公共政策分析 教案 12公共政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

PAGEPAGE1第十二章公共政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析經(jīng)濟(jì)學(xué)與政策科學(xué)是兩門關(guān)系十分密切的學(xué)科，經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)成了政策分析的一個(gè)主要基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)學(xué)途經(jīng)是政策科學(xué)研究的主導(dǎo)性途經(jīng)之一，經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法則是政策分析方法的重要組成部分。本章先介紹了經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論，進(jìn)而討論經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑和分析方法在公共政策研究中的具體應(yīng)用，特別是以公共選擇理論為例進(jìn)行詳細(xì)的說(shuō)明。第一節(jié)政策分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)成政策分析的一個(gè)主要基礎(chǔ)。這不僅表現(xiàn)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)政策方面的研究起源很早，為政策科學(xué)的發(fā)展做出了貢獻(xiàn)、而且在于經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑歷來(lái)是政策研究或政策分析的一個(gè)主導(dǎo)途徑，它為政策分析提供了概念框架，理論模式和分析技術(shù)。一、什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)按照許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究人類經(jīng)濟(jì)行為尤其是經(jīng)濟(jì)選擇行為以及經(jīng)濟(jì)政策的學(xué)科。英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾(AlfredMarshall)認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)處于普通生活事務(wù)中的人類的研究”。AlfredMarshall,PrincipleofEconomics(8thed.).DonMills,Ontario:TheMacmillanCo.,ofCanadaLed.,1920,p.332.美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森（PaulA.Samuelson）則將經(jīng)濟(jì)學(xué)定義為“研究人和社會(huì)如何進(jìn)行選擇，來(lái)使用可以有其他用途的稀缺資源以便生產(chǎn)各種商品，并在現(xiàn)在和將來(lái)分配給社會(huì)的各個(gè)成員或群體以供消費(fèi)之用。”保羅AlfredMarshall,PrincipleofEconomics(8thed.).DonMills,Ontario:TheMacmillanCo.,ofCanadaLed.,1920,p.332.保羅·A·薩繆爾森和威廉·D·諾德豪斯.經(jīng)濟(jì)學(xué)(第12版).北京:中國(guó)發(fā)展出版社,1992:4.我們傾向于將經(jīng)濟(jì)學(xué)定義為：“研究社會(huì)如何管理自己的稀缺資源”[美]曼昆著．經(jīng)濟(jì)學(xué)原理（上）．北京：生活[美]曼昆著．經(jīng)濟(jì)學(xué)原理（上）．北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店、北京大學(xué)出版社，1999：4頁(yè)．郭霖著．經(jīng)濟(jì)學(xué)——行為與政策分析．廈門：廈門大學(xué)出版社，1996：3頁(yè)．二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的分類經(jīng)濟(jì)學(xué)有不同的分類方法。經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門經(jīng)驗(yàn)社會(huì)科學(xué)，按起研究對(duì)象、研究手段和方法的不同，可以分為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)；理論經(jīng)濟(jì)學(xué)和應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)；規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)。1．微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種常見(jiàn)的分類方法是將它劃分為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，前者考察作為消費(fèi)者的個(gè)人和公司在市場(chǎng)中的行為；后者研究總體或集合經(jīng)濟(jì)并檢查如通貨膨脹和失業(yè)一類的政策問(wèn)題。在傳統(tǒng)上經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域被分為兩個(gè)次領(lǐng)域：“微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究家庭和企業(yè)如何做出決策，以及他們?cè)谀硞€(gè)市場(chǎng)上的相互交易；宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究整體經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象”。[美][美]曼昆著．經(jīng)濟(jì)學(xué)原理（上）．北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店、北京大學(xué)出版社，1999：26頁(yè)．微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)將經(jīng)濟(jì)行為的基本主體分為兩大類：個(gè)人和企業(yè)。個(gè)人一方面是消費(fèi)者，另一方面是生產(chǎn)要素（勞動(dòng)、資本、土地、才能）的所有者；企業(yè)即生產(chǎn)單位，一方面是商品的生產(chǎn)者，另一方面是生產(chǎn)要素的需求者。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究這些經(jīng)濟(jì)行為主體，如何在一系列既定的假設(shè)條件下，在市場(chǎng)機(jī)制中，通過(guò)價(jià)格機(jī)制，最終實(shí)現(xiàn)自己利益的最大化和資源的最佳配置，并使經(jīng)濟(jì)達(dá)到一般均衡。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論主要有：消費(fèi)者行為理論，均衡價(jià)格理論，生產(chǎn)和成本理論，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論，生產(chǎn)要素收入分配理，一般均衡理論等。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要考察微觀經(jīng)濟(jì)分析中被假定為已知和既定的社會(huì)資源總量的大小是如何決定的。因此，它研究國(guó)民收入大小、通貨膨脹高低及其變化、全社會(huì)就業(yè)和失業(yè)人數(shù)等等問(wèn)題。它使用的變量都是將一個(gè)社會(huì)作為一個(gè)整體進(jìn)行考察時(shí)的經(jīng)濟(jì)變量的總量，如由各個(gè)家庭在一定時(shí)期（如一年）的消費(fèi)和儲(chǔ)蓄加總而形成的全社會(huì)消費(fèi)支出和儲(chǔ)蓄總額、政府在預(yù)算年度的收入和支出、各行各業(yè)的就業(yè)人數(shù)加總而成的全社會(huì)就業(yè)總量等。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論主要有：國(guó)民收入核算理論、國(guó)民收入決定和變動(dòng)理論、總量均衡理論、通貨膨脹理論、宏觀政策理論等。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系可以用以下例子來(lái)說(shuō)明。例如它們都研究就業(yè)或失業(yè)問(wèn)題，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究單個(gè)勞動(dòng)力市場(chǎng)上貨幣工資升降對(duì)勞動(dòng)力需求的影響，研究單個(gè)工人可能受哪些因素影響而增減自己的勞動(dòng)力供給量等等，而這是以既定的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境為前提，例如以一定的社會(huì)貨幣供給量、一定的通貨膨脹率為前提。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究其它經(jīng)濟(jì)總量如國(guó)民收入變動(dòng)和通貨膨脹等對(duì)就業(yè)量的影響，研究如何達(dá)到充分就業(yè)。但這是在單個(gè)工人貨幣工資率決定的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)上進(jìn)行分析的。2．理論經(jīng)濟(jì)學(xué)和應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)另一種常見(jiàn)的分類方法是將經(jīng)濟(jì)學(xué)分為理論經(jīng)濟(jì)學(xué)和應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。前者使用數(shù)學(xué)工具，發(fā)展出非常復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)行為模式；后者則用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)方法去檢驗(yàn)理論。無(wú)論如何，經(jīng)濟(jì)學(xué)是社會(huì)科學(xué)中量化和形式化程度最高的學(xué)科。與此相近的分類是將經(jīng)濟(jì)學(xué)分為數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)和描述經(jīng)濟(jì)學(xué)。描述或構(gòu)造經(jīng)濟(jì)理論、模型或方法的不同造成了數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)和描述經(jīng)濟(jì)學(xué)之分：“我們將專門用數(shù)學(xué)語(yǔ)言來(lái)表述經(jīng)濟(jì)理論的，稱為數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)。而采用文字來(lái)表述經(jīng)濟(jì)理論的，稱為描述經(jīng)濟(jì)學(xué)”郭霖著．經(jīng)濟(jì)學(xué)——郭霖著．經(jīng)濟(jì)學(xué)——行為與政策分析．廈門：廈門大學(xué)出版社，1996：6-7頁(yè)．3．實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)和規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的目的，在于揭示有關(guān)經(jīng)濟(jì)變量之間穩(wěn)定的關(guān)系。由此得出的經(jīng)濟(jì)理論或提出的假說(shuō)，不僅要求能夠反映或解釋已觀察到的事實(shí)，還要能夠?qū)τ嘘P(guān)情況將來(lái)可能出現(xiàn)的現(xiàn)象做出正確的預(yù)測(cè)，并接受檢驗(yàn)。我們將這種局限于表達(dá)原因和結(jié)果，表述函數(shù)關(guān)系，闡述客觀事物是怎樣的（過(guò)去是什么，現(xiàn)在是什么或?qū)?lái)是什么），不涉及價(jià)值判斷的經(jīng)濟(jì)理論稱為實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)。而規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)以一定價(jià)值判斷作為出發(fā)點(diǎn)，尋求改善經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的準(zhǔn)則，在應(yīng)用方面著重規(guī)定準(zhǔn)則去影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以達(dá)到特定的目標(biāo)，它涉及到“應(yīng)該是什么”行動(dòng)的問(wèn)題。郭霖著．經(jīng)濟(jì)學(xué)——行為與政策分析．廈門：廈門大學(xué)出版社，1996：7-8頁(yè)．郭霖著．經(jīng)濟(jì)學(xué)——行為與政策分析．廈門：廈門大學(xué)出版社，1996：7-8頁(yè)．[美]曼昆著．經(jīng)濟(jì)學(xué)原理（上）．北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店、北京大學(xué)出版社，1999：28頁(yè)．另外，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展中，還出現(xiàn)了許多的學(xué)派。例如，20世紀(jì)70年代中期以后出現(xiàn)供給學(xué)派。它強(qiáng)調(diào)的是政策的運(yùn)作，重視市場(chǎng)機(jī)制的作用而反對(duì)政府過(guò)多細(xì)的干預(yù)，否定凱恩斯“需求管理”政策而提倡“供給管理”政策，認(rèn)為克服經(jīng)濟(jì)滯脹和失業(yè)的根本途徑在于增加供給；在政策主張上極力強(qiáng)調(diào)減稅政策，并配合以加速折舊放松管制等政策，由此調(diào)動(dòng)生產(chǎn)和投資積極性。供給學(xué)派理論在美國(guó)里根政府時(shí)期付諸實(shí)踐，1981年和1986年美國(guó)實(shí)施了以減稅為主要內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)復(fù)興法案和稅改。據(jù)說(shuō)，盡管政策執(zhí)行效果在當(dāng)期并不很顯著，但卻為90年代尤其是克林頓時(shí)期美國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展打下了基礎(chǔ)。又如，在凱恩斯主義陷入了“滯脹”困境的歷史條件下，產(chǎn)生了以弗里德曼為代表的貨幣主義該理論側(cè)重從微觀進(jìn)行分析，認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的眾多變量中，唯有貨幣數(shù)量的變化至關(guān)重要，它不僅影響到價(jià)格及產(chǎn)品的產(chǎn)量，而且還直接影響經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。弗里德曼指出，凱恩斯宣揚(yáng)的財(cái)政政策是“外生的”因素，不是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)本身固有的。因此，一個(gè)決策的失誤往往會(huì)導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)的混亂，調(diào)整經(jīng)濟(jì)應(yīng)該從“內(nèi)生的”因素入手解決問(wèn)題。三、經(jīng)濟(jì)學(xué)與政策分析的相關(guān)性俗話說(shuō)，“莫道君行早”，與社會(huì)學(xué)者相比，經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)政策問(wèn)題的研究歷史更為久遠(yuǎn)，成就更加卓著。英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人威廉·配第(1623—1687)和英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的杰出代表及其理論體系的建立者亞當(dāng)·斯密(1723—1790)、英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的最后的偉大的代表者和完成者大衛(wèi)·李嘉圖(1772—1823)等人的著作，都帶有明顯的經(jīng)濟(jì)政策研究的性質(zhì)。亞當(dāng)·斯密在其名著《國(guó)富論》的前三篇側(cè)重討論經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理和經(jīng)濟(jì)史問(wèn)題，在后兩篇?jiǎng)t集中研究經(jīng)濟(jì)政策問(wèn)題，大衛(wèi)·李嘉圖的《賦稅原理》一書，從一開始就提出了研究經(jīng)濟(jì)政策問(wèn)題。因此，一些學(xué)者認(rèn)為，古典學(xué)派的經(jīng)濟(jì)理論與其說(shuō)是對(duì)經(jīng)濟(jì)制度機(jī)能的一般說(shuō)明，不如說(shuō)是關(guān)于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的公共政策原則的理論。當(dāng)然，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的著作，較多涉及的是政策建議或政策選擇，還較少論及經(jīng)濟(jì)的政策方法論問(wèn)題。到了19世紀(jì)下半葉，隨著邊際主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，西方經(jīng)濟(jì)政策理論也有了進(jìn)一步發(fā)展。20世紀(jì)30年代，凱恩斯主義形成。凱恩斯理論的提出，就是為制定經(jīng)濟(jì)政策服務(wù)的。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，凱恩斯的理論建議正是他的宏觀經(jīng)濟(jì)政策理論。按照羅賓斯等人的定義，經(jīng)濟(jì)學(xué)從稀缺性的角度看待人類行為，它將稀缺資源及其用途的選擇作為自己的研究主題。經(jīng)濟(jì)學(xué)者要考察特定決策或選擇行為（不管是私人決策還是公共決策或公共選擇行為）的利益和成本。因此，從理論上說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)與政策分析密切相關(guān)，前者是后者的一個(gè)重要的學(xué)科基礎(chǔ)，或者說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)分析是政策分析的一個(gè)不可或缺的組成部分。然而，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期，公共政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析既被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所忽略，也被政治學(xué)家忽略。從亞當(dāng)·斯密開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們把焦點(diǎn)集中在私人部門上，而將公共部門尤其是政府的研究留給政治學(xué)家和社會(huì)學(xué)家。一旦涉及政府或國(guó)家，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就會(huì)將政府看作一個(gè)獨(dú)立的個(gè)體，即追求效用最大化的獨(dú)立個(gè)體，并在規(guī)范的意義上來(lái)討論政府。政治學(xué)家將政治學(xué)的領(lǐng)域界定為政府、權(quán)力或社會(huì)價(jià)值的權(quán)威性分配，然而卻忽視公共部門尤其是政府的行動(dòng)也具有成本和效益的方面，即忽視了價(jià)值分配的經(jīng)濟(jì)學(xué)方面。后面我們將會(huì)看到，正是一批所謂的“政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”特別是公共選擇學(xué)者在二戰(zhàn)后將經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法應(yīng)用到政治和公共決策領(lǐng)域，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)分析在公共政策的研究中的地位與作用突顯出來(lái)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以及公共選擇和新制度學(xué)派對(duì)于公共政策研究的影響最深。根據(jù)荷蘭學(xué)者漢斯·范登·德?tīng)柡捅尽し丁ろf爾瑟芬在《民主與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中的說(shuō)法，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心主題是一個(gè)團(tuán)體中的個(gè)人的共同福利（共同福利包括由經(jīng)濟(jì)所決定的團(tuán)體的幸福），它包含了如下三種因素：（1）各種條件的公式化約束；（2）關(guān)于以上條件如何被團(tuán)體中的機(jī)構(gòu)加以實(shí)現(xiàn)的研究；（3）對(duì)于現(xiàn)存的團(tuán)體機(jī)構(gòu)的貢獻(xiàn)及現(xiàn)存的團(tuán)體福利政策的批判性評(píng)價(jià)。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅關(guān)心公共政策（政治）對(duì)于社會(huì)價(jià)值的分配，而且關(guān)注由此帶來(lái)的社會(huì)收益和社會(huì)成本問(wèn)題，從稀缺性的方面觀察社會(huì)價(jià)值的分配。帕累托、巴羅、蘭格、丁伯根和鮑莫爾等福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的重點(diǎn)是如下兩個(gè)基本問(wèn)題：一是為實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化狀態(tài)的條件下定義；二是關(guān)于一個(gè)經(jīng)濟(jì)（秩序）的組織如何影響全體社會(huì)成員的福利問(wèn)題。這樣，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)們?yōu)楣舱叩难芯刻峁┝讼嚓P(guān)的概念、理論和方法。例如，收入的再分配和資源的有效配置一直是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的中心問(wèn)題，收入的再分配將促進(jìn)收入的均等化，即意味著平等；資源的有效配置意味著“效率”。因此“平等”和“效率”既是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本社會(huì)目標(biāo)，也是它的基本政策目標(biāo)。但“平等”是否是實(shí)現(xiàn)福利最大化的必要條件，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們存在爭(zhēng)論，而把實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源的有效配置即“效率”作為促進(jìn)福利的基本途徑，則是經(jīng)濟(jì)學(xué)家一致同意的。胡象明．胡象明．廣義的社會(huì)福利理論及其對(duì)公共政策的意義．武漢大學(xué)學(xué)報(bào)2002（7）．第一，公共政策的制定必須從社會(huì)整體利益出發(fā)，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體利益即社會(huì)福利的優(yōu)化作為根本目標(biāo)。廣義社會(huì)福利理論在個(gè)人福利與社會(huì)福利的關(guān)系問(wèn)題上堅(jiān)持社會(huì)福利決定個(gè)人福利的原則，把社會(huì)福利置于個(gè)人福利之上，認(rèn)為只有當(dāng)全社會(huì)的福利得到改善，個(gè)人福利才能最終得到改善。這種觀點(diǎn)與公共政策的基本價(jià)值觀是一致的。從這種觀點(diǎn)出發(fā)，政府在制定公共政策時(shí)，應(yīng)從社會(huì)整體利益出發(fā)，堅(jiān)持公共利益的價(jià)值取向，以社會(huì)福利的優(yōu)化作為公共政策所要達(dá)到的最終目標(biāo)?！肮舱叩膬r(jià)值取向是什么？是公共利益還是團(tuán)體利益？這是公共政策理論中長(zhǎng)期爭(zhēng)論不休的問(wèn)題”。胡象明胡象明．論政府政策行為的價(jià)值取向．政治學(xué)研究2000（2）．第二，公共政策必須關(guān)注社會(huì)中個(gè)人的福利，但要求個(gè)人福利以社會(huì)福利為前提。按照廣義福利理論的觀點(diǎn)，公共政策的目標(biāo)是為了謀求最大的公共福利即社會(huì)福利，但這并不意味著公共政策不關(guān)心個(gè)人福利。第三，公共政策在關(guān)心人的全面福利的同時(shí)，必須把經(jīng)濟(jì)福利放在優(yōu)先考慮的位置，正確處理好經(jīng)濟(jì)福利、政治福利和文化福利之間的關(guān)系。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于公共政策研究的最突出的作用表現(xiàn)在，它為政策問(wèn)題的分析提供了強(qiáng)有力的分析工具以及概念框架。它有助于澄清公共行動(dòng)的真實(shí)成本和開支，了解這些行動(dòng)對(duì)個(gè)人和團(tuán)體所產(chǎn)生的影響。政府的職能在很大程度講是經(jīng)濟(jì)上的職能，如果沒(méi)有重要的經(jīng)濟(jì)后果，就難以思考和評(píng)價(jià)政府的政策或項(xiàng)目。民主社會(huì)中的大量政治爭(zhēng)論是關(guān)于政府為誰(shuí)做什么和誰(shuí)去付成本的問(wèn)題。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是考察這些問(wèn)題的可利用的強(qiáng)有力工具。將微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用到公共政策研究的一個(gè)優(yōu)點(diǎn)是使對(duì)公共問(wèn)題的爭(zhēng)論由規(guī)范轉(zhuǎn)到實(shí)證，更多地由事實(shí)和數(shù)字說(shuō)話。毫無(wú)疑問(wèn)，沒(méi)有一項(xiàng)公共政策是單純靠理性計(jì)算而出臺(tái)的，但微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析可以增加決策的科學(xué)性和合理性。經(jīng)濟(jì)學(xué)與政策分析的相關(guān)性還表現(xiàn)在于，經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多分支學(xué)科都有將研究成果應(yīng)用到政策問(wèn)題的傳統(tǒng)。以政府是否要參與社會(huì)保障計(jì)劃為例。經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森曾提出了著名的疊代模型理論，他將每個(gè)人的生命分為兩個(gè)時(shí)期，第一時(shí)期具有勞動(dòng)能力，可以創(chuàng)造財(cái)富；第二時(shí)期失去勞動(dòng)能力，不能創(chuàng)造財(cái)富，只能依靠第一時(shí)期的積蓄生存。并且任一特定時(shí)期的人口中一半人具備勞動(dòng)能力，另一半人失去了勞動(dòng)能力。這就是所謂的疊代模型，看起來(lái)并不復(fù)雜，但用來(lái)分析社會(huì)保障計(jì)劃卻可以得出皆大歡喜的結(jié)論。根據(jù)疊代模型所描繪的社會(huì)結(jié)構(gòu)，有兩種方式設(shè)計(jì)社會(huì)保障計(jì)劃：一種是投資型，一種是轉(zhuǎn)移型。投資型事實(shí)上是一種政府不參與的方式，就是說(shuō)沒(méi)有社會(huì)保障計(jì)劃，在這樣的社會(huì)中，一個(gè)人在第一時(shí)期賺了錢，消費(fèi)一部分，在銀行積蓄一部分（銀行存款即為投資）；第二時(shí)期到來(lái)時(shí)，此人消費(fèi)銀行里的積蓄。轉(zhuǎn)移型是政府參與的社會(huì)保障方式，政府強(qiáng)迫某一時(shí)期的具有勞動(dòng)能力的人把他們創(chuàng)造的部分財(cái)富無(wú)償?shù)霓D(zhuǎn)移給同一時(shí)期失去勞動(dòng)能力的人，下一時(shí)期到來(lái)時(shí)，前一時(shí)期失去勞動(dòng)能力的人失去了勞動(dòng)能力，新的一代人出生了，政府強(qiáng)迫新的一代人將其創(chuàng)造的財(cái)富的一部分無(wú)償?shù)霓D(zhuǎn)移給這一時(shí)期不具備勞動(dòng)能力的人。從表面上看，以上兩種方式?jīng)]有什么區(qū)別。如果社會(huì)是靜止的，兩種方式確實(shí)沒(méi)有什么區(qū)別，然而在一個(gè)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的社會(huì)里，轉(zhuǎn)移型社會(huì)保障計(jì)劃則會(huì)使整個(gè)社會(huì)的福利提高。用一個(gè)簡(jiǎn)單的例子來(lái)說(shuō)明：假定每個(gè)時(shí)期只有兩個(gè)人，一個(gè)能夠創(chuàng)造財(cái)富，一個(gè)則無(wú)力創(chuàng)造，我們還假定社會(huì)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為20%。注意，去除通貨膨脹率后，銀行存款的實(shí)際利率幾乎為零，甚至是負(fù)數(shù)。為簡(jiǎn)便起見(jiàn)，假定存款的實(shí)際利率為零。如果政府不參與，在某一時(shí)期，有勞動(dòng)能力的人創(chuàng)造了1單位的財(cái)富，他消費(fèi)0.5單位，在銀行存款0.5單位，下一時(shí)期到來(lái)時(shí)，這個(gè)人消費(fèi)銀行中的0.5單位存款，就是說(shuō)此人每個(gè)時(shí)期的消費(fèi)是0.5單位。如果政府強(qiáng)制實(shí)行轉(zhuǎn)移式社會(huì)保障計(jì)劃，最簡(jiǎn)單的一種方式就是讓社會(huì)成員平均分配某一時(shí)期創(chuàng)造的社會(huì)財(cái)富。那么在某一時(shí)期，有勞動(dòng)能力的人創(chuàng)造了1單位的財(cái)富，他消費(fèi)0.5單位，這一時(shí)期沒(méi)有勞動(dòng)能力的人消費(fèi)另外的0.5單位；下一時(shí)期到來(lái)時(shí)，由于生產(chǎn)率的提高，社會(huì)的總產(chǎn)值為1.2單位，上一時(shí)期具備勞動(dòng)能力的人在這一時(shí)期失去了勞動(dòng)能力，但是按照政府的平均分配原則，他在這一時(shí)期可以消費(fèi)0.6單位的財(cái)富，就是說(shuō)，他第一時(shí)期的消費(fèi)是0.5單位，第二時(shí)期的消費(fèi)是0.6單位。相對(duì)于政府不參與的情況來(lái)講，他第一時(shí)期的消費(fèi)沒(méi)有降低，第二時(shí)期的消費(fèi)從0.5單位增加到0.6單位。我們知道，轉(zhuǎn)移型社會(huì)保障計(jì)劃會(huì)使整個(gè)社會(huì)的福利提高。所以政府是否參與社會(huì)保障計(jì)劃關(guān)系重大。把這一經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果運(yùn)用到政策問(wèn)題中就要求政府承擔(dān)起制定和強(qiáng)制實(shí)行社會(huì)保障計(jì)劃的職責(zé)。從上述的分析可以看到經(jīng)濟(jì)學(xué)與政策分析的相關(guān)性及用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論知識(shí)來(lái)分析公共政策問(wèn)題的有用性。經(jīng)濟(jì)學(xué)既可以為政策的制定提供理論的建議，又可以增加政策中包含的科學(xué)的成分。同時(shí)，不管是社會(huì)保障政策的出臺(tái)還是政府其他政策的制定和實(shí)施，都不是單純從經(jīng)濟(jì)學(xué)出發(fā)，或單純從政策學(xué)出發(fā)，而要把二者合理的結(jié)合起來(lái)。這就足以說(shuō)明經(jīng)濟(jì)學(xué)與政策分析的密切相關(guān)性。第二節(jié)政策研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑政策科學(xué)是一個(gè)跨學(xué)科、綜合性的研究領(lǐng)域，它是建立在各門其他學(xué)科的基礎(chǔ)之上的。這門學(xué)科本身的性質(zhì)，決定了政策分析的研究途徑是多樣的。其中，經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑日益受到各國(guó)學(xué)者的廣泛關(guān)注，成為政策分析的一個(gè)主導(dǎo)途徑。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的具體應(yīng)用體現(xiàn)在分析政策的過(guò)程之中，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理論假定、概念框架和分析方法，為解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題提供了實(shí)證的分析工具，這將為政府制定出合理的公共政策提供科學(xué)的依據(jù)。一、政策研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑的內(nèi)容經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共政策研究的聯(lián)系的原因在于，公共政策一般都具有經(jīng)濟(jì)的方面（如利益和成本），經(jīng)濟(jì)分析和經(jīng)濟(jì)學(xué)家作為政策選擇的分析者是必不可少和富有成效的。經(jīng)濟(jì)學(xué)并不直接分析政策推論，但它給經(jīng)濟(jì)學(xué)家一系列分析政策過(guò)程的工具和提供分析問(wèn)題的視野或框架，即提供了研究公共政策的途徑。在西方政策科學(xué)的發(fā)展過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑一直是一種主導(dǎo)途徑，其影響和成果不亞于政策研究的政治學(xué)途徑。所謂的政策研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑，也就是采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假定、概念框架、分析方法及技術(shù)來(lái)看待公共決策問(wèn)題。按照阿馬切爾（RyanC.Amacher）在“經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共政策”一文中的概括，政策研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑的基本內(nèi)容是：（1）經(jīng)濟(jì)理論是實(shí)證的或非規(guī)范的，它由事實(shí)命題而不是價(jià)值判斷所組成。這就意味著經(jīng)濟(jì)學(xué)要為決策者提供實(shí)證的知識(shí)，而不是某些“應(yīng)該”的指導(dǎo)；（2）經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解釋某些事件的結(jié)果，它允許“如果Ａ，則Ｂ”一類的問(wèn)題，一般并不預(yù)言Ａ的出現(xiàn)；（3）經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于用私人市場(chǎng)過(guò)程來(lái)解決社會(huì)問(wèn)題；（4）經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于花大量的心血去澄清各種選擇，并使特定選擇的機(jī)會(huì)成本盡可能清楚；（5）經(jīng)濟(jì)學(xué)家更有可能認(rèn)識(shí)在現(xiàn)存的選擇中的替代機(jī)會(huì)；（6）與第5點(diǎn)密切相關(guān)的一點(diǎn)是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用漸進(jìn)的和邊際的途徑；（7）經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于用個(gè)人的途徑來(lái)做社會(huì)分析；（8）經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)所有經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和體制背景都是適應(yīng)的。RyanC.Amacher,"EconomicsandPublicPolicy",inSocialSocienceandPublicPolicy:TheRolesofAcademicDisciplinesinPolicyAnalysis.N.Y.,PortWashingtonRyanC.Amacher,"EconomicsandPublicPolicy",inSocialSocienceandPublicPolicy:TheRolesofAcademicDisciplinesinPolicyAnalysis.N.Y.,PortWashington:AssociatedFacultyPress,1984.pp.16～164.Alsosee,"TheEconmicApproachtoSocialPolicyQuestions:SomeMethodlogicalPerspective".InTheEconomicApproachtoPublicPolicy(SelectedReadings).Ed.by,R.C.Amacher,etc.,Ithaca:CornellUniversityPress,1976,pp.18～36.下面我們用失業(yè)問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的例子來(lái)加深對(duì)政策分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑八點(diǎn)內(nèi)容的理解（我們采用政策分析的基本程序的幾個(gè)步驟，進(jìn)行失業(yè)問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，并提出解決方案）。第一步：確定政策目標(biāo)在各國(guó)的微觀、宏觀經(jīng)濟(jì)中存在許多基本問(wèn)題，如失業(yè)、通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)蕭條等。經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯認(rèn)為其中最關(guān)鍵的是失業(yè)問(wèn)題，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，這一點(diǎn)體現(xiàn)的尤為明顯。因此，公共政策解決的問(wèn)題是失業(yè)問(wèn)題。國(guó)務(wù)院將這項(xiàng)公共政策的目標(biāo)設(shè)定為用5年左右的時(shí)間初步建立起適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的社會(huì)保障體系和就業(yè)機(jī)制。第二步：找出解決目標(biāo)的可能方法分析失業(yè)問(wèn)題的原因可以從微觀和宏觀兩個(gè)方面入手，并提出公共政策的解決方案。創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)是實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的關(guān)鍵問(wèn)題。決定創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)有以下兩個(gè)因素：第一，人力資源是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)基本要素，作為生產(chǎn)力各要素中唯一的活要素，他在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著決定的作用。人力資源在勞動(dòng)力市場(chǎng)中充分自由地流動(dòng)，可以使從業(yè)人員獲得更多的就業(yè)機(jī)會(huì)。第二，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。當(dāng)經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)，旺盛的消費(fèi)需求、投資需求，引起社會(huì)消費(fèi)品、生產(chǎn)資料的生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，從而創(chuàng)造出更多的就業(yè)機(jī)會(huì)；相反，當(dāng)社會(huì)不景氣時(shí)，消費(fèi)低靡，投資縮減，對(duì)整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)的拉動(dòng)力乏力，造成企業(yè)出現(xiàn)局部停工減產(chǎn)的情形。因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的高低也是分析失業(yè)問(wèn)題的一個(gè)關(guān)鍵因素。從兩個(gè)主要的因素來(lái)看，就業(yè)者、勞動(dòng)力市場(chǎng)及微觀主體規(guī)章的設(shè)立都屬于微觀問(wèn)題；提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)水平的提高，屬于宏觀問(wèn)題。對(duì)這兩方面原因的分析有利于我國(guó)政府運(yùn)用相關(guān)的公共政策解決我國(guó)的所面臨的失業(yè)問(wèn)題。第三步：分析兩種方案及其結(jié)果按照前面的思路，我們可以構(gòu)建失業(yè)率決定模型，該模型主要由以下兩個(gè)變量決定：第一，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率；第二，勞動(dòng)力市場(chǎng)的彈性系數(shù)，以及隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)的制度因素。設(shè)失業(yè)率為Y，勞動(dòng)力市場(chǎng)的彈性系數(shù)為X1，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為X2，隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)的制度因素為ε，則勞動(dòng)力總供求失衡時(shí)的失業(yè)率模型是：Y=A+αX1+βX2+ε盛樂(lè)、姚先國(guó)．失業(yè)問(wèn)題的微觀分析與模型解釋．中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題2002（1）．這里X1為勞動(dòng)力市場(chǎng)的彈性系數(shù)，是部分工時(shí)人員數(shù)與社會(huì)受雇人員總數(shù)之比，它表示人力資源在勞動(dòng)力市場(chǎng)上的流動(dòng)性，勞動(dòng)力市場(chǎng)彈性系數(shù)越大，表明勞動(dòng)力市場(chǎng)人力資源的共享性越大，勞動(dòng)力的流動(dòng)性越高；X2表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率水平的高低，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率水平越高，創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)越大，緩解就業(yè)壓力的能力越強(qiáng)。由此結(jié)果，我們不難看出，失業(yè)率水平與勞動(dòng)力市場(chǎng)彈性系數(shù)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率有著較強(qiáng)的依賴關(guān)系，因而解決失業(yè)問(wèn)題的有效途徑是，推動(dòng)勞動(dòng)力市場(chǎng)建設(shè)，促進(jìn)勞動(dòng)力市場(chǎng)彈性工時(shí)制實(shí)施；提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平，增加就業(yè)機(jī)會(huì)。（1）失業(yè)問(wèn)題的微觀分析-勞動(dòng)力市場(chǎng)彈性工時(shí)制的實(shí)施勞動(dòng)力市場(chǎng)的決定因素是勞動(dòng)力市場(chǎng)的彈性工時(shí)制?！皬椥怨r(shí)制（靈活工時(shí)或部分工時(shí)）是指在非常規(guī)工時(shí)制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)對(duì)勞動(dòng)力的實(shí)際需求狀況來(lái)靈活的安排職工的工作時(shí)間的一種制度?！笔?lè)、姚先國(guó)．失業(yè)問(wèn)題的微觀分析與模型解釋．盛樂(lè)、姚先國(guó)．失業(yè)問(wèn)題的微觀分析與模型解釋．中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題2002（1）．（2）失業(yè)問(wèn)題的宏觀分析決定失業(yè)問(wèn)題的另一個(gè)關(guān)鍵因素是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的狀況。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率水平的高低決定了所創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會(huì)的多少。我們除了采用上面的數(shù)學(xué)模型分析，還可以采用凱恩斯的有效需求不足理論分析失業(yè)問(wèn)題。有效需求。是指商品的總供給價(jià)格與總需求價(jià)格達(dá)到均衡時(shí)的社會(huì)總需求?？偣┙o價(jià)格（S）：企業(yè)家按最低的預(yù)期收入來(lái)確定其在一定就業(yè)量下所生產(chǎn)的商品總量的最低賣價(jià)?？傂枨髢r(jià)格（D）：企業(yè)家預(yù)期社會(huì)購(gòu)買這些商品所愿意支付的價(jià)格。當(dāng)總供給價(jià)格大于總需求價(jià)格，部分商品賣不出去，廠商縮小生產(chǎn)，解雇部分工人。當(dāng)總供給價(jià)格小于總需求價(jià)格，需要生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，廠商擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，增加雇傭工人。因此，社會(huì)就業(yè)量由勞動(dòng)力這種商品的總供給價(jià)格與總需求價(jià)格決定。兩者的關(guān)系可由下圖來(lái)表示。郭霖.經(jīng)濟(jì)學(xué)——行為與政策分析.廈門:廈門大學(xué)出版社，1996：267頁(yè).在凱恩斯的有效需求不足理論中，他采用短期分析方法，假定在這期間，社會(huì)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)力與固定資本的設(shè)備、生產(chǎn)技術(shù)等微觀變量保持不變。當(dāng)總就業(yè)量只取某一特定值時(shí)，才能實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。實(shí)際的就業(yè)量由供給曲線S與需求曲線D相交于E1，實(shí)際就業(yè)量N1，充分就業(yè)量為N0，因?yàn)镹1<N0，有失業(yè)N1N0，這是由于有效需求D1<充分就業(yè)D0，即失業(yè)是由有效需求不足造成的。所以，要實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的目標(biāo)，必須提高社會(huì)總需求的水平。有效需求不足的存在機(jī)理有以下三個(gè)方面的原因：邊際消費(fèi)傾向遞減，資本邊際效率遞減及流動(dòng)偏好三個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)因素造成的。政府在分析解決失業(yè)這一宏觀問(wèn)題時(shí)面臨多種政策組合，如財(cái)政政策和貨幣政策的配合使用，但不同的政策在作用機(jī)制、傳導(dǎo)方式、政策時(shí)滯等方面差別很大，在實(shí)施的過(guò)程中又存在著一定的替代性，因此應(yīng)詳細(xì)分析各種政策在解決社會(huì)問(wèn)題在運(yùn)行時(shí)所產(chǎn)生的效用，諸如可以采用成本——效能分析、評(píng)估一項(xiàng)政策在實(shí)現(xiàn)即定的目標(biāo)過(guò)程所產(chǎn)生的功效。這種經(jīng)濟(jì)學(xué)方法可以使決策者比較各種政策的成效，別分別予以列等，作為進(jìn)一步?jīng)Q策的根據(jù)，與相似的政策目標(biāo)相比較，制定合理的政策解決方案。如積極的財(cái)政政策與穩(wěn)健的貨幣政策相配合，盡管兩種政策在實(shí)行的過(guò)程中，作用實(shí)施存在一定的局限性，而且兩種政策在一定范圍內(nèi)的存在一定的替代作用，但考慮到貨幣政策是通過(guò)發(fā)行貨幣，使利率降低，信貸放松，刺激投資和消費(fèi)需求，提高就業(yè)水平的，可能引起通貨膨脹的危險(xiǎn)，因此擴(kuò)張性貨幣政策的作用是有限的，尤其在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段，采用貨幣政策不一定是解決失業(yè)問(wèn)題的一個(gè)較好辦法。因此積極財(cái)政政策則成為解決失業(yè)問(wèn)題的一種主要手段在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)階段，積極財(cái)政政策的一個(gè)重要功能是完善結(jié)構(gòu)調(diào)整和降低改革成本。成本包括：為不斷增加的下崗職工提供必須的基本生活開支和職業(yè)培育費(fèi)用，還要為企業(yè)豁免一定的債務(wù)等。在結(jié)構(gòu)調(diào)整方面，為了企業(yè)關(guān)閉停產(chǎn)或轉(zhuǎn)產(chǎn)提供必須的財(cái)政支持，為了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，仍需要采取一定的稅收優(yōu)惠及補(bǔ)貼政策。措施是：稅收方面：第一，當(dāng)稅率較低時(shí)會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)強(qiáng)度的下降，有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)的增加，因此減稅可以促進(jìn)就業(yè)水平的提高。第二、工資所得稅：降低工資所得稅比降低個(gè)人所得稅更能增加就業(yè)，因?yàn)檫@樣可以使單位成本不變而公司收入增加，從而增加勞動(dòng)力需求，同時(shí)可以把資源從公營(yíng)部門轉(zhuǎn)移到私營(yíng)部門，提高全社會(huì)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。第三，個(gè)人所得稅：由于非雇員性質(zhì)的個(gè)體，特別是小企業(yè)主，他們的供給彈性大，因此個(gè)人所得稅率的降低能夠提高他們的積極性，從而增加產(chǎn)量和就業(yè)。此外，政府還可以發(fā)行一定規(guī)模的社會(huì)保障專項(xiàng)國(guó)債。形成消費(fèi)需求的增加機(jī)制等配套政策的實(shí)施。第四步：依一定的標(biāo)準(zhǔn)排列各種備選方案的順序失業(yè)問(wèn)題是影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要的制約因素。因此，解決失業(yè)問(wèn)題應(yīng)該從微觀和宏觀兩個(gè)角度同時(shí)入手，在兩個(gè)角度內(nèi)則應(yīng)按照一定的順序來(lái)實(shí)施。這里不在贅述。從上面的分析，我們可以看出，經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析作為政策分析的一個(gè)主導(dǎo)途徑，為公共政策的制定、分析、執(zhí)行提供了新的分析思路，我國(guó)政府將運(yùn)用微觀和宏觀的經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具，在政策分析中起到越來(lái)越重要的作用，同時(shí)我們也應(yīng)看到，在研究政策分析時(shí)既要充分吸收、借鑒西方政策分析的理論和方法成果，應(yīng)立足于國(guó)情及現(xiàn)狀進(jìn)行有中國(guó)特色的政策分析研究。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假定和概念猶如導(dǎo)論所述，政策分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑是指采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假定、概念框架、分析方法及技術(shù)來(lái)看待公共政策問(wèn)題。在這里，我們介紹經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假定和概念框架，以加深對(duì)政策分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑的理解。1．經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論假定（1）“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)條件?！敖?jīng)濟(jì)人”的假設(shè)條件指各個(gè)微觀主體都是以追求利益最大化為目的的“經(jīng)濟(jì)人”或“理性人”，他們自覺(jué)地按照利益最大化的原則做事，即制定利益最大化的目標(biāo)并獲得最大化的利益?！敖?jīng)濟(jì)人”假設(shè)是就政策制定的主體而言的，其決定了在政治決策過(guò)程中，每個(gè)人都是“經(jīng)濟(jì)人”，即追求自己的最大效用。人們?cè)诂F(xiàn)實(shí)生活中總是懷疑這一理論假定存在的合理性，需要指出的是這里的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)并不總意味著利己主義或一味追求個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益，它還表示人們所追求的最大效用可以在追求慈愛(ài)、友誼、和平、社會(huì)進(jìn)步等精神因素中實(shí)現(xiàn)，一方的存在不否認(rèn)另一方的存在，兩方共同滿足了人們多方面的需求，缺少其中的任何一個(gè)因素都難以實(shí)現(xiàn)個(gè)人效用的最大化，對(duì)相關(guān)理論的分析將無(wú)從談起。（2）資源的稀缺性。資源的稀缺性是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要假設(shè)前提，指“相對(duì)于人類社會(huì)無(wú)限的欲望而言，生產(chǎn)這些物品的資源（人力、土地、商品、技術(shù)、勞務(wù)）總是不足的，即資源的相對(duì)有限性”。梁小民．西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教程．北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，1998：3頁(yè)．梁小民．西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教程．北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，1998：3頁(yè)．（3）信息的不完全、不對(duì)稱。經(jīng)濟(jì)中專業(yè)分工造成了信息的不對(duì)稱。這種信息的不對(duì)稱一方面使人們不需要探求他們不關(guān)心的信息，另一方面這也為機(jī)會(huì)主義行為提供了更多的機(jī)會(huì)。此外，由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不完全性，導(dǎo)致了交易雙方不能處于平等的地位，主要表現(xiàn)為信息的不完全、不對(duì)稱，這導(dǎo)致了在信息不對(duì)稱的環(huán)境中，隱瞞行為以及集體中“搭便車”行為的產(chǎn)生，因此需要政府制定相應(yīng)的政策解決。（4）交易費(fèi)用大于零。由于信息的不對(duì)稱性，在交易中要了解相關(guān)信息，要尋找交易的對(duì)象，要管理和監(jiān)督交易的行為，眾多的交易行為都需要一定的費(fèi)用，這些都是交易費(fèi)用。同時(shí)，復(fù)雜性和不確定性等因素也決定了交易費(fèi)用的上漲，這必然使社會(huì)中的各個(gè)主體在進(jìn)行相關(guān)的交易時(shí)的成本是大于零的，這其中也包括政府在改革過(guò)程中的機(jī)會(huì)成本和轉(zhuǎn)制成本。（5）外部效應(yīng)普遍存在。外部效應(yīng)又叫外部性，是指“私人收益與社會(huì)收益、私人成本與社會(huì)成本不一致的現(xiàn)象。它可具體分為外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)?！辟R衛(wèi)．尋租經(jīng)濟(jì)學(xué)．北京：中國(guó)發(fā)展出版社，1999：52頁(yè)．現(xiàn)在越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家與政策的制定者從外部效應(yīng)入手分析在政策制定的過(guò)程中存在的問(wèn)題，如奧爾森從“集體行為”入手，諾斯對(duì)“搭便車”賀衛(wèi)．尋租經(jīng)濟(jì)學(xué)．北京：中國(guó)發(fā)展出版社，1999：52頁(yè)．諾斯．制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效．上海：上海三聯(lián)書店，1994：27頁(yè)．綜上所述，與前兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)相比，后三種假設(shè)屬于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇，其更符合現(xiàn)實(shí)的需要，建立在此基礎(chǔ)上的公共政策能夠更好地解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。因此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸成為了一個(gè)主要的政策分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑。2．政策分析中常用的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念政策分析的過(guò)程中經(jīng)常采用一些重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，包括“自由市場(chǎng)模式、成本、收益、主體資格、外部性、彈性、邊際分析和公正”等?？枴づ令D、大衛(wèi)·沙維奇．公共政策分析和規(guī)劃的初步方法．北京：華夏出版社，2002：150-160頁(yè)．自由市場(chǎng)模式（freedommarketpattern）指當(dāng)市場(chǎng)運(yùn)行的公共政策目標(biāo)失敗時(shí)，政府便擔(dān)當(dāng)起提供基本公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的角色，通過(guò)稅收等兩種干預(yù)手段，調(diào)整各個(gè)微觀主體的利益關(guān)系，實(shí)現(xiàn)各主體的最大化利益。成本（cost）是政策分析的中心問(wèn)題之一，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為成本是資源的投入，這種資源包括所有行為所能涉及到的資源，包括無(wú)形成本和有形成本。政策制定者在政策分析的過(guò)程中，應(yīng)正確處理成本與邊際成本、沉淀成本和機(jī)會(huì)成本等概念的關(guān)系，超越現(xiàn)實(shí)分析中成本的分析局限，提高政策的科學(xué)性與合理性。收益（benefits）是指通過(guò)買賣且價(jià)格相對(duì)容易確定的物品或服務(wù)獲得的收入。收益可以是有形的、無(wú)形的、貨幣衡量的、貨幣無(wú)法衡量的、短期的、長(zhǎng)期的等等。成本—收益分析法構(gòu)成了政策分析的主要方法。主體資格（standing）是指在完成成本與收益的過(guò)程中，“考慮到哪些主體有權(quán)利承擔(dān)福利一效用的變化都要給予以估算的個(gè)人或集團(tuán)”DalewhittingtonandDuncanMacRae,DalewhittingtonandDuncanMacRae,Jr.,“TheIssueofStandinginCost-BenefitAnalysis.”JournalofPolicyAnalysisandManagement5,No.4（Summer1986）,p.669.外部性（externalities）是指市場(chǎng)不能確定價(jià)格的積極的或消極的現(xiàn)象或影響，公共政策的目標(biāo)是將外部性的價(jià)格加入到市場(chǎng)的定價(jià)中去，政府通過(guò)行政手段對(duì)受到外部性損失的予以補(bǔ)償，對(duì)從外部性中獲益的予以征稅，實(shí)現(xiàn)外部不經(jīng)濟(jì)向外部經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。彈性（elasticity）是經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)十分重要的概念，它反映的是經(jīng)濟(jì)變量之間的函數(shù)關(guān)系。彈性表示的是作為因變量的經(jīng)濟(jì)變量的相對(duì)變化對(duì)于作為自變量的經(jīng)濟(jì)變量的相對(duì)變化的反映程度，可以分為需求彈性、供給彈性、收入彈性等，政府通過(guò)分析不同商品的價(jià)格彈性，采取不同的價(jià)格政策。邊際（marginal）也是一個(gè)重要的概念，邊際量表示一單位的自變量所引起的因變量的變化量，邊際分析方法是政策分析中最基本的分析方法之一。公正（equity）是指商品和服務(wù)在社會(huì)個(gè)人和次級(jí)組織中的有效、合理的分配，分配的公正性包括現(xiàn)行的分配和計(jì)劃中的分配，而目前大家最關(guān)心的就是社會(huì)成員之間收入分配的公平性及收入差距過(guò)大的問(wèn)題。三、幾種主要的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架1．微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)框架微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)框架即通過(guò)對(duì)微觀個(gè)體經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)行為的研究，來(lái)說(shuō)明現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行和作用，以及改善這種運(yùn)行的政策途徑。這一框架由以下理論構(gòu)成：價(jià)格理論、消費(fèi)者行為理論、廠商生產(chǎn)理論、成本理論、分配理論及微觀經(jīng)濟(jì)政策分析與制定等理論組成。微觀經(jīng)濟(jì)框架在公共政策分析中具有重要作用。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門選擇性科學(xué)，為政策制定者提供了政策建議的目標(biāo)取向。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家在參與公共政策事務(wù)的過(guò)程中，致力于政策分析與經(jīng)濟(jì)學(xué)的交叉研究，把政府或國(guó)家作為一個(gè)獨(dú)立的微觀個(gè)體。根據(jù)最基本的前提條件，運(yùn)用演繹法和數(shù)學(xué)模型，運(yùn)用各種行政手段，解決在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在的“市場(chǎng)失靈”，使各種資源得到最優(yōu)化的配置，以社會(huì)效用最大化為目的來(lái)討論政府的微觀行為。其中包括估算政府制定政策的機(jī)會(huì)成本與沉淀成本，及取得社會(huì)效益的最大化以及指導(dǎo)其他的微觀主體的社會(huì)行為等等。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是使公共問(wèn)題的爭(zhēng)論轉(zhuǎn)化為實(shí)證分析的有效途徑，目的在于提高公共政策決策的科學(xué)性和合理性程度。2．宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)框架宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)框架是政策制定者運(yùn)用總量分析方法及宏觀經(jīng)濟(jì)模型，分析社會(huì)總體的經(jīng)濟(jì)行為及其后果，制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策，實(shí)現(xiàn)促進(jìn)就業(yè)、穩(wěn)定物價(jià)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等社會(huì)目標(biāo)。這一框架包括整個(gè)社會(huì)的產(chǎn)量、收入與價(jià)格水平理論、失業(yè)與通貨膨脹理論、經(jīng)濟(jì)周期理論、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論及宏觀經(jīng)濟(jì)政策等理論。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)框架在公共政策分析中具有重要作用。我國(guó)政府在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中扮演重要角色，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)模型，通過(guò)公共政策的制定與執(zhí)行，在保持宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提供公共物品、消除外在效應(yīng)、收入及財(cái)富的再分配和維持市場(chǎng)秩序等方面發(fā)揮積極作用。例如，現(xiàn)階段我國(guó)政府運(yùn)用宏觀調(diào)控手段尤其是財(cái)政、貨幣和產(chǎn)業(yè)政策手段以及指導(dǎo)性的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃來(lái)調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，力求達(dá)成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)穩(wěn)定等基本經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，使國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康、高速的發(fā)展。3．福利經(jīng)濟(jì)學(xué)框架福利經(jīng)濟(jì)學(xué)框架是“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)從抽象的角度來(lái)說(shuō)，主要討論的是社會(huì)選擇標(biāo)準(zhǔn)的界定、收入的再分配及資源的優(yōu)化配置。從現(xiàn)實(shí)的角度來(lái)說(shuō)，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)利用這種標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)以不同制度（主要是政府和市場(chǎng)）為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)，以便確認(rèn)最理想經(jīng)濟(jì)的學(xué)科?！盵德]尼古拉[德]尼古拉·阿克塞拉．經(jīng)濟(jì)政策原理——價(jià)值與技術(shù)．北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2001：第10頁(yè)．公共政策運(yùn)用福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論分析了政府現(xiàn)實(shí)的政治、經(jīng)濟(jì)制度中，從微觀經(jīng)濟(jì)層次角度，對(duì)壟斷、外部性、公共產(chǎn)品、收入不公平等社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行剖析，提高政策運(yùn)行效率，由政府針對(duì)市場(chǎng)中存在的“市場(chǎng)失靈”等問(wèn)題，制定微觀經(jīng)濟(jì)政策，實(shí)現(xiàn)收入的公平分配；從宏觀經(jīng)濟(jì)層次的角度，在封閉的經(jīng)濟(jì)中，制定貨幣政策、財(cái)政政策、收入政策和價(jià)格政策，保證經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行。在開放的經(jīng)濟(jì)中，政府通過(guò)對(duì)貨幣及匯率制度進(jìn)行國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化的管理，實(shí)現(xiàn)國(guó)際收支平衡。4．制度經(jīng)濟(jì)學(xué)框架制度經(jīng)濟(jì)學(xué)框架“從廣義的角度看，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)包括新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，在它之前的所謂舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和后制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。從橫向的角度看，包括公共選擇理論，法與經(jīng)濟(jì)學(xué)，集體行動(dòng)的邏輯等相近理論”。盛洪．現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（下卷）．北京：中國(guó)輕工業(yè)出版社，2002：序．制度經(jīng)濟(jì)學(xué)框架在公共政策分析的運(yùn)用在中國(guó)的制度變遷中體現(xiàn)的尤為明顯。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究“制度運(yùn)轉(zhuǎn)的費(fèi)用”，通過(guò)對(duì)交易費(fèi)用的高低判斷制度的運(yùn)行效率，還可以用“制度變遷的成本”或“改革成本”來(lái)判別不同改革道路的優(yōu)劣。在中國(guó)更多的學(xué)者注重用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)實(shí)地分析人與人之間的利益沖突，以及“改革成本”及改革導(dǎo)致的利益分配不均帶給某些人的利益損失。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌時(shí)期，在我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過(guò)程中出現(xiàn)了許多問(wèn)題，如我國(guó)產(chǎn)業(yè)的非均衡性發(fā)展，這集中反映在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的嚴(yán)重背離上，導(dǎo)致了以工業(yè)發(fā)展為基本特征的東部與以農(nóng)業(yè)發(fā)展為基本特征的西部之間的差距在不斷拉大。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)框架為中國(guó)漸進(jìn)式的改革提供了理論基礎(chǔ)及改革思路。第三節(jié)公共選擇20世紀(jì)70年代興起的公共選擇理論（Publicchoicetheory）是政策研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑的典型，它是一個(gè)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假定和方法來(lái)研究非市場(chǎng)決策或公共決策問(wèn)題的新研究領(lǐng)域。因此,可以把公共選擇理論看作一個(gè)政策科學(xué)學(xué)派,看作政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的交叉研究領(lǐng)域(實(shí)際上,它被稱為“政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”)。一、什么是公共選擇理論公共選擇理論有不同的名稱，如“公共選擇”(publicchoice)，“集體選擇”(CollectiveChoice)，“公共選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)”(EconomicsofPublicChoice)，“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”(NewPoliticalEconomy)，“政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)”(EconomicsofPolitics)或“政治的經(jīng)濟(jì)理論”（EconomicTheoryofPolitics）等。作為公共政策研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑的典型，公共選擇理論是在研究現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的推動(dòng)下，通過(guò)對(duì)傳統(tǒng)市場(chǎng)理論的批評(píng)產(chǎn)生的，并且成功地運(yùn)用了經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，堅(jiān)持“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，采用個(gè)人主義的方法論，用交易的觀點(diǎn)來(lái)看待政治過(guò)程。用其奠基人布坎南（JamesM.Buchanan）的話來(lái)說(shuō)：“公共選擇是政治上的觀點(diǎn)，它從經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工具和方法大量應(yīng)用于集體或非市場(chǎng)決策而產(chǎn)生?！罢材匪埂·布坎南．自由、市場(chǎng)和國(guó)家．北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1988：12頁(yè)．按照另一個(gè)公共選擇學(xué)者繆勒(DennisC.Muller)的說(shuō)法,公共選擇理論可以定義為非市場(chǎng)決策的研究詹姆斯·M·布坎南．自由、市場(chǎng)和國(guó)家．北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1988：12頁(yè)．DennisC.Mueller,PublicChoiceⅡ.Cambridge:CambridgeUniversityPress.1989,pp.1～2.公共選擇是研究集體決策的科學(xué)。這有兩層含義：一是集體性。單個(gè)人自己的決策不在考慮范圍之內(nèi)，但凡是有人群的地方集體決策就不可避免，因而公共選擇成為必需的；二是規(guī)則性。決策就是指定規(guī)則，在人與人之間存在偏好差異的情況下，必須決定規(guī)則以使人們的行為協(xié)調(diào)起來(lái)，因此，人們必須進(jìn)行決策以選擇那些能夠反映和滿足一般人偏好的規(guī)則。公共選擇研究的集體決策范圍包括國(guó)家、政府、國(guó)防、警察、消防、教育、環(huán)境保護(hù)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、分配等等政治問(wèn)題。[美]丹尼斯[美]丹尼斯·穆勒著．公共選擇．北京：商務(wù)印書館1992，前言．公共選擇又被定義為以經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究政治問(wèn)題的科學(xué)，它把經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法和工具用于研究集體的或非市場(chǎng)的政治決策過(guò)程，所以公共選擇理論被認(rèn)為是最名副其實(shí)的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”。而日本學(xué)者小林良彰在其《公共選擇》一書中說(shuō)到，如果經(jīng)濟(jì)學(xué)是采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法的學(xué)科，政治學(xué)是處理政治領(lǐng)域問(wèn)題的學(xué)科，哲學(xué)是研究理想的學(xué)科，那么公共選擇理論既是政治學(xué)、也是經(jīng)濟(jì)學(xué)、又是哲學(xué)，即借公共選擇理論為契機(jī)，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)科學(xué)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)調(diào)整。[日]小林良彰著[日]小林良彰著．公共選擇．北京：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社，1989：154頁(yè)．二、公共選擇理論的興起公共選擇理論產(chǎn)生于20世紀(jì)40年代末，“大體上從1948年以來(lái)，公共選擇作為一個(gè)獨(dú)立的研究領(lǐng)域而發(fā)展起來(lái)了”（布坎南語(yǔ)），而它作為一個(gè)學(xué)派或思潮的興起則是20世紀(jì)60年代末70年代初的事。公共選擇理論的創(chuàng)建至今僅僅50余年時(shí)間，但是它不僅成為當(dāng)代西方社會(huì)學(xué)特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)中的一個(gè)重要理論學(xué)派，而且成為當(dāng)代西方公共管理實(shí)踐特別是政府改革實(shí)踐的一個(gè)重要理論基礎(chǔ)。1.公共選擇理論興起的背景及原因西方傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)，都以亞當(dāng)·斯密的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)作為出發(fā)點(diǎn)，即個(gè)人參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)機(jī)都是利己心，其經(jīng)濟(jì)行為的目的都是為了個(gè)人利益的最大化——作為消費(fèi)者要實(shí)現(xiàn)效用最大化；作為生產(chǎn)者要實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。但在分析社會(huì)的政治行為時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們并沒(méi)有運(yùn)用這種“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，而是把各種政治團(tuán)體特別是政府作為擺脫了利己心的公共機(jī)構(gòu)，作為一個(gè)專門為社會(huì)謀福利而沒(méi)有自身利益的組織，其參與主體更是無(wú)私奉獻(xiàn)的圣人。在自由放任時(shí)代，由于國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)很少，這種分析方法并沒(méi)有遇到挑戰(zhàn)。但是，當(dāng)凱恩斯主義的國(guó)家干預(yù)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響不斷加深，人們對(duì)政府行為日益關(guān)注之時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就要著手探討政府所制定的各種經(jīng)濟(jì)政策為什么會(huì)失敗或出現(xiàn)偏差？財(cái)政赤字、通貨膨脹、效率低下和資源浪費(fèi)等經(jīng)濟(jì)困境的根源在哪里？公共選擇理論就是在這個(gè)時(shí)候應(yīng)運(yùn)而生的。二戰(zhàn)后的西方經(jīng)濟(jì)日益依賴于政府干預(yù)的現(xiàn)實(shí)，給經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家提出了重大的研究課題。20世紀(jì)40年代末50年代初，三個(gè)年輕的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家——詹姆斯·布坎南、肯尼斯·阿羅和保羅·薩繆爾森，將經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法應(yīng)用于政治領(lǐng)域，力求解釋民主政治和社會(huì)選擇（公共選擇或公共政策）的過(guò)程。他們的思想后來(lái)發(fā)展成為人所共知的公共選擇理論、社會(huì)選擇理論和公共物品理論。而在這三種理論中，當(dāng)今影響最廣泛而且爭(zhēng)論最大的要算公共選擇理論了。公共選擇理論提出了不同于作為新主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的凱恩斯理論的解釋。凱恩斯理論完全肯定政府經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在缺陷必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退和嚴(yán)重失業(yè)，而國(guó)家的干預(yù)是彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷的唯一良策。公共選擇理論則認(rèn)為，人們必須破除凡是國(guó)家政府都會(huì)全心全意為公共利益服務(wù)的觀念，不應(yīng)視政府為公眾要求提供公共物品的機(jī)器，而要看到政府既是由個(gè)人選出，也是由個(gè)人組成的群體。因此，選舉規(guī)則和個(gè)人的多元目標(biāo)追求是決定政府行為的重要因素，在任何不合理的選舉規(guī)則下產(chǎn)生的政府以及政府官員為滿足不合理的個(gè)人追求而采取的行動(dòng)，都將把經(jīng)濟(jì)狀況和社會(huì)福利引入惡化的境地。當(dāng)時(shí)，公共選擇理論對(duì)這些社會(huì)“瘤疾”給予了獨(dú)樹一幟的分析，其主要?jiǎng)?chuàng)建人美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯·布坎南（JamesM．Buchanan）為此還獲得了1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。[美]丹尼斯[美]丹尼斯·穆勒著．公共選擇．北京：商務(wù)印書館1992：前言．2.公共選擇理論形成的思想淵源（1）維克塞爾財(cái)政理論。維克塞爾被布坎南認(rèn)為是現(xiàn)代公共選擇理論的主要先驅(qū)。他對(duì)公共選擇理論的主要影響，是他用公共選擇方法和立憲觀點(diǎn)解釋了公共財(cái)政問(wèn)題，這集中體現(xiàn)在他的《財(cái)政理論研究》（1896年）一書中。該書在方法論上奠定了公共選擇理論的三個(gè)要素：方法論上的個(gè)人主義、個(gè)人的理性行為和政治是一個(gè)復(fù)雜的交易過(guò)程。（2）意大利的公共財(cái)政學(xué)派。其主要影響在于他們提出了兩種國(guó)家模型，一種是壟斷的專制的國(guó)家模型，其中各集團(tuán)都是自私的，統(tǒng)治集團(tuán)的決策，被統(tǒng)治集團(tuán)只能被動(dòng)接受或抵制，故統(tǒng)治集團(tuán)會(huì)選擇一個(gè)被統(tǒng)治集團(tuán)抵制最小的財(cái)政結(jié)構(gòu)；另一種民主的或合作的國(guó)家模型，其中公共決策的基本單位是個(gè)人，每一成員都既是決策的參與者又是決策后果的承受者。這兩種模型以民主模型為主都被現(xiàn)代公共選擇理論接受。（3）18、19世紀(jì)的投票數(shù)學(xué)研究。這個(gè)時(shí)期一批數(shù)學(xué)家孔多塞、博爾達(dá)等人對(duì)投票過(guò)程的數(shù)學(xué)分析進(jìn)行了研究，邁開了公共選擇理論發(fā)展的第一步。（4）以亞當(dāng)·斯密為代表的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。他們注重分析政治對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，分析不同制度環(huán)境下的經(jīng)濟(jì)行為，這成為公共選擇理論的分析特色。（5）美國(guó)開國(guó)元?jiǎng)讉兊穆?lián)邦主義觀點(diǎn)與憲法觀點(diǎn)。這些觀點(diǎn)主要影響到公共選擇學(xué)派中的憲制經(jīng)濟(jì)理論。文建東著．公共選擇學(xué)派．武漢：武漢出版社，1995：4～7頁(yè)．文建東著．公共選擇學(xué)派．武漢：武漢出版社，1995：4～7頁(yè)．3.公共選擇理論的學(xué)派及主要代表人物根據(jù)研究方法和主要理論觀點(diǎn)上的差別，可以把公共選擇理論分為三個(gè)學(xué)派，他們是羅切斯特學(xué)派、芝加哥學(xué)派和弗吉尼亞學(xué)派。（1）羅徹斯特學(xué)派。這一學(xué)派的代表人物威廉·賴克（WilliamRiker）在1962年應(yīng)用博弈論來(lái)批評(píng)道恩斯的《民主的經(jīng)濟(jì)理論》，始為人所知。除賴克外，沃爾德舒克（Ordeshook）、布萊姆斯（Brams）、黑利希（Hinich）、阿蘭森（Aranson）等人也可劃歸這一學(xué)派。他們都喜歡稱自己的治學(xué)領(lǐng)域?yàn)椤皩?shí)證的政治理論”（positivepoliticaltheory），并善于用博弈論等抽象的形式語(yǔ)言來(lái)描述選舉、政黨策略、投票機(jī)制、共謀行為、立法活動(dòng)和官僚體制等現(xiàn)實(shí)的政治、法律過(guò)程。但批評(píng)者常常指責(zé)他們的理論離現(xiàn)實(shí)太遠(yuǎn)。（2）芝加哥學(xué)派。公共選擇理論的芝加哥學(xué)派同新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)上的芝加哥學(xué)派是部分重合的。對(duì)制度現(xiàn)實(shí)的關(guān)注是這一學(xué)派一貫的傳統(tǒng)。芝加哥學(xué)者們，包括斯蒂格勒（GeorgeStigler）、貝克爾（Becker）、佩爾茨曼（Peltzman）、巴羅（Barro）、蘭德斯（Landes）和波斯納（Posner），將價(jià)格理論的基本原則和方法直接用于對(duì)政治和法律過(guò)程的分析之中，對(duì)美國(guó)的司法活動(dòng)產(chǎn)生著最直接的影響。（3）弗吉尼亞學(xué)派。以布坎南和塔洛克為首的弗吉尼亞學(xué)派對(duì)公共選擇這一學(xué)科的形成和發(fā)展做出了決定性的貢獻(xiàn)。如果說(shuō)前述眾多學(xué)者是因?yàn)橛昧私?jīng)濟(jì)學(xué)的方法和原則來(lái)分析政治、法律問(wèn)題而被認(rèn)為對(duì)公共選擇理論的發(fā)展做出了貢獻(xiàn)的話，布坎南和塔洛克則是以他們有意識(shí)地建立和完善“公共選擇”這一獨(dú)立研究領(lǐng)域的持續(xù)不斷的努力而著稱的。布坎南認(rèn)為，他們是在“法律和制度”的社會(huì)結(jié)構(gòu)之中來(lái)研究經(jīng)濟(jì)的，并且他把價(jià)格理論而不是數(shù)學(xué)形式看作經(jīng)濟(jì)學(xué)的真正基礎(chǔ)，并強(qiáng)調(diào)這種價(jià)格理論是應(yīng)用于真正的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的價(jià)格理論。由于公共選擇理論與弗吉尼亞結(jié)下了不解之緣，以致于丹尼斯·繆勒寫到：“今天，我們所有從事公共選擇研究的人都是弗吉尼亞學(xué)派的成員，就像所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是由亞當(dāng)·斯密創(chuàng)立的‘蘇格蘭學(xué)派’的成員一樣”See,See,DennisC.Mueller,“The‘VirginiaSchool’andPublicChoice”,inThePublicApproachtoPolitics,.EdwardElgarPublishingLtd,1993.有西方學(xué)者在羅切斯特學(xué)派、芝加哥學(xué)派、弗吉尼亞學(xué)派之外，加上印地安納學(xué)派。印地安納學(xué)派的領(lǐng)袖人物是一對(duì)夫婦政治學(xué)家文森特·奧斯特羅姆（VincentOstrom）和伊莉諾·奧斯特羅姆（ElinorOstrom）。這個(gè)學(xué)派研究的主題是個(gè)人自我利益與公有社會(huì)文化之間、政府強(qiáng)制與自愿合作之間的緊張而有趣的協(xié)調(diào)；他們接受公共選擇的理性人假設(shè)，但是承認(rèn)個(gè)人除了經(jīng)濟(jì)利益外還有其他利益；他們也是方法論上的個(gè)人主義者，但是又強(qiáng)調(diào)文化和制度在形成個(gè)人需要、社會(huì)權(quán)力和社會(huì)習(xí)俗方面的作用。LionelOrchardandHughStretton,PublicChoice,CambridgeJournalofEconomics,Vol.21,No.3,May1997,pp.410-420.三、公共選擇理論的主題和方法1．公共選擇理論的主題作為公共政策研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑的典型，公共選擇是一個(gè)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假定和方法來(lái)研究非市場(chǎng)決策或公共決策問(wèn)題的新研究領(lǐng)域。用布坎南的話來(lái)說(shuō)：公共選擇是政治上的觀點(diǎn)，它從經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工具和方法大量用于集體或非市場(chǎng)決策而產(chǎn)生。而穆勒將公共選擇對(duì)非市場(chǎng)決策的分析思路歸納為：（1）做出與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)相同的行為假設(shè)（理性的、功利主義的個(gè)人）；（2）通常把偏好顯示過(guò)程描述為類似于市場(chǎng)（選民從事交換活動(dòng)、個(gè)人通過(guò)投票行為來(lái)顯示他們的需求表，公民自由進(jìn)入或退出俱樂(lè)部）；（3）提出與傳統(tǒng)價(jià)格理論相同的問(wèn)題（均衡存在嗎？它們是否穩(wěn)定？是否具有帕累托效率？它們是如何達(dá)成的？）。公共選擇所涉及的是政治或公共決策的主題領(lǐng)域。按照穆勒的說(shuō)法，公共選擇的主題與政治學(xué)的主題是相同的，涉及國(guó)家理論、投票規(guī)則、投票者行為、政黨政治和官僚機(jī)構(gòu)等。按照荷蘭學(xué)者德?tīng)柡晚f爾瑟芬的說(shuō)法，公共選擇或政治決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中最重要的幾個(gè)主題是：一個(gè)團(tuán)體中公共物品的供給和需求，不同權(quán)力集團(tuán)的交易過(guò)程中的價(jià)值分配，政黨爭(zhēng)取選票的競(jìng)爭(zhēng)和官僚機(jī)構(gòu)行為對(duì)政府政策的影響。法國(guó)學(xué)者勒日帕認(rèn)為，公共選擇理論涉及如下四個(gè)基本主題：（1）研究政治制度和最佳經(jīng)濟(jì)狀態(tài)之間的關(guān)系；（2）發(fā)展出有關(guān)官僚體制的經(jīng)濟(jì)理論；（3）深入研究代議制政治制度運(yùn)轉(zhuǎn)的邏輯及其缺陷；（4）力求找出能夠說(shuō)明某些政治制度歷史發(fā)展的經(jīng)濟(jì)因素，尤其是對(duì)國(guó)家、合法性、正義等概念的邏輯探討。由于上述主題的探討，公共選擇學(xué)者提出了種種的理論，如非市場(chǎng)決策論（公共決策論）、代議民主制經(jīng)濟(jì)理論、國(guó)家理論、政黨理論、利益集團(tuán)理論、尋租理論、官僚制理論、政府?dāng)U張論、政府失靈論、俱樂(lè)部理論、以腳投票論、財(cái)政聯(lián)邦制論、立憲經(jīng)濟(jì)理論等。核心是公共決策或公共物品的生產(chǎn)與提供理論。2．公共選擇理論的研究范圍皮科克（AlanPeacock）把公共選擇理論的研究范圍劃分為三大政治市場(chǎng)：初級(jí)政治市場(chǎng)、政策供給市場(chǎng)和政策執(zhí)行市場(chǎng)（但是，他又認(rèn)為，公共選擇理論還可以應(yīng)用于許多其他領(lǐng)域，如國(guó)際政治學(xué)、組織內(nèi)部政治學(xué)）。在初級(jí)政治市場(chǎng)上，政治家把政策賣給選民，選民則為政治家支付選票。這個(gè)市場(chǎng)上的供求分析構(gòu)成公共選擇理論的基本原理，這些原理包括分析各種不同的投票制度的結(jié)果，如一致同意的選舉制度，少數(shù)服從多數(shù)的選舉制度，中間投票人定理等。在政策供給市場(chǎng)上，官員為了實(shí)現(xiàn)當(dāng)選政府的政策目標(biāo)將提供不同的行政手段。對(duì)這些手段的供求分析構(gòu)成官員經(jīng)濟(jì)理論、政府增長(zhǎng)理論和政府失靈理論等。在政策執(zhí)行市場(chǎng)上，主要分析政策執(zhí)行給一些人帶來(lái)影響，如納稅人、領(lǐng)取福利的人、獲得行業(yè)補(bǔ)貼和養(yǎng)育補(bǔ)貼的人、向政府供給商品的人，這些人或多或少被動(dòng)調(diào)整自己的行為來(lái)適應(yīng)法律的要求。AlanPeacock,PublicChoiceAnalysisinHistoricalPerspective.CambridgeUniversityPress,1992,pp.13-16.皮科克認(rèn)為，公共選擇理論雖然也分析政策問(wèn)題（見(jiàn)1），但是它不同于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的政策范式(見(jiàn)圖2)，后者主要解釋宏觀經(jīng)濟(jì)政策是如何運(yùn)作的。二者的區(qū)別可以用下面兩個(gè)圖形來(lái)說(shuō)明。因變量約束條件政策手段控制機(jī)構(gòu)HGFHGFBW’要素政策執(zhí)行政策與商品市場(chǎng)供給市場(chǎng)市場(chǎng)政策執(zhí)行圖1公共選擇分析中的政策范式在圖中，W——政策結(jié)果（反映在政策目標(biāo)上，如通貨膨脹率，就業(yè)等）G——政府（選票最大化者）B——官員（機(jī)構(gòu)）（產(chǎn)出最大化者或預(yù)算最大化者）H——居民戶（選民）（效用最大化者）F——廠商（效用最大化者）W’HW’HFGn圖2主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的政策范式在圖中，W——“政府”的福利函數(shù)G——“政府”（集體福利最大化者）F——“廠商”（利潤(rùn)最大化者）H“居民戶”（效用最大化者）3．公共選擇理論的研究方法公共選擇理論主要是運(yùn)用了經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法來(lái)研究政治問(wèn)題。它的研究方法歸納起來(lái)主要有以下三點(diǎn)：（1）“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。眾所周知，經(jīng)濟(jì)學(xué)分析是建立在“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)之上的。這一假設(shè)認(rèn)為，人們總是盡可能地利用自己的一切資源去獲取自身效用的最大化。公共選擇理論堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人性的這一概括，把“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)擴(kuò)大到人們?cè)诿媾R政治選擇時(shí)的行為分析。認(rèn)為人就是人，人并不因?yàn)檎加幸粋€(gè)經(jīng)理位置，或擁有一個(gè)部長(zhǎng)頭銜就會(huì)使“人性”有一點(diǎn)點(diǎn)改變。進(jìn)行市場(chǎng)決策的人和進(jìn)行政治決策的人是同樣的，都受自身效用最大化的引導(dǎo)。公共選擇理論將人類在市場(chǎng)領(lǐng)域和政治領(lǐng)域中的行為統(tǒng)一起來(lái)，“把人類行為的兩個(gè)重要方面重新納入單一的模式”[法]亨利·勒帕日著．美國(guó)新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)．[法]亨利·勒帕日著．美國(guó)新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)．北京：北京大學(xué)出版社，1985：123頁(yè)．（2）個(gè)人主義的方法論。這種方法論認(rèn)為人類的一切行為，不論是政治行為，還是經(jīng)濟(jì)行為，都應(yīng)從個(gè)體的角度去尋找原因，因?yàn)閭€(gè)體是組成群體的基本細(xì)胞，個(gè)體行為的集合構(gòu)成了集體行為。在公共選擇理論將個(gè)人主義的分析方法帶入政治學(xué)之前，傳統(tǒng)的政治理論一直主要采用集體主義的分析方法。在考察集團(tuán)行為時(shí)，傳統(tǒng)的政治學(xué)總是把集團(tuán)當(dāng)作一個(gè)不可分割的有機(jī)體，從整體的角度分析其政治行為與社會(huì)行為。分析國(guó)家時(shí)，又通常把國(guó)家看成代表整個(gè)社會(huì)的唯一決策單位，而且認(rèn)為國(guó)家利益和公共利益獨(dú)立于個(gè)人利益。個(gè)人主義方法論與傳統(tǒng)政治學(xué)的這種集體主義方法論不同。它把個(gè)人作為最基本和最后的決策者，強(qiáng)調(diào)一切公共行為都源自于個(gè)人決策。（3）交易政治學(xué)。公共選擇理論用交易的觀點(diǎn)看待政治過(guò)程，把政治過(guò)程看作是市場(chǎng)過(guò)程。只不過(guò)市場(chǎng)過(guò)程的交易對(duì)象是私人產(chǎn)品，而政治過(guò)程交易的對(duì)象是公共產(chǎn)品。進(jìn)入政治領(lǐng)域的人們也有各自不同的價(jià)值觀和偏好，這些價(jià)值觀和偏好都應(yīng)受到承認(rèn)和尊重?？傊?，政治制度就是一個(gè)市場(chǎng)，在那里人們建立起契約關(guān)系，一切活動(dòng)都以起碼的個(gè)人成本——收益計(jì)算為基礎(chǔ)?！拔覀儧](méi)有理由認(rèn)為個(gè)體公民在選舉人秘密寫票室中的行為與個(gè)體消費(fèi)者在超級(jí)市場(chǎng)中的行為有本質(zhì)上的不同。”[法]亨利[法]亨利·勒帕日著．美國(guó)新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)．北京：北京大學(xué)出版社，1985：150頁(yè)．四、對(duì)公共選擇理論的評(píng)價(jià)1986年，在瑞典皇家科學(xué)院舉辦的諾獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮上，斯塔爾（IngemarStahl）教授代表評(píng)獎(jiǎng)委員會(huì)評(píng)價(jià)了布坎南和公共選擇理論的貢獻(xiàn)。他稱布坎南的獲獎(jiǎng)理由是“發(fā)展了經(jīng)濟(jì)和政治決策的契約論與憲法基礎(chǔ)”，而他為之做出主要貢獻(xiàn)的公共選擇理論則有如下三方面的理論意義：（1）將傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀理論擴(kuò)展和應(yīng)用到對(duì)政治制度、行政和利益組織的研究中，從而創(chuàng)造出了一種關(guān)于政治系統(tǒng)中的不同成員實(shí)際上如何運(yùn)作的內(nèi)部邏輯一致的實(shí)證性（或描述性）理論，而不是一種關(guān)于他們應(yīng)當(dāng)如何運(yùn)作的規(guī)范性理論。（2）它改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)經(jīng)濟(jì)政策諸要件的認(rèn)識(shí)，使許多政治現(xiàn)象很容易得到解釋，比如：巨大財(cái)政赤字的產(chǎn)生使所有經(jīng)濟(jì)利益都被這一代人（包括今天的選民和政治家）所享用，而其成本將由在目前的決策中沒(méi)有投票權(quán)的后代承受。（3）它為揭示經(jīng)濟(jì)和政治決策的基礎(chǔ)做出了重要貢獻(xiàn)。Stahl教授評(píng)價(jià)道：“這種研究的進(jìn)一步結(jié)果是一種不僅整合政治和經(jīng)濟(jì)決策、而且將法律制度納入其中的社會(huì)理論”。NobelFoundationNobelFoundationcomp,NobelLecturesinEconomicSciences(1981-1990).WorldScientificPublishingCo.Pte.Ltd,Singapore,1992.而法國(guó)學(xué)者亨利·勒帕日把貨幣主義、人力資本理論、產(chǎn)權(quán)理論和公共選擇理論合稱為美國(guó)新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。他認(rèn)為，公共選擇理論的重要貢獻(xiàn)在于：（1）公共選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)家們成功地把經(jīng)濟(jì)人范式用于大量非商業(yè)性的（如政治領(lǐng)域）人類及社會(huì)狀況，公共選擇理論著作有助于提高經(jīng)濟(jì)人范式的科學(xué)用途。（2）公共選擇理論填補(bǔ)了古典自由主義理論中最重要的空白之一，即自由主義者過(guò)去沒(méi)有充足的理由來(lái)駁斥對(duì)手們對(duì)公共行動(dòng)功效的盲目信賴。而且它避開了著名的阿羅定理對(duì)整個(gè)現(xiàn)代政治思想造成的障礙（阿羅定理的結(jié)論是：從邏輯上說(shuō)，人們不可能建立完全協(xié)調(diào)一致的集體選擇制度；沒(méi)有一種投票制度能以令人滿意的方式溝通個(gè)人和集體，因而十全十美的民主政治是不存在的）。公共選擇理論在個(gè)人行為和集體選擇之間重新架起了一座橋梁。（3）公共選擇理論最富有創(chuàng)造貢獻(xiàn)之一，是對(duì)國(guó)家現(xiàn)象的發(fā)展提出了一系列合理的解釋。人們可以把這些解釋概括成非常簡(jiǎn)單的一句話：西方民主政體是一種過(guò)時(shí)的政治技術(shù)的俘虜；這種政治技術(shù)的邏輯使得現(xiàn)代國(guó)家的增長(zhǎng)和發(fā)展只有利于特權(quán)公民階層，即官員階層。公共選擇理論的這些解釋有助于更好地了解現(xiàn)代國(guó)家規(guī)模增長(zhǎng)的原因。[法]亨利[法]亨利·勒帕日著．美國(guó)新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)．北京：北京大學(xué)出版社，1985：165頁(yè)．公共選擇理論雖然是一種頗有爭(zhēng)議的學(xué)說(shuō)，在“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)和個(gè)人主義等方法論上有些走極端，它的一些理論還有待檢驗(yàn)和證實(shí)，但是它用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法來(lái)研究公共選擇活動(dòng)和政治行為，把經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)納入一個(gè)統(tǒng)一的邏輯體系，是有積極意義的。公共選擇已取得了豐富的理論及方法論成果，它的理論和方法已得到廣泛的應(yīng)用，尤其是自20世紀(jì)80年代后期以來(lái)，公共選擇理論的應(yīng)用范圍已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和正統(tǒng)政治學(xué)的研究范圍，它幾乎涉獵當(dāng)代所有的社會(huì)熱點(diǎn)問(wèn)題。公共選擇理論對(duì)于公共政策研究具有合理和可供借鑒之處：（1）公共選擇學(xué)者從經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)、理論和方法入手來(lái)研究政治和公共決策問(wèn)題，為公共政策和政治學(xué)研究提供了一個(gè)新的視野、新的研究途徑；它用方法論個(gè)人主義來(lái)取代作為傳統(tǒng)政治學(xué)主導(dǎo)途徑的方法論集體主義，是對(duì)公共政策研究政治學(xué)途徑的有益補(bǔ)充或擴(kuò)展。（2）公共選擇學(xué)者豐富了當(dāng)代政策科學(xué)和政治學(xué)理論，如它的非市場(chǎng)決策理論、政府失敗論、國(guó)家與政黨理論、投票規(guī)則的損益分析，官僚體制與代議制民主的分析，擴(kuò)展或補(bǔ)充了當(dāng)代政策科學(xué)和政治學(xué)的理論研究。（3）有助于對(duì)當(dāng)代西方國(guó)家公共政策過(guò)程的本質(zhì)及其局限性的認(rèn)識(shí)，也加深了對(duì)人類公共決策過(guò)程及其規(guī)律性的認(rèn)識(shí)。第四節(jié)政策分析中的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法公共政策大都具有經(jīng)濟(jì)上的效果或需要經(jīng)濟(jì)上的投入，這是經(jīng)濟(jì)分析方法應(yīng)用于公共政策分析的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)；而演繹法、“經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)”和方法論個(gè)人主義則構(gòu)成經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的主要邏輯基礎(chǔ)。演繹法和數(shù)學(xué)模型的采用是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的一個(gè)基本特征。演繹法由假設(shè)推導(dǎo)出定理，是由一般到特殊的推理過(guò)程；一個(gè)數(shù)學(xué)模型則表現(xiàn)為一系列在邏輯上一致的數(shù)學(xué)方程式。演繹法和數(shù)學(xué)模式的采用使得經(jīng)濟(jì)學(xué)分析具有形式化、定量化和精確化的特點(diǎn)，特別是保持邏輯上的一致性或消除邏輯矛盾，簡(jiǎn)單地描述復(fù)雜的現(xiàn)象結(jié)構(gòu)，做出預(yù)言和進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)?？疾旖?jīng)濟(jì)效果有三種常見(jiàn)方法，即成本—效益分析（或損益分析）、成本—效能分析（或稱成本－有效性分析）和公共定價(jià)法。下面就介紹這三種方法。一、成本—效益分析方法政府提供公共物品是因?yàn)樗饺耸袌?chǎng)本身不能生產(chǎn)有效率的數(shù)量。但確定政府應(yīng)該起作用只是第一步。政府還應(yīng)該確定，提供那些公共物品，以及提供多少。假定政府正在考慮一個(gè)公共項(xiàng)目，例如修一條新的高速公路。為了判斷要不要修這條公路，政府必須比較所有使用這條公路的人的總利益和修該公路所有的成本。為了做出這個(gè)決策，政府就會(huì)請(qǐng)有關(guān)的專家，進(jìn)行成本—效益分析，它的目標(biāo)是核算該項(xiàng)目相對(duì)作為一個(gè)整體而言的社會(huì)總成本和總利益。1．政策分析中成本、效益的含義要了解成本—效益分析方法，必須先了解成本和效益（利益、收益）的含義。成本是商品經(jīng)濟(jì)的價(jià)值范疇，人們進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或達(dá)到一定目的，就必須耗費(fèi)一定的資源，其所費(fèi)資源的貨幣表現(xiàn)及其對(duì)象化稱之為成本。參見(jiàn)葛家澍主編.成本會(huì)計(jì)參見(jiàn)葛家澍主編.成本會(huì)計(jì).沈陽(yáng)：遼寧人民出版社，2000：1頁(yè).從經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般意義上講，效益就是人們?cè)谟心康牡膶?shí)踐活動(dòng)中所費(fèi)與所得的對(duì)比關(guān)系。所費(fèi)，即活勞動(dòng)與物化勞動(dòng)的消耗和占用；所得，即由上述實(shí)踐活動(dòng)帶來(lái)的有用的結(jié)果。人們研究效益問(wèn)題的根本目的在于以盡量少的勞動(dòng)耗費(fèi)與占用，取得盡可能多的有用的結(jié)果。公共決策中的效益是一個(gè)多層面的綜合性概念，有以下幾個(gè)特征：（1）經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的統(tǒng)一。經(jīng)濟(jì)效益是可以用貨幣來(lái)衡量的有形成果。社會(huì)效益是財(cái)政資金的耗費(fèi)與社會(huì)效果的對(duì)比關(guān)系，這里的社會(huì)效果包括經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展、社會(huì)公平、國(guó)家安全、社會(huì)秩序安定、生態(tài)平衡及環(huán)境保護(hù)、教育科普、科學(xué)進(jìn)步等一系列社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，是難以用貨幣來(lái)衡量的。兩者是互相依存、互相制約的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系。（2）宏觀效益和微觀效益的統(tǒng)一。宏觀效益是指通過(guò)公共支出總量和結(jié)構(gòu)的安排與調(diào)整所產(chǎn)生的有關(guān)國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)發(fā)展全局以及國(guó)民整體利益、長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的經(jīng)濟(jì)效果，如國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定均衡發(fā)展、資源的合理配置等；微觀效益是指每一筆決策項(xiàng)目所帶來(lái)的具體經(jīng)濟(jì)效果。（3）直接效益與間接效益的統(tǒng)一。例如在安排投資于學(xué)校的教育經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，其直接效益主要表現(xiàn)在該項(xiàng)支出與學(xué)校培養(yǎng)出的合格學(xué)生的數(shù)量及教員的科研項(xiàng)目數(shù)量之間的對(duì)比關(guān)系；其間接效益主要表現(xiàn)在學(xué)生走向社會(huì)后對(duì)生產(chǎn)力的推動(dòng)作用及上述科研成果對(duì)社會(huì)發(fā)展的影響等。成本—效益分析被廣泛地應(yīng)用于私人企業(yè)和公共部門的決策分析中。利益與成本兩個(gè)概念的含義隨決策主體的不同而不同。如果主體是私人企業(yè)，它是以盈利性為追求利潤(rùn)為基本目標(biāo)。因而，其成本與收益的識(shí)別是以利潤(rùn)減少或增加為原則，識(shí)別的基本方法是追蹤項(xiàng)目的貨幣流動(dòng)：凡是流入項(xiàng)目之內(nèi)的貨幣視作收益即現(xiàn)金流入（如銷售收入）；凡是流出項(xiàng)目的貨幣視作支出即現(xiàn)金流出（如投資、經(jīng)營(yíng)成本、稅金等）。由于這些財(cái)務(wù)收支僅是流入或流出項(xiàng)目的貨幣，且都可以借助價(jià)格系統(tǒng)進(jìn)行貨幣計(jì)算，所以其識(shí)別與計(jì)量就相對(duì)簡(jiǎn)單和容易。而公共政策的項(xiàng)目或方案，它是以政府為主體，為滿足社會(huì)公共需要而進(jìn)行的分配活動(dòng)。其目的是追求最大的社會(huì)福利，政府不能只象一般的微觀經(jīng)濟(jì)主體那樣單純考慮直接、有形、物質(zhì)的所費(fèi)與所得的對(duì)比關(guān)系。還必須站在宏觀的角度考慮整個(gè)社會(huì)和發(fā)展的整體效益。有而這些收益與成本又往往缺乏市場(chǎng)價(jià)格而難以用貨幣計(jì)量，這都使其成本與收益的識(shí)別和計(jì)量相對(duì)復(fù)雜和困難。因而正確歸集和分配成本、收益是做出準(zhǔn)確分析的基礎(chǔ)。一般來(lái)說(shuō)可以包括以下幾個(gè)方面：（1）直接收益與成本、間接收益與成本直接收益與成本是指與特定成本對(duì)象相關(guān)的能夠經(jīng)濟(jì)而又方便進(jìn)行追蹤的成本。如公路建設(shè)項(xiàng)目可以直接提高運(yùn)輸能力；某一灌溉項(xiàng)目旨在提高某片土地的肥力，直接收益為一定時(shí)期內(nèi)獲得灌溉的那片土地農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量的凈增長(zhǎng)。間接收益與成本是指直接收益與成本以外的收益與成本。它與特定成本對(duì)象相關(guān)，但不能經(jīng)濟(jì)而又方便地追溯到各個(gè)成本對(duì)象的成本。間接收益與成本是由直接收益與成本引發(fā)生成的。如公路建設(shè)項(xiàng)目除提高運(yùn)輸能力外，還能帶動(dòng)沿公路帶的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；對(duì)于灌溉項(xiàng)目而言，間接收益可能包括毗鄰?fù)恋胤柿Φ脑鲩L(zhǎng)。毗鄰?fù)恋貙?shí)際并未獲得灌溉，但由于地下水位升高，該片土地也從中受益。（2）內(nèi)部收益與成本、外部收益與成本內(nèi)部收益是由項(xiàng)目投資經(jīng)營(yíng)主體獲得的收益。內(nèi)部成本是由項(xiàng)目投資經(jīng)營(yíng)主體承擔(dān)的成本。一個(gè)污水處理項(xiàng)目，項(xiàng)目投資與經(jīng)營(yíng)成本由企業(yè)自身承當(dāng)，減少污染的收益由附近地區(qū)的居民獲得。外部收益與外部成本是指項(xiàng)目以外的收益與成本。例如，一個(gè)免費(fèi)通行的公路項(xiàng)目，通行者從通行中獲得的收益是項(xiàng)目的外部收益；政府投資建設(shè)的學(xué)校，學(xué)生從免費(fèi)就讀中獲得的收益是外部收益。而機(jī)動(dòng)車輛在公路上行駛產(chǎn)生的噪音對(duì)附近地區(qū)的居民帶來(lái)的損失是一種外部成本；一個(gè)正在施工的市區(qū)道路項(xiàng)目給行人的不便而帶來(lái)的損失也是一種外部損失。需要指出的是，公共項(xiàng)目的直接收益（或成本）并不一定等同于內(nèi)部收益（或成本），間接收益（或成本）也不一定等同于外部收益（或成本），盡管它們之間在有些情況下可能重合，但并非所有項(xiàng)目都能重合，二者之間在概念上的差異不能混淆。例如，一個(gè)公共消防項(xiàng)目，它所提供的減少或消除火災(zāi)損害的服務(wù)，具有公共品的免費(fèi)服務(wù)特性，由它所獲得的減少財(cái)產(chǎn)損失和人員傷亡的收益是一種直接收益，但這種收益卻不是項(xiàng)目的內(nèi)部收益而是消防部門以外的外部收益。一般而言，間接收益與成本包含在外部收益與成本之內(nèi)，內(nèi)部收益與成本包含在直接收益與成本之內(nèi)。當(dāng)然，必須謹(jǐn)防對(duì)某一項(xiàng)目的收益進(jìn)行重復(fù)計(jì)算。例如，某一灌溉項(xiàng)目可能使農(nóng)用土地的價(jià)值增加。然而，這種增值僅僅反映了土地產(chǎn)出的增長(zhǎng)能力。同時(shí)計(jì)算土地價(jià)值的增加和農(nóng)產(chǎn)品增加的價(jià)值將導(dǎo)致對(duì)項(xiàng)目收益的重復(fù)計(jì)算。不幸的是那些從事成本—收益的人并不總是能夠理解這一點(diǎn)，重復(fù)計(jì)算的確會(huì)偶爾出現(xiàn)。（3）有形收益與成本、無(wú)形收益與成本有形收益與成本是指可以采用貨幣計(jì)量單位或?qū)嵨镉?jì)量單位予以計(jì)量的收益與成本。由于公共項(xiàng)目的成本—效益分析是用經(jīng)濟(jì)分析方法對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，所以，應(yīng)盡可能把項(xiàng)目收益與成本貨幣化，使收益與成本具有可比性，這就需要尋求項(xiàng)目產(chǎn)出物和投入物的價(jià)格，以便計(jì)算它們各自的貨幣價(jià)值。一般而言，公共項(xiàng)目投入物的貨幣價(jià)值容易計(jì)算，如投資和經(jīng)營(yíng)支出