02第二章政府失靈與公共選擇教學提綱

政府失靈與公共選擇

第二章第一節(jié)政府失靈一、市場經(jīng)濟條件下政府與市場的關系市場機制在資源配置和經(jīng)濟發(fā)展中的基礎性作用——看不見得手政府在社會發(fā)展全局中的主導性作用——看的見的手二、政府失靈(GovernmentFailure)

指個人對公共物品的需求在現(xiàn)代代議制民主政治中得不到很好的滿足，公共部門在提供公共物品時趨向于浪費和濫用資源，致使公共支出規(guī)模過大或者效率降低，政府的活動或干預措施缺乏效率，或者說政府做出了降低經(jīng)濟效率的決策或不能實施改善經(jīng)濟效率的決策。三、政府失靈的表現(xiàn)政府的公共政策容易受利益集團的影響

由于信息不對稱，政治家或政黨很難得到全體選民偏好的信息。選民們都有隱瞞自己對公共產(chǎn)品的偏好的動機，而一些特殊利益集團則千方百計提供制訂有利他們的政策的信息。政府行為目標的短期化和周期性政治的經(jīng)濟周期（PoliticalBusinessCycle）政治家往往注重的是眼前的地位和未來的選票，回避那些現(xiàn)在花費而在未來獲效益的政策方案。政府在制定和實施公共政策時會出現(xiàn)低效率

時滯效應：認識——決策——執(zhí)行——生效政治決策的復雜性容易導致決策失誤因此相對于市場決策而言，政治決策是一個十分復雜的過程，具有相當程度的不確定性，存在著諸多困難、障礙或制約因素政府機構規(guī)模的膨脹增加財政負擔官僚擴大其所在機構的目標可以通過擴大其下屬的人數(shù)來實現(xiàn)，而不管政府機構中的工作量是否增加——帕金森定律。三、政府失靈原因的分析信息不完全由于信息的不完全，無論主觀上如何，政府也不可能計算出社會福利函數(shù)的最優(yōu)解政府官員動機偏差

行政官員的效用函數(shù)與國民并不一致難以預期人們對政府決策、計劃的反應

微觀經(jīng)濟主體并不一定按照市場機制做出合乎理性的選擇——“理性的無知”政府行為缺乏有效競爭公共產(chǎn)品的提供由政府壟斷提供，缺乏競爭性，從而增加財政負擔，造成效率低下；同時不同政府部門之間之間缺乏競爭，他們沒有足夠的壓力去努力提高其工作效率，改善服務態(tài)度。

結合第一章有關市場失靈的分析，我們得出結論：既要認識到“看不見的手”的缺陷，又要認清“看得見的手”的不足，市場機制與政府干預必須互相搭配、各盡其責——所謂“上帝的歸上帝，凱撒的歸凱撒”第二節(jié)公共選擇理論與公共財政一、公共選擇理論的緣起是一門介于經(jīng)濟學和政治學之間的交叉學科。它以新古典經(jīng)濟學的基本假設（尤其是理性人的假設）、原理和方法作為分析工具，來研究政治市場上的主體（選民、利益集團、政黨、官員和政治家）的行為和政治市場的運行機制與特點。因此，公共選擇理論是用研究經(jīng)濟的一系列方法來分析和研究政府政策的制定過程，是對政府決策的經(jīng)濟研究，或者說是經(jīng)濟學在政治學中的應用。JamesM.Buchanan1986年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主公共選擇理論分析框架“經(jīng)濟人”的基本假設經(jīng)濟市場政治市場消費者廠商

選民、利益集團政治家、官員價格反映偏好貨幣進行交易投票反映偏好選票進行交易經(jīng)濟市場與政治市場區(qū)別個人選擇與最終結果競爭特點及結果選擇規(guī)則參與者職責和損失經(jīng)濟市場確定競爭是連續(xù)的，且允許多個賣主存在自愿性關聯(lián)度大政治市場不確定競爭是間斷的，且只能有一個勝者少數(shù)服從多數(shù)關聯(lián)度小二、公共選擇理論的財政淵源

之所以將公共選擇理論引入財政學領域，其中一個重要的原因在于公共選擇思想最初就產(chǎn)生于公共財政理論，財政理論是公共選擇的理論源泉?！昂敛黄婀郑F(xiàn)代公共選擇理論的主要創(chuàng)始人都是一些受過歐洲財政理論傳統(tǒng)訓練的經(jīng)濟學家?！薄伎材先?、公共選擇理論的基本內(nèi)容1.投票悖論與阿羅不可能定理

投票是把個人偏好轉變?yōu)樯鐣玫氖侄沃唬乾F(xiàn)有民主決策中的最佳方法。

然而，采用多數(shù)投票規(guī)則可能產(chǎn)生“投票悖論”。

循環(huán)投票困境的產(chǎn)生：當投票人中存在多峰形偏好時，可能沒有穩(wěn)定一致的投票結果假定有三個投票人甲、乙、丙，有三個關于政府開支的被選方案A、B、C，三個人對這三個方案的偏好次序如下：甲：A>B>C乙：C>A>B乙為雙峰形偏好丙：B>C>A

在A、B兩提案中選擇，A以2：1獲勝；在B、C兩提案中選擇，B以2：1獲勝；在C、A兩提案中選擇，C以2：1獲勝。結果形成循環(huán)。

ABC

單峰形偏好與多峰形偏好甲丙乙

美國經(jīng)濟學家阿羅（Arrow）通過研究得出結論：不可能存在一種能夠把個人對N種備選方案的偏好次序轉換成社會偏好次序，并且能準確表達社會全體成員的各種各樣的個人偏好的社會選擇機制?！⒘_不可能定理（Arrow’sImpossibilityTheorem）

2.利益集團理論（InterestGroup）

有某種共同的利益目標并試圖對公共政策施加影響的個人的有組織的實體。代表性理論：奧爾森的集體行動理論。社會中的每一個人總要歸屬于某一個或幾個利益集團，由于這些利益集團的目的各不相同，于是在這些利益集團之間產(chǎn)生競爭，而錯綜復雜的社會政治活動就源于這種競爭的壓力。3.尋租理論（Rents-seeking）

是指為了維護既得利益，為了取得壟斷利益，或對既得利益進行再分配的各種非生產(chǎn)性活動。政府及其公共權力的行使者，一定要最大化地減少政府對市場活動不必要的干預，更好地發(fā)揮市場自身的功能。否則就可能大大增加權錢交易的機會和可能。四、財政決策的公共選擇問題財政問題本身的某些固有屬性，決定了大多數(shù)財政問題的解決都可以吸收和借鑒公共選擇理論。財政問題：國家政治行為經(jīng)濟化的集中體現(xiàn)公共選擇理論：用經(jīng)濟學的分析方法解決政治問題財政問題——財政的公共選擇問題從單純的經(jīng)濟角度考慮

政府提供公共產(chǎn)品的過程實質上是財政歸集社會資金（主要是稅收）提供公共產(chǎn)品的過程。公共選擇所做出的決策內(nèi)容大都與公共產(chǎn)品的提供有關。

從財政管理的角度分析

公共財政的發(fā)展過程就是財政管理公共化程度不斷加深的過程，其實質也是一個公共選擇的發(fā)展過程。第三節(jié)財政透明度與財政監(jiān)督一、財政透明度的必要性財政透明度是透明度問題在公共財政領域中的延伸，是一個與公司財務透明度相對應的概念，其主旨為：向公眾公開政府的結構和職能、財政政策的意向、公共部門賬戶和財政預測。

首先，提高財政透明度，通過政府對公眾和公眾對政府之間的信息交流的公開性、及時性和充分性，減少信息不對稱，提高公共服務的質量和效果。其次，財政透明度是增強政府責任意識和社會公眾監(jiān)督意識的“雙刃劍”，最終效果便是增強了財政資金使用效率，提高了政府行為的績效。最后，提高財政透明度，通過政府合理的決策程序，增強與公眾信息交流的“誠實性”和“共同理解性”，以促進政府組織決策系統(tǒng)的科學化。二、財政透明度的基本要求

1．制度透明度。2．會計透明度。3．指標與預測的透明度。財務信息平臺會計制度政府財務報告制度政府財務管理信息系統(tǒng)政務信息平臺電子政務政府決策組織系統(tǒng)三、財政監(jiān)督與財政管理公共化的路徑選擇公共選擇機制本質上是一種把社會成員的個人偏好