2025年度企業(yè)內部控制公司管理協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度企業(yè)內部控制公司管理協(xié)議合同編號_________一、合同主體1.甲方名稱：（填寫甲方全稱）地址：（填寫甲方詳細地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）2.乙方名稱：（填寫乙方全稱）地址：（填寫乙方詳細地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）3.其他相關方：（如有，填寫相關方名稱、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景隨著我國經濟社會的快速發(fā)展，企業(yè)內部控制已成為企業(yè)經營管理的重要組成部分。為了加強企業(yè)內部控制，提高企業(yè)管理水平，甲方與乙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，經友好協(xié)商，達成如下協(xié)議。2.2目的本協(xié)議旨在明確甲方與乙方在2025年度企業(yè)內部控制管理方面的權利、義務，規(guī)范雙方在內部控制管理過程中的行為，確保企業(yè)內部控制體系的有效運行。三、定義與解釋3.1專業(yè)術語（1）內部控制：指企業(yè)為達到經營目標，確保財務報告的可靠性、經營活動的效率和效果、遵循相關法律法規(guī)而采取的一系列措施。（2）內部控制體系：指企業(yè)為實現(xiàn)內部控制目標，按照內部控制原則和程序，建立、實施和監(jiān)督內部控制活動的一系列制度、流程和措施。3.2關鍵詞解釋（1）內部控制制度：指企業(yè)為實現(xiàn)內部控制目標，按照內部控制原則和程序，制定的一系列規(guī)章制度。（2）內部控制流程：指企業(yè)為實現(xiàn)內部控制目標，按照內部控制原則和程序，規(guī)范各項業(yè)務活動的過程。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務（1）甲方有權要求乙方按照本協(xié)議約定，提供內部控制管理服務。（2）甲方有權對乙方的內部控制管理服務進行監(jiān)督和檢查。（3）甲方有權要求乙方對本協(xié)議約定的內部控制管理服務進行改進。4.2乙方的權利和義務（1）乙方應按照本協(xié)議約定，提供符合甲方要求的內部控制管理服務。（2）乙方應積極配合甲方對內部控制管理服務進行監(jiān)督和檢查。（3）乙方應按照甲方要求，對本協(xié)議約定的內部控制管理服務進行改進。五、履行條款5.1合同履行時間本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。5.2合同履行地點本協(xié)議約定的內部控制管理服務履行地點為甲方所在地。5.3合同履行方式（1）提供內部控制咨詢服務。（2）協(xié)助甲方建立健全內部控制體系。（3）對甲方內部控制體系進行評估和改進。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協(xié)議經雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）本協(xié)議約定的有效期滿。（2）經雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。6.3終止程序（1）本協(xié)議終止前，雙方應就終止事宜進行協(xié)商。（2）經雙方協(xié)商一致，簽署終止協(xié)議。6.4終止后果（2）本協(xié)議終止后，雙方不再承擔本協(xié)議約定的權利和義務。七、費用與支付7.1費用構成（1）乙方提供的內部控制咨詢服務費用。（2）乙方協(xié)助甲方建立健全內部控制體系的費用。（3）乙方對甲方內部控制體系進行評估和改進的費用。（4）乙方在合同履行過程中產生的其他合理費用。7.2支付方式（1）咨詢服務費用：按季度支付，甲方應在每個季度末前支付當季度的咨詢服務費用。（2）內部控制體系建設費用：按項目進度支付，甲方應在乙方完成每個項目階段后支付相應費用。（3）評估和改進費用：按實際完成情況支付，甲方應在乙方完成評估和改進工作后支付相應費用。7.3支付時間（1）咨詢服務費用支付時間：每個季度末前。（2）內部控制體系建設費用支付時間：每個項目階段完成后。（3）評估和改進費用支付時間：評估和改進工作完成后。7.4支付條款（1）甲方應在支付時間內，將費用支付至乙方指定的銀行賬戶。（2）乙方應在收到甲方支付的費用后，向甲方提供相應的發(fā)票。八、違約責任8.1甲方違約（1）若甲方未按時支付費用，應向乙方支付違約金，違約金為應付未付款項的_____%。（2）若甲方違反保密條款，乙方有權要求甲方承擔相應的法律責任。8.2乙方違約（1）若乙方未按約定提供內部控制管理服務，應向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的_____%。（2）若乙方泄露甲方商業(yè)秘密，乙方應承擔相應的法律責任。8.3賠償金額和方式（1）違約方應按照本協(xié)議約定，向守約方支付違約金。（2）違約造成的損失超過違約金的，違約方還應根據實際情況向守約方支付賠償金。九、保密條款9.1保密內容（1）甲方企業(yè)內部財務數(shù)據、經營狀況、商業(yè)秘密等。（2）乙方提供的內部控制咨詢服務內容、技術方案等。9.2保密期限本協(xié)議項下的保密期限自合同生效之日起計算，至合同終止后______年。9.3保密履行方式（1）雙方應采取合理措施，確保保密內容的保密性。（2）未經對方同意，不得向任何第三方泄露保密內容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災害、政府行為、社會異常事件等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、臺風等自然災害。（2）戰(zhàn)爭、動亂、政府行為等社會異常事件。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務（1）發(fā)生不可抗力事件后，雙方應及時通知對方。（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方均免除履行合同的責任。（3）不可抗力事件消除后，雙方應盡快恢復履行合同。10.4不可抗力實例（2）政府政策變動導致甲方無法履行合同。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中產生的爭議。11.2調解、仲裁或訴訟若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或提交仲裁委員會仲裁。十二、合同的轉讓12.1轉讓規(guī)定未經對方同意，任何一方不得將本合同全部或部分轉讓給第三方。12.2不得轉讓的情形（1）涉及國家安全、商業(yè)秘密等特殊事項。（2）法律法規(guī)禁止轉讓的情形。十三、權利的保留13.1權力保留（1）本協(xié)議的簽訂不影響雙方在簽訂前已享有的權利。（2）除非本協(xié)議另有約定，否則雙方在簽訂本協(xié)議后所享有的權利不得轉讓。13.2特殊權力保留（1）甲方保留對乙方內部控制管理服務的監(jiān)督權和評估權。（2）乙方保留對甲方內部控制體系改進建議的提出權。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）任何對本協(xié)議的修改或補充，必須以書面形式進行。（2）修改或補充協(xié)議應由雙方簽字蓋章后生效。14.2修改和補充效力修改或補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項（1）雙方應就內部控制管理事項進行充分溝通和協(xié)作。（2）雙方應共同制定內部控制管理方案，并確保方案的執(zhí)行。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應定期召開會議，討論內部控制管理事項。（2）雙方應相互提供必要的信息和資料，以便于內部控制管理工作的開展。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本協(xié)議構成雙方就內部控制管理事項的全部協(xié)議，并具有獨立性。16.3增減條款（1）未經雙方書面同意，本協(xié)議不得增減條款。（2）任何違反本協(xié)議的增減條款均無效。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：簽訂日期：（填寫簽訂日期）附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方企業(yè)內部控制現(xiàn)狀評估報告2.乙方內部控制咨詢服務方案3.內部控制體系建設及改進計劃4.評估和改進工作記錄5.雙方協(xié)商會議紀要6.修改和補充協(xié)議7.其他與本協(xié)議相關的文件和資料二、違約行為及認定：1.違約行為：a.甲方未按時支付費用。b.乙方未按約定提供內部控制管理服務。c.任何一方泄露對方商業(yè)秘密。d.任何一方違反保密條款。2.違約行為的認定：a.違約行為的認定依據本協(xié)議的約定和法律法規(guī)。b.任何一方違反本協(xié)議的約定，均構成違約行為。三、法律名詞及解釋：1.內部控制：指企業(yè)為達到經營目標，確保財務報告的可靠性、經營活動的效率和效果、遵循相關法律法規(guī)而采取的一系列措施。2.保密條款：指雙方在協(xié)議中約定的對特定信息保密的條款。3.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、政府行為、社會異常事件等。4.爭議解決：指雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議時，通過協(xié)商、調解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的過程。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未能按時支付費用。解決辦法：甲方應按照合同約定的支付方式進行支付，如遇特殊情況，應提前與乙方溝通，尋求解決方案。2.問題：乙方未能按約定提供內部控制管理服務。解決辦法：乙方應按照合同約定提供服務質量，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時整改，并向甲方報告。3.問題：雙方在保密方面存在爭議。解決辦法：雙方應按照保密條款的約定，采取合理措施確保保密內容的保密性，如發(fā)生泄露，應立即采取措施制止并追究責任。4.問題：合同執(zhí)行過程中發(fā)生不可抗力事件。解決辦法：雙方應按照不可抗力條款的約定，及時通知對方，并采取措施減輕損失，如不可抗力事件導致合同無法履行，應協(xié)商解決。5.問題：合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭議。解決辦法：雙方應友好協(xié)商解決爭議，如協(xié)商不成，可按合同約定的爭議解決方式處理。多方為主導的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎上。重新詳細規(guī)劃第三方的責權利等相關條款1.第三方名稱：（填寫第三方全稱）地址：（填寫第三方詳細地址）聯(lián)系人：（填寫第三方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（填寫第三方聯(lián)系電話）2.第三方責任：a.第三方應按照本協(xié)議約定，提供與內部控制相關的專業(yè)服務。b.第三方應保證其提供的服務符合相關法律法規(guī)和行業(yè)標準。c.第三方應遵守保密條款，不得泄露甲方或乙方的商業(yè)秘密。3.第三方權利：a.第三方有權要求甲方和乙方按照本協(xié)議約定支付服務費用。b.第三方有權要求甲方和乙方提供必要的信息和資料，以便其提供服務。c.第三方有權要求甲方和乙方對其提供的服務進行驗收。4.第三方義務：a.第三方應按時完成服務，并保證服務質量。b.第三方應按照甲方和乙方的需求，提供專業(yè)的內部控制咨詢服務。c.第三方應配合甲方和乙方的工作，共同推進內部控制管理。二、以乙方的權益為主導，以乙方的責權利為優(yōu)先，增加乙方的權利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權利：a.乙方有權要求甲方在合同履行過程中提供必要的支持和配合。b.乙方有權要求甲方在合同履行完畢后，對內部控制體系進行持續(xù)監(jiān)督和評估。c.乙方有權要求甲方在合同履行過程中，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改。2.乙方利益條款：a.乙方有權獲得合同約定的服務費用。b.乙方有權獲得甲方支付的違約金。c.乙方有權獲得甲方支付的保密費用。3.甲方的違約及限制條款：a.若甲方未按時支付費用，應向乙方支付違約金。b.若甲方違反保密條款，應承擔相應的法律責任。c.甲方在合同履行過程中，不得單方面變更合同內容。三、以甲方的權益為主導，以甲方的責權利為優(yōu)先，增加甲方的權利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方權利：a.甲方有權要求乙方按照合同約定提供內部控制管理服務。b.甲方有權要求乙方在合同履行過程中，對內部控制體系進行定期評估。c.甲方有權要求乙方對發(fā)現(xiàn)的問題提出改進建議。2.甲方利益條款：a.甲方有權獲得乙方提供的專業(yè)內部控制管理服務。b.甲方有權獲得乙方提出的改進建議，以提高企業(yè)內部控制水平。c.甲方有權在合同履行完畢后，對乙方提供的服務進行評價。3.乙方的違約及限制條款：a.若乙方未按約定提供內部控制管理服務，應向甲方支付違約金。b.若乙方違反保密條款，應承擔相應的法律責任。c.乙方在合同履行過程中，不得泄露甲方商業(yè)秘密。全文完。2025年度企業(yè)內部控制公司管理協(xié)議1本合同目錄一覽1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂日期及地點1.3合同有效期1.4合同目的1.5雙方權利與義務2.1內部控制體系建立與實施2.2內部控制制度制定與修訂2.3內部控制培訓與宣貫2.4內部控制監(jiān)督與檢查2.5內部控制評價與改進3.1管理咨詢服務內容3.2管理咨詢服務方式3.3管理咨詢服務期限3.4管理咨詢服務費用3.5管理咨詢服務成果交付4.1信息保密條款4.2知識產權歸屬4.3保密期限4.4違約責任5.1合同履行期限5.2履行地點5.3履行方式5.4履行責任6.1合同變更與解除6.2合同終止6.3合同解除6.4合同終止后的處理7.1違約責任7.2爭議解決7.3不可抗力7.4合同的生效、變更和終止8.1合同附件8.2合同的份數(shù)8.3合同的生效條件8.4合同的簽署9.1合同解釋9.2合同的補充與修改9.3合同的解除與終止9.4合同的爭議解決10.1合同附件一：內部控制體系建立與實施計劃10.2合同附件二：內部控制制度10.3合同附件三：管理咨詢服務協(xié)議10.4合同附件四：保密協(xié)議11.1合同簽訂日期11.2合同生效日期11.3合同終止日期11.4合同履行完畢日期12.1合同的簽署12.2合同的蓋章12.3合同的送達12.4合同的保存13.1合同的備案13.2合同的登記13.3合同的變更登記13.4合同的注銷登記14.1合同的解除與終止14.2合同的爭議解決14.3合同的終止后處理14.4合同的生效條件第一部分：合同如下：1.1合同雙方基本信息1.1.1甲方（企業(yè)名稱）：全稱、地址、法定代表人、聯(lián)系方式1.1.2乙方（內部控制公司名稱）：全稱、地址、法定代表人、聯(lián)系方式1.2合同簽訂日期及地點1.2.1簽訂日期：2025年1月1日1.2.2簽訂地點：甲方公司所在地1.3合同有效期1.3.1合同自簽訂之日起生效，有效期為一年。1.3.2合同期滿后，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽。1.4合同目的1.4.1甲方委托乙方提供內部控制咨詢服務，以提升公司內部控制管理水平。1.4.2乙方接受甲方委托，按照合同約定提供相關服務。1.5雙方權利與義務1.5.1甲方權利：（1）要求乙方按照合同約定提供內部控制咨詢服務。（2）對乙方的服務質量進行監(jiān)督和評價。（3）在合同履行過程中，享有知情權、參與權和監(jiān)督權。1.5.2甲方義務：（1）按照合同約定支付乙方服務費用。（2）配合乙方開展內部控制咨詢服務工作。（3）對乙方提供的服務保密。1.5.3乙方權利：（1）按照合同約定收取服務費用。（2）在甲方配合下，獨立開展內部控制咨詢服務工作。（3）對甲方提供的信息保密。1.5.4乙方義務：（1）按照合同約定提供高質量、高效率的內部控制咨詢服務。（2）在甲方要求下，及時提供相關咨詢報告和建議。（3）對甲方提供的信息保密。第二部分：合同如下：2.1內部控制體系建立與實施2.1.1乙方根據甲方實際情況，協(xié)助甲方建立內部控制體系。2.1.2乙方負責制定內部控制制度，包括但不限于財務、人事、采購、銷售等。2.1.3乙方協(xié)助甲方實施內部控制制度，確保制度得到有效執(zhí)行。2.2內部控制制度制定與修訂2.2.1乙方根據國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，結合甲方實際情況，制定內部控制制度。2.2.2乙方負責對內部控制制度進行定期修訂，以適應變化的環(huán)境和需求。2.3內部控制培訓與宣貫2.3.1乙方負責對甲方員工進行內部控制培訓，提高員工內部控制意識。2.3.2乙方定期組織內部控制宣貫活動，確保內部控制制度得到廣泛宣傳。2.4內部控制監(jiān)督與檢查2.4.1乙方負責對甲方內部控制體系進行監(jiān)督與檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時反饋。2.4.2乙方定期向甲方提交內部控制監(jiān)督與檢查報告。2.5內部控制評價與改進2.5.1乙方負責對甲方內部控制體系進行評價，提出改進建議。2.5.2乙方協(xié)助甲方實施改進措施，提升內部控制水平。第三部分：合同如下：3.1管理咨詢服務內容3.1.1乙方為甲方提供內部控制咨詢服務，包括但不限于：（1）內部控制體系設計；（2）內部控制制度制定；（3）內部控制培訓；（4）內部控制監(jiān)督與檢查；（5）內部控制評價與改進。3.2管理咨詢服務方式3.2.1乙方通過現(xiàn)場咨詢、遠程咨詢、培訓等方式為甲方提供服務。3.2.2乙方根據甲方需求，提供個性化咨詢服務。3.3管理咨詢服務期限3.3.1本合同約定的管理咨詢服務期限為一年。3.3.2合同期滿后，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽。3.4管理咨詢服務費用3.4.1乙方根據甲方需求，制定管理咨詢服務費用標準。3.4.2甲方應按照合同約定支付乙方服務費用。3.5管理咨詢服務成果交付3.5.1乙方在合同約定的期限內，向甲方提交管理咨詢服務成果。3.5.2管理咨詢服務成果包括但不限于咨詢報告、建議書、培訓資料等。4.1信息保密條款4.1.1雙方對本合同內容、履行情況以及相關業(yè)務信息負有保密義務。4.1.2未經對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露上述信息。4.2知識產權歸屬4.2.1合同履行過程中產生的知識產權歸甲方所有，乙方不得侵犯。4.3保密期限4.3.1本合同項下保密義務的期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。4.4違約責任4.4.1如一方違反保密義務，導致對方遭受損失的，違約方應承擔相應的賠償責任。5.1合同履行期限5.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至2025年12月31日止。5.2履行地點5.2.1本合同項下所有服務均應在甲方所在地進行。5.3履行方式5.3.1乙方應根據甲方需求，提供現(xiàn)場咨詢服務，并在必要時提供遠程支持。5.3.2乙方應定期向甲方匯報工作進展和成果。5.4履行責任5.4.1乙方應對提供的服務質量負責，確保符合甲方的要求和行業(yè)標準。6.1合同變更與解除6.1.1合同任何條款的變更，均需雙方書面同意，并簽署書面文件。6.2合同終止6.2.1合同期滿后，如雙方無異議，合同自動終止。6.3合同解除6.3.1如一方嚴重違約，另一方有權解除合同。6.4合同終止后的處理6.4.1合同終止后，雙方應立即停止履行合同義務。6.4.2雙方應妥善處理合同終止后的遺留問題。7.1違約責任7.1.1如一方違約，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。7.2爭議解決7.2.1雙方發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決。7.2.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.3不可抗力7.3.1因不可抗力導致合同無法履行時，雙方互不承擔責任。7.4合同的生效、變更和終止7.4.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。7.4.2合同的變更和終止均應以書面形式進行。8.1合同附件8.1.1本合同附件包括但不限于：內部控制體系建立與實施計劃、內部控制制度、管理咨詢服務協(xié)議、保密協(xié)議等。8.2合同的份數(shù)8.2.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.3合同的生效條件8.3.1雙方簽字蓋章后，本合同即生效。8.4合同的簽署8.4.1本合同由甲乙雙方法定代表人或授權代表簽字蓋章。9.1合同解釋9.1.1本合同以中文文本為準，如有歧義，以雙方協(xié)商一致的解釋為準。9.2合同的補充與修改9.2.1本合同如有未盡事宜，可由雙方協(xié)商補充或修改，并以書面形式作為合同附件。9.3合同的解除與終止9.3.1本合同解除或終止，不影響雙方在合同有效期內已發(fā)生的權利義務。9.4合同的爭議解決9.4.1本合同的爭議解決方式同第七條第7.2款。10.1合同附件一：內部控制體系建立與實施計劃10.1.1附件一應詳細列出內部控制體系建立與實施的具體步驟和時間表。10.2合同附件二：內部控制制度10.2.1附件二應包括所有內部控制制度的詳細內容。10.3合同附件三：管理咨詢服務協(xié)議10.3.1附件三應詳細說明管理咨詢服務的內容、方式和期限。10.4合同附件四：保密協(xié)議10.4.1附件四應明確雙方在保密方面的權利和義務。11.1合同簽訂日期11.1.1本合同簽訂日期為2025年1月1日。11.2合同生效日期11.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.3合同終止日期11.3.1本合同終止日期為2025年12月31日。11.4合同履行完畢日期11.4.1本合同履行完畢日期為合同終止日期。11.5合同的簽署11.5.1本合同由甲乙雙方法定代表人或授權代表簽字蓋章。12.1合同的備案12.1.1本合同簽訂后，甲方應在規(guī)定時間內向相關部門備案。12.2合同的登記12.2.1本合同簽訂后，甲方應在規(guī)定時間內進行登記。12.3合同的變更登記12.3.1合同變更后，甲方應在規(guī)定時間內進行變更登記。12.4合同的注銷登記12.4.1合同終止后，甲方應在規(guī)定時間內進行注銷登記。13.1合同的解除與終止13.1.1合同解除或終止后，雙方應立即停止履行合同義務。13.2合同的爭議解決13.2.1合同爭議解決方式同第七條第7.2款。14.1合同的生效條件14.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同的解除與終止14.2.1合同解除或終止后，不影響雙方在合同有效期內已發(fā)生的權利義務。14.3合同的爭議解決14.3.1本合同的爭議解決方式同第七條第7.2款。第二部分：第三方介入后的修正15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構、咨詢顧問、審計機構、法律顧問等。15.2第三方介入的條件15.2.1第三方介入應經甲乙雙方書面同意，并明確第三方介入的具體事項和目的。15.2.2第三方介入的請求應在合同履行過程中提出，且不得影響合同的基本履行。15.3第三方責任限額15.3.1第三方在合同履行過程中因自身原因造成的損失，其責任限額由甲乙雙方與第三方另行約定。15.3.2第三方責任限額應在合同中明確，并在第三方介入協(xié)議中予以確認。15.4第三方介入協(xié)議（1）第三方介入的具體事項和目的；（2）第三方的權利和義務；（3）第三方的責任和賠償；（4）第三方介入的期限和費用；（5）第三方介入的保密條款；（6）第三方介入的爭議解決方式。15.5第三方權利和義務（1）根據合同約定，獲得相應的報酬；（2）根據合同約定，獲得必要的資料和信息；（3）根據合同約定，對甲乙雙方提供的服務進行監(jiān)督和評價。（1）按照合同約定，獨立、客觀、公正地履行職責；（2）對甲乙雙方提供的信息保密；（3）按照合同約定，按時提交工作成果；（4）對因自身原因造成的損失，承擔相應的賠償責任。15.6第三方與其他各方的劃分說明15.6.1第三方介入后，其職責范圍應明確劃分，避免與其他各方產生職責交叉或沖突。15.6.2第三方應與甲乙雙方保持溝通，確保合同履行過程中信息暢通。15.6.3第三方在履行職責過程中，應遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。15.7第三方介入的變更和解除15.7.1第三方介入協(xié)議的變更和解除，應經甲乙雙方和第三方書面同意。15.7.2第三方介入協(xié)議的變更和解除，不影響本合同其他條款的效力。15.8第三方介入的爭議解決15.8.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，應通過協(xié)商解決。15.8.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。15.9第三方介入的保密義務15.9.1第三方在合同履行過程中，對甲乙雙方提供的信息負有保密義務。15.9.2第三方違反保密義務，導致甲乙雙方遭受損失的，應承擔相應的賠償責任。15.10第三方介入的終止15.10.1第三方介入協(xié)議終止后，第三方應立即停止履行職責。15.10.2第三方介入協(xié)議終止后，甲乙雙方應妥善處理遺留問題。15.11第三方介入的費用承擔15.11.1第三方介入的費用由甲乙雙方根據合同約定和第三方介入協(xié)議的約定承擔。15.11.2第三方介入的費用應在合同中明確，并在第三方介入協(xié)議中予以確認。15.12第三方介入的成果歸屬15.12.1第三方介入產生的成果，其所有權歸甲乙雙方共有，除非合同另有約定。15.12.2第三方介入產生的成果，甲乙雙方有權使用、處分和收益。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.內部控制體系建立與實施計劃要求：詳細列出內部控制體系建立與實施的具體步驟、時間表、責任人及預期目標。說明：此附件用于指導內部控制體系的建設過程，確保雙方對實施計劃有清晰的認識。2.內部控制制度要求：包括財務、人事、采購、銷售等方面的內部控制制度，內容應全面、具體、可操作。說明：此附件作為公司內部控制的基礎文件，旨在規(guī)范公司各項管理活動。3.管理咨詢服務協(xié)議要求：明確服務內容、方式、期限、費用及雙方的權利義務。說明：此附件用于規(guī)范管理咨詢服務的過程，確保服務質量和效果的實現(xiàn)。4.保密協(xié)議要求：明確雙方在合同履行過程中對信息保密的義務和責任。說明：此附件用于保護甲乙雙方的商業(yè)秘密和知識產權。5.第三方介入協(xié)議要求：明確第三方介入的具體事項、目的、權利義務、責任限額及爭議解決方式。說明：此附件用于規(guī)范第三方介入的過程，確保第三方在合同履行中的合法合規(guī)。6.合同履行情況報告要求：定期報告合同履行情況，包括工作進展、問題及解決方案。說明：此附件用于跟蹤合同履行情況，確保雙方對合同執(zhí)行進度有清晰的了解。7.內部控制評價報告要求：對內部控制體系進行評價，提出改進建議。說明：此附件用于評估內部控制體系的實施效果，為改進提供依據。8.管理咨詢服務成果要求：包括咨詢報告、建議書、培訓資料等。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：甲方違約：未按合同約定支付服務費用；未提供必要的信息和資料；未按合同約定履行配合義務；侵犯乙方知識產權。乙方違約：未按合同約定提供服務質量；未按時提交服務成果；泄露甲方商業(yè)秘密；侵犯甲方知識產權。2.責任認定標準：甲方違約責任：甲方未按合同約定支付服務費用，應支付違約金；甲方未提供必要信息和資料，乙方有權暫停服務，并要求甲方在合理期限內補正；甲方未按合同約定履行配合義務，乙方有權解除合同，并要求甲方承擔相應損失；甲方侵犯乙方知識產權，應承擔相應的法律責任。乙方違約責任：乙方未按合同約定提供服務質量，應退還部分或全部服務費用，并承擔相應損失；乙方未按時提交服務成果，應支付違約金；乙方泄露甲方商業(yè)秘密，應承擔相應的法律責任；乙方侵犯甲方知識產權，應承擔相應的法律責任。3.違約示例說明：甲方未按合同約定支付服務費用，乙方有權要求甲方支付違約金，金額為應付款項的10%。乙方未按時提交內部控制評價報告，甲方有權要求乙方支付違約金，金額為合同總金額的1%。全文完。2025年度企業(yè)內部控制公司管理協(xié)議2合同目錄第一章合同概述1.1合同名稱1.2合同編號1.3合同簽訂日期1.4合同有效期1.5合同雙方基本信息1.6合同目的與原則第二章企業(yè)內部控制管理內容2.1內部控制目標2.2內部控制范圍2.3內部控制原則2.4內部控制方法與措施2.5內部控制責任第三章公司管理職責3.1公司管理職責概述3.2公司管理組織架構3.3公司管理流程3.4公司管理制度3.5公司管理培訓第四章內部控制制度4.1內部控制制度概述4.2風險評估與控制4.3內部審計與監(jiān)督4.4內部報告與信息披露4.5內部控制制度執(zhí)行與評估第五章公司財務管理制度5.1財務管理制度概述5.2財務核算與報告5.3資金管理5.4成本控制5.5財務風險防范第六章人力資源管理制度6.1人力資源管理制度概述6.2員工招聘與培訓6.3員工績效管理6.4員工薪酬福利6.5員工關系與離職管理第七章信息化建設與管理7.1信息化建設與管理概述7.2信息系統(tǒng)規(guī)劃與實施7.3信息系統(tǒng)運行與維護7.4信息技術安全管理7.5信息化建設成果評估第八章合同執(zhí)行與監(jiān)督8.1合同執(zhí)行程序8.2合同履行監(jiān)督8.3合同變更與解除8.4合同爭議解決8.5合同執(zhí)行情況報告第九章違約責任與賠償9.1違約責任概述9.2違約行為與責任認定9.3違約賠償方式9.4違約賠償程序9.5違約賠償期限第十章合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除與終止程序10.4合同解除與終止后果10.5合同解除與終止后的處理第十一章合同附件11.1附件一：企業(yè)內部控制管理制度11.2附件二：公司管理制度11.3附件三：合同履行情況報告11.4附件四：其他相關文件第十二章合同爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構12.3爭議解決程序12.4爭議解決期限12.5爭議解決費用第十三章合同簽訂與生效13.1合同簽訂程序13.2合同生效條件13.3合同生效日期13.4合同備案與登記13.5合同簽訂人員第十四章合同附件14.1附件一：企業(yè)內部控制管理制度14.2附件二：公司管理制度14.3附件三：合同履行情況報告14.4附件四：其他相關文件合同編號_________第一章合同概述1.1合同名稱本合同名稱為“2025年度企業(yè)內部控制公司管理協(xié)議”。1.2合同編號本合同編號為_________。1.3合同簽訂日期本合同簽訂日期為____年____月____日。1.4合同有效期本合同自簽訂之日起生效，有效期為一年。1.5合同雙方基本信息甲方（企業(yè)名稱）：法定代表人：____地址：____聯(lián)系電話：____乙方（內部控制公司名稱）：法定代表人：____地址：____聯(lián)系電話：____1.6合同目的與原則（1）合法性原則；（2）誠實信用原則；（3）公平公正原則；（4）保密原則。第二章企業(yè)內部控制管理內容2.1內部控制目標甲方企業(yè)內部控制的目標為：（1）確保企業(yè)財務報告的真實、準確、完整；（2）確保企業(yè)資產的安全、完整；（3）確保企業(yè)運營的合規(guī)性；（4）提高企業(yè)運營效率。2.2內部控制范圍（1）財務報告編制與披露；（2）資產管理制度；（3）業(yè)務流程控制；（4）風險管理；（5）內部審計。2.3內部控制原則（1）風險導向；（2）全面性；（3）重要性；（4）獨立性；（5）持續(xù)改進。2.4內部控制方法與措施（1）風險評估；（2）控制活動；（3）信息與溝通；（4）監(jiān)督與評價。2.5內部控制責任甲方和乙方應按照各自職責，共同承擔內部控制責任。第三章公司管理職責3.1公司管理職責概述（1）制定內部控制制度；（2）實施內部控制措施；（3）監(jiān)督內部控制執(zhí)行情況；（4）提供內部控制咨詢服務。3.2公司管理組織架構乙方應設立專門的內控管理部門，負責內部控制工作的組織實施。3.3公司管理流程乙方應建立健全內部控制管理流程，確保內部控制措施的有效實施。3.4公司管理制度乙方應制定內部控制管理制度，包括但不限于風險評估制度、控制活動制度、信息與溝通制度、監(jiān)督與評價制度等。3.5公司管理培訓乙方應定期對甲方員工進行內部控制培訓，提高員工內部控制意識。第四章內部控制制度4.1內部控制制度概述內部控制制度是內部控制的核心，包括內部控制政策、內部控制程序和內部控制指南。4.2風險評估與控制乙方應定期對甲方企業(yè)進行風險評估，制定相應的風險控制措施。4.3內部審計與監(jiān)督乙方應定期對甲方內部控制進行審計，確保內部控制的有效性。4.4內部報告與信息披露乙方應建立健全內部報告制度，確保內部控制信息的及時、準確披露。4.5內部控制制度執(zhí)行與評估乙方應定期對內部控制制度執(zhí)行情況進行評估，提出改進建議。第五章公司財務管理制度5.1財務管理制度概述財務管理制度是企業(yè)內部控制的重要組成部分，包括財務核算、資金管理、成本控制等。5.2財務核算與報告乙方應協(xié)助甲方建立健全財務核算體系，確保財務報告的真實、準確、完整。5.3資金管理乙方應協(xié)助甲方建立健全資金管理制度，確保資金安全、高效使用。5.4成本控制乙方應協(xié)助甲方建立健全成本控制制度，降低成本，提高效益。5.5財務風險防范乙方應協(xié)助甲方建立健全財務風險防范體系，降低財務風險。第六章人力資源管理制度6.1人力資源管理制度概述人力資源管理制度是企業(yè)內部控制的重要組成部分，包括員工招聘、培訓、績效管理、薪酬福利等。6.2員工招聘與培訓乙方應協(xié)助甲方建立健全員工招聘與培訓制度，提高員工素質。6.3員工績效管理乙方應協(xié)助甲方建立健全員工績效管理制度，激發(fā)員工積極性。6.4員工薪酬福利乙方應協(xié)助甲方建立健全員工薪酬福利制度，保障員工權益。6.5員工關系與離職管理乙方應協(xié)助甲方建立健全員工關系與離職管理制度，維護企業(yè)穩(wěn)定。第八章合同執(zhí)行與監(jiān)督8.1合同執(zhí)行程序雙方應嚴格按照本合同約定履行各自的權利和義務，確保合同的有效執(zhí)行。8.2合同履行監(jiān)督甲方應設立監(jiān)督機構，對乙方的工作進行監(jiān)督，確保乙方按照合同約定履行職責。8.3合同變更與解除8.3.1合同變更在合同履行過程中，如需變更合同內容，雙方應協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議。8.3.2合同解除任何一方違反合同約定，給對方造成損失的，守約方有權解除合同，并要求違約方承擔相應的違約責任。8.4合同爭議解決8.4.1爭議解決方式雙方應通過友好協(xié)商解決合同爭議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.4.2爭議解決機構如雙方同意，可約定仲裁機構解決合同爭議。8.4.3爭議解決程序爭議解決程序應遵循相關法律法規(guī)和仲裁規(guī)則。8.4.4爭議解決期限爭議解決期限自爭議發(fā)生之日起計算，最長不超過____個月。8.4.5爭議解決費用爭議解決費用由敗訴方承擔，除非法律另有規(guī)定或雙方另有約定。8.5合同執(zhí)行情況報告乙方應定期向甲方提交合同執(zhí)行情況報告，報告內容包括但不限于內部控制制度執(zhí)行情況、風險評估結果、改進措施等。第九章違約責任與賠償9.1違約責任概述任何一方違反本合同約定，均應承擔相應的違約責任。9.2違約行為與責任認定（1）未按時履行合同義務；（2）違反合同約定造成對方損失；（3）泄露對方商業(yè)秘密；（4）其他違反合同約定的行為。9.3違約賠償方式（1）支付違約金；（2）賠償損失；（3）其他補救措施。9.4違約賠償程序（1）違約方提出賠償要求；（2）守約方確認賠償要求；（3）雙方協(xié)商確定賠償金額；（4）違約方支付賠償金。9.5違約賠償期限違約賠償期限自違約行為發(fā)生之日起計算，最長不超過____個月。第十章合同解除與終止10.1合同解除條件（1）一方嚴重違約；（2）發(fā)生不可抗力事件；（3）雙方協(xié)商一致。10.2合同終止條件（1）合同履行完畢；（2）合同解除；（3）合同期限屆滿。10.3合同解除與終止程序合同解除或終止，雙方應書面通知對方，并按照約定處理善后事宜。10.4合同解除與終止后果10.5合同解除與終止后的處理合同解除或終止后，雙方應按照法律法規(guī)和合同約定處理相關事宜。第十一章合同附件11.1附件一：企業(yè)內部控制管理制度11.2附件二：公司管理制度11.3附件三：合同履行情況報告11.4附件四：其他相關文件第十二章合同爭議解決（內容同第八章）第十三章合同簽訂與生效（內容同第一章）第十四章合同附件（內容同第十一章）甲方（企業(yè)名稱）：____________________法定代表人（或授權代表）：____________________簽字日期：____________________乙方（內部控制公司名稱）：____________________法定代表人（或授權代表）：____________________簽字日期：____________________本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明1.1甲方決策權甲方對本合同項下的內部控制管理工作擁有最終決策權，包括但不限于內部控制策略的制定、重大風險事項的處理等。說明：此條款確保甲方在內部控制管理中的主導地位，保證內部控制工作的順利進行。1.2乙方執(zhí)行監(jiān)督乙方應根據甲方的要求，執(zhí)行內部控制措施，并對內部控制執(zhí)行情況進行監(jiān)督，定期向甲方報告。說明：此條款明確了乙方的職責，確保乙方在執(zhí)行過程中能夠及時反饋情況，保障甲方權益。1.3甲方提供資料甲方應向乙方提供與其內部控制管理工作相關的所有必要資料，包括但不限于財務報表、業(yè)務流程、員工信息等。說明：此條款保障乙方在執(zhí)行內部控制工作時能夠充分了解甲方的業(yè)務狀況，提高工作效率。1.4甲方支付費用甲方應按照合同約定，及時支付乙方提供的內部控制管理服務費