2025年度開放式基金份額代持與流動(dòng)性管理服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度開放式基金份額代持與流動(dòng)性管理服務(wù)合同本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂日期1.3合同生效日期1.4合同終止條件2.定義和解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義2.2解釋原則3.服務(wù)內(nèi)容3.1代持服務(wù)3.1.1代持份額范圍3.1.2代持份額變更3.1.3代持費(fèi)用及支付方式3.2流動(dòng)性管理服務(wù)3.2.1流動(dòng)性支持方式3.2.2流動(dòng)性費(fèi)用及支付方式4.服務(wù)期限4.1服務(wù)起始日期4.2服務(wù)終止日期4.3服務(wù)期限延長(zhǎng)5.服務(wù)費(fèi)用5.1代持服務(wù)費(fèi)用5.1.1費(fèi)用構(gòu)成5.1.2費(fèi)用支付5.2流動(dòng)性管理服務(wù)費(fèi)用5.2.1費(fèi)用構(gòu)成5.2.2費(fèi)用支付6.保密條款6.1保密信息范圍6.2保密義務(wù)6.3保密期限7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約金及賠償9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序9.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除11.合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序12.合同附件12.1附件一：代持服務(wù)協(xié)議12.2附件二：流動(dòng)性管理服務(wù)協(xié)議13.合同生效與通知13.1合同生效條件13.2通知方式及送達(dá)14.其他14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同雙方基本信息（1）甲方：基金管理有限公司（2）法定代表人：（3）住所：省市區(qū)路號(hào)（4）聯(lián)系電話：（1）乙方：金融服務(wù)有限公司（2）法定代表人：（3）住所：省市區(qū)路號(hào)（4）聯(lián)系電話：1.2合同簽訂日期：2025年1月1日1.3合同生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效1.4合同終止條件：本合同服務(wù)期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除2.定義和解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義（1）“代持份額”指甲方委托乙方代為持有的開放式基金份額；（2）“流動(dòng)性管理服務(wù)”指乙方為甲方提供的，確保甲方代持份額在需要時(shí)能夠及時(shí)變現(xiàn)的服務(wù)；2.2解釋原則本合同中如出現(xiàn)含義不清或解釋不明確的條款，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，以有利于保護(hù)甲方權(quán)益的原則為準(zhǔn)。3.服務(wù)內(nèi)容3.1代持服務(wù)3.1.1代持份額范圍甲方委托乙方代持的開放式基金份額為基金，具體份額為萬份；3.1.2代持份額變更3.1.3代持費(fèi)用及支付方式代持服務(wù)費(fèi)用為代持份額的0.1%，按季度支付，甲方應(yīng)在每個(gè)季度一個(gè)工作日支付下一季度代持費(fèi)用；3.2流動(dòng)性管理服務(wù)3.2.1流動(dòng)性支持方式乙方為甲方提供的流動(dòng)性支持方式包括但不限于：提供短期借款、代為贖回份額等；3.2.2流動(dòng)性費(fèi)用及支付方式流動(dòng)性管理服務(wù)費(fèi)用為提供服務(wù)的實(shí)際成本，甲方應(yīng)在實(shí)際發(fā)生費(fèi)用后3個(gè)工作日內(nèi)支付。4.服務(wù)期限4.1服務(wù)起始日期：2025年1月1日4.2服務(wù)終止日期：2025年12月31日4.3服務(wù)期限延長(zhǎng)雙方如需延長(zhǎng)服務(wù)期限，應(yīng)在本合同到期前30日書面協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。5.服務(wù)費(fèi)用5.1代持服務(wù)費(fèi)用5.1.1費(fèi)用構(gòu)成代持服務(wù)費(fèi)用包括代持管理費(fèi)、賬戶管理費(fèi)等；5.1.2費(fèi)用支付甲方應(yīng)在每個(gè)季度一個(gè)工作日支付下一季度代持費(fèi)用；5.2流動(dòng)性管理服務(wù)費(fèi)用5.2.1費(fèi)用構(gòu)成流動(dòng)性管理服務(wù)費(fèi)用包括流動(dòng)性支持費(fèi)、賬戶管理費(fèi)等；5.2.2費(fèi)用支付甲方應(yīng)在實(shí)際發(fā)生費(fèi)用后3個(gè)工作日內(nèi)支付。6.保密條款6.1保密信息范圍本合同涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均為保密信息；6.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同涉及的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露；6.3保密期限本合同終止后，雙方對(duì)本合同涉及的保密信息仍負(fù)有保密義務(wù)，保密期限為自合同簽訂之日起5年。8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)8.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬本合同中甲方的基金份額及其相關(guān)權(quán)益歸甲方所有，乙方不得以任何形式侵犯甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；8.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用乙方在提供服務(wù)過程中，對(duì)甲方提供的基金份額及相關(guān)信息僅限于使用，不得擅自復(fù)制、傳播或用于其他目的。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）乙方未按照約定提供代持服務(wù)或流動(dòng)性管理服務(wù)的；（2）乙方泄露甲方保密信息的；（3）甲方未按照約定支付費(fèi)用的；9.2違約責(zé)任承擔(dān)一方違約，應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為未履行部分費(fèi)用的一倍；9.3違約金及賠償除支付違約金外，違約方還應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交省市仲裁委員會(huì)仲裁；10.2爭(zhēng)議解決程序仲裁應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)仲裁法》的規(guī)定進(jìn)行；10.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)仲裁地點(diǎn)為省市。11.合同變更與解除11.1合同變更合同變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議；11.2合同解除（1）合同期滿，雙方未續(xù)簽的；（2）一方違約，另一方有權(quán)解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的。12.合同終止12.1合同終止條件（1）合同期滿；（2）雙方協(xié)商一致解除；（3）一方違約，另一方解除合同；（4）因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；12.2合同終止程序合同終止前，雙方應(yīng)結(jié)清所有費(fèi)用，并辦理相關(guān)手續(xù)。13.合同附件13.1附件一：代持服務(wù)協(xié)議13.2附件二：流動(dòng)性管理服務(wù)協(xié)議14.其他14.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律；14.2合同份數(shù)本合同一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力；14.3合同附件清單本合同附件清單如下：（1）代持服務(wù)協(xié)議；（2）流動(dòng)性管理服務(wù)協(xié)議；（3）甲方授權(quán)委托書；（4）乙方服務(wù)承諾書。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念本合同中“第三方”是指除甲乙雙方之外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入方式（1）中介機(jī)構(gòu)提供咨詢服務(wù)或協(xié)調(diào)服務(wù)；（2）評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)代持份額進(jìn)行價(jià)值評(píng)估；（3）審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)甲方財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)；（4）律師事務(wù)所提供法律意見或代理訴訟。15.3第三方介入程序（1）甲乙雙方協(xié)商一致，決定引入第三方；（2）甲方或乙方書面通知對(duì)方，并說明第三方介入的具體事項(xiàng)和目的；（3）第三方根據(jù)甲乙雙方的要求提供服務(wù)。15.4第三方責(zé)任15.4.1責(zé)任范圍第三方在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其提供的服務(wù)的準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。第三方對(duì)因自身原因造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。15.4.2責(zé)任限額（1）第三方對(duì)甲乙雙方的賠償責(zé)任，不得超過其接受委托時(shí)約定的服務(wù)費(fèi)用；（2）如第三方因自身過錯(cuò)導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方賠償，賠償金額不得超過實(shí)際損失。15.5第三方權(quán)利（1）要求甲乙雙方提供必要的信息和文件；（2）根據(jù)委托事項(xiàng)，獨(dú)立開展工作；（3）在必要時(shí)，可要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助。15.6第三方與其他各方的劃分說明15.6.1責(zé)任劃分第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任僅限于其提供服務(wù)范圍內(nèi)的責(zé)任，對(duì)甲乙雙方之間其他合同關(guān)系產(chǎn)生的責(zé)任不承擔(dān)責(zé)任。15.6.2保密義務(wù)第三方在提供服務(wù)過程中，對(duì)甲乙雙方提供的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方書面同意，不得向任何第三方泄露。15.6.3獨(dú)立性第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)保持獨(dú)立性，不受甲乙雙方或其他任何第三方的不當(dāng)影響。15.7第三方變更如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。15.8第三方介入費(fèi)用第三方介入費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定，并在補(bǔ)充協(xié)議中明確。16.合同變更如因第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。17.爭(zhēng)議解決如第三方介入過程中發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)嘗試通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交省市仲裁委員會(huì)仲裁。18.其他本合同中關(guān)于第三方介入的條款，如與現(xiàn)行法律法規(guī)沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：代持服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確代持份額的范圍、變更流程、費(fèi)用計(jì)算及支付方式等。說明：本附件為代持服務(wù)的詳細(xì)協(xié)議，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。2.附件二：流動(dòng)性管理服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)列出流動(dòng)性管理服務(wù)的具體方式、費(fèi)用構(gòu)成、支付方式等。說明：本附件為流動(dòng)性管理服務(wù)的詳細(xì)協(xié)議，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。3.附件三：甲方授權(quán)委托書詳細(xì)要求：明確甲方授權(quán)乙方代為處理相關(guān)事宜的范圍、權(quán)限等。說明：本附件為甲方授權(quán)乙方行事的正式文件，具有法律效力。4.附件四：乙方服務(wù)承諾書詳細(xì)要求：乙方承諾提供服務(wù)的質(zhì)量、期限、保密義務(wù)等。說明：本附件為乙方對(duì)服務(wù)質(zhì)量、保密等方面的承諾，具有法律約束力。5.附件五：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方介入的具體事項(xiàng)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。說明：本附件為第三方提供服務(wù)的詳細(xì)協(xié)議，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。6.附件六：保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確雙方對(duì)保密信息的定義、保密義務(wù)、保密期限等。說明：本附件為雙方保密信息的保護(hù)協(xié)議，具有法律約束力。7.附件七：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭(zhēng)議解決方式、程序、地點(diǎn)等。說明：本附件為雙方解決爭(zhēng)議的詳細(xì)協(xié)議，具有法律效力。8.附件八：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：明確合同變更的流程、條件、內(nèi)容等。說明：本附件為合同變更的詳細(xì)協(xié)議，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）乙方未按照約定提供代持服務(wù)或流動(dòng)性管理服務(wù)；（2）甲方未按照約定支付費(fèi)用；（3）第三方泄露保密信息；（4）一方違約導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）乙方未提供代持服務(wù)或流動(dòng)性管理服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為未履行部分費(fèi)用的一倍；（2）甲方未支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為逾期支付金額的1%；（3）第三方泄露保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失；（4）一方違約導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的直接損失。3.違約示例說明（1）乙方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成代持份額的變更，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金；（2）甲方逾期支付代持服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期支付金額的1%作為違約金；（3）第三方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方和乙方均有權(quán)要求第三方承擔(dān)法律責(zé)任；（4）因乙方原因?qū)е潞贤瑹o法繼續(xù)履行，乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的直接損失。全文完。2025年度開放式基金份額代持與流動(dòng)性管理服務(wù)合同1合同目錄一、合同概述1.合同背景2.合同目的3.合同期限4.合同主體5.合同金額二、基金份額代持1.代持份額范圍2.代持份額登記3.代持份額變更4.代持份額解除5.代持份額權(quán)益三、流動(dòng)性管理1.流動(dòng)性需求分析2.流動(dòng)性保障措施3.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制4.流動(dòng)性資金調(diào)配5.流動(dòng)性信息披露四、費(fèi)用與支付1.服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)2.費(fèi)用支付方式3.費(fèi)用結(jié)算時(shí)間4.費(fèi)用調(diào)整機(jī)制5.費(fèi)用爭(zhēng)議解決五、保密與合規(guī)1.保密義務(wù)2.信息披露限制3.合規(guī)要求4.違規(guī)責(zé)任5.合規(guī)監(jiān)督六、違約責(zé)任1.違約情形2.違約責(zé)任承擔(dān)3.違約賠償計(jì)算4.違約爭(zhēng)議解決5.違約后果七、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式2.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)3.爭(zhēng)議解決程序4.爭(zhēng)議解決期限5.爭(zhēng)議解決費(fèi)用八、合同解除與終止1.合同解除條件2.合同終止條件3.合同解除程序4.合同終止程序5.合同解除或終止后的處理九、合同生效與變更1.合同生效條件2.合同變更方式3.合同變更程序4.合同變更效力5.合同解除與終止后的處理十、其他約定1.通知與送達(dá)2.合同附件3.合同附件效力4.合同附件變更5.合同附件爭(zhēng)議十一、法律適用與爭(zhēng)議解決1.法律適用2.爭(zhēng)議解決方式3.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)4.爭(zhēng)議解決程序5.爭(zhēng)議解決費(fèi)用十二、合同附件1.附件一：基金份額代持協(xié)議2.附件二：流動(dòng)性管理協(xié)議3.附件三：費(fèi)用清單4.附件四：保密協(xié)議5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議十三、合同簽署與生效1.簽署主體2.簽署程序3.生效時(shí)間4.生效條件5.生效效力十四、合同附件1.附件一：基金份額代持協(xié)議2.附件二：流動(dòng)性管理協(xié)議3.附件三：費(fèi)用清單4.附件四：保密協(xié)議5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議合同編號(hào)_________一、合同概述1.合同背景本合同由甲方（基金份額持有人）與乙方（基金份額代持與流動(dòng)性管理服務(wù)機(jī)構(gòu)）簽訂，旨在明確雙方在2025年度內(nèi)關(guān)于開放式基金份額代持與流動(dòng)性管理服務(wù)的權(quán)利義務(wù)。2.合同目的本合同旨在通過代持與流動(dòng)性管理服務(wù)，確保甲方基金份額的流動(dòng)性需求得到滿足，同時(shí)保障基金份額的安全與合規(guī)。3.合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自2025年1月1日至2025年12月31日。4.合同主體甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]5.合同金額本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣[金額]元，分[次數(shù)]期支付。6.付款方式甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。二、基金份額代持1.代持份額范圍甲方委托乙方代持的基金份額為[具體份額]。2.代持份額登記乙方應(yīng)在收到甲方委托后[時(shí)間]內(nèi)完成代持份額的登記工作。3.代持份額變更甲方如需變更代持份額，應(yīng)提前[時(shí)間]書面通知乙方，乙方應(yīng)在[時(shí)間]內(nèi)完成變更手續(xù)。4.代持份額解除甲方有權(quán)在任何時(shí)間解除代持協(xié)議，乙方應(yīng)在[時(shí)間]內(nèi)完成解除手續(xù)。5.代持份額權(quán)益甲方保留對(duì)代持份額的所有權(quán)益，包括但不限于分紅、贖回等。三、流動(dòng)性管理1.流動(dòng)性需求分析乙方應(yīng)在[時(shí)間]內(nèi)對(duì)甲方的流動(dòng)性需求進(jìn)行分析，并提出相應(yīng)的管理方案。2.流動(dòng)性保障措施a.建立流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系；b.制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案；c.保持充足的流動(dòng)性儲(chǔ)備。3.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制乙方應(yīng)定期對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)向甲方報(bào)告。4.流動(dòng)性資金調(diào)配乙方應(yīng)根據(jù)甲方的流動(dòng)性需求，合理調(diào)配資金，確保流動(dòng)性需求得到滿足。5.流動(dòng)性信息披露乙方應(yīng)定期向甲方披露流動(dòng)性管理相關(guān)信息。四、費(fèi)用與支付1.服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣[金額]元，按[比例]收取。2.費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付服務(wù)費(fèi)用。3.費(fèi)用結(jié)算時(shí)間甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束后[時(shí)間]內(nèi)支付相應(yīng)費(fèi)用。4.費(fèi)用調(diào)整機(jī)制如市場(chǎng)行情發(fā)生變化，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。5.費(fèi)用爭(zhēng)議解決如發(fā)生費(fèi)用爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。五、保密與合規(guī)1.保密義務(wù)雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及業(yè)務(wù)過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。2.信息披露限制未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方披露本合同內(nèi)容。3.合規(guī)要求雙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保服務(wù)合規(guī)。4.違規(guī)責(zé)任如違反保密義務(wù)或合規(guī)要求，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.合規(guī)監(jiān)督雙方應(yīng)相互監(jiān)督，確保合同履行過程中的合規(guī)性。六、違約責(zé)任1.違約情形a.乙方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量；b.甲方未按約定支付費(fèi)用；c.一方違反保密義務(wù)；d.一方違反合規(guī)要求。2.違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。3.違約賠償計(jì)算違約賠償金額按實(shí)際損失計(jì)算，包括但不限于直接損失和間接損失。4.違約爭(zhēng)議解決違約爭(zhēng)議解決方式同第五條。5.違約后果違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約后果，包括但不限于合同解除、終止等。七、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。2.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如協(xié)商不成，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。3.爭(zhēng)議解決程序雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和訴訟程序進(jìn)行爭(zhēng)議解決。4.爭(zhēng)議解決期限爭(zhēng)議解決期限為[時(shí)間]。5.爭(zhēng)議解決費(fèi)用爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。八、合同解除與終止1.合同解除條件a.合同約定的解除條件成就；b.一方嚴(yán)重違約；c.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；d.雙方協(xié)商一致解除合同。2.合同終止條件合同期滿或雙方協(xié)商一致終止合同，合同終止。3.合同解除程序提出解除合同的一方應(yīng)提前[時(shí)間]書面通知對(duì)方，并說明解除原因。4.合同終止程序合同終止前，雙方應(yīng)妥善處理未了事宜。5.合同解除或終止后的處理合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余服務(wù)費(fèi)用和未了事宜。九、其他約定1.通知與送達(dá)本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，送達(dá)方式包括但不限于郵寄、傳真、電子郵件等。2.合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。3.合同附件效力合同附件的變更或補(bǔ)充，需經(jīng)雙方書面同意并作為本合同的組成部分。4.合同附件變更合同附件的變更需以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章。5.合同附件爭(zhēng)議合同附件的爭(zhēng)議解決方式同本合同第七章。十、法律適用與爭(zhēng)議解決1.法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行、變更、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.爭(zhēng)議解決方式爭(zhēng)議解決方式同本合同第七章。3.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)同本合同第七章。4.爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序同本合同第七章。5.爭(zhēng)議解決費(fèi)用爭(zhēng)議解決費(fèi)用同本合同第七章。十一、合同附件1.附件一：基金份額代持協(xié)議2.附件二：流動(dòng)性管理協(xié)議3.附件三：費(fèi)用清單4.附件四：保密協(xié)議5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議十二、合同簽署與生效1.簽署主體本合同由甲方和乙方授權(quán)代表簽字蓋章。2.簽署程序本合同經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。3.生效時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。4.生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章且雙方均未提出異議后生效。5.生效效力本合同自生效之日起對(duì)雙方具有法律約束力。十三、合同附件1.附件一：基金份額代持協(xié)議2.附件二：流動(dòng)性管理協(xié)議3.附件三：費(fèi)用清單4.附件四：保密協(xié)議5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議十四、合同簽署甲方（簽字/蓋章）：____________________乙方（簽字/蓋章）：____________________簽訂日期：____________________地點(diǎn)：____________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明1.甲方?jīng)Q策權(quán)條款說明：為確保甲方在代持與流動(dòng)性管理過程中的主導(dǎo)地位，本條款規(guī)定甲方對(duì)代持份額的變動(dòng)、流動(dòng)性管理的決策具有最終決定權(quán)。條款內(nèi)容：甲方對(duì)本合同項(xiàng)下代持份額的變動(dòng)、流動(dòng)性管理的決策具有最終決定權(quán)，乙方應(yīng)無條件執(zhí)行甲方的決定。2.甲方信息提供條款說明：甲方作為主導(dǎo)方，需向乙方提供準(zhǔn)確、完整的基金份額信息，以便乙方進(jìn)行有效的流動(dòng)性管理。條款內(nèi)容：甲方應(yīng)在本合同簽訂后[時(shí)間]內(nèi)，向乙方提供完整的基金份額信息，包括但不限于份額數(shù)量、持有比例等，確保乙方能夠準(zhǔn)確執(zhí)行流動(dòng)性管理。3.甲方變更通知條款說明：甲方如需變更代持份額或流動(dòng)性管理要求，應(yīng)提前通知乙方，以便乙方做出相應(yīng)的調(diào)整。條款內(nèi)容：甲方如需變更代持份額或流動(dòng)性管理要求，應(yīng)在[時(shí)間]前以書面形式通知乙方，乙方應(yīng)在本通知收到后[時(shí)間]內(nèi)完成相應(yīng)調(diào)整。4.甲方責(zé)任承擔(dān)條款說明：甲方作為主導(dǎo)方，應(yīng)對(duì)其提供的基金份額信息及決策承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。條款內(nèi)容：甲方對(duì)本合同項(xiàng)下提供的基金份額信息及決策承擔(dān)法律責(zé)任，如因信息不準(zhǔn)確或決策不當(dāng)造成乙方損失，甲方應(yīng)予以賠償。二、乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明1.乙方管理權(quán)條款說明：為確保乙方在代持與流動(dòng)性管理過程中的主導(dǎo)地位，本條款規(guī)定乙方對(duì)代持份額的變動(dòng)、流動(dòng)性管理的決策具有最終決定權(quán)。條款內(nèi)容：乙方對(duì)本合同項(xiàng)下代持份額的變動(dòng)、流動(dòng)性管理的決策具有最終決定權(quán)，甲方應(yīng)無條件執(zhí)行乙方的決定。2.乙方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估條款說明：乙方作為主導(dǎo)方，應(yīng)定期對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。條款內(nèi)容：乙方應(yīng)每月對(duì)本合同項(xiàng)下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)狀況、應(yīng)對(duì)措施等。3.乙方調(diào)整建議條款說明：乙方在評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)后，有權(quán)提出調(diào)整代持份額或流動(dòng)性管理要求的建議，甲方應(yīng)在[時(shí)間]內(nèi)予以回復(fù)。條款內(nèi)容：乙方在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，有權(quán)提出調(diào)整代持份額或流動(dòng)性管理要求的建議，甲方應(yīng)在收到建議后[時(shí)間]內(nèi)予以回復(fù)。4.乙方責(zé)任承擔(dān)條款說明：乙方作為主導(dǎo)方，應(yīng)對(duì)其提出的建議及決策承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。條款內(nèi)容：乙方對(duì)本合同項(xiàng)下提出的建議及決策承擔(dān)法律責(zé)任，如因建議不當(dāng)或決策錯(cuò)誤造成甲方損失，乙方應(yīng)予以賠償。三、有第三方中介時(shí)的附加條款及說明1.中介機(jī)構(gòu)選擇條款說明：為確保中介機(jī)構(gòu)的公正性，本條款規(guī)定甲方、乙方及中介機(jī)構(gòu)三方共同選擇中介機(jī)構(gòu)。條款內(nèi)容：本合同項(xiàng)下的中介機(jī)構(gòu)由甲方、乙方及中介機(jī)構(gòu)三方共同選擇，經(jīng)三方協(xié)商一致后確定。2.中介機(jī)構(gòu)職責(zé)條款說明：明確中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)，確保其在合同履行過程中的中立性和公正性。條款內(nèi)容：a.協(xié)助雙方進(jìn)行信息溝通；b.協(xié)助雙方解決合同履行過程中的爭(zhēng)議；c.對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。3.中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用條款說明：明確中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用承擔(dān)，確保各方權(quán)益。條款內(nèi)容：中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用由甲方、乙方及中介機(jī)構(gòu)三方協(xié)商確定，具體費(fèi)用由中介機(jī)構(gòu)向甲方、乙方收取。4.中介機(jī)構(gòu)責(zé)任承擔(dān)條款說明：明確中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，確保其在合同履行過程中的責(zé)任承擔(dān)。條款內(nèi)容：中介機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)過程中，如因自身原因造成甲方、乙方損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.附件一：基金份額代持協(xié)議2.附件二：流動(dòng)性管理協(xié)議3.附件三：費(fèi)用清單4.附件四：保密協(xié)議5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議6.附件六：甲方基金份額信息7.附件七：乙方流動(dòng)性管理方案8.附件八：中介機(jī)構(gòu)選擇協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：a.甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；b.乙方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量；c.任何一方違反保密義務(wù)；d.任何一方違反合規(guī)要求；e.任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)。2.違約認(rèn)定：a.違約行為發(fā)生時(shí)，由另一方提出違約事實(shí)；b.雙方協(xié)商確定違約行為成立；c.如協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。2.爭(zhēng)議解決：指雙方就合同履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議進(jìn)行協(xié)商、調(diào)解或訴訟等解決方式。3.法律適用：指合同履行過程中適用的法律法規(guī)。4.違約責(zé)任：指違約方應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方提供的信息不準(zhǔn)確，導(dǎo)致乙方流動(dòng)性管理失誤。解決辦法：甲方應(yīng)確保提供的信息準(zhǔn)確無誤，乙方應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并通知甲方更正。2.問題：乙方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量，影響甲方利益。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方采取措施改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量，如仍不改善，甲方有權(quán)解除合同。3.問題：中介機(jī)構(gòu)選擇不當(dāng)，影響合同履行。解決辦法：三方應(yīng)共同選擇合適的中介機(jī)構(gòu)，確保其在合同履行過程中的中立性和公正性。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為個(gè)人投資者，需要代持基金份額以實(shí)現(xiàn)流動(dòng)性管理。2.甲方為機(jī)構(gòu)投資者，需要代持基金份額以分散投資風(fēng)險(xiǎn)。3.甲方為基金管理人，需要代持基金份額以滿足投資者需求。4.甲方為其他金融機(jī)構(gòu)，需要代持基金份額以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)配置。全文完。2025年度開放式基金份額代持與流動(dòng)性管理服務(wù)合同2合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方（基金份額持有人）：2.乙方（代持與流動(dòng)性管理服務(wù)商）：3.其他相關(guān)方：（如有其他相關(guān)方，請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚懴嚓P(guān)方名稱、地址、聯(lián)系人及聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景：隨著我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展和投資者需求的不斷變化，開放式基金已成為眾多投資者理財(cái)?shù)氖走x。為滿足投資者對(duì)基金份額代持和流動(dòng)性管理的需求，甲方與乙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。2.2目的：本合同旨在明確甲方與乙方在開放式基金份額代持與流動(dòng)性管理服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保雙方在合作過程中實(shí)現(xiàn)互利共贏。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)：1.開放式基金：指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的一種基金。2.代持：指甲方將其持有的基金份額委托乙方代為管理，乙方代為行使基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)。3.流動(dòng)性管理：指乙方在代持過程中，根據(jù)甲方需求，對(duì)基金份額進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓等操作，以實(shí)現(xiàn)甲方對(duì)基金份額的流動(dòng)性需求。3.2關(guān)鍵詞解釋：1.代持期限：指甲方委托乙方代持基金份額的起止時(shí)間。2.流動(dòng)性需求：指甲方在特定時(shí)間內(nèi)對(duì)基金份額的買賣、轉(zhuǎn)讓等操作的需求。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：1.甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定，提供基金份額代持與流動(dòng)性管理服務(wù)。2.甲方有權(quán)監(jiān)督乙方履行本合同約定的義務(wù)。3.甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金份額信息。4.1乙方的權(quán)利和義務(wù)：1.乙方應(yīng)按照本合同約定，為甲方提供基金份額代持與流動(dòng)性管理服務(wù)。2.乙方應(yīng)確保代持基金份額的安全性，不得泄露甲方基金份額信息。3.乙方應(yīng)及時(shí)將代持基金份額的變動(dòng)情況告知甲方。五、履行條件5.1合同履行時(shí)間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為2025年度。5.2合同履行地點(diǎn)：在中國(guó)境內(nèi)。5.3合同履行方式：乙方根據(jù)甲方需求，通過電話、短信、電子郵件等方式，為甲方提供基金份額代持與流動(dòng)性管理服務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：1.合同期限屆滿。2.甲方提前通知乙方解除合同。3.雙方協(xié)商一致解除合同。6.3終止程序：1.雙方協(xié)商一致解除合同，應(yīng)書面通知對(duì)方。2.合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定，妥善處理代持基金份額的轉(zhuǎn)讓、清算等事宜。6.4終止后果：1.合同解除后，乙方應(yīng)將代持基金份額歸還甲方。2.雙方應(yīng)按照本合同約定，結(jié)算代持期間產(chǎn)生的費(fèi)用。3.合同解除后，雙方不再承擔(dān)本合同約定的權(quán)利和義務(wù)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成：1.代持服務(wù)費(fèi)：乙方根據(jù)甲方委托代持基金份額的金額，按照一定比例收取代持服務(wù)費(fèi)。2.流動(dòng)性管理費(fèi)：乙方根據(jù)甲方提出的流動(dòng)性管理需求，按照實(shí)際操作費(fèi)用收取流動(dòng)性管理費(fèi)。3.其他費(fèi)用：包括但不限于通訊費(fèi)、資料費(fèi)等，由甲方承擔(dān)。7.2支付方式：1.甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式，將費(fèi)用支付至乙方指定賬戶。2.甲方可采用銀行轉(zhuǎn)賬、支票、現(xiàn)金等方式支付費(fèi)用。7.3支付時(shí)間：1.代持服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)在合同簽訂后，一次性支付代持服務(wù)費(fèi)。2.流動(dòng)性管理費(fèi)：甲方應(yīng)在乙方完成流動(dòng)性管理操作后，按照實(shí)際費(fèi)用支付流動(dòng)性管理費(fèi)。7.4支付條款：1.甲方支付費(fèi)用后，乙方應(yīng)向甲方出具相應(yīng)費(fèi)用的收據(jù)。2.如甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約：1.甲方未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付逾期付款違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的千分之五。2.甲方提供虛假信息的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2乙方違約：1.乙方未按照本合同約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的千分之五。2.乙方泄露甲方基金份額信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式：1.違約方應(yīng)按照本合同約定，承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因違約所造成的損失。2.賠償金額以人民幣計(jì)算，支付方式同第七條。九、保密條款9.1保密內(nèi)容：1.甲方基金份額信息。2.雙方在合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密。9.2保密期限：1.本合同簽訂之日起至合同終止后五年。9.3保密履行方式：1.雙方對(duì)本合同約定的保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。2.雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定義：1.不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件：1.自然災(zāi)害。2.社會(huì)事件。3.戰(zhàn)爭(zhēng)。4.其他不可抗力事件。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)：1.發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。2.不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同履行問題。3.不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。10.4不可抗力實(shí)例：1.疫情。2.洪水。3.地震。4.火災(zāi)。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決：1.雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟：1.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。2.或雙方同意提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定：1.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形：1.本合同涉及國(guó)家秘密或商業(yè)秘密。2.法律法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的其他情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留：1.乙方保留對(duì)甲方提供的信息進(jìn)行審核的權(quán)利。2.乙方保留對(duì)甲方提出的服務(wù)需求進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留：1.乙方保留在不可抗力事件發(fā)生時(shí)，暫停或終止服務(wù)的權(quán)利。2.乙方保留在合同履行過程中，發(fā)現(xiàn)甲方違規(guī)操作時(shí)，有權(quán)采取措施予以制止的權(quán)利。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序：1.雙方協(xié)商一致，對(duì)本合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充。2.修改或補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式進(jìn)行。14.2修改和補(bǔ)充效力：1.修改或補(bǔ)充的內(nèi)容自雙方簽字蓋章之日起生效。2.修改或補(bǔ)充的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)：1.雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助，確保合同順利履行。2.雙方應(yīng)按照對(duì)方的要求，提供相關(guān)資料和信息。15.2協(xié)作與配合方式：1.雙方應(yīng)通過電話、郵件、傳真等方式進(jìn)行溝通。2.雙方應(yīng)按照約定的時(shí)間，完成協(xié)作事項(xiàng)。十六、其他條款16.1法律適用：1.本合同適用中華人民共和國(guó)法律。2.因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院解決。16.2合同的完整性和獨(dú)立性：1.本合同為獨(dú)立文件，與雙方其他協(xié)議、合同或協(xié)議書無關(guān)。2.本合同的任何部分不得與任何其他協(xié)議、合同或協(xié)議書相抵觸。16.3增減條款：1.本合同的增減條款，應(yīng)以書面形式進(jìn)行。2.增減條款與本合同具有同等法律效力。十七、簽字、日期、蓋章甲方（基金份額持有人）：乙方（代持與流動(dòng)性管理服務(wù)商）：見證人：附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方提供的基金份額持有證明文件。2.甲方與乙方簽訂的保密協(xié)議。3.乙方出具的代持服務(wù)協(xié)議。4.乙方出具的流動(dòng)性管理服務(wù)協(xié)議。5.雙方約定的費(fèi)用支付憑證。6.雙方溝通記錄。7.不可抗力事件證明文件。8.爭(zhēng)議解決過程中產(chǎn)生的相關(guān)文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用。甲方提供虛假信息。乙方未按時(shí)提供服務(wù)。乙方泄露甲方基金份額信息。2.違約行為的認(rèn)定：甲方未支付費(fèi)用，經(jīng)催告后仍不支付的，視為違約。甲方提供虛假信息，經(jīng)乙方核實(shí)后確認(rèn)的，視為違約。乙方未按時(shí)提供服務(wù)，經(jīng)甲方催告后仍未改善的，視為違約。乙方泄露甲方