2024年度私募基金投資咨詢與管理服務協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度私募基金投資咨詢與管理服務協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1基金管理人2.2基金投資者2.3相關(guān)主體3.投資目標與策略3.1投資目標3.2投資策略3.3風險控制4.服務內(nèi)容與范圍4.1咨詢服務4.2管理服務4.3其他服務5.服務期限與費用5.1服務期限5.2服務費用5.3費用支付方式6.投資決策與執(zhí)行6.1投資決策程序6.2投資執(zhí)行流程6.3投資調(diào)整與退出7.信息披露與保密7.1信息披露7.2保密義務7.3信息共享8.監(jiān)管合規(guī)與風險控制8.1監(jiān)管合規(guī)要求8.2風險控制措施8.3違規(guī)責任9.違約責任與爭議解決9.1違約責任9.2爭議解決機制9.3仲裁或訴訟10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除10.3解除條件11.通知與送達11.1通知方式11.2送達地址11.3送達確認12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3終止后的處理13.不可抗力13.1不可抗力定義13.2不可抗力事件13.3處理措施14.其他條款14.1適用法律14.2合同份數(shù)14.3附件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義1.1.1“私募基金”指由非公開募集的基金，投資于非上市企業(yè)股權(quán)、債權(quán)及其他股權(quán)投資基金等。1.1.2“基金管理人”指按照本協(xié)議約定，負責私募基金的投資咨詢與管理服務的機構(gòu)。1.1.3“基金投資者”指按照本協(xié)議約定，向私募基金投資的個人或機構(gòu)。1.1.4“相關(guān)主體”指基金管理人、基金投資者以及與本協(xié)議相關(guān)的其他機構(gòu)或個人。第二條雙方基本信息2.1基金管理人2.1.1機構(gòu)名稱：[基金管理人名稱]2.1.2法定代表人：[法定代表人姓名]2.1.3注冊地址：[注冊地址]2.1.4聯(lián)系電話：[聯(lián)系電話]2.2基金投資者2.2.1投資者名稱：[投資者名稱]2.2.2法定代表人或負責人：[法定代表人或負責人姓名]2.2.3注冊地址：[注冊地址]2.2.4聯(lián)系電話：[聯(lián)系電話]2.3相關(guān)主體2.3.1股東：[股東名稱]2.3.2監(jiān)事：[監(jiān)事姓名]2.3.3會計師事務所：[會計師事務所名稱]第三條投資目標與策略3.1投資目標3.1.1本私募基金的投資目標為：[投資目標描述]3.2投資策略3.2.1投資策略一：[投資策略一描述]3.2.2投資策略二：[投資策略二描述]3.2.3投資策略三：[投資策略三描述]3.3風險控制3.3.1風險控制措施一：[風險控制措施一描述]3.3.2風險控制措施二：[風險控制措施二描述]3.3.3風險控制措施三：[風險控制措施三描述]第四條服務內(nèi)容與范圍4.1咨詢服務4.1.1提供投資咨詢、市場分析、行業(yè)研究等服務。4.2管理服務4.2.1負責基金的投資決策、資產(chǎn)配置、風險控制等管理事務。4.3其他服務4.3.1提供法律法規(guī)、稅務咨詢等服務。第五條服務期限與費用5.1服務期限5.1.1本協(xié)議服務期限為[服務期限]，自[起始日期]至[終止日期]。5.2服務費用5.2.1基金管理人按年收取管理費，費率為[費率]%。5.3費用支付方式5.3.1基金投資者應于每月[支付日期]前向基金管理人支付當月管理費。第六條投資決策與執(zhí)行6.1投資決策程序6.1.1投資決策由基金管理人的投資決策委員會負責。6.2投資執(zhí)行流程6.2.1投資決策通過后，基金管理人應按照決策執(zhí)行投資。6.3投資調(diào)整與退出6.3.1投資調(diào)整：基金管理人根據(jù)市場變化和投資策略，對投資組合進行調(diào)整。第七條信息披露與保密7.1信息披露7.1.1基金管理人應按照法律法規(guī)和本協(xié)議約定，及時向基金投資者披露相關(guān)信息。7.2保密義務7.2.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及相關(guān)業(yè)務信息負有保密義務。7.3信息共享7.3.1雙方同意在必要時共享相關(guān)信息，但應遵守保密義務。第八條監(jiān)管合規(guī)與風險控制8.1監(jiān)管合規(guī)要求8.1.1基金管理人應遵守中國證監(jiān)會及相關(guān)監(jiān)管部門的規(guī)定，確保私募基金運作的合規(guī)性。8.2風險控制措施8.2.1基金管理人應建立完善的風險管理體系，包括但不限于信用風險、市場風險、流動性風險等。8.2.2基金管理人應定期進行風險評估，并向基金投資者報告風險評估結(jié)果。8.3違規(guī)責任8.3.1若基金管理人違反監(jiān)管合規(guī)要求，導致基金財產(chǎn)損失或損害投資者利益，應承擔相應的法律責任。第九條違約責任與爭議解決9.1違約責任9.1.1若任何一方違反本協(xié)議約定，應承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.2爭議解決機制9.2.1雙方應友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成時，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[仲裁機構(gòu)名稱]進行仲裁。9.3仲裁或訴訟9.3.1仲裁裁決為終局裁決，對雙方具有約束力。若一方不履行仲裁裁決，另一方有權(quán)向人民法院申請強制執(zhí)行。第十條合同變更與解除10.1合同變更10.1.1本協(xié)議的任何變更，需經(jīng)雙方書面同意，并簽署書面文件。10.2合同解除10.2.1.1本協(xié)議約定的解除條件成就；10.2.1.2一方違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在[通知期限]內(nèi)未采取補救措施；10.2.1.3不可抗力導致本協(xié)議無法履行。10.3解除條件10.3.1.1合同期限屆滿；10.3.1.2雙方協(xié)商一致；10.3.1.3一方違約導致合同無法履行。第十一條通知與送達11.1通知方式11.1.1雙方之間的通知應以書面形式進行，可以通過[郵寄地址]、[電子郵箱]或[其他方式]送達。11.2送達地址11.2.1基金管理人的送達地址為：[基金管理人地址]。11.3送達確認11.3.1送達方應在送達后[確認期限]內(nèi)收到送達確認，否則視為未送達。第十二條合同生效與終止12.1合同生效條件12.1.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同終止條件12.2.1本協(xié)議約定的終止條件成就；12.2.2雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；12.2.3合同期限屆滿且未續(xù)簽。12.3終止后的處理12.3.1合同終止后，雙方應按照本協(xié)議約定處理未了事宜，包括但不限于資產(chǎn)清算、費用結(jié)算等。第十三條不可抗力13.1不可抗力定義13.1.1不可抗力指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。13.2不可抗力事件13.2.1不可抗力事件包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。13.3處理措施13.3.1發(fā)生不可抗力事件時，雙方應立即通知對方，并采取一切可能的措施減輕損失。第十四條其他條款14.1適用法律14.1.1本協(xié)議適用中華人民共和國法律。14.2合同份數(shù)14.2.1本協(xié)議一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3附件14.3.1本協(xié)議附件包括但不限于[附件名稱]。附件與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，根據(jù)甲乙雙方約定或法律規(guī)定，介入合同關(guān)系，提供相關(guān)服務或承擔特定職責的獨立主體。1.2.1中介方：為甲乙雙方提供信息、聯(lián)系、交易撮合等服務的第三方機構(gòu)或個人。1.2.2承包方：根據(jù)合同約定，承擔特定工作或服務任務的第三方機構(gòu)或個人。1.2.3評估機構(gòu)：對基金資產(chǎn)進行評估的第三方專業(yè)機構(gòu)。1.2.4監(jiān)事會：對基金運作進行監(jiān)督的第三方機構(gòu)。第二條甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時的額外條款2.1甲乙雙方同意，在合同履行過程中，如需第三方介入，應事先書面通知對方，并取得對方的同意。2.2第三方介入后，甲乙雙方應與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務和責任。2.3第三方介入后，甲乙雙方應確保第三方遵守本合同的相關(guān)約定。第三條第三方的責任限額3.1.1第三方介入前，甲乙雙方應明確約定第三方的責任范圍和責任限額。3.1.2第三方的責任限額應與第三方的服務內(nèi)容、服務風險和合同金額相匹配。3.1.3第三方的責任限額應在第三方協(xié)議中明確約定。3.2.1第三方因故意或重大過失導致甲乙雙方或基金財產(chǎn)損失的賠償責任；3.2.2第三方因違反法律法規(guī)或合同約定導致甲乙雙方或基金財產(chǎn)損失的賠償責任；3.2.3第三方因提供服務不當導致甲乙雙方或基金財產(chǎn)損失的賠償責任。第四條第三方的責權(quán)利4.1第三方的權(quán)利：4.1.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方按照約定支付相關(guān)費用；4.1.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定獲得甲乙雙方提供的必要信息；4.1.3第三方有權(quán)要求甲乙雙方配合其履行職責。4.2第三方的義務：4.2.1第三方應按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務；4.2.2第三方應遵守法律法規(guī)和合同約定，確保其服務的合規(guī)性；4.2.3第三方應保守甲乙雙方和基金的秘密，不得泄露給任何第三方。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：5.1.1第三方與甲乙雙方之間是獨立合同關(guān)系，第三方不承擔甲乙雙方之間的合同責任；5.1.2第三方應獨立承擔其因提供服務而產(chǎn)生的責任。5.2第三方與基金的關(guān)系：5.2.1第三方應根據(jù)合同約定，對基金資產(chǎn)進行管理或提供服務；5.2.2第三方應確保其行為符合基金利益，不得損害基金財產(chǎn)。5.3第三方與監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)系：5.3.1第三方應遵守監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，接受監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督檢查；5.3.2第三方應配合監(jiān)管機構(gòu)進行調(diào)查，如實提供相關(guān)信息。第六條第三方的變更與退出6.1第三方的變更：6.1.1第三方的變更需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議；6.1.2第三方變更后，其權(quán)利、義務和責任由變更后的第三方承擔。6.2第三方的退出：6.2.1第三方退出合同，需提前[通知期限]書面通知甲乙雙方；6.2.2第三方退出后，其權(quán)利、義務和責任由甲乙雙方協(xié)商解決。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.本合同2.基金管理人資質(zhì)證明文件3.基金投資者資質(zhì)證明文件4.投資決策委員會成員名單5.投資策略說明書6.風險管理計劃7.第三方協(xié)議（中介方、承包方、評估機構(gòu)、監(jiān)事會等）8.信息披露文件9.費用結(jié)算清單10.投資報告11.資產(chǎn)評估報告12.爭議解決協(xié)議13.合同變更協(xié)議14.合同解除協(xié)議15.其他與本合同相關(guān)的文件和資料附件詳細要求和說明：1.本合同：為本合同正本，雙方各執(zhí)一份。2.基金管理人資質(zhì)證明文件：包括營業(yè)執(zhí)照、金融許可證等。3.基金投資者資質(zhì)證明文件：包括身份證、營業(yè)執(zhí)照等。4.投資決策委員會成員名單：包括成員姓名、職務、聯(lián)系方式等。5.投資策略說明書：詳細說明投資目標、策略、風險控制措施等。6.風險管理計劃：包括風險識別、評估、監(jiān)控、應對措施等。7.第三方協(xié)議：包括中介方服務協(xié)議、承包方合同、評估機構(gòu)委托協(xié)議等。8.信息披露文件：包括定期報告、臨時報告等。9.費用結(jié)算清單：詳細列出費用項目、金額、支付時間等。10.投資報告：包括投資情況、收益情況、風險情況等。11.資產(chǎn)評估報告：由評估機構(gòu)出具，對基金資產(chǎn)進行評估。12.爭議解決協(xié)議：包括爭議解決方式、仲裁機構(gòu)等。13.合同變更協(xié)議：雙方就合同內(nèi)容進行變更的書面協(xié)議。14.合同解除協(xié)議：雙方就合同解除達成一致意見的書面協(xié)議。15.其他與本合同相關(guān)的文件和資料：根據(jù)實際情況，可能包括其他相關(guān)文件。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1基金管理人未按約定提供投資咨詢和管理服務；1.2基金管理人未按約定進行風險控制；1.3基金投資者未按約定支付費用；1.4第三方未按約定提供專業(yè)、高效的服務；1.5任何一方違反保密義務；1.6任何一方違反法律法規(guī)或合同約定。2.責任認定標準：2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于：2.1.1賠償損失；2.1.2支付違約金；2.1.3承擔其他違約責任。2.2責任認定標準根據(jù)法律法規(guī)、合同約定以及實際情況確定。3.違約責任示例：3.1基金管理人未按約定進行風險控制，導致基金財產(chǎn)損失?；鸸芾砣藨袚r償責任，賠償損失金額為[損失金額]。3.2基金投資者未按約定支付費用，逾期支付[逾期天數(shù)]。基金投資者應支付逾期利息，逾期利息按[逾期利率]計算。3.3第三方未按約定提供專業(yè)、高效的服務，導致項目進度延誤。第三方應承擔違約責任，賠償損失金額為[損失金額]。全文完。2024年度私募基金投資咨詢與管理服務協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語1.2投資咨詢與管理服務1.3私募基金2.合同雙方2.1投資者2.2咨詢與管理服務提供方3.服務內(nèi)容3.1投資咨詢3.1.1投資策略3.1.2市場分析3.1.3投資機會評估3.2管理服務3.2.1資產(chǎn)配置3.2.2風險控制3.2.3投資組合調(diào)整4.服務期限4.1開始日期4.2結(jié)束日期5.服務費用5.1費用結(jié)構(gòu)5.2費用支付方式5.3費用調(diào)整6.投資決策6.1投資決策權(quán)6.2投資決策程序6.3投資決策責任7.風險管理7.1風險評估7.2風險控制措施7.3風險信息披露8.信息保密8.1保密義務8.2保密信息的定義8.3保密信息的處理9.合同解除9.1解除條件9.2解除程序9.3解除后果10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決程序10.3爭議解決地點11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.合同生效12.1生效條件12.2生效日期13.其他條款13.1通知13.2不可抗力13.3合同變更13.4合同份數(shù)14.合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語1.1.1“投資者”指在本合同中購買私募基金份額的自然人、法人或其他組織。1.1.2“咨詢與管理服務提供方”指提供投資咨詢與管理服務的自然人、法人或其他組織。1.1.3“私募基金”指依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)設立，以非公開方式向合格投資者募集資金，用于投資于股票、債券、基金、證券衍生品等資產(chǎn)，以獲取投資回報的基金。1.2投資咨詢與管理服務1.2.1投資咨詢服務包括但不限于投資策略制定、市場分析、投資機會評估等。1.2.2管理服務包括資產(chǎn)配置、風險控制、投資組合調(diào)整等。1.3私募基金1.3.1私募基金的投資范圍包括但不限于股票、債券、基金、證券衍生品等。1.3.2私募基金的投資策略應符合國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策的要求。2.合同雙方2.1投資者2.1.1投資者應具備完全民事行為能力，并承諾遵守本合同及國家相關(guān)法律法規(guī)。2.1.2投資者應提供真實、準確、完整的投資信息。2.2咨詢與管理服務提供方2.2.1咨詢與管理服務提供方應具備相應的資質(zhì)和經(jīng)驗，并承諾提供專業(yè)、高效的服務。2.2.2咨詢與管理服務提供方應遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策。3.服務內(nèi)容3.1投資咨詢3.1.1投資咨詢服務提供方應根據(jù)投資者的投資目標和風險承受能力，制定投資策略。3.1.2投資咨詢服務提供方應定期對市場進行分析，并向投資者提供市場動態(tài)和投資機會。3.1.3投資咨詢服務提供方應評估潛在投資機會，并向投資者提供投資建議。3.2管理服務3.2.1咨詢與管理服務提供方應根據(jù)投資者的投資策略，進行資產(chǎn)配置。3.2.2咨詢與管理服務提供方應建立風險控制體系，確保投資者的資金安全。3.2.3咨詢與管理服務提供方應根據(jù)市場變化和投資者需求，調(diào)整投資組合。4.服務期限4.1合同服務期限為自合同生效之日起至2024年12月31日止。4.2合同期滿后，雙方可協(xié)商續(xù)簽。5.服務費用5.1服務費用包括但不限于咨詢費用和管理費用。5.2咨詢費用按月收取，每月費用為人民幣____元。5.3管理費用按投資規(guī)模的一定比例收取，比例為____%。6.投資決策6.1投資決策權(quán)歸投資者所有。6.2投資者應在咨詢與管理服務提供方的建議下，做出投資決策。6.3投資決策責任由投資者承擔。7.風險管理7.1咨詢與管理服務提供方應建立風險管理體系，對潛在風險進行識別、評估和控制。7.2咨詢與管理服務提供方應定期向投資者披露投資風險，并采取必要措施降低風險。7.3咨詢與管理服務提供方應確保投資者充分了解投資風險，并同意承擔相應風險。8.信息保密8.1保密義務8.1.1雙方對本合同內(nèi)容以及任何在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務。8.1.2保密信息包括但不限于投資策略、財務數(shù)據(jù)、客戶信息、技術(shù)秘密等。8.2保密信息的定義8.2.1保密信息是指未公開的、具有商業(yè)價值的信息，包括但不限于口頭、書面、電子或其他形式的信息。8.2.2保密信息的披露僅限于履行本合同所必需的范圍。8.3保密信息的處理8.3.1雙方應采取適當措施保護保密信息的安全，防止未授權(quán)的披露、使用或泄露。8.3.2在合同終止或解除后，雙方仍應繼續(xù)履行保密義務。9.合同解除9.1解除條件9.1.1投資者或咨詢與管理服務提供方如違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。9.1.2因不可抗力導致合同無法履行時，雙方可協(xié)商解除合同。9.2解除程序9.2.1解除合同前，一方應書面通知另一方，并給予合理的解除通知期。9.2.2合同解除后，雙方應立即停止履行合同約定的義務。9.3解除后果9.3.1合同解除后，已收取的費用不予退還，但應扣除已提供服務的部分。9.3.2雙方應按照合同約定處理未了事項。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應友好協(xié)商解決爭議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決程序10.2.1爭議發(fā)生后，雙方應立即停止爭議行為，并積極尋求解決方案。10.2.2如雙方同意仲裁，應按照《中華人民共和國仲裁法》的規(guī)定進行。10.3爭議解決地點10.3.1爭議解決地點為合同簽訂地。11.法律適用與管轄11.1合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、終止以及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2任何因本合同引起的或與本合同有關(guān)的爭議，均應由合同簽訂地人民法院管轄。12.合同生效12.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.其他條款13.1通知13.1.1除非另有約定，所有通知應以書面形式發(fā)送。13.1.2通知應送至對方的法定地址或合同中指定的地址。13.2不可抗力13.2.1不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。13.2.2因不可抗力導致合同無法履行時，雙方互不承擔責任，但應及時通知對方。13.3合同變更13.3.1合同的任何變更必須以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章。13.4合同份數(shù)13.4.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。14.合同附件14.1本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同中，除了投資者和咨詢與管理服務提供方之外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、法律顧問等。15.1.2第三方介入是指在本合同履行過程中，由投資者、咨詢與管理服務提供方或雙方共同邀請或委托的第三方參與合同相關(guān)事務。16.第三方責任16.1第三方責任限額16.1.1第三方的責任限額應根據(jù)其提供服務的性質(zhì)和合同約定進行確定。16.1.2第三方的責任限額應在合同中明確約定，并在提供服務前得到第三方的書面確認。17.第三方責權(quán)利17.1第三方權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獨立履行其職責，并享有合同約定的權(quán)利。17.1.2第三方有權(quán)要求投資者和咨詢與管理服務提供方提供必要的信息和協(xié)助。17.2第三方義務17.2.1第三方應遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，履行其職責。17.2.2第三方應保守秘密，不得泄露任何合同相關(guān)信息。17.3第三方責任17.3.1第三方因自身原因造成投資者或咨詢與管理服務提供方損失的，應承擔相應的賠償責任。17.3.2第三方的責任范圍和賠償金額應在合同中明確約定。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1投資者與第三方18.1.1投資者與第三方之間的權(quán)利義務關(guān)系，由雙方另行簽訂協(xié)議約定。18.1.2本合同中投資者與咨詢與管理服務提供方之間的權(quán)利義務不因第三方介入而改變。18.2咨詢與管理服務提供方與第三方18.2.1咨詢與管理服務提供方與第三方之間的權(quán)利義務關(guān)系，由雙方另行簽訂協(xié)議約定。18.2.2本合同中咨詢與管理服務提供方與投資者之間的權(quán)利義務不因第三方介入而改變。19.第三方介入的程序19.1第三方介入前，投資者和咨詢與管理服務提供方應協(xié)商一致，并書面通知對方。19.2第三方介入后，應遵守本合同的約定，并接受投資者的監(jiān)督。20.第三方介入的終止20.1第三方介入的終止條件應在合同中明確約定。20.2第三方介入終止后，投資者和咨詢與管理服務提供方應繼續(xù)履行本合同約定的義務。21.第三方介入的補充條款21.1第三方介入的補充條款應根據(jù)具體情況在合同中約定，包括但不限于：21.1.1第三方介入的具體職責和任務；21.1.2第三方介入的費用和支付方式；21.1.3第三方介入的期限和終止條件；21.1.4第三方介入的保密義務。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者身份證明文件要求：提供身份證、護照或其他有效身份證明文件。說明：用于證明投資者的身份和資格。2.咨詢與管理服務提供方資質(zhì)證明文件要求：提供營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、相關(guān)行業(yè)許可證等。說明：用于證明咨詢與管理服務提供方的合法經(jīng)營資格。3.投資策略文件要求：詳細描述投資策略、風險控制措施、資產(chǎn)配置計劃等。說明：用于指導投資決策和管理服務提供方的操作。4.市場分析報告要求：定期提供市場分析報告，包括宏觀經(jīng)濟、行業(yè)動態(tài)、市場趨勢等。說明：用于幫助投資者了解市場情況，做出投資決策。5.投資機會評估報告要求：對潛在投資機會進行評估，包括投資價值、風險分析等。6.投資組合調(diào)整報告要求：定期提供投資組合調(diào)整報告，說明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容等。說明：用于記錄投資組合的調(diào)整過程，供投資者監(jiān)督。7.風險管理報告要求：定期提供風險管理報告，包括風險識別、評估、控制措施等。說明：用于幫助投資者了解投資風險，并采取相應措施。8.保密協(xié)議要求：雙方簽訂保密協(xié)議，約定保密信息的范圍、保密義務等。說明：用于保護雙方的商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)。9.合同解除協(xié)議要求：在合同解除時，雙方簽訂合同解除協(xié)議，明確解除原因、解除后果等。說明：用于規(guī)范合同解除程序，保障雙方權(quán)益。10.爭議解決協(xié)議要求：在發(fā)生爭議時，雙方簽訂爭議解決協(xié)議，約定爭議解決方式、程序等。說明：用于解決合同履行過程中的爭議，維護雙方合法權(quán)益。說明二：違約行為及責任認定：1.投資者違約行為未按約定支付投資款項。提供虛假投資信息。未履行合同約定的其他義務。責任認定：投資者應承擔相應的違約責任，包括支付違約金、賠償損失等。2.咨詢與管理服務提供方違約行為未按約定提供投資咨詢和管理服務。提供虛假信息或誤導性建議。未履行合同約定的其他義務。責任認定：咨詢與管理服務提供方應承擔相應的違約責任，包括支付違約金、賠償損失等。3.第三方違約行為未按約定履行職責。泄露保密信息。未履行合同約定的其他義務。責任認定：第三方應承擔相應的違約責任，包括支付違約金、賠償損失等。示例說明：投資者未按約定支付投資款項，導致咨詢與管理服務提供方無法及時進行投資操作。此時，投資者應承擔違約責任，包括支付違約金和賠償咨詢與管理服務提供方因此遭受的損失。咨詢與管理服務提供方在提供服務過程中，因自身原因?qū)е峦顿Y者損失。此時，咨詢與管理服務提供方應承擔違約責任，包括賠償投資者損失。全文完。2024年度私募基金投資咨詢與管理服務協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1投資者2.2咨詢與管理服務提供商3.服務內(nèi)容3.1投資咨詢3.2管理服務3.3投資策略3.4投資組合管理3.5投資風險控制4.服務期限4.1開始日期4.2結(jié)束日期4.3服務期限的延長5.服務費用5.1費用結(jié)構(gòu)5.2費用支付方式5.3費用調(diào)整6.投資者責任6.1投資決策6.2投資資金6.3投資風險承擔7.咨詢與管理服務提供商責任7.1投資咨詢7.2管理服務7.3投資風險提示7.4投資報告8.保密與隱私8.1保密義務8.2隱私保護9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)10.法律適用與管轄10.1法律適用10.2管轄法院11.合同的修改與補充11.1修改程序11.2補充條款12.合同的解除與終止12.1解除條件12.2終止條件12.3解除與終止的程序13.合同的轉(zhuǎn)讓與繼承13.1轉(zhuǎn)讓條件13.2繼承條件14.其他條款14.1通知與送達14.2合同生效14.3合同附件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“投資者”指本合同中指明的，愿意委托咨詢與管理服務提供商進行投資咨詢與管理服務的自然人、法人或其他組織。（2）“咨詢與管理服務提供商”指本合同中指明的，接受投資者委托，提供投資咨詢與管理服務的自然人、法人或其他組織。（3）“投資咨詢”指咨詢與管理服務提供商根據(jù)投資者的需求和投資目標，提供投資建議、市場分析、投資策略等服務。（4）“管理服務”指咨詢與管理服務提供商根據(jù)投資者的投資組合，提供投資組合管理、風險控制等服務。（5）“投資策略”指咨詢與管理服務提供商根據(jù)市場情況和投資者需求，制定的投資組合配置方案。（6）“投資組合管理”指咨詢與管理服務提供商對投資者的投資組合進行日常管理，包括資產(chǎn)配置、資產(chǎn)調(diào)整等。（7）“投資風險控制”指咨詢與管理服務提供商對投資者的投資組合進行風險識別、評估和控制。第二條合同雙方2.1投資者（1）投資者名稱：_______（2）投資者地址：_______（3）投資者法定代表人或授權(quán)代表：_______（4）投資者聯(lián)系方式：_______2.2咨詢與管理服務提供商（1）咨詢與管理服務提供商名稱：_______（2）咨詢與管理服務提供商地址：_______（3）咨詢與管理服務提供商法定代表人或授權(quán)代表：_______（4）咨詢與管理服務提供商聯(lián)系方式：_______第三條服務內(nèi)容3.1投資咨詢（1）咨詢與管理服務提供商應定期向投資者提供市場分析報告、投資策略建議等。（2）咨詢與管理服務提供商應根據(jù)投資者的投資目標和風險承受能力，提供個性化的投資建議。3.2管理服務（1）咨詢與管理服務提供商應對投資者的投資組合進行日常管理，包括資產(chǎn)配置、資產(chǎn)調(diào)整等。（2）咨詢與管理服務提供商應定期向投資者提供投資組合報告，包括投資收益、風險狀況等。3.3投資策略（1）咨詢與管理服務提供商應根據(jù)市場情況和投資者需求，制定投資策略。（2）投資策略應包括投資目標、投資范圍、投資期限、風險控制措施等內(nèi)容。3.4投資組合管理（1）咨詢與管理服務提供商應定期對投資者的投資組合進行評估，確保投資組合符合投資策略。（2）咨詢與管理服務提供商應根據(jù)市場變化和投資者需求，對投資組合進行調(diào)整。3.5投資風險控制（1）咨詢與管理服務提供商應識別和評估投資者的投資組合風險。（2）咨詢與管理服務提供商應采取有效措施控制投資組合風險，包括分散投資、止損等。第四條服務期限4.1開始日期：_______4.2結(jié)束日期：_______4.3服務期限的延長：經(jīng)雙方協(xié)商一致，可延長服務期限。第五條服務費用5.1費用結(jié)構(gòu)：_______5.2費用支付方式：_______5.3費用調(diào)整：根據(jù)市場情況和雙方協(xié)商，費用可進行調(diào)整。第六條投資者責任6.1投資決策：投資者應根據(jù)咨詢與管理服務提供商提供的投資建議，自行做出投資決策。6.2投資資金：投資者應確保投資資金的合法合規(guī)，并按時支付費用。6.3投資風險承擔：投資者應承擔投資風險，并對此風險有所了解。第七條咨詢與管理服務提供商責任7.1投資咨詢：咨詢與管理服務提供商應提供真實、準確、完整的投資咨詢。7.2管理服務：咨詢與管理服務提供商應提供高質(zhì)量的管理服務，確保投資者的投資組合達到預期目標。7.3投資風險提示：咨詢與管理服務提供商應向投資者提示投資風險，并告知投資者如何規(guī)避風險。7.4投資報告：咨詢與管理服務提供商應定期向投資者提供投資報告，包括投資收益、風險狀況等。第八條保密與隱私8.1保密義務（1）雙方對本合同內(nèi)容、交易信息、投資者信息等負有保密義務。（2）未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露上述信息。8.2隱私保護（1）咨詢與管理服務提供商應采取必要措施保護投資者的隱私，不得非法收集、使用、泄露投資者個人信息。（2）投資者同意咨詢與管理服務提供商在提供服務過程中，可能需要收集、使用其個人信息，但必須遵守相關(guān)法律法規(guī)。第九條爭議解決9.1爭議解決方式（1）雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。（2）如協(xié)商不成，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構(gòu)（1）如雙方同意，可選擇仲裁作為爭議解決方式。（2）仲裁機構(gòu)應為中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會。第十條法律適用與管轄10.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。10.2管轄法院（1）如雙方未選擇仲裁，爭議應由合同簽訂地人民法院管轄。（2）如雙方選擇仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。第十一條合同的修改與補充11.1修改程序（1）對本合同的修改，應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。（2）修改后的合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。11.2補充條款（1）本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議。（2）補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十二條合同的解除與終止12.1解除條件（1）如一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除合同。（2）如發(fā)生不可抗力，導致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。12.2終止條件（1）合同期限屆滿，合同自然終止。（2）雙方協(xié)商一致，可提前終止合同。12.3解除與終止的程序（1）一方提出解除或終止合同，應提前通知對方。（2）合同解除或終止后，雙方應按照約定處理剩余事務。第十三條合同的轉(zhuǎn)讓與繼承13.1轉(zhuǎn)讓條件（1）未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本合同中的權(quán)利和義務。（2）如需轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓方應提前通知對方，并取得對方書面同意。13.2繼承條件（1）如一方主體資格發(fā)生變更，其權(quán)利和義務可由其繼承人或受讓人繼承。（2）繼承人或受讓人應繼續(xù)履行本合同。第十四條其他條款14.1通知與送達（1）雙方的通知應以書面形式發(fā)送，自發(fā)送之日起生效。（2）通知送達地址為合同中約定的地址。14.2合同生效本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。14.3合同附件本合同附件包括但不限于：投資咨詢與管理服務協(xié)議、投資策略、投資組合報告等。附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1定義“第三方”指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與合同相關(guān)活動或提供相關(guān)服務的自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、顧問、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)等。15.2范圍（1）第三方介入可以是提供專業(yè)服務、協(xié)助合同履行、監(jiān)督合同執(zhí)行等。（2）第三方介入的目的是為了提高合同履行的效率、確保合同條款的執(zhí)行、降低風險等。16.第三方介入的程序16.1介入申請（1）甲乙雙方協(xié)商一致，需第三方介入時，應由一方提出書面申請。（2）申請應明確第三方介入的目的、范圍、職責等。16.2介入批準（1）另一方應自收到介入申請之日起____個工作日內(nèi)，以書面形式答復是否同意第三方介入。（2）如同意，雙方應與第三方簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務。17.第三方責任限額17.1責任限額定義第三方責任限額是指第三方在履行其職責過程中，因自身原因造成合同一方或雙方損失的，第三方應承擔的最高賠償金額。17.2責任限額的確定（1）責任限額由甲乙雙方與第三方在相關(guān)協(xié)議中約定。（2）責任限額應考慮第三方提供服務的性質(zhì)、難度、風險等因素。17.3責任限額的調(diào)整（1）如