下載本文檔
版權說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權,請進行舉報或認領
文檔簡介
金融服務平臺審計要領合同編號:__________名稱:____________________地址:____________________法定代表人:____________________聯(lián)系電話:____________________電子郵箱:____________________名稱:____________________地址:____________________法定代表人:____________________聯(lián)系電話:____________________電子郵箱:____________________鑒于:2.乙方具備專業(yè)的審計資質(zhì)和經(jīng)驗,愿意對甲方提供的金融服務進行審計,以確保甲方的業(yè)務合規(guī)、風險可控;3.雙方本著平等、自愿、互利的原則,達成合作意向,共同簽訂本協(xié)議。第一條審計范圍與內(nèi)容1.1乙方應對甲方平臺自______年______月______日至本協(xié)議簽訂之日的業(yè)務進行審計。1.2審計內(nèi)容包括但不限于:(1)甲方的業(yè)務經(jīng)營狀況、財務狀況、合規(guī)狀況;(2)甲方平臺的風險管理體系、內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況;(3)甲方平臺涉及的金融產(chǎn)品、業(yè)務流程的合規(guī)性;(4)甲方平臺的信息披露、投資者教育等公共事務的合規(guī)性;(5)甲方平臺與合作伙伴、客戶之間的合同履行情況;(6)甲方平臺的知識產(chǎn)權、信息安全等法律事務;(7)甲方平臺的其他業(yè)務相關事項。第二條審計程序與時間安排2.1乙方應在簽訂本協(xié)議后______個工作日內(nèi),向甲方提交審計計劃,明確審計時間、審計組成員等相關事項。2.2甲方應配合乙方進行審計,提供審計所需的文件、資料、數(shù)據(jù)等信息,確保審計工作的順利進行。2.3乙方應在審計結(jié)束后______個工作日內(nèi),向甲方提交審計報告,詳細說明審計結(jié)果、發(fā)現(xiàn)問題及建議。2.4甲方應對乙方的審計報告予以認真研究,對審計發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改,并將整改情況告知乙方。第三條保密條款3.1雙方應對在合作過程中獲取的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以嚴格保密。未經(jīng)對方書面同意,不得向第三方披露。3.2雙方在保密期限內(nèi)解除或終止本協(xié)議的,仍應繼續(xù)履行保密義務,直至保密信息實際為公眾所知。第四條費用與支付4.1甲方應支付乙方審計費用,具體金額及支付方式詳見附件。4.2乙方應在收到甲方支付的審計費用后,向甲方提供正式發(fā)票。第五條違約責任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定,導致協(xié)議無法履行或造成對方損失的,應承擔違約責任,向?qū)Ψ街Ц哆`約金,并賠償損失。5.2若乙方未按約定時間完成審計工作,甲方有權按約定向乙方追究違約責任。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議,應通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。第七條其他條款7.1本協(xié)議自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,有效期為______年。7.2本協(xié)議一式兩份,甲、乙雙方各執(zhí)一份。甲方(蓋章):____________________乙方(蓋章):____________________法定代表人(或授權代表):____________________法定代表人(或授權代表):____________________簽訂日期:____________________一、附件列表:1.審計計劃2.審計報告3.審計費用支付憑證4.違約金計算公式5.審計資料清單6.保密協(xié)議7.金融服務平臺業(yè)務流程說明8.金融產(chǎn)品合規(guī)性證明文件9.內(nèi)部控制制度檢查表10.風險管理體系評估報告二、違約行為及認定:1.甲方未按約定時間提供審計所需資料或提供的資料不真實、不完整,導致乙方無法按時完成審計工作。2.甲方未按約定支付審計費用,或在支付后未提供正式發(fā)票。3.乙方未按約定時間完成審計工作,或未向甲方提交正式審計報告。4.雙方未履行保密義務,泄露對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息。5.甲方在審計過程中發(fā)現(xiàn)重大問題,未及時整改或未將整改情況告知乙方。三、法律名詞及解釋:1.金融服務平臺:指提供金融信息發(fā)布、金融產(chǎn)品推廣、資金撮合等服務的網(wǎng)絡平臺。2.審計:指對金融服務平臺業(yè)務經(jīng)營狀況、財務狀況、合規(guī)狀況等進行的檢查、評估和分析。3.保密義務:指雙方在合作過程中對獲取的商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密的legalobligation。4.違約金:指一方違反合同約定,向另一方支付的賠償金。5.內(nèi)部控制制度:指企業(yè)為合理保證實現(xiàn)組織目標,對財務報告的真實性、合規(guī)性和有效性而建立的制度。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法:1.甲方未按約定時間提供審計所需資料:乙方應與甲方溝通,明確資料提供的時間節(jié)點,必要時可要求甲方支付違約金。2.甲方提供的資料不真實、不完整:乙方應拒絕審計,并要求甲方重新提供真實、完整的資料。3.甲方未按約定支付審計費用:乙方應暫停審計工作,并要求甲方支付審計費用及違約金。4.乙方未按約定時間完成審計工作:甲方應與乙方溝通,要求乙方按時完成審計工作,必要時可要求乙方支付違約金。5.雙方泄露對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息:雙方應承擔違約責任,向?qū)Ψ街Ц哆`約金,并采取措施防止信息繼續(xù)泄露。五、所有應用場
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預覽,若沒有圖紙預覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負責。
- 6. 下載文件中如有侵權或不適當內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 遼寧軌道交通職業(yè)學院《國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)概論》2023-2024學年第一學期期末試卷
- 江蘇科技大學蘇州理工學院《企業(yè)設計》2023-2024學年第一學期期末試卷
- 湖南理工學院南湖學院《食品基礎實驗》2023-2024學年第一學期期末試卷
- 湖北水利水電職業(yè)技術學院《傳統(tǒng)文化概論》2023-2024學年第一學期期末試卷
- 黑龍江建筑職業(yè)技術學院《美容外科學》2023-2024學年第一學期期末試卷
- 重慶工程學院《系統(tǒng)建模與自控原理》2023-2024學年第一學期期末試卷
- 鎮(zhèn)江市高等??茖W?!吨袑W化學教學技能訓練》2023-2024學年第一學期期末試卷
- 中國礦業(yè)大學《云計算基礎與開發(fā)》2023-2024學年第一學期期末試卷
- 浙大寧波理工學院《Verog數(shù)字系統(tǒng)設計》2023-2024學年第一學期期末試卷
- 棗莊職業(yè)學院《汽車理論》2023-2024學年第一學期期末試卷
- 2024院感年終總結(jié)報告
- 高一化學《活潑的金屬單質(zhì)-鈉》分層練習含答案解析
- 04S206自動噴水與水噴霧滅火設施安裝圖集
- 《小學數(shù)學課堂教學中創(chuàng)設情境的實踐研究》開題報告
- 期末 (試題) -2024-2025學年人教PEP版(2024)英語三年級上冊
- DB34∕T 4010-2021 水利工程外觀質(zhì)量評定規(guī)程
- 納米復合材料的增韌增能機制
- 圖書館前臺接待工作總結(jié)
- 衛(wèi)生院藥品管理制度
- 神經(jīng)外科進修匯報課件
- 騰訊營銷師認證考試題庫(附答案)
評論
0/150
提交評論