浙江省企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)實(shí)施指南(試行)

浙江省企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試行）一、適用范圍本指南適用于浙江省范圍內(nèi)金屬非金屬礦山企業(yè)，化工、醫(yī)藥及危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)，冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控。國(guó)家已制定相關(guān)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施指南的，按其執(zhí)行。二、編制依據(jù)本指南依據(jù)《安全生產(chǎn)法》《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)》（安委辦〔2016〕11號(hào)）、《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》（GB/T24353）、《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》（GB6441）、《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》（GB/T13861）以及其他相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)、政策等要求編制。三、總體要求與建設(shè)原則（一）體系建設(shè)總體要求。企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)是建立以風(fēng)險(xiǎn)管控為核心的企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系?？傮w要求是：企業(yè)根據(jù)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，結(jié)合自身的類(lèi)型和安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，制定科學(xué)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)程序和方法，全面開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)梳理，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別；針對(duì)不同類(lèi)別的安全風(fēng)險(xiǎn)，采用相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，通過(guò)實(shí)施工程控制、安全管理、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)以及應(yīng)急處置措施，有效管控各類(lèi)安全風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)控制挺在隱患形成之前、把隱患消除在事故發(fā)生之前的安全生產(chǎn)管理目標(biāo)。（二）體系建設(shè)原則。1.堅(jiān)持企業(yè)主體、社會(huì)支撐。企業(yè)是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)的責(zé)任主體，應(yīng)按照安全風(fēng)險(xiǎn)自辨自控、隱患自查自治的原則，開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)。企業(yè)自身力量不足的，可自行委托外部力量幫助企業(yè)開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)。2.堅(jiān)持注重實(shí)效、強(qiáng)化過(guò)程。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，強(qiáng)化過(guò)程管理，建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系，確保體系建設(shè)的有效性和實(shí)用性。安全管理基礎(chǔ)比較薄弱的小微企業(yè)，應(yīng)找準(zhǔn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，合理確定管控層級(jí)，明確主要管控措施，確保重大風(fēng)險(xiǎn)、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。3.堅(jiān)持全員參與、分級(jí)負(fù)責(zé)。應(yīng)按照“全員、全過(guò)程、全方位”的要求，將安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)各項(xiàng)工作責(zé)任分解落實(shí)到企業(yè)的各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)務(wù)部門(mén)和每個(gè)具體工作崗位，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分級(jí)落實(shí)管控責(zé)任人，提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控的有效性。4.堅(jiān)持體系融合、協(xié)調(diào)統(tǒng)一。把安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系有機(jī)結(jié)合，通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)，完善以風(fēng)險(xiǎn)管控為核心的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等體系建設(shè)；通過(guò)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等體系的規(guī)范運(yùn)行，保障安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作有效實(shí)施。5.堅(jiān)持激勵(lì)約束、持續(xù)改進(jìn)。企業(yè)應(yīng)形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制，保障體系科學(xué)創(chuàng)建和有效運(yùn)行，并通過(guò)對(duì)體系的評(píng)審、更新，持續(xù)推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)的不斷完善。四、體系建設(shè)一般步驟與主要內(nèi)容（一）前期準(zhǔn)備。1.建立工作小組。企業(yè)應(yīng)在現(xiàn)有安全生產(chǎn)組織架構(gòu)基礎(chǔ)上，成立安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。危險(xiǎn)化學(xué)品、金屬非金屬礦山、金屬冶煉等安全風(fēng)險(xiǎn)較高的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)有注冊(cè)安全工程師參與。2.收集資料。安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系文件創(chuàng)建以前，應(yīng)盡可能收集以下資料：（1）相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)及政策文件；（2）本企業(yè)相關(guān)設(shè)備、設(shè)施的法定檢測(cè)報(bào)告；（3）本企業(yè)相關(guān)設(shè)計(jì)、安全評(píng)估報(bào)告和生產(chǎn)工藝、裝置、設(shè)備的說(shuō)明書(shū)；（4）本企業(yè)總圖、工藝布置圖、設(shè)備及電氣布置等相關(guān)圖紙；（5）本企業(yè)工藝物料說(shuō)明書(shū)及安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)；（6）本企業(yè)相關(guān)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程、安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案；（7）本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)生產(chǎn)安全事故資料。3.前期宣傳發(fā)動(dòng)。企業(yè)應(yīng)該通過(guò)會(huì)議、培訓(xùn)等形式，發(fā)動(dòng)全體職工積極參與安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系創(chuàng)建，特別是要發(fā)動(dòng)一線職工積極參與相關(guān)崗位（設(shè)備、作業(yè)）的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定。（二）體系文件創(chuàng)建。企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)至少應(yīng)該創(chuàng)建以下文件：1.企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)總體方案。依據(jù)本指南要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、工藝特點(diǎn)和安全管理等實(shí)際情況，制定企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)方案，明確安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)工作任務(wù)、工作步驟、職責(zé)部門(mén)、進(jìn)度安排等要求，確定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管控以及體系持續(xù)改進(jìn)等工作的原則和方法。2.安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單。企業(yè)在全面風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)的基礎(chǔ)上，完成安全風(fēng)險(xiǎn)清單、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、崗位風(fēng)險(xiǎn)管控排查表等各類(lèi)清單的編制。3.保障體系運(yùn)行的規(guī)章制度。建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任制度，明確各級(jí)各部門(mén)各崗位具體工作職責(zé)，全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控及管控排查的要求。建立相關(guān)考核獎(jiǎng)懲制度，將風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患治理、持續(xù)改進(jìn)等日常工作情況與相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)收入、評(píng)優(yōu)等相掛鉤，形成激勵(lì)約束機(jī)制。（三）宣傳與培訓(xùn)。安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系文件創(chuàng)建完成以后，企業(yè)應(yīng)該開(kāi)展必要的宣傳與培訓(xùn)，至少要開(kāi)展以下工作：1.開(kāi)展全員培訓(xùn)。組織全體職工開(kāi)展培訓(xùn)，讓每個(gè)職工知曉安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系文件內(nèi)容和要求，重點(diǎn)掌握自身所在崗位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施、管控責(zé)任人及管控要求。2.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)公告警示。企業(yè)應(yīng)在適當(dāng)?shù)奈恢茫瑢?duì)企業(yè)、區(qū)域、崗位（設(shè)備、作業(yè)）的安全風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、管控責(zé)任人等進(jìn)行公告警示。（四）體系運(yùn)行。1.風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患治理的實(shí)施。企業(yè)應(yīng)按照安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系文件要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的有效性進(jìn)行排查；當(dāng)管控措施失效時(shí)，則認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)不可控，納入事故隱患認(rèn)定和整改閉環(huán)程序。2.風(fēng)險(xiǎn)管控信息管理。企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺(tái)賬，進(jìn)行相關(guān)信息歸集、處理、統(tǒng)計(jì)、分析。規(guī)模較大的企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)內(nèi)部信息化管理平臺(tái)建設(shè)，構(gòu)建企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，開(kāi)發(fā)與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相適應(yīng)的模塊和崗位風(fēng)險(xiǎn)管控排查表單，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理信息的在線上報(bào)、統(tǒng)計(jì)、分析及指令推送等功能，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患管理在線預(yù)警功能。3.考核和激勵(lì)。企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)考核獎(jiǎng)懲制度，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系運(yùn)行情況進(jìn)行定期考核，根據(jù)考核結(jié)果對(duì)責(zé)任人采取以獎(jiǎng)為主、獎(jiǎng)懲并重的激勵(lì)約束措施。（五）體系持續(xù)改進(jìn)。1.評(píng)審。企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年至少對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或評(píng)估，重點(diǎn)總結(jié)上一年度運(yùn)行中存在的問(wèn)題，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的適宜性、充分性、有效性進(jìn)行評(píng)審，對(duì)評(píng)審出的問(wèn)題落實(shí)責(zé)任人限期整改，并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示和公布。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)要與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)結(jié)合開(kāi)展。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、工藝的調(diào)整、裝置或設(shè)施的變化等情況，適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.更新。企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，更新風(fēng)險(xiǎn)管控體系相關(guān)內(nèi)容：（1）法律法規(guī)、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)及政策文件等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；（2）本單位或相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)估；（3）工藝、裝置或設(shè)施、組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；（4）辨識(shí)出新的危險(xiǎn)源；（5）企業(yè)外部環(huán)境發(fā)生重大變化；（6）風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整；（7）企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)修訂的其他情況。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系定期評(píng)審或評(píng)估情況，每年至少對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系進(jìn)行一次更新完善。五、體系建設(shè)核心工作內(nèi)容與要求（一）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是對(duì)一定范圍（即風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，辨識(shí)出可能導(dǎo)致人員傷害和健康損害的根源、狀態(tài)或行為及它們的組合，包括能量、危害物質(zhì)和能量、危害物質(zhì)失去控制兩個(gè)方面的危害因素。1.劃分與確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分方式與原則。企業(yè)劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（即劃分風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的范圍）采取空間位置劃分和系統(tǒng)劃分兩種基本方式。按照空間位置（區(qū)域、場(chǎng)所、設(shè)施、部位）劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類(lèi)、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則；按照系統(tǒng)（如：動(dòng)力系統(tǒng)、提升運(yùn)輸、生產(chǎn)工藝流程等）劃分應(yīng)涵蓋系統(tǒng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。（2）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確定。企業(yè)應(yīng)組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等部門(mén)管理人員及崗位作業(yè)人員進(jìn)行集體討論，根據(jù)劃分方式與原則，結(jié)合企業(yè)自身情況，合理確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一般宜從大到小層層確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，最小風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為崗位（設(shè)備、作業(yè)）。規(guī)模較大、系統(tǒng)較為復(fù)雜的企業(yè)，應(yīng)以空間位置劃分為主、系統(tǒng)劃分為輔方式確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；規(guī)模較小或者系統(tǒng)簡(jiǎn)單的企業(yè)，一般宜采取以空間位置劃分方式確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.危險(xiǎn)源辨識(shí)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)采用適用的辨識(shí)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，一般應(yīng)該以最小風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（崗位、設(shè)備、作業(yè)）為辨識(shí)基本單元，通過(guò)對(duì)物的狀態(tài)、環(huán)境及管理的因素和人的行為進(jìn)行辨識(shí)，參照《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》（GB/T13861），綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)，并確定各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的事故類(lèi)別（參見(jiàn)附件1）。上一層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（單元）的風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)下一層級(jí)單元風(fēng)險(xiǎn)匯總。工藝簡(jiǎn)單、安全風(fēng)險(xiǎn)較小的小微企業(yè)可參照《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》（GB6441）對(duì)危害因素進(jìn)行分類(lèi)，劃分為物體打擊、車(chē)輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、火災(zāi)、高處墜落、容器爆炸、中毒和窒息等20類(lèi)。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋企業(yè)地上和地下以及承包商占用的場(chǎng)所和區(qū)域的所有作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、危險(xiǎn)物質(zhì)、作業(yè)人員及作業(yè)活動(dòng)；應(yīng)考慮過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)3種時(shí)態(tài)和正常、異常、緊急3種狀態(tài)。（1）常見(jiàn)危險(xiǎn)源?！说男袨椤１孀R(shí)中應(yīng)考慮作業(yè)過(guò)程所有的常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)。非常規(guī)活動(dòng)是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動(dòng)?！锏臓顟B(tài)。常見(jiàn)的異常狀態(tài)有監(jiān)測(cè)參數(shù)偏離正常值、試生產(chǎn)調(diào)試階段、異常開(kāi)停車(chē)、設(shè)備帶病作業(yè)、臨時(shí)性變更工藝、事故排放等。常見(jiàn)的緊急狀態(tài)有監(jiān)測(cè)參數(shù)嚴(yán)重超過(guò)限值、危險(xiǎn)物質(zhì)大量泄漏、緊急停車(chē)、設(shè)備事故、壓力管道和容器破裂、停水停電（針對(duì)需要連續(xù)供電供水的）等?！h(huán)境因素。辨識(shí)中應(yīng)考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。——管理因素。辨識(shí)中應(yīng)考慮法律法規(guī)的符合性，自身管理需要及更新情況，包括設(shè)備設(shè)施、建（構(gòu)）筑物在設(shè)計(jì)、建設(shè)、改（擴(kuò)）建、驗(yàn)收環(huán)節(jié)中的合法合規(guī)性及運(yùn)行過(guò)程中的安全監(jiān)管落實(shí)情況。（2）危險(xiǎn)源辨識(shí)方法。——人的行為。推薦以工作危害分析法（JHA），編制作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)表，對(duì)作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，辨識(shí)每個(gè)工作步驟的危險(xiǎn)源、可能導(dǎo)致的事故（參見(jiàn)附件1）?！锏臓顟B(tài)、環(huán)境及管理的因素。推薦以安全檢查表法（SCL）對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行辨識(shí)，從基礎(chǔ)管理、選址布局、工藝管理、設(shè)備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、?；饭芾怼?chǔ)運(yùn)系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表（參見(jiàn)附件2）。金屬非金屬礦山企業(yè)可以參照《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》（GB16423）、《尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程》《金屬非金屬礦山重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》及安全設(shè)施設(shè)計(jì)、安全評(píng)價(jià)報(bào)告等，制定安全檢查表?；ぁ⑨t(yī)藥及危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)可以參照《重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品安全措施和事故應(yīng)急處置原則》《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理導(dǎo)則》《化工和危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》等，制定安全檢查表。對(duì)于復(fù)雜的危險(xiǎn)化工工藝和化工裝置可采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）、LOPA分析法等方法進(jìn)行辨識(shí)。冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等工貿(mào)企業(yè)可以參照《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）》《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（2017版）》等，制定安全檢查表。（3）重大危險(xiǎn)源辨識(shí)。涉及危險(xiǎn)化學(xué)品的企業(yè)應(yīng)按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218）的要求進(jìn)行?；分卮笪ｋU(xiǎn)源辨識(shí)和分級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的基礎(chǔ)上，通過(guò)一定的評(píng)估方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的大小進(jìn)行定量或者定性評(píng)估，并依據(jù)不同評(píng)估方法對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)按照大小進(jìn)行分級(jí)。本節(jié)涉及的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)應(yīng)針對(duì)固有風(fēng)險(xiǎn)。1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。行業(yè)已經(jīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)或方法的，按其執(zhí)行；未建立的，可根據(jù)自身特點(diǎn)選用適用的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。對(duì)危害因素比較復(fù)雜的，宜選用幾種評(píng)估方法對(duì)同一評(píng)估對(duì)象進(jìn)行評(píng)估，互相補(bǔ)充、綜合分析，以提高評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。本指南推薦以下常用方法對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行定量或者定性的風(fēng)險(xiǎn)分析，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：（1）經(jīng)驗(yàn)類(lèi)比法；（2）風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）；（3）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）；（4）風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）。2.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。按照從大到小一般將風(fēng)險(xiǎn)分為四個(gè)級(jí)別，即重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示。（1）低風(fēng)險(xiǎn)：屬輕度危險(xiǎn)（危險(xiǎn)等級(jí)4級(jí)）或可接受危險(xiǎn)（危險(xiǎn)等級(jí)5級(jí)），用藍(lán)色表示。（2）一般風(fēng)險(xiǎn)：屬中度危險(xiǎn)（危險(xiǎn)等級(jí)3級(jí)），用黃色表示。（3）較大風(fēng)險(xiǎn)：屬高度危險(xiǎn)（危險(xiǎn)等級(jí)2級(jí)），用橙色表示。（4）重大風(fēng)險(xiǎn)：屬極度危險(xiǎn)（危險(xiǎn)等級(jí)1級(jí)），用紅色表示。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定。應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)照安全評(píng)估方法對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評(píng)估出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。企業(yè)在確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，應(yīng)遵循以下原則和要求：（1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定原則。寬嚴(yán)適度、利于管理的原則。即以評(píng)估結(jié)果為基礎(chǔ)，同時(shí)考慮企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的實(shí)際情況和風(fēng)險(xiǎn)的管控難度，合理確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的最優(yōu)管控。（2）企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定。區(qū)域范圍較小的企業(yè)（危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)儲(chǔ)存企業(yè)除外），應(yīng)根據(jù)企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)最高的級(jí)別，作為本企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。區(qū)域范圍較大的企業(yè)（危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)儲(chǔ)存企業(yè)除外），按照企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)崗位（設(shè)備、作業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)大小、危害涉及人數(shù)，建立相關(guān)模型，進(jìn)行綜合判定。危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)儲(chǔ)存企業(yè)應(yīng)按《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)儲(chǔ)存企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診斷分級(jí)指南（試行）》（應(yīng)急〔2018〕19號(hào)）進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)。（3）宜確定為較大、重大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的作業(yè)（崗位）。爆破、吊裝、臨時(shí)動(dòng)火、臨時(shí)登高、臨時(shí)用電、設(shè)備檢維修等危險(xiǎn)較大作業(yè)（崗位）。其涉及危害人數(shù)1到2人的宜確定為較大風(fēng)險(xiǎn)；涉及危害人數(shù)3人（含）以上的宜確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。（4）化工、醫(yī)藥及危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)宜直接確定較大、重大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的情形?！卮笪ｋU(xiǎn)源。構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品三級(jí)、四級(jí)重大危險(xiǎn)源的庫(kù)區(qū)、儲(chǔ)罐區(qū)，宜確定為較大風(fēng)險(xiǎn)；構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品一級(jí)、二級(jí)重大危險(xiǎn)源的庫(kù)區(qū)、儲(chǔ)罐區(qū)，宜確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。——生產(chǎn)儲(chǔ)存企業(yè)。根據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)儲(chǔ)存企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診斷分級(jí)指南（試行）》評(píng)分，分?jǐn)?shù)在60分至75分的，宜確定為較大風(fēng)險(xiǎn)；分?jǐn)?shù)在60分（不含）以下的，宜確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所。作業(yè)人員在3到9人的，宜確定為較大風(fēng)險(xiǎn)；作業(yè)人員在10人（含）以上的，宜確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。（5）金屬非金屬礦山宜直接確定較大、重大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的情形。——礦山危險(xiǎn)較大的作業(yè)（崗位）。地下礦山“敲幫問(wèn)頂”、鑿巖、平場(chǎng)與支護(hù)、放礦、普通法天井掘進(jìn)、豎井掘進(jìn)、懸空或結(jié)拱（塊）處理作業(yè)（崗位）和露天礦山邊坡浮巖清理作業(yè)、臨宕與臨崖作業(yè)等較大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)（崗位）。其中涉及危害人數(shù)1到2人的宜確定為較大風(fēng)險(xiǎn)；涉及危害人數(shù)3人（含）以上的宜確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。——地下礦山。井下同期作業(yè)人數(shù)9人（含）以下的礦山宜確定為較大風(fēng)險(xiǎn)。有下列情況之一的礦山宜確定為重大風(fēng)險(xiǎn)：井下同期作業(yè)人數(shù)超過(guò)10人（含）；“三下開(kāi)采”；水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件或者周邊環(huán)境復(fù)雜?！短斓V山。有下列情況之一的礦山宜確定為較大風(fēng)險(xiǎn)：邊坡高度超過(guò)100米（含）不足200米；水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件或者周邊環(huán)境復(fù)雜，并且有可能導(dǎo)致9人（含）以下傷害。有下列情況之一的礦山宜確定為重大風(fēng)險(xiǎn)：采用自上而下分層開(kāi)采的采礦方法；邊坡高度超過(guò)200米（含）；水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件或者周邊環(huán)境復(fù)雜，并且有可能導(dǎo)致10人（含）以上傷害的?！驳V庫(kù)。三等（含）以上尾礦庫(kù)和尾礦庫(kù)“頭頂庫(kù)”宜確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。（6）工貿(mào)企業(yè)宜直接確定較大、重大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的情形?？扇急蹓m作業(yè)、可燃爆噴涂作業(yè)、有限空間作業(yè)、高溫熔融金屬作業(yè)、涉及液氨裝置的管理和作業(yè)，煙草行業(yè)涉及熏蒸殺蟲(chóng)的作業(yè)，以及涉及劇毒化學(xué)品、甲類(lèi)火災(zāi)危險(xiǎn)性的化學(xué)品作業(yè)（崗位）等危險(xiǎn)較大的作業(yè)（崗位）。其中涉及危害人數(shù)1到2人的宜確定為較大風(fēng)險(xiǎn)；涉及危害人數(shù)3人（含）以上的宜確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。4.編制安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單。列表明確各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在的危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（參見(jiàn)附件3）。（三）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控。企業(yè)要根據(jù)安全評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的結(jié)果，制定完善風(fēng)險(xiǎn)管控措施，明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任人，確定各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控責(zé)任人的管控職責(zé)和管控措施，并督促管控措施的有效落實(shí)，確保將安全風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍。1.制定管控措施。企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)依次按照工程技術(shù)措施、管理控制措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施等5個(gè)邏輯順序。不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行管控，確保各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)處于可接受范圍。對(duì)較大及以上等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)制定專(zhuān)門(mén)管控方案。管控方案主要包括管控目標(biāo)或任務(wù)、管控組織及責(zé)任人、較大及以上風(fēng)險(xiǎn)基本信息、控制措施等內(nèi)容。（1）風(fēng)險(xiǎn)管控措施的類(lèi)別?！こ碳夹g(shù)措施。主要包括：消除或減弱危害；替代；封閉；隔離；移開(kāi)或改變方向等?！芾砜刂拼胧Ｖ饕ǎ褐贫▽?shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時(shí)間；監(jiān)測(cè)監(jiān)控；警報(bào)和警示信號(hào)；安全互助體系；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等?！嘤?xùn)教育措施。主要包括：三級(jí)教育、轉(zhuǎn)復(fù)崗培訓(xùn)、特種作業(yè)人員培訓(xùn)、日常安全教育、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等?！獋€(gè)體防護(hù)措施。——應(yīng)急處置措施。（2）管控措施有效性評(píng)審。風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施前應(yīng)針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估：——措施的可行性和有效性；——是否使風(fēng)險(xiǎn)處于可接受范圍；——是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源；——是否已選定最佳的解決方案。（3）管控措施調(diào)整補(bǔ)充。管控措施有效性評(píng)審后，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)不可接受的，應(yīng)調(diào)整或者補(bǔ)充管控措施，直到風(fēng)險(xiǎn)可以接受。2.明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)明確每一級(jí)的具體管控措施。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的崗位（設(shè)備、作業(yè)）應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別對(duì)應(yīng)的管控級(jí)別建議如下：（1）低風(fēng)險(xiǎn)/藍(lán)色：崗位管控；（2）一般風(fēng)險(xiǎn)/黃色：班組、崗位管控；（3）較大風(fēng)險(xiǎn)/橙色：車(chē)間、班組、崗位管控；（4）重大風(fēng)險(xiǎn)/紅色：公司、車(chē)間、班組、崗位管控。3.編制安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。企業(yè)應(yīng)在危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、作業(yè)步驟（場(chǎng)所/設(shè)施/部位）、危險(xiǎn)源、事故類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施、管控層級(jí)、管控責(zé)任人等內(nèi)容的全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)信息（參見(jiàn)附件4）。4.風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況排查。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況，結(jié)合原有隱患排查治理制度，合理建立風(fēng)險(xiǎn)管控排查長(zhǎng)效機(jī)制，將風(fēng)險(xiǎn)管控措施未落實(shí)或失效作為安全隱患進(jìn)行治理，確保各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效，實(shí)現(xiàn)把各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)，杜絕和減少事故隱患，有效防范遏制各類(lèi)安全事故發(fā)生。（1）制定管控措施排查清單?！a(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)管控排查清單。排查內(nèi)容主要包括設(shè)備設(shè)施、場(chǎng)所環(huán)境、從業(yè)人員操作行為、消防及應(yīng)急設(shè)施、供配電設(shè)施、輔助動(dòng)力系統(tǒng)等。以各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基本單元，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作確定的所有管控措施或檢查標(biāo)準(zhǔn)作為排查內(nèi)容編制生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)管控排查清單，至少包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)、排查周期、組織級(jí)別等信息?！A(chǔ)管理類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)管控排查清單。排查內(nèi)容主要包括企業(yè)資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員、安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)管理制度、教育培訓(xùn)、安全生產(chǎn)管理檔案、安全生產(chǎn)投入、應(yīng)急管理、相關(guān)方安全管理等。以各類(lèi)基礎(chǔ)管理項(xiàng)目為基本單元，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求編制基礎(chǔ)管理類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)管控排查清單，至少包括：排查項(xiàng)目、排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)、排查周期、組織級(jí)別等信息。（2）分層級(jí)編制崗位風(fēng)險(xiǎn)管控排查表。企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的原則，在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)和基礎(chǔ)管理類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)管控排查清單中選擇相應(yīng)的排查內(nèi)容，編制各層級(jí)、各崗位風(fēng)險(xiǎn)管控排查表。如：公司***（崗位）風(fēng)險(xiǎn)管控排查表、**科室***（崗位）風(fēng)險(xiǎn)管控排查表、**車(chē)間（班組）***（崗位）風(fēng)險(xiǎn)管控排查表（參見(jiàn)附件5）。（3）排查要求。企業(yè)應(yīng)按照一定頻次開(kāi)展危險(xiǎn)源管控措施落實(shí)情況的排查，上一級(jí)負(fù)責(zé)排查的管控措施，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)排查，并逐級(jí)落實(shí)具體排查要求和頻次。排查開(kāi)展情況和排查結(jié)果應(yīng)該按照企業(yè)的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)上報(bào)、處理。5.隱患治理。（1）隱患分類(lèi)。風(fēng)險(xiǎn)管控措施缺失、失效或者弱化即有可能形成隱患。根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，對(duì)排查出的隱患分為一般隱患和重大隱患。重大隱患根據(jù)《金屬非金屬礦山重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》《化