2024年股權(quán)融資合同樣本版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)融資合同樣本版B版本合同目錄一覽1.股權(quán)融資合同概述1.1合同主體1.1.1融資方基本信息1.1.2投資方基本信息1.2股權(quán)融資基本條款1.2.1融資額度1.2.2融資價(jià)格1.2.3融資方式1.2.4融資用途1.2.5融資期限1.2.6還款方式1.3股權(quán)設(shè)置與稀釋1.3.1股權(quán)結(jié)構(gòu)1.3.2股權(quán)稀釋條款1.3.3股東權(quán)益2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓2.1.1轉(zhuǎn)讓條件2.1.2轉(zhuǎn)讓程序2.1.3轉(zhuǎn)讓價(jià)格2.2股權(quán)回購2.2.1回購條件2.2.2回購程序2.2.3回購價(jià)格3.合同的履行與監(jiān)管3.1合同的履行3.1.1融資方的義務(wù)3.1.2投資方的義務(wù)3.2合同的監(jiān)管3.2.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)3.2.2監(jiān)管方式4.合同的變更與解除4.1合同變更4.1.1變更條件4.1.2變更程序4.2合同解除4.2.1解除條件4.2.2解除程序5.違約責(zé)任與爭議解決5.1違約責(zé)任5.1.1融資方違約責(zé)任5.1.2投資方違約責(zé)任5.2爭議解決5.2.1協(xié)商解決5.2.2調(diào)解解決5.2.3仲裁解決5.2.4訴訟解決6.合同的生效、終止與解除6.1合同生效6.1.1生效條件6.1.2生效時(shí)間6.2合同終止6.2.1終止條件6.2.2終止時(shí)間6.3合同解除6.3.1解除條件6.3.2解除時(shí)間7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3泄密責(zé)任8.合同的附件8.1附件內(nèi)容8.2附件的有效性9.合同的簽署與保管9.1簽署程序9.2簽署地點(diǎn)9.3簽署主體9.4合同保管10.其他條款10.1法律適用10.2合同語言10.3不可抗力10.4合同的完整性和取代性11.合同的修訂11.1修訂條件11.2修訂程序11.3修訂內(nèi)容的生效12.投資方的特殊權(quán)利12.1優(yōu)先購買權(quán)12.2知情權(quán)12.3董事席位12.4否決權(quán)13.融資方的陳述與保證13.1陳述與保證的內(nèi)容13.2陳述與保證的有效性14.合同的簽署日期與版本14.1簽署日期14.2合同版本第一部分：合同如下：1.股權(quán)融資合同概述1.1合同主體1.1.1融資方基本信息甲方（融資方）：_______（公司名稱），成立于____年，注冊地址位于_______（詳細(xì)地址），統(tǒng)一社會信用代碼為_______，是一家主要從事_______（主營業(yè)務(wù)）的公司。1.1.2投資方基本信息乙方（投資方）：_______（公司名稱/個(gè)人姓名），注冊地址位于_______（詳細(xì)地址），統(tǒng)一社會信用代碼為_______/身份證號碼為_______，是一家主要從事_______（主營業(yè)務(wù)）的公司/具備投資能力的自然人。1.2股權(quán)融資基本條款1.2.1融資額度甲方向乙方融資的總額度為人民幣_______元整（大寫：_______元整）。1.2.2融資價(jià)格本次股權(quán)融資的每股價(jià)格為人民幣_______元整（大寫：_______元整）。1.2.3融資方式本次融資方式為股權(quán)融資，乙方以現(xiàn)金方式購買甲方發(fā)行的股票。1.2.4融資用途甲方承諾本次融資所獲得的資金將主要用于_______（具體用途，如：研發(fā)新產(chǎn)品、擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、市場推廣等）。1.2.5融資期限本次股權(quán)融資的期限為_______年，自簽署之日起計(jì)算。1.2.6還款方式（1）甲方按照乙方的持股比例，用公司的盈利進(jìn)行分紅還款；（2）甲方以現(xiàn)金方式一次性或分期償還乙方投資本金；（3）甲方與乙方協(xié)商一致的其他還款方式。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓2.1.1轉(zhuǎn)讓條件在本次股權(quán)融資期限內(nèi)，如甲方需進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)提前_______天通知乙方，并按照雙方協(xié)商確定的價(jià)格進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。2.1.2轉(zhuǎn)讓程序股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序如下：（1）甲乙雙方協(xié)商確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格；（2）甲乙雙方簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（3）辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。2.2股權(quán)回購2.2.1回購條件（1）甲方向乙方承諾的融資用途未能如期實(shí)現(xiàn)，或者公司經(jīng)營狀況發(fā)生重大不利變化；（2）甲方未按照約定用途使用融資資金，導(dǎo)致公司經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化；（3）乙方提出書面回購要求，甲方無正當(dāng)理由拒絕履行；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他回購條件。2.2.2回購程序股權(quán)回購程序如下：（1）乙方提出書面回購要求，甲方收到要求后_______天內(nèi)予以答復(fù)；（2）甲乙雙方協(xié)商確定股權(quán)回購價(jià)格；（3）甲乙雙方簽署股權(quán)回購協(xié)議；（4）辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。2.2.3回購價(jià)格（1）如因甲方原因?qū)е乱曳教岢龌刭徱螅刭弮r(jià)格為乙方投資本金加上按_______%的年化收益率計(jì)算的利息；（2）如因乙方原因?qū)е录追教岢龌刭徱螅刭弮r(jià)格為乙方投資本金減去已分得的利潤。3.合同的履行與監(jiān)管3.1合同的履行3.1.1融資方的義務(wù)甲方應(yīng)按照約定用途使用融資資金，確保公司經(jīng)營狀況良好，按時(shí)履行分紅、還款等義務(wù)。3.1.2投資方的義務(wù)乙方應(yīng)按照約定時(shí)間支付投資款項(xiàng)，并按照約定的比例享有股東權(quán)益。3.2合同的監(jiān)管3.2.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)本合同的履行接受_______（監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱）的監(jiān)督管理。3.2.2監(jiān)管方式監(jiān)管方式包括：_______（具體監(jiān)管方式，如：定期審計(jì)、現(xiàn)場檢查等）。8.保密條款8.1保密內(nèi)容除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供本合同外，甲乙雙方應(yīng)對本合同的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。8.2保密期限本合同的保密期限為_______年，自簽署之日起計(jì)算。8.3泄密責(zé)任如甲乙任何一方違反本保密條款，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為損失金額的_______%。9.合同的簽署與保管9.1簽署程序本合同自甲乙雙方簽署之日起生效。甲乙雙方應(yīng)按照約定時(shí)間、地點(diǎn)簽署本合同，并由雙方授權(quán)代表簽字。9.2簽署地點(diǎn)本合同的簽署地點(diǎn)為_______（具體地點(diǎn)）。9.3簽署主體本合同的簽署主體為甲乙雙方，甲方為融資方，乙方為投資方。9.4合同保管本合同正本一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。副本及附件如有不一致之處，以正本為準(zhǔn)。10.其他條款10.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2合同語言本合同的文本采用中文編寫，如有外文譯本，以中文文本為準(zhǔn)。10.3不可抗力因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或者造成損失的，甲乙雙方均免責(zé)。不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政策變化等。10.4合同的完整性和取代性本合同及其附件構(gòu)成甲乙雙方就股權(quán)融資事宜的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議和談判。11.合同的修訂11.1修訂條件本合同的修訂需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修訂協(xié)議。11.2修訂程序修訂協(xié)議應(yīng)明確修訂內(nèi)容，并按照本合同的簽署程序進(jìn)行。11.3修訂內(nèi)容的生效修訂協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效，成為本合同的一部分。12.投資方的特殊權(quán)利12.1優(yōu)先購買權(quán)如甲方未來進(jìn)行股權(quán)融資，乙方享有優(yōu)先購買權(quán)。具體行使方式由甲乙雙方另行協(xié)商確定。12.2知情權(quán)乙方有權(quán)獲得甲方的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、重大合同、重大資產(chǎn)處置等信息的權(quán)利。具體行使方式由甲乙雙方另行協(xié)商確定。12.3董事席位乙方有權(quán)指派_______名董事進(jìn)入甲方的董事會，具體指派方式由甲乙雙方另行協(xié)商確定。12.4否決權(quán)如甲方的某些決定可能對乙方權(quán)益產(chǎn)生重大不利影響，乙方有權(quán)行使否決權(quán)。具體行使方式由甲乙雙方另行協(xié)商確定。13.融資方的陳述與保證甲方對乙方的陳述與保證如下：（1）甲方為依法成立并有效存續(xù)的法人或其他組織，具有簽訂和履行本合同的法定資格；（2）甲方簽署本合同及履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)具備充分的權(quán)利能力；（3）本合同的簽署已獲得甲方內(nèi)部必要的授權(quán)和批準(zhǔn)；（4）甲方提供的一切資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。14.合同的簽署日期與版本14.1簽署日期本合同自_______年_______月_______日簽署。14.2合同版本本合同的版本為B版。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股權(quán)融資計(jì)劃書詳細(xì)說明融資的具體用途、預(yù)期目標(biāo)、財(cái)務(wù)預(yù)測等。2.附件二：甲乙雙方的公司章程或營業(yè)執(zhí)照副本用于證明甲乙雙方的合法成立和有效存續(xù)。3.附件三：甲方最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，用于展示甲方的財(cái)務(wù)狀況。4.附件四：甲方經(jīng)營許可證和行業(yè)資質(zhì)證書證明甲方在相關(guān)行業(yè)的合法經(jīng)營資格。5.附件五：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議如合同中涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓，需提供該協(xié)議作為附件。6.附件六：股權(quán)回購協(xié)議如合同中涉及股權(quán)回購，需提供該協(xié)議作為附件。7.附件七：監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他文件根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，可能需要提供其他相關(guān)文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定用途使用融資資金，導(dǎo)致公司經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化。違約責(zé)任：甲方需向乙方支付違約金，違約金為損失金額的20%。示例說明：如果甲方未將融資資金用于約定用途，而是用于其他非業(yè)務(wù)領(lǐng)域，導(dǎo)致公司經(jīng)營不善，損失了預(yù)期利潤，乙方可以要求甲方支付違約金。2.甲方未按照約定時(shí)間支付分紅或還款。違約責(zé)任：甲方需向乙方支付遲延履行違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的日息千分之五。示例說明：如果甲方未能在約定的分紅日期支付分紅，或者在約定的還款日期償還本金，乙方可以要求甲方支付遲延履行違約金。3.乙方未按照約定時(shí)間支付投資款項(xiàng)。違約責(zé)任：乙方需向甲方支付遲延履行違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的日息千分之五。示例說明：如果乙方未能在約定的投資日期支付投資款項(xiàng)，甲方可以要求乙方支付遲延履行違約金。4.甲乙雙方未履行合同中的其他義務(wù)。違約責(zé)任：甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：如果甲乙雙方在合同中約定了某些特定義務(wù)，如信息披露、協(xié)商決策等，雙方未能履行這些義務(wù)，對方可以要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.股權(quán)融資：指公司通過發(fā)行新股籌集資金的行為。在本合同中，股權(quán)融資是指甲方通過發(fā)行新股，向乙方籌集資金。2.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。在本合同中，不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政策變化等情況，導(dǎo)致合同無法履行或造成損失。3.違約金：指一方未履行合同義務(wù)，按照約定向另一方支付的賠償金。在本合同中，違約金是指違約方因違約行為向守約方支付的賠償金。4.遲延履行違約金：指一方未按約定時(shí)間履行合同義務(wù)，按照約定向另一方支付的違約金