證券監(jiān)督管理合同書

證券監(jiān)督管理合同書

甲方（監(jiān)管機構(gòu)）：中國證券監(jiān)督管理委員會

地址：北京市西城區(qū)金融大街19號

電話/p>

乙方（被監(jiān)管機構(gòu)）：XX證券股份有限公司

地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路XXX號

電話/p>

鑒于甲方作為國家證券監(jiān)督管理機構(gòu)，依法對證券市場進行監(jiān)督管理，乙方作為證券經(jīng)營機構(gòu)，需遵守國家有關(guān)證券法律法規(guī)，接受甲方的監(jiān)督管理，雙方本著平等、自愿、公平和誠實信用的原則，就證券監(jiān)督管理事宜達成如下合同：

第一條合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在證券監(jiān)督管理活動中的權(quán)利、義務和責任，確保證券市場的公開、公平、公正，保護投資者的合法權(quán)益，促進證券市場的健康發(fā)展。

第二條合同范圍

本合同適用于乙方在中國境內(nèi)開展的證券業(yè)務活動，包括但不限于證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、財務顧問、資產(chǎn)管理等業(yè)務。

第三條甲方的權(quán)利與義務

3.1甲方有權(quán)對乙方的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督檢查，包括但不限于現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、詢問、查閱文件資料等。

3.2甲方有權(quán)要求乙方提供與其證券業(yè)務活動相關(guān)的文件、資料和信息。

3.3甲方應依法保護乙方的商業(yè)秘密和個人隱私，不得泄露或用于非監(jiān)管目的。

3.4甲方應根據(jù)監(jiān)管需要，制定和發(fā)布證券監(jiān)督管理的規(guī)范性文件，指導乙方依法合規(guī)經(jīng)營。

第四條乙方的權(quán)利與義務

4.1乙方有權(quán)要求甲方依法履行監(jiān)督管理職責，不得無故拖延或拒絕。

4.2乙方應遵守國家證券法律法規(guī)，接受甲方的監(jiān)督管理，不得有違法違規(guī)行為。

4.3乙方應按照甲方的要求，如實提供與其證券業(yè)務活動相關(guān)的文件、資料和信息，不得隱瞞、偽造或提供虛假信息。

4.4乙方應建立健全內(nèi)部控制制度，防范和控制證券業(yè)務風險，保護投資者合法權(quán)益。

第五條監(jiān)督管理內(nèi)容

5.1甲方對乙方的證券業(yè)務活動進行全面監(jiān)督管理，包括但不限于：

5.1.1證券業(yè)務的合法性、合規(guī)性；

5.1.2證券業(yè)務的風險控制和內(nèi)部管理；

5.1.3證券業(yè)務的信息披露和投資者保護；

5.1.4證券業(yè)務的反洗錢和反恐融資；

5.1.5證券業(yè)務的其他監(jiān)督管理事項。

5.2乙方應配合甲方的監(jiān)督管理工作，按照甲方的要求提供相關(guān)資料和信息。

第六條監(jiān)督管理方式

6.1甲方可以采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查的方式對乙方進行監(jiān)督管理。

6.2現(xiàn)場檢查是指甲方派員到乙方營業(yè)場所進行實地檢查，包括但不限于查閱文件資料、詢問相關(guān)人員、檢查業(yè)務流程等。

6.3非現(xiàn)場檢查是指甲方通過書面、電話、網(wǎng)絡等方式對乙方進行監(jiān)督管理，包括但不限于要求乙方報送文件資料、報告業(yè)務情況、提供業(yè)務數(shù)據(jù)等。

第七條監(jiān)督管理程序

7.1甲方在進行現(xiàn)場檢查前，應提前通知乙方檢查的時間、地點、內(nèi)容和要求。

7.2乙方應按照甲方的要求，做好現(xiàn)場檢查的準備工作，包括但不限于提供檢查場所、安排檢查人員、準備檢查資料等。

7.3甲方在進行非現(xiàn)場檢查時，應明確檢查的內(nèi)容、方式和要求，乙方應按照甲方的要求提供相關(guān)資料和信息。

7.4甲方在檢查結(jié)束后，應向乙方出具檢查報告，載明檢查的基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題和處理意見。

第八條監(jiān)督管理結(jié)果

8.1甲方根據(jù)監(jiān)督管理情況，對乙方的證券業(yè)務活動進行評價，包括但不限于合規(guī)性評價、風險控制評價、內(nèi)部管理評價等。

8.2甲方發(fā)現(xiàn)乙方存在違法違規(guī)行為的，應依法采取監(jiān)管措施，包括但不限于責令改正、警告、罰款、暫停業(yè)務、撤銷業(yè)務許可等。

8.3乙方對甲方的監(jiān)督管理結(jié)果有異議的，可以依法申請行政復議或提起行政訴訟。

第九條保密條款

9.1甲乙雙方應對在監(jiān)督管理過程中知悉的商業(yè)秘密和個人隱私予以保密，不得泄露或用于非監(jiān)管目的。

9.2甲乙雙方應采取必要措施，防止商業(yè)秘密和個人隱私的泄露，包括但不限于限制知情人員范圍、加強文件資料管理、簽訂保密協(xié)議等。

第十條違約責任

10.1甲方未依法履行監(jiān)督管理職責，給乙方造成損失的，應依法承擔賠償責任。

10.2乙方違反本合同約定，未接受甲方監(jiān)督管理或提供虛假信息的，甲方可以依法采取監(jiān)管措施，并要求乙方承擔相應的法律責任。

第十一條不可抗力

11.1因不可抗力導致甲乙雙方不能履行或完全履行本合同義務的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責任。

11.2不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、罷工、動亂、政府行為等。

第十二條爭議解決

12.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議的，應通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以依法申請仲裁或提起訴訟。

12.2本合同的爭議解決適用中華人民共和國法律。

第十三條合同變更和解除

13.1甲乙雙方可以協(xié)商一致，變更或解除本合同。

13.2甲乙雙方變更或解除本合同，應采用書面形式，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

第十四條其他事項

14.1本合同未盡事宜，甲乙雙方可以另行簽訂補充協(xié)議。

14.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

第十五條合同生效

本合同自雙方簽字蓋章之日起生