《連鎖經營超市進貨查驗記錄操作規(guī)范》

ICS01.100.01

A10

團體標準

T/CCFAGS017-2020

連鎖經營超市進貨查驗記錄操作規(guī)范

IncominginspectionrecordoperationspecificationsofChainSupermarket

2020-04-25發(fā)布2020-04-25實施

中國連鎖經營協(xié)會發(fā)布

T/CCFAGS017-2020

連鎖經營超市商品進貨查驗記錄操作規(guī)范

1范圍

本標準規(guī)定了商品進店前審核要求，現(xiàn)場收貨查驗的要求以及進貨查驗記錄表的要求。

本標準適用于連鎖經營超市規(guī)范其商品進貨查驗工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于

本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T5296.2消費品使用說明第2部分家用和類似用途電器

GB5296.3消費品使用說明化妝品通用標簽

GB/T5296.4消費品使用說明第4部分紡織品和服裝

GB/T5296.5消費品使用說明第5部分玩具

GB7718食品安全國家標準預包裝食品標簽通則

《中華人民共和國計量法》

《中華人民共和國食品安全法》

《中華人民共和國農產品質量安全法》

3術語與定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

連鎖經營chainoperation

經營同類商品或服務，使用統(tǒng)一商號的若干店鋪，在同一總部的管理下，采取統(tǒng)一采購或特許

經營等方式，實現(xiàn)規(guī)模效益的組織形式。

3.2

總部headquarters

又稱“連鎖總部”，負責連鎖企業(yè)資源的開發(fā)、配置、控制和使用等功能的企業(yè)核心管理機構。

3.3

門店outlet

連鎖企業(yè)經營管理的基礎,按照總部的指示和服務規(guī)范要求,承擔日常經營業(yè)務。

3.4

1

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收貨receiving

商品到店后，店鋪員工接受商品的過程，包括質量查驗、數(shù)量核對等內容。

3.5

信用評價trustworthinessassessment

對信用主體在某一時期的誠信狀況進行記錄、分析和評估，并用特定符號標明其誠信狀況的活

動

4準入

4.1索證索票制度

連鎖經營超市應按照《食品安全法》規(guī)定，建立供應商及商品準入索證索票制度。

4.2供應商準入審核驗證

4.2.1總則

連鎖經營超市應向供應商索取其主體資格的營業(yè)執(zhí)照、許可證明、商標注冊知識產權等各項證

明文件，并通過官方網站或相應平臺對證照信息、證明文件的真實性、有效性進行審核確認（法律

資質審核要點參照附錄A），并留有審核記錄，鼓勵企業(yè)使用電子手段進行驗證及管理。供應商應

主動配合提供其經營主體證明，商品對應的相關法律資質證書、證明，鼓勵供應商提供電子版本文

件。

4.2.2食品類主要審核的資質材料包括：

a)供應商營業(yè)執(zhí)照（三證合一）；

b)食品經營許可證和/或食品生產許可證；

c)依法經營人工繁育的野生水生動物時需提供水生野生動物經營利用許可證；

d)企業(yè)執(zhí)行標準；

e)進口商品在國內未進行商標注冊的，進口商要出示承諾書，注明該類商品今后涉及的一切

侵權、冒用商標等行為均由進口商承擔。

f)供應商為進出口貿易公司時應提供中華人民共和國外商投資企業(yè)批準證書或對外貿易經營

者備案登記表；

g)自有品牌需提供全國工業(yè)產品生產許可證委托加工備案申請書。

4.2.3非食品類商品主要審核的資質材料包括：

a)供應商營業(yè)執(zhí)照（三證合一）；

b)工業(yè)產品生產許可證；

c)化妝品生產許可證；

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d)醫(yī)療器械經營企業(yè)許可證；

e)特殊用途化妝品衛(wèi)生許可批件；

f)中國國家強制性產品認證證書（CCC）；

g)煙草經營許可證；

h)影音經營許可證；出版物經營許可證；工信部門入網許可證；專利證書；

i)進口商品在國內未進行商標注冊的，進口商要出示承諾書，注明該類商品今后涉及的一切侵

權、冒用商標等行為均由進口商承擔。

j)供應商為進出口貿易公司時應提供中華人民共和國外商投資企業(yè)批準證書或對外貿易經營

者備案登記表；

k)自有品牌需提供全國工業(yè)產品生產許可證委托加工備案申請書。

全部資質材料應查看正本或清晰的正本復印件，同時留存企業(yè)蓋章復印件。供應商經營范圍應

在資質材料中限定的有效范圍內。商標注冊人應與營業(yè)執(zhí)照注冊人一致、如不一致則需核準轉讓注

冊商標證明或提供使用商標許可合同備案申請。資質審核要點參照附錄B。

4.3商品準入審核

4.3.1總則

連鎖經營超市應對擬售賣的商品包裝標簽標識、說明書進行合規(guī)審核，對與質量有關的內容真

實性、準確性進行查驗，根據(jù)產品類別對質量合格證明等文件進行審核。鼓勵連鎖經營超市委托專

業(yè)第三方對商品標簽、標識進行審核。供應商應提供待售賣的商品樣品及對應的合法有效的相關資

質證明供連鎖經營超市審核查驗。食品類標簽審核要點按照GB7718相關要求，非食品商品審核

要點參照附錄C.2。

4.3.2應對預包裝食品包裝標簽進行查驗核對，內容包括：

a)名稱、規(guī)格、凈含量、生產日期；

b)成分或者配料表；

c)生產者的名稱、地址、聯(lián)系方式；

d)保質期及限期使用商品的生產日期、安全使用期（保質期、保鮮期、保存期）和失效日期；

e)產品標準代號、生產許可證編號；

f)貯存條件；

g)所使用的食品添加劑在國家標準中的通用名稱；

h)進口的預包裝食品的中文標簽、中文說明書，且中文標簽、中文說明書符合《食品安全法》

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的規(guī)定；

i)食品標識標注警示標志、警示語或者注意事項的，應當按照食品安全法規(guī)規(guī)章和食品安全

標準等規(guī)定進行標注。

j)其它特殊食品類標簽審核請參照附錄C.1

k)法律法規(guī)或者食品安全標準規(guī)定應當標注的其他內容，食品標識應當予以標注。

4.3.3紡織品和服裝應符合GB/T5296.4消費品使用說明紡織品和服裝使用說明的有關規(guī)定；

4.3.4化妝品應符合GB5296.3消費品使用說明化妝品通用標簽的有關規(guī)定；

4.3.5家用電器類應符合GB/T5296.2消費品使用說明第2部分家用和類似用途電器的有關規(guī)定；

4.3.6玩具類商品應符合GB/T5296.5消費品使用說明第5部分玩具的有關規(guī)定；

4.3.7進口商品應符合中國法律、行政法規(guī)規(guī)定。

4.4審核結果

對于審核未通過的，零售商須向供應商說明原因，對于需要補充資料的限期補充資料，若發(fā)現(xiàn)

提供資料存在造假行為則終止審核，將供應商列為不誠信企業(yè)，鼓勵零售企業(yè)將不誠信企業(yè)信息共

享給行業(yè)組織。

4.5資質管理

對供應商及商品各項資質文件存檔保管，文件到期前進行提示并發(fā)布警示公告，到期仍未補齊

商品應進行下架處理。鼓勵企業(yè)應用電子信息化手段進行保管。實行統(tǒng)一配送經營方式的零售企業(yè)，

可由企業(yè)總部統(tǒng)一查驗供貨者的證明文件。

4.6供應商評價制度

4.6.1現(xiàn)場審核

連鎖經營超市應根據(jù)商品風險等級分類，并自行組織或委托第三方專業(yè)機構對高風險、非知名

品牌、顧客投訴較多、政府及新聞媒體曝光、技術含量低或自有品牌等生產型供應商企業(yè)進行實地

審核。

4.6.2商品抽檢

在與供應商簽訂的供貨合同中應建立商品抽檢制度，要求委托國家認可的第三方檢測機構對商

品進行每年不低于一次的超市現(xiàn)場抽檢，如高風險食品建議每季度或每個月進行一次食品安全質量

檢測。鼓勵有條件的連鎖經營超市可自行建立商品檢測中心，對供應商提供的商品進行質量檢測，

統(tǒng)一配送的企業(yè)可由總部統(tǒng)一進行商品檢測。

4.6.3投訴記錄

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連鎖經營超市應對因質量問題引起的投訴、賠償?shù)纳唐愤M行記錄，對供應商提供商品出現(xiàn)的質

量問題進行追責、警告，提出整改要求，并進行不定期檢查，問題嚴重的要求限期整改，未能整改

的應停止其供貨資格。鼓勵零售企業(yè)將高風險不合格商品信息共享給行業(yè)協(xié)會組織，以便行業(yè)協(xié)會

組織牽頭起到凈化市場作用。

4.6.4信用評價

連鎖經營超市宜綜合供應商現(xiàn)場審核、投訴記錄、商品抽檢、資質提供、進貨查驗等信息對供

應商信用進行評價，為合同續(xù)簽、實施獎懲提供依據(jù)。

5收貨查驗實施過程控制

5.1收貨查驗的程序和控制

5.1.1連鎖經營超市應建立和執(zhí)行收貨查驗程序，制定程序文件，并規(guī)定相應的措施，以確保不合

格的產品或原料不被銷售或使用。

5.1.2進貨查驗程序應嚴格按照程序文件執(zhí)行。

5.1.3應對采購的商品從供貨者資質、運輸（載）工具衛(wèi)生狀況、外觀質量狀況，保質期等方面實

施驗收。有溫度要求的食品還要對食品及車輛溫度進行查驗。查驗合格的商品方可入庫。對于查驗

發(fā)現(xiàn)存在質量問題或有可疑跡象的產品應暫停進貨，產品做退回或銷毀處理。查驗情況及處置措施

應記錄在采購/進貨記錄中。發(fā)現(xiàn)供貨商存在違法行為的，應及時向監(jiān)管部門舉報。

5.1.4收貨時應按國家標準、行業(yè)標準、地方標準生產的產品，如有特殊要求的應按相應的標準要

求進行收貨查驗。采購冷藏冷凍食品的應查驗來貨溫度是否符合標簽標示或相關參照標準的溫度條

件。

5.1.5商品應有合格證明文件。食品的合格證明文件還應注明批次、日期，等內容。

5.1.6連鎖經營超市應當建立商品進貨查驗記錄制度，如實核對、記錄商品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、

生產日期或者生產批號、保質期、進貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內容，并保存相關

憑證。實行統(tǒng)一配送經營方式的經營企業(yè)，可以由企業(yè)總部統(tǒng)一查驗供貨者的許可證和商品合格證

明文件，進行產品進貨查驗記錄，其各門店應當建立總部配送商品臺賬。鼓勵連鎖經營超市使用電

子化臺賬進行記錄。

5.2收貨查驗的保障條件

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5.2.1文件

與供應商簽署的合同協(xié)議中應明確提供相關許可證和證明文件的具體要求及查驗的相關要

求。如在合格證明的基礎上提供產品批次岀廠檢測報告、產品標識測試報告、定期型式檢驗報告等。

食用農產品合格證證明主要包括有關部門出具的食用農產品質量安全合格證明或者銷售者

自檢合格證明等。食用農產品生產者或收購者可以開具食用農產品合格證。生產者包括食用農產品

生產企業(yè)、農民專業(yè)合作經濟組織、家庭農場、種養(yǎng)大戶、種養(yǎng)散戶等；收購者包括食用農產品收

購販運企業(yè)或個人等。合格證全國統(tǒng)一樣式內容應至少包含：產品名稱、數(shù)量（重量）、產地、生

產者或收購者信息（名稱、地址、聯(lián)系方式）、開具日期及承諾聲明。綠色食品認證證書可視同合

格證，生產者、收購者不用重復開具。

進口商品需要提供海關機構簽發(fā)的《報關單》，需要檢疫的還需要提供《入境貨物檢驗檢疫

證明》，《證明》標注信息需要與商品信息、批次對應。

經營者和供應商之間應有相應的交易憑證，如發(fā)票、收據(jù)、進貨單和記錄等。

5.2.2人員

連鎖經營超市應設立收貨部門，由專人專崗對來貨進行驗收。收貨人員應掌握收貨程序及

商品的基礎知識和相關法律法規(guī)、標準，能夠辨別商品合格與否。

連鎖經營超市應建立收貨區(qū)人員的培訓制度，定期對收貨人員進行培訓，并保留記錄。

直接接觸食品的收貨人員應提供健康證明。

收貨人員在上崗前應穿好工作服,并保持干凈，對于進入收貨區(qū)的相關送貨人員應遵循個

人衛(wèi)生規(guī)范。

5.2.3查驗用設備

查驗用檢驗設備、儀器、儀表和測量器具（含冷鏈設備的表面溫度檢驗設備）等應滿足現(xiàn)行檢

驗方法、檢驗能力及精度的要求，并按照《中華人民共和國計量法》進行外部校準或內部校驗。

查驗設備應該商品風險等級進行區(qū)分。

5.3突發(fā)公共衛(wèi)生事件緊急預案

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連鎖經營超市應建立突發(fā)性公共衛(wèi)生事件緊急預案，應規(guī)定收貨部門的具體實施措施，包括但

不限于以下內容：

a）收貨區(qū)的地面應保持無污水，下水道口應每天清潔、除垢、消毒；垃圾應在專門的垃圾處

理區(qū)域內分類管理、定點暫放、及時清理。存放垃圾時，應當在垃圾桶內套垃圾袋，并加蓋密

閉，防止招引飛蟲和污染其他食品和器具。垃圾暫存地周圍應保持清潔，每天至少進行一次消

毒，可定期對垃圾桶等垃圾盛放容器進行消毒處理，可用含有效氯250mg/L～500mg/L的含氯消

毒劑進行噴灑或擦拭，也可采用消毒濕巾進行擦拭。

b）應保持收獲區(qū)環(huán)境整潔衛(wèi)生，每天定期消毒，并做好清潔消毒記錄。對收貨處高頻接觸的

物體表面可用含有效氯250mg/L～500mg/L的含氯消毒劑進行噴灑或擦拭，也可采用消毒濕巾進

行擦拭。

c）收貨人員、送貨人員、采購人員等在崗時應當佩戴防護口罩，與其他人員交流時不得摘下

口罩；傳遞文件或物品前后應洗手，可用有效的含醇速干手消毒劑定期對手部進行消毒；對于

負責收發(fā)文件或其他用品頻繁的工作人員，應當佩戴手套。

5.4貨品驗收

5.4.1外包裝應清潔、形狀完整，無明顯破損和受潮，標識與內容物一致，符合相關國家法規(guī)及標

準中對于包裝商品標簽標注要求的內容；內包裝無破損，商品形狀完好。

5.4.2商品應清潔，并符合連鎖經營超市相關驗收標準，商品應無損傷，腐爛現(xiàn)象，無蟲害現(xiàn)象，

對溫度有要求的商品應確定商品的溫度。卸貨期間，冷藏、冷凍食品中心溫度波動幅度不應超過其

規(guī)定溫度的±3℃。

5.4.3食品驗收應依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》和《中華人民共和國農產品質量安全法》質

量、安全要求的相關規(guī)定。

5.4.5檢查商品的運輸環(huán)境、運輸溫度、包裝、感官性狀、生產日期及保質期、數(shù)量等信息并記錄。

5.5記錄

5.5.1應如實記錄商品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產日期或者生產批號、保質期、進貨日期以及供應

商名稱、地址、聯(lián)系方式等內容，并保存相關憑證。記錄和憑證保存期限不得少于產品保質期滿后

六個月；沒有明確保質期的，保存期限不得少于二年。

5.5.2推薦有條件的連鎖經營超市采用掃描、拍照、數(shù)據(jù)交換、電子表格等方式，建立食用農產品

進貨查驗記錄制度。

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5.5.3附錄A為超市提供了預包裝食品進貨查驗記錄表、蔬菜進貨查驗記錄表、肉類食品進貨查驗

記錄表、水產品進貨查驗記錄表、非食品進貨查驗表以供參考或使用。

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附錄A

（資料性附錄）

A.1預包裝食品進貨查驗記錄表

客戶名稱：聯(lián)系方式：

客戶地址：來貨日期：

名稱供應商名稱數(shù)量生產日期保質期標簽是否符合要求產品質量運載車輛溫度商品溫度備注

注：

1.卸貨期間，冷藏、冷凍食品中心溫度波動幅度不應超過其規(guī)定溫度的±3℃。

2.標簽要求：食品名稱、配料表、凈含量和規(guī)格、生產者和（或）經銷者的名稱、地址和聯(lián)系方式、生產日期和

保質期、貯存條件、食品生產許可證編號、產品標準代號及其他需要標示的內容（營養(yǎng)標簽等）。

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附錄A

（資料性附錄）

A.2初級農產品-蔬菜收貨記錄表

客戶名稱：聯(lián)系方式：

客戶地址：來貨日期：

名稱供應商名稱單位數(shù)量產品質量送貨車輛衛(wèi)生狀況農殘快篩檢測結果%

注：蔬菜質量通過感官進行判定，合格的質量：蔬果無病蟲害，生理病害以及污染。

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附錄A

（資料性附錄）

A.3肉類食品進貨查驗記錄表

客戶名稱：聯(lián)系方式：

客戶地址：來貨日期：

名稱規(guī)格單位數(shù)量送貨車輛衛(wèi)生情況生產日期保質期標簽完整性產品溫度產品質量報告檢疫檢驗證

注：瘦肉精檢測報告，藥殘檢測報告，以及非洲豬瘟病毒檢測結果（報告）；生豬肉的檢驗檢疫證明實際收貨數(shù)量

≤檢驗檢疫證上的數(shù)量；采購的進口生豬產品應附有合法的入境貨物檢驗檢疫合格證明。

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附錄A

（資料性附錄）

A.4水產品進貨查驗記錄表

客戶名稱：聯(lián)系方式：

客戶地址：來貨日期：

名稱規(guī)格單位數(shù)量送貨車輛衛(wèi)生情況生產日期保質期標簽完整性產品溫度產品質量產品檢測報告

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附錄A

（資料性附錄）

A.5非食品進貨查驗記錄表

客戶名稱：聯(lián)系方式：

客戶地址：來貨日期：

名稱規(guī)格單位數(shù)量生產日期保質期產品質量產品檢測報告送貨車輛衛(wèi)生情況標簽完整性

T/CCFAGS017-2020

附錄B

（資料性附錄）

資質證照查驗要點

法律資質名稱審核要點涉及類別

A.主體名稱與廠商一致/

B.在有效期限內

營業(yè)執(zhí)照C.經營范圍與商品類型相符合

D.醫(yī)療器械經營范圍要有I類II類III類醫(yī)療器械產

品經營項目

A.主體名稱與廠商一致乳制品包括液體乳（巴氏殺菌乳、滅菌乳、調制乳、發(fā)酵乳）；乳粉（全

B.在有效期限內且有年審脂乳粉、脫脂乳粉、部分脫脂乳粉、調制乳粉、牛初乳粉）；其他乳制

C.經營范圍與商品類型相符合品（煉乳、奶油、干酪等）。在國家質檢總局生產許可審查細則中，乳

食品經營許可證D.乳制品經營范圍需有乳制品（含嬰幼兒配方乳粉）制品的食品品種類別編號為0501，嬰幼兒配方乳粉的食品品種類別編號

或乳制品（不含嬰幼兒配方乳粉）項，嬰幼兒乳粉為0502.

審核需注意經營范圍有無嬰幼兒乳粉乳制品不包括生鮮乳、含乳食品（如食品標簽注明“乳飲料”或“乳酸

經銷商資質菌飲料”的含乳飲料、奶油冰棍雪糕等冷飲、含奶油的面包蛋糕等糕點）。

A.進口保健食品批準證書有效期為5年;進口保健食品

B.進口保健食品批準文號格式為：國食健字J＋4位年

進口保健食品批準證代號＋4位順序號與食藥監(jiān)總局

書（/datasearch/face3/d

ir.html）公布的生產企業(yè)和產品名錄進行比照、核

查

A.授權范圍（期限、地域、商品類別）與商品相符非經銷商本企業(yè)商品

B.從廠家到最終經銷商的授權關系連貫,授權方蓋章

銷售代理授權書確認

C.授權許可合同需備案/或有備案的回執(zhí)/或合同中表

達雙方發(fā)生糾紛時，與第三方無關的聲明

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T/CCFAGS017-2020

續(xù)表附錄B

法律資質名稱審核要點涉及類別

經銷商資質A.主體名稱與廠商一致.以下商品不需申請：普通診察器械體溫計/血壓計/物理治療設備磁療器具/

B.在有效期限內醫(yī)用衛(wèi)生材料及敷料/醫(yī)用脫脂棉/醫(yī)用脫脂紗布/醫(yī)用衛(wèi)生口罩/臨床檢驗分

醫(yī)療器械經營企業(yè)許可

C.商品與證書內容相符析儀器家用血糖儀/血糖試紙條/妊娘診斷試紙（早孕檢測試紙）/醫(yī)用高分子

證

材料及制品避孕套/避孕帽/病房護理設備及器具/輪椅/敷料/醫(yī)用無菌紗布/

電子血壓脈搏儀/梅花針/三棱針/針灸針/排卵檢測試紙/手提式氧氣發(fā)生器

A.主體名稱與廠商一致/

B.在有效期限內

營業(yè)執(zhí)照C.經營范圍與商品類型相符合，醫(yī)療器械經營范

圍要有I類、II類、III類醫(yī)療器械產品經營

項目

A.主體名稱與廠商一致糧食加工品/食用油/油脂及其制品/調味品/肉制品/乳制品/飲料/方便食品/

B.在有效期限內且有年審餅干/罐頭/冷凍飲品/速凍食品/薯類和膨化食品/糖果制品/茶葉及相關制品

C.商品與所示經營范圍相符/酒類/蔬菜制品/蜜餞及水果制品/炒貨食品及堅果制品/蛋制品/可可及焙烤

食品生產許可證D.嬰幼兒配方乳粉應與食藥監(jiān)總局咖啡制品/食糖/水產制品/淀粉及淀粉制品/糕點/豆制品/蜂產品/特殊膳食

生產商資質

（/datasearch/fac食品/食品添加劑/其他食品

e3/dir.html）公布的生產企業(yè)和產品名錄進行

核查

A.主體名稱與廠商一致A.液體乳（巴氏殺菌乳、滅菌乳、調制乳、發(fā)酵乳）；

B.在有效期限內且有年審B.乳粉（全脂乳粉脂乳粉、全脂加糖乳粉、調制乳粉、特殊配方乳粉、牛

C.獲證產品名稱、申證單元和產品品種與樣品相初乳粉）；

乳制品生產許可證

符C.其他乳制品（乳奶油、干酪、固態(tài)成型乳制品）等

乳制品生產許可證有效期為3年，其產品類別編號為

0501

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T/CCFAGS017-2020

續(xù)表附錄B

法律資質名稱審核要點涉及類別

A.主體名稱與廠商一致國產保健食品

B.產品類別包含被審商品

C.在有效期限內且有年審，保健食品批準證書有

效期為5年。

保健食品批準證書

D.批準文號格式為：國食健字G＋4位年代號＋4

位順序號

E.與市場監(jiān)管總局公布的生產企業(yè)和產品名錄進

行比照、核查

A.主體名稱與廠商一致助力車/電熱毯/壓力鍋/化妝品/餐具洗滌劑/特種勞動保護用品（安全帽）/