2025版股份質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)控制與管理服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版股份質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)控制與管理服務(wù)合同本合同目錄一覽1.合同訂立與生效1.1合同簽訂1.2合同生效1.3合同期限2.股份質(zhì)押標(biāo)的2.1股份質(zhì)押物2.2股份質(zhì)押比例2.3股份質(zhì)押登記3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.1風(fēng)險(xiǎn)評估3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警3.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對4.管理服務(wù)內(nèi)容4.1股份質(zhì)押登記與變更4.2股份質(zhì)押物保管4.3股份質(zhì)押物處置4.4股份質(zhì)押合同履行監(jiān)督5.質(zhì)權(quán)人權(quán)利與義務(wù)5.1質(zhì)權(quán)人權(quán)利5.2質(zhì)權(quán)人義務(wù)6.質(zhì)物人權(quán)利與義務(wù)6.1質(zhì)物人權(quán)利6.2質(zhì)物人義務(wù)7.質(zhì)押物價(jià)值評估7.1評估機(jī)構(gòu)選擇7.2評估方法7.3評估報(bào)告8.利息與費(fèi)用8.1利息計(jì)算8.2費(fèi)用承擔(dān)9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序12.合同變更12.1合同變更條件12.2合同變更程序13.合同終止13.1合同終止條件13.2合同終止程序14.其他約定14.1通知方式14.2不可抗力14.3合同份數(shù)14.4合同附件第一部分：合同如下：1.合同訂立與生效1.1合同簽訂1.2合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.3合同期限本合同的有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。2.股份質(zhì)押標(biāo)的2.1股份質(zhì)押物甲方同意將其持有的____公司____%股份作為質(zhì)押物，該股份的登記在甲方名下。2.2股份質(zhì)押比例甲方同意以其持有的____公司____%股份作為質(zhì)押物，質(zhì)押比例為____%。2.3股份質(zhì)押登記甲方應(yīng)在本合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，將股份質(zhì)押事宜向相關(guān)登記機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.1風(fēng)險(xiǎn)評估乙方應(yīng)在本合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，對甲方提供的股份質(zhì)押物進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警如乙方發(fā)現(xiàn)甲方質(zhì)押股份存在風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)向甲方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，并采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對甲方應(yīng)積極配合乙方采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，確保質(zhì)押股份的安全。4.管理服務(wù)內(nèi)容4.1股份質(zhì)押登記與變更乙方負(fù)責(zé)辦理股份質(zhì)押登記及變更手續(xù)，并確保相關(guān)手續(xù)的合法性。4.2股份質(zhì)押物保管乙方應(yīng)妥善保管甲方質(zhì)押股份，確保股份的安全。4.3股份質(zhì)押物處置如甲方違約，乙方有權(quán)依法處置甲方質(zhì)押股份，所得款項(xiàng)用于清償債務(wù)。4.4股份質(zhì)押合同履行監(jiān)督乙方應(yīng)監(jiān)督甲方履行本合同約定的義務(wù)，確保合同履行。5.質(zhì)權(quán)人權(quán)利與義務(wù)5.1質(zhì)權(quán)人權(quán)利乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定履行義務(wù)，并有權(quán)在甲方違約時(shí)采取必要措施。5.2質(zhì)權(quán)人義務(wù)乙方應(yīng)妥善保管甲方質(zhì)押股份，確保股份的安全，并按照合同約定履行管理服務(wù)義務(wù)。6.質(zhì)物人權(quán)利與義務(wù)6.1質(zhì)物人權(quán)利甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定履行管理服務(wù)義務(wù)，并有權(quán)在乙方違約時(shí)要求其承擔(dān)違約責(zé)任。6.2質(zhì)物人義務(wù)甲方應(yīng)按照合同約定提供質(zhì)押股份，并配合乙方辦理相關(guān)手續(xù)。8.利息與費(fèi)用8.1利息計(jì)算自本合同生效之日起，甲方應(yīng)向乙方支付質(zhì)權(quán)利息，利息按月計(jì)算，利率為____年利率的____%，按實(shí)際占用時(shí)間計(jì)算。8.2費(fèi)用承擔(dān)本合同項(xiàng)下的費(fèi)用，包括但不限于評估費(fèi)、登記費(fèi)、保管費(fèi)等，均由甲方承擔(dān)。9.違約責(zé)任9.1違約情形甲方違反本合同約定的任何條款，均構(gòu)成違約。9.2違約責(zé)任承擔(dān)甲方違約時(shí)，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為____元。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至____仲裁委員會仲裁。11.合同解除11.1合同解除條件（1）甲方違反合同約定，乙方有權(quán)解除合同；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。11.2合同解除程序任何一方要求解除合同時(shí)，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知對方。12.合同變更12.1合同變更條件雙方認(rèn)為有必要對本合同進(jìn)行變更時(shí)，應(yīng)書面提出變更請求。12.2合同變更程序合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的一部分。13.合同終止13.1合同終止條件（1）合同約定的期限屆滿；（2）合同解除；（3）雙方協(xié)商一致終止合同。13.2合同終止程序合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定，辦理相關(guān)手續(xù)，并結(jié)清所有款項(xiàng)。14.其他約定14.1通知方式雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并按照本合同約定的地址送達(dá)。14.2不可抗力如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法履行或履行困難的，雙方應(yīng)相互協(xié)商，采取必要措施，減輕損失。14.3合同份數(shù)本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。14.4合同附件（1）股份質(zhì)押物清單；（2）風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；（3）其他與本合同相關(guān)的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱的第三方，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等，其參與本合同的目的是為了協(xié)助甲乙雙方完成合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。15.2第三方介入原因（1）提供專業(yè)服務(wù)，如評估、法律咨詢等；（2）協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，如股份質(zhì)押登記等；（3）為合同履行提供擔(dān)保或其他支持。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙雙方應(yīng)在本合同簽訂前或簽訂時(shí)，明確需要介入的第三方及其服務(wù)內(nèi)容。15.3.2甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。15.3.3第三方介入后，應(yīng)按照甲乙雙方的要求和本合同的約定，履行相應(yīng)的服務(wù)。16.甲乙雙方額外條款16.1第三方介入后的權(quán)利義務(wù)16.1.1第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議和本合同的約定，履行其職責(zé)。16.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。16.2第三方介入后的責(zé)任承擔(dān)16.2.1第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.2.2第三方介入本合同，不改變甲乙雙方在本合同中的權(quán)利義務(wù)。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額的確定甲乙雙方可根據(jù)第三方的服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素，在服務(wù)協(xié)議中約定第三方的責(zé)任限額。17.2第三方責(zé)任限額的執(zhí)行17.2.1如第三方在履行職責(zé)過程中造成甲乙雙方損失，超出責(zé)任限額的部分，由甲乙雙方自行承擔(dān)。17.2.2第三方責(zé)任限額不影響甲乙雙方根據(jù)本合同約定追究對方違約責(zé)任的權(quán)利。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方僅對甲方提供的服務(wù)，甲方對第三方提供的服務(wù)承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。18.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，如違反本合同約定或服務(wù)協(xié)議約定，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方僅對乙方提供的服務(wù)，乙方對第三方提供的服務(wù)承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。18.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，如違反本合同約定或服務(wù)協(xié)議約定，乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系18.3.1第三方作為獨(dú)立第三方，不參與甲乙雙方的合同爭議。18.3.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。19.第三方變更19.1第三方變更的條件甲乙雙方認(rèn)為有必要更換第三方時(shí)，應(yīng)書面通知對方，并重新簽訂服務(wù)協(xié)議。19.2第三方變更的程序19.2.1甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方，要求其終止原有服務(wù)。19.2.2第三方在終止原有服務(wù)后，甲乙雙方可重新選擇第三方，并簽訂新的服務(wù)協(xié)議。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股份質(zhì)押物清單詳細(xì)要求：列明甲方持有的____公司股份的名稱、數(shù)量、質(zhì)押比例等信息。說明：作為合同附件，用于明確股份質(zhì)押的具體標(biāo)的。2.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告詳細(xì)要求：由乙方或第三方評估機(jī)構(gòu)出具，包含對甲方質(zhì)押股份的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果。說明：作為合同附件，用于證明乙方已對質(zhì)押股份進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。3.合同簽訂證明詳細(xì)要求：證明甲乙雙方已簽訂本合同，并注明簽訂日期。說明：作為合同附件，用于證明合同的有效性。4.服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確第三方的權(quán)利義務(wù)。說明：作為合同附件，用于證明第三方介入本合同的法律依據(jù)。5.第三方責(zé)任限額協(xié)議詳細(xì)要求：甲乙雙方與第三方簽訂的責(zé)任限額協(xié)議，明確第三方的責(zé)任限額。說明：作為合同附件，用于限制第三方在履行職責(zé)過程中可能造成的損失。6.股份質(zhì)押登記證明詳細(xì)要求：證明股份質(zhì)押登記手續(xù)已辦理完畢。說明：作為合同附件，用于證明股份質(zhì)押的合法性。7.爭議解決文件詳細(xì)要求：甲乙雙方在爭議解決過程中產(chǎn)生的相關(guān)文件。說明：作為合同附件，用于證明爭議解決過程和結(jié)果。8.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：甲乙雙方在合同變更過程中產(chǎn)生的相關(guān)協(xié)議。說明：作為合同附件，用于證明合同變更的法律依據(jù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為甲乙雙方未按照合同約定履行股份質(zhì)押登記手續(xù)。甲方未按時(shí)支付質(zhì)權(quán)利息或費(fèi)用。乙方未妥善保管質(zhì)押股份，導(dǎo)致股份價(jià)值下降或損失。第三方未按照服務(wù)協(xié)議和本合同約定履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。違約金的計(jì)算方式根據(jù)合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。損失賠償金額根據(jù)實(shí)際損失計(jì)算，包括直接損失和間接損失。3.示例說明示例一：甲方未按時(shí)支付質(zhì)權(quán)利息，應(yīng)按照合同約定的利率計(jì)算逾期利息，并支付違約金。示例二：乙方未妥善保管質(zhì)押股份，導(dǎo)致股份價(jià)值下降，應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失。示例三：第三方未按照服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方損失，應(yīng)按照責(zé)任限額協(xié)議承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024版股份質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)控制與管理服務(wù)合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同主體2.1質(zhì)押方2.2質(zhì)押權(quán)人2.3服務(wù)方3.股份質(zhì)押標(biāo)的3.1股份質(zhì)押的股票類型3.2股份質(zhì)押的數(shù)量3.3股份質(zhì)押的股票代碼4.股份質(zhì)押期限4.1質(zhì)押期限起始時(shí)間4.2質(zhì)押期限結(jié)束時(shí)間4.3期限延期條件及程序5.股份質(zhì)押價(jià)值評估5.1評估機(jī)構(gòu)5.2評估方法5.3評估結(jié)果6.質(zhì)押登記6.1質(zhì)押登記機(jī)構(gòu)6.2質(zhì)押登記手續(xù)6.3質(zhì)押登記費(fèi)用7.質(zhì)押擔(dān)保物保管7.1保管機(jī)構(gòu)7.2保管方式7.3保管責(zé)任8.風(fēng)險(xiǎn)控制與管理8.1風(fēng)險(xiǎn)評估8.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警8.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施9.利息與費(fèi)用9.1質(zhì)押利息9.2質(zhì)押費(fèi)用9.3費(fèi)用支付方式10.質(zhì)押解除與終止10.1質(zhì)押解除條件10.2質(zhì)押解除程序10.3質(zhì)押終止條件11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任11.3違約賠償12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序13.合同的生效、變更與解除13.1合同生效條件13.2合同變更13.3合同解除14.其他14.1合同份數(shù)14.2合同生效日期14.3合同簽署地第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（2）“質(zhì)押權(quán)人”是指接受股份質(zhì)押的法人或其他組織。（3）“服務(wù)方”是指為質(zhì)押方提供股份質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)控制與管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)。（4）“質(zhì)押登記”是指質(zhì)押方將其股份質(zhì)押情況在相關(guān)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記的行為。（5）“風(fēng)險(xiǎn)控制與管理”是指服務(wù)方對股份質(zhì)押過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、預(yù)警和應(yīng)對的行為。1.2解釋本合同中的解釋如下：（1）本合同中未定義的術(shù)語，按照國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。（2）本合同中出現(xiàn)的專有名詞，按照行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。第二條合同主體2.1質(zhì)押方質(zhì)押方是指將股份質(zhì)押給質(zhì)押權(quán)人的法人或其他組織。2.2質(zhì)押權(quán)人質(zhì)押權(quán)人是指接受股份質(zhì)押的法人或其他組織。2.3服務(wù)方服務(wù)方是指為質(zhì)押方提供股份質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)控制與管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)。第三條股份質(zhì)押標(biāo)的3.1股份質(zhì)押的股票類型質(zhì)押股份為某上市公司發(fā)行的A股股票。3.2股份質(zhì)押的數(shù)量質(zhì)押股份數(shù)量為100萬股。3.3股份質(zhì)押的股票代碼質(zhì)押股份的股票代碼為000001。第四條股份質(zhì)押期限4.1質(zhì)押期限起始時(shí)間質(zhì)押期限自本合同生效之日起計(jì)算。4.2質(zhì)押期限結(jié)束時(shí)間質(zhì)押期限為自質(zhì)押期限起始之日起兩年。4.3期限延期條件及程序如需延期，質(zhì)押方應(yīng)在質(zhì)押期限屆滿前一個(gè)月向質(zhì)押權(quán)人提出書面延期申請，經(jīng)質(zhì)押權(quán)人同意后，雙方簽訂延期協(xié)議。第五條股份質(zhì)押價(jià)值評估5.1評估機(jī)構(gòu)評估機(jī)構(gòu)為具有資質(zhì)的第三方評估機(jī)構(gòu)。5.2評估方法評估方法采用市場法。5.3評估結(jié)果評估結(jié)果為質(zhì)押股份的價(jià)值為人民幣1000萬元。第六條質(zhì)押登記6.1質(zhì)押登記機(jī)構(gòu)質(zhì)押登記機(jī)構(gòu)為證券交易所。6.2質(zhì)押登記手續(xù)質(zhì)押方應(yīng)向證券交易所提交質(zhì)押登記申請及相關(guān)文件。6.3質(zhì)押登記費(fèi)用質(zhì)押登記費(fèi)用由質(zhì)押方承擔(dān)。第七條質(zhì)押擔(dān)保物保管7.1保管機(jī)構(gòu)保管機(jī)構(gòu)為具有資質(zhì)的第三方保管機(jī)構(gòu)。7.2保管方式質(zhì)押股份由保管機(jī)構(gòu)以實(shí)物形式保管。7.3保管責(zé)任保管機(jī)構(gòu)應(yīng)確保質(zhì)押股份的安全，并承擔(dān)相應(yīng)的保管責(zé)任。第八條風(fēng)險(xiǎn)控制與管理8.1風(fēng)險(xiǎn)評估服務(wù)方應(yīng)定期對股份質(zhì)押的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。8.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警服務(wù)方在發(fā)現(xiàn)可能影響股份質(zhì)押的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向質(zhì)押方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制建議。8.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施服務(wù)方應(yīng)制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，包括但不限于調(diào)整質(zhì)押比例、增加保證金、限制質(zhì)押股份的交易等。第九條利息與費(fèi)用9.1質(zhì)押利息質(zhì)押利息按年利率計(jì)算，具體利率由雙方協(xié)商確定。9.2質(zhì)押費(fèi)用質(zhì)押費(fèi)用包括但不限于評估費(fèi)、登記費(fèi)、保管費(fèi)等，具體費(fèi)用由雙方協(xié)商確定。9.3費(fèi)用支付方式質(zhì)押費(fèi)用應(yīng)在合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)支付，支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。第十條質(zhì)押解除與終止10.1質(zhì)押解除條件（1）質(zhì)押期限屆滿；（2）質(zhì)押股份被依法凍結(jié)或查封；（3）雙方協(xié)商一致；（4）其他法定或約定解除情形。10.2質(zhì)押解除程序質(zhì)押方解除股份質(zhì)押時(shí)，應(yīng)提前三十日書面通知質(zhì)押權(quán)人，并辦理相關(guān)解除手續(xù)。10.3質(zhì)押終止條件（1）質(zhì)押期限屆滿；（2）質(zhì)押股份被依法注銷；（3）其他法定或約定終止情形。第十一條違約責(zé)任11.1違約情形（1）質(zhì)押方未按約定支付質(zhì)押費(fèi)用；（2）質(zhì)押方未按約定履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)；（3）質(zhì)押權(quán)人未按約定履行解除或終止股份質(zhì)押的義務(wù)；（4）其他違反本合同約定的行為。11.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.3違約賠償違約賠償?shù)木唧w金額由雙方協(xié)商確定，或由仲裁機(jī)構(gòu)或法院判決。第十二條爭議解決12.1爭議解決方式本合同的爭議解決方式為協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)為雙方共同選擇的仲裁委員會或人民法院。12.3爭議解決程序爭議解決程序按照所選爭議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)則進(jìn)行。第十三條合同的生效、變更與解除13.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同變更本合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。13.3合同解除本合同的解除需符合本合同約定的解除條件，并以書面形式通知對方。第十四條其他14.1合同份數(shù)本合同一式四份，質(zhì)押方、質(zhì)押權(quán)人、服務(wù)方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3合同簽署地本合同簽署地為北京市。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的概念與范圍15.1第三方概念在本合同中，第三方是指除甲乙方之外的獨(dú)立主體，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、保管機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入范圍第三方介入范圍包括但不限于：（1）提供中介服務(wù)，協(xié)助甲乙方達(dá)成股份質(zhì)押協(xié)議；（2）對質(zhì)押股份進(jìn)行價(jià)值評估；（3）對質(zhì)押股份進(jìn)行保管；（4）提供法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等專業(yè)咨詢服務(wù)；（5）其他甲乙方同意的第三方介入服務(wù)。第十六條第三方介入的條件與程序16.1第三方介入條件（1）甲乙雙方同意；（2）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；（3）第三方提供的介入服務(wù)不違反國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。16.2第三方介入程序第三方介入程序如下：（1）甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的具體內(nèi)容和方式；（2）甲乙雙方與第三方簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議；（3）第三方按照服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)。第十七條第三方的責(zé)任與權(quán)利17.1第三方責(zé)任第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)盡到誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎經(jīng)營的原則，對其提供的介入服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。17.2第三方權(quán)利（1）按照服務(wù)協(xié)議約定收取服務(wù)費(fèi)用；（2）要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合；（3）根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和方式。第十八條第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額概念第三方責(zé)任限額是指第三方在履行職責(zé)過程中因過錯(cuò)給甲乙雙方造成損失的最高賠償額。18.2責(zé)任限額約定甲乙雙方應(yīng)在服務(wù)協(xié)議中約定第三方責(zé)任限額，具體如下：（1）中介方：中介方因提供中介服務(wù)導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，賠償總額不超過中介服務(wù)費(fèi)用的兩倍；（2）評估機(jī)構(gòu)：評估機(jī)構(gòu)因評估失誤導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，賠償總額不超過評估價(jià)值的百分之五；（3）保管機(jī)構(gòu)：保管機(jī)構(gòu)因保管不善導(dǎo)致質(zhì)押股份損失或無法正常使用，賠償總額不超過質(zhì)押股份價(jià)值的百分之十；（4）其他第三方：根據(jù)服務(wù)協(xié)議約定或法律法規(guī)規(guī)定，確定具體責(zé)任限額。第十九條第三方與其他各方的劃分說明19.1職責(zé)劃分第三方介入后，各方職責(zé)如下：（1）甲乙方負(fù)責(zé)股份質(zhì)押的發(fā)起、履行及解除；（2）第三方負(fù)責(zé)提供相應(yīng)的介入服務(wù)；（3）服務(wù)方負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各方關(guān)系，確保股份質(zhì)押的順利進(jìn)行。19.2責(zé)任劃分（1）中介方對中介服務(wù)過程中的錯(cuò)誤承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（2）評估機(jī)構(gòu)對評估結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性承擔(dān)責(zé)任；（3）保管機(jī)構(gòu)對質(zhì)押股份的保管安全承擔(dān)責(zé)任；（4）服務(wù)方對協(xié)調(diào)各方關(guān)系，確保股份質(zhì)押順利進(jìn)行承擔(dān)責(zé)任。第二十條第三方介入的變更與解除20.1變更第三方介入服務(wù)的內(nèi)容和方式如有變更，需經(jīng)甲乙雙方同意，并以書面形式通知第三方。20.2解除（1）如第三方無法履行職責(zé)，甲乙雙方有權(quán)解除與第三方的服務(wù)協(xié)議；（2）如甲乙雙方認(rèn)為第三方介入服務(wù)不再需要，有權(quán)解除與第三方的服務(wù)協(xié)議。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股份質(zhì)押協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含甲乙雙方的名稱、質(zhì)押股份的詳細(xì)信息、質(zhì)押期限、利息、費(fèi)用等條款。說明：本附件為合同主體部分，是雙方簽訂股份質(zhì)押協(xié)議的正式文件。2.股份質(zhì)押登記申請書詳細(xì)要求：申請書應(yīng)包含甲乙雙方的名稱、質(zhì)押股份的詳細(xì)信息、質(zhì)押登記機(jī)構(gòu)、質(zhì)押登記日期等。說明：本附件用于向證券交易所提交股份質(zhì)押登記申請。3.股份質(zhì)押價(jià)值評估報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包含評估機(jī)構(gòu)名稱、評估方法、評估日期、評估價(jià)值等。說明：本附件為第三方評估機(jī)構(gòu)提供的股份價(jià)值評估結(jié)果。4.質(zhì)押擔(dān)保物保管協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含保管機(jī)構(gòu)名稱、保管方式、保管責(zé)任、保管費(fèi)用等。說明：本附件為甲乙雙方與保管機(jī)構(gòu)簽訂的股份質(zhì)押擔(dān)保物保管協(xié)議。5.風(fēng)險(xiǎn)控制與管理方案詳細(xì)要求：方案應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施等內(nèi)容。說明：本附件為服務(wù)方提供的股份質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)控制與管理方案。6.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含第三方名稱、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、服務(wù)期限等。說明：本附件為甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議。7.違約責(zé)任認(rèn)定書詳細(xì)要求：認(rèn)定書應(yīng)包含違約行為、違約責(zé)任認(rèn)定、賠償金額等。說明：本附件為在違約情況下，由甲乙雙方或仲裁機(jī)構(gòu)出具的違約責(zé)任認(rèn)定書。8.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決程序等。說明：本附件為甲乙雙方就爭議解決達(dá)成一致意見的協(xié)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙方未按約定支付質(zhì)押費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲乙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間支付質(zhì)押費(fèi)用，未支付或未按時(shí)支付，視為違約。示例說明：甲乙方未按合同約定支付第一個(gè)月的質(zhì)押費(fèi)用，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并支付違約金。2.質(zhì)押方未按約定履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)押方應(yīng)按照合同約定履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)，未履行或未按期履行，視為違約。示例說明：質(zhì)押方未按合同約定在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此造成的損失。3.質(zhì)押權(quán)人未按約定履行解除或終止股份質(zhì)押的義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)押權(quán)人應(yīng)按照合同約定履行解除或終止股份質(zhì)押的義務(wù)，未履行或未按期履行，視為違約。示例說明：質(zhì)押權(quán)人未按合同約定在質(zhì)押期限屆滿后解除股份質(zhì)押，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此造成的損失。4.第三方未按服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)，未履行或未按期履行，視為違約。示例說明：評估機(jī)構(gòu)未按約定時(shí)間提供評估報(bào)告，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此造成的損失。全文完。2024版股份質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)控制與管理服務(wù)合同2本合同目錄一覽1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂時(shí)間及地點(diǎn)1.3合同生效條件2.股份質(zhì)押標(biāo)的2.1股份質(zhì)押人及質(zhì)押股份的基本情況2.2股份質(zhì)押的股權(quán)比例2.3股份質(zhì)押的期限3.股份質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)控制3.1風(fēng)險(xiǎn)評估與監(jiān)控3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對措施3.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)4.股份質(zhì)押管理服務(wù)4.1管理服務(wù)內(nèi)容4.2管理服務(wù)期限4.3管理服務(wù)費(fèi)用5.股份質(zhì)押登記與解除5.1股份質(zhì)押登記手續(xù)5.2股份質(zhì)押解除條件5.3股份質(zhì)押解除手續(xù)6.合同變更與解除6.1合同變更條件6.2合同解除條件6.3合同解除后的處理7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約糾紛解決8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3保密責(zé)任9.法律適用與爭議解決9.1適用法律9.2爭議解決方式9.3爭議解決機(jī)構(gòu)10.合同附件10.1附件一：股份質(zhì)押登記申請書10.2附件二：股份質(zhì)押解除申請書10.3附件三：其他相關(guān)文件11.合同簽署11.1合同簽署人11.2合同簽署日期12.合同份數(shù)12.1合同正本份數(shù)12.2合同副本份數(shù)13.合同生效13.1合同生效日期13.2合同生效條件14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條合同訂立1.1合同雙方基本信息名稱：________________法定代表人：________________注冊資本：________________住所地：________________聯(lián)系電話：________________電子郵箱：________________名稱：________________法定代表人：________________注冊資本：________________住所地：________________聯(lián)系電話：________________電子郵箱：________________1.2合同簽訂時(shí)間及地點(diǎn)本合同于____年__月__日在____市____地點(diǎn)簽訂。1.3合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二條股份質(zhì)押標(biāo)的2.1股份質(zhì)押人及質(zhì)押股份的基本情況公司名稱：________________注冊資本：________________股權(quán)比例：________________股份類型：________________股東名稱：________________2.2股份質(zhì)押的股權(quán)比例甲方質(zhì)押的股權(quán)比例為：________________%2.3股份質(zhì)押的期限本合同項(xiàng)下的股份質(zhì)押期限自____年__月__日起至____年__月__日止。第三條股份質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)控制3.1風(fēng)險(xiǎn)評估與監(jiān)控乙方負(fù)責(zé)對甲方質(zhì)押的股份進(jìn)行定期風(fēng)險(xiǎn)評估，包括但不限于公司經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等。3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對措施一旦評估發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，乙方應(yīng)立即向甲方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，并提出相應(yīng)的應(yīng)對措施。3.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)如因甲方原因?qū)е鹿煞輧r(jià)值下降，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。第四條股份質(zhì)押管理服務(wù)4.1管理服務(wù)內(nèi)容（1）股份質(zhì)押登記與解除；（2）股份質(zhì)押期間的股權(quán)管理；（3）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警；（4）相關(guān)法律法規(guī)的咨詢。4.2管理服務(wù)期限乙方提供管理服務(wù)的期限自本合同生效之日起至股份質(zhì)押解除之日止。4.3管理服務(wù)費(fèi)用乙方管理服務(wù)的費(fèi)用為：________________元/年，共計(jì)：________________元。第五條股份質(zhì)押登記與解除5.1股份質(zhì)押登記手續(xù)甲方應(yīng)按照乙方的要求辦理股份質(zhì)押登記手續(xù)。5.2股份質(zhì)押解除條件（1）甲方償還乙方全部借款；（2）本合同約定的其他解除條件。5.3股份質(zhì)押解除手續(xù)甲方解除本合同時(shí)，應(yīng)向乙方提供書面通知，并辦理股份質(zhì)押解除手續(xù)。第六條合同變更與解除6.1合同變更條件經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對本合同進(jìn)行變更。6.2合同解除條件（1）一方違約；（2）不可抗力；（3）本合同約定的其他解除條件。6.3合同解除后的處理合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理相關(guān)事宜，包括但不限于債務(wù)清償、股份解除質(zhì)押等。第七條違約責(zé)任7.1違約情形一方違反本合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。7.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償對方因此遭受的損失；（3）履行合同約定的義務(wù)。第八條保密條款8.1保密內(nèi)容雙方對本合同內(nèi)容以及在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。8.2保密期限本合同的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止之日起不少于__年。8.3保密責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方商業(yè)秘密泄露的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第九條法律適用與爭議解決9.1適用法律本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除和爭議解決均適用中華人民共和國法律。9.2爭議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。9.3爭議解決機(jī)構(gòu)如雙方同意仲裁解決，爭議提交至合同簽訂地的人民法院或雙方共同選擇的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。第十條合同附件10.1附件一：股份質(zhì)押登記申請書10.2附件二：股份質(zhì)押解除申請書10.3附件三：其他相關(guān)文件第十一條合同簽署11.1合同簽署人甲方（簽字）：________________乙方（簽字）：________________11.2合同簽署日期甲方（日期）：________________乙方（日期）：________________第十二條合同份數(shù)12.1合同正本份數(shù)本合同一式__份，甲方執(zhí)__份，乙方執(zhí)__份。12.2合同副本份數(shù)本合同副本__份，具有同等法律效力。第十三條合同生效13.1合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，無需其他生效條件。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。14.3本合同自簽訂之日起，對雙方具有法律約束力，任何一方不得擅自變更或解除。14.4本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.5本合同如有修改、補(bǔ)充，以書面形式為準(zhǔn)。14.6本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__年。合同期滿后，如雙方無異議，本合同自動(dòng)續(xù)期__年。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、擔(dān)?；蚱渌o助服務(wù)的獨(dú)立第三方。1.2第三方的類型包括但不限于：（1）中介機(jī)構(gòu)；（2）評估機(jī)構(gòu)；（3）擔(dān)保公司；（4）律師事務(wù)所；（5）會計(jì)師事務(wù)所；（6）其他專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。第二條第三方責(zé)任限額2.1第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.2第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體如下：（1）中介機(jī)構(gòu)：最高賠償限額為中介服務(wù)費(fèi)用的__倍；（2）評估機(jī)構(gòu)：最高賠償限額為評估服務(wù)費(fèi)用的__倍；（3）擔(dān)保公司：最高賠償限額為擔(dān)保金額的__%；（4）律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)：最高賠償限額為服務(wù)費(fèi)用的__倍。第三條第三方職責(zé)（1）中介機(jī)構(gòu)：協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合同談判、簽訂合同等；（2）評估機(jī)構(gòu)：對股份質(zhì)押標(biāo)的進(jìn)行評估，提供評估報(bào)告；（3）擔(dān)保公司：提供擔(dān)保服務(wù)，確保甲乙雙方權(quán)益；（4）律師事務(wù)所：提供法律咨詢，協(xié)助甲乙雙方處理法律事務(wù)；（5）會計(jì)師事務(wù)所：提供財(cái)務(wù)咨詢，協(xié)助甲乙雙方處理財(cái)務(wù)事務(wù)；（6）其他專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)：根據(jù)甲乙雙方需求，提供專業(yè)服務(wù)。第四條第三方權(quán)利4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責(zé)。4.2第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，對股份質(zhì)押標(biāo)的進(jìn)行必要的調(diào)查和評估。4.3第三方有權(quán)在履行職責(zé)過程中，向甲乙雙方提出建議和意見。第五條第三方與其他各方的劃分5.1第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持獨(dú)立性，不得受甲乙雙方任何一方的利益影響。5.2第三方與甲乙雙方的關(guān)系為委托與被委托關(guān)系，第三方不得將委托事項(xiàng)轉(zhuǎn)委托給其他第三方。5.3第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在違約行為，有權(quán)向甲乙雙方提出警告，并要求其改正。第六條第三方介入程序6.1甲乙雙方同意第三方介入時(shí)，應(yīng)書面通知對方，并明確第三方的職責(zé)和權(quán)利。6.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方共同協(xié)商，確定具體的合作方式和時(shí)間安排。6.3第三方