2025年度新型投資基金代持與合規(guī)管理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度新型投資基金代持與合規(guī)管理合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1投資基金代持方2.2投資基金合規(guī)管理方2.3雙方代表3.合同目的與范圍3.1合同目的3.2合同范圍4.投資基金設(shè)立與管理4.1投資基金設(shè)立4.2投資基金管理4.3投資基金投資4.4投資基金收益分配5.代持協(xié)議5.1代持協(xié)議內(nèi)容5.2代持協(xié)議期限5.3代持協(xié)議變更5.4代持協(xié)議解除6.合規(guī)管理協(xié)議6.1合規(guī)管理協(xié)議內(nèi)容6.2合規(guī)管理協(xié)議期限6.3合規(guī)管理協(xié)議變更6.4合規(guī)管理協(xié)議解除7.費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成7.2支付方式7.3支付時(shí)間7.4違約責(zé)任8.保密條款8.1保密信息定義8.2保密義務(wù)8.3保密期限8.4違約責(zé)任9.違約責(zé)任與爭議解決9.1違約責(zé)任9.2爭議解決方式9.3爭議解決機(jī)構(gòu)10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同解除條件11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址11.3送達(dá)方式12.合同附件12.1附件一：投資基金基本信息12.2附件二：代持協(xié)議12.3附件三：合規(guī)管理協(xié)議13.其他約定13.1法律適用13.2合同份數(shù)13.3合同簽署13.4合同變更14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義1.1.1“投資基金”指由投資者共同出資，由代持方代表管理，按照特定投資策略進(jìn)行投資的資金集合。1.1.2“代持方”指在本合同中代表投資基金進(jìn)行投資、管理及其他相關(guān)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.1.3“合規(guī)管理方”指在本合同中負(fù)責(zé)投資基金合規(guī)管理的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.1.4“投資者”指將資金投入投資基金的各方。1.1.5“投資收益”指投資基金投資所得的收益。1.1.6“投資風(fēng)險(xiǎn)”指投資基金投資過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。1.2解釋1.2.1本合同中的術(shù)語和定義如有不一致之處，以本合同中的解釋為準(zhǔn)。第二條雙方基本信息2.1投資基金代持方2.1.1代持方名稱：[代持方名稱]2.1.2代持方地址：[代持方地址]2.1.3代持方法定代表人：[代持方法定代表人]2.2投資基金合規(guī)管理方2.2.1合規(guī)管理方名稱：[合規(guī)管理方名稱]2.2.2合規(guī)管理方地址：[合規(guī)管理方地址]2.2.3合規(guī)管理方法定代表人：[合規(guī)管理方法定代表人]2.3雙方代表2.3.1代持方代表：[代持方代表姓名]，身份證號(hào)碼：[代持方代表身份證號(hào)碼]2.3.2合規(guī)管理方代表：[合規(guī)管理方代表姓名]，身份證號(hào)碼：[合規(guī)管理方代表身份證號(hào)碼]第三條合同目的與范圍3.1合同目的3.1.1明確代持方和合規(guī)管理方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。3.1.2確保投資基金的合規(guī)運(yùn)作。3.2合同范圍3.2.1投資基金的設(shè)立、管理和運(yùn)營。3.2.2投資基金的投資決策和投資風(fēng)險(xiǎn)控制。3.2.3投資基金的合規(guī)管理。第四條投資基金設(shè)立與管理4.1投資基金設(shè)立4.1.1代持方負(fù)責(zé)投資基金的設(shè)立，包括但不限于辦理工商注冊、稅務(wù)登記等手續(xù)。4.1.2合規(guī)管理方參與投資基金的設(shè)立，確保符合相關(guān)法律法規(guī)要求。4.2投資基金管理4.2.1代持方負(fù)責(zé)投資基金的日常管理，包括但不限于投資決策、投資組合調(diào)整等。4.2.2合規(guī)管理方負(fù)責(zé)監(jiān)督代持方執(zhí)行投資決策，確保合規(guī)運(yùn)作。4.3投資基金投資4.3.1代持方根據(jù)投資策略進(jìn)行投資，并定期向合規(guī)管理方報(bào)告投資情況。4.3.2合規(guī)管理方對投資決策進(jìn)行審查，確保符合合規(guī)要求。4.4投資基金收益分配4.4.1投資基金收益按約定比例分配給投資者。4.4.2分配時(shí)間、方式和比例由雙方另行約定。第五條代持協(xié)議5.1代持協(xié)議內(nèi)容5.1.1代持方權(quán)利義務(wù)。5.1.2投資基金投資決策及執(zhí)行。5.1.3投資基金管理職責(zé)。5.2代持協(xié)議期限5.2.1本代持協(xié)議有效期為[代持協(xié)議期限]年。5.3代持協(xié)議變更5.3.1任何一方如需變更本代持協(xié)議，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后生效。5.4代持協(xié)議解除5.4.1任何一方違反本代持協(xié)議約定，另一方有權(quán)解除本代持協(xié)議。第六條合規(guī)管理協(xié)議6.1合規(guī)管理協(xié)議內(nèi)容6.1.1合規(guī)管理方權(quán)利義務(wù)。6.1.2投資基金合規(guī)審查及監(jiān)督。6.1.3合規(guī)管理方與代持方之間的溝通與協(xié)調(diào)。6.2合規(guī)管理協(xié)議期限6.2.1本合規(guī)管理協(xié)議有效期為[合規(guī)管理協(xié)議期限]年。6.3合規(guī)管理協(xié)議變更6.3.1任何一方如需變更本合規(guī)管理協(xié)議，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后生效。6.4合規(guī)管理協(xié)議解除6.4.1任何一方違反本合規(guī)管理協(xié)議約定，另一方有權(quán)解除本合規(guī)管理協(xié)議。第七條費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成7.1.1代持方管理費(fèi)。7.1.2合規(guī)管理方服務(wù)費(fèi)。7.1.3其他相關(guān)費(fèi)用。7.2支付方式7.2.1費(fèi)用按月或按季度支付。7.2.2支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。7.3支付時(shí)間7.3.1費(fèi)用應(yīng)在約定的支付時(shí)間內(nèi)支付。7.4違約責(zé)任7.4.1任何一方未按時(shí)支付費(fèi)用，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。第八條保密條款8.1保密信息定義8.1.1“保密信息”指任何一方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、投資計(jì)劃、客戶信息等非公開信息。8.1.2保密信息不包括在公開渠道已可獲得的信息。8.2保密義務(wù)8.2.1雙方對本合同項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露或以任何形式使用。8.3保密期限8.3.1本保密義務(wù)自本合同簽訂之日起至[保密期限]年。8.4違約責(zé)任8.4.1如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第九條違約責(zé)任與爭議解決9.1違約責(zé)任9.1.1如一方違反本合同約定，導(dǎo)致另一方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.2爭議解決方式9.2.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。9.2.2如協(xié)商不成，任何一方均可向[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]申請仲裁。9.3爭議解決機(jī)構(gòu)9.3.1爭議解決機(jī)構(gòu)為[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]，仲裁地點(diǎn)為[仲裁地點(diǎn)]。第十條合同生效與終止10.1合同生效條件10.1.1本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。10.2合同終止條件10.2.1合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同。10.3合同解除條件10.3.1一方嚴(yán)重違反本合同約定，另一方有權(quán)解除合同。10.3.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，雙方協(xié)商一致解除合同。第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式11.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，可以通過快遞、電子郵件或傳真等方式。11.2送達(dá)地址11.2.1代持方送達(dá)地址：[代持方地址]11.2.2合規(guī)管理方送達(dá)地址：[合規(guī)管理方地址]11.3送達(dá)方式11.3.1通知應(yīng)在[送達(dá)期限]日內(nèi)送達(dá)至對方指定地址。第十二條合同附件12.1附件一：投資基金基本信息12.1.1投資基金名稱12.1.2投資基金規(guī)模12.1.3投資基金投資策略12.2附件二：代持協(xié)議12.2.1代持方權(quán)利義務(wù)12.2.2投資基金投資決策及執(zhí)行12.3附件三：合規(guī)管理協(xié)議12.3.1合規(guī)管理方權(quán)利義務(wù)12.3.2投資基金合規(guī)審查及監(jiān)督第十三條其他約定13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國法律。13.2合同份數(shù)13.2.1本合同一式[合同份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。13.3合同簽署13.3.1本合同由雙方代表簽字蓋章后生效。13.4合同變更13.4.1本合同的任何變更，必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方代表簽字蓋章。第十四條合同簽署與生效日期14.1合同簽署14.1.1本合同由代持方代表[代持方代表姓名]和合規(guī)管理方代表[合規(guī)管理方代表姓名]于[簽署日期]簽署。14.2生效日期14.2.1本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1“第三方”指在本合同中，除甲乙雙方外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的適用范圍2.1第三方介入適用于本合同項(xiàng)下的任何需要專業(yè)意見、服務(wù)或協(xié)助的情形，包括但不限于投資評(píng)估、法律咨詢、審計(jì)、中介服務(wù)等。第三條第三方選擇與指定3.1第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，或由一方根據(jù)合同約定或具體情況指定。3.2第三方的指定應(yīng)書面通知對方，并取得對方的同意。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，限于其提供的服務(wù)或意見所涉及的范圍。4.2第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，或由第三方在提供服務(wù)前與甲乙雙方另行簽訂服務(wù)協(xié)議中約定。第五條第三方權(quán)利與義務(wù)5.1.1獲得甲乙雙方提供的必要信息；5.1.2按照合同約定或服務(wù)協(xié)議的要求，獨(dú)立、客觀地提供專業(yè)意見或服務(wù)；5.1.3要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合。5.2.1嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；5.2.2按照合同約定或服務(wù)協(xié)議的要求，按時(shí)、高質(zhì)量地完成工作；5.2.3對其提供的服務(wù)或意見承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條第三方與其他各方的劃分6.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不參與甲乙雙方的內(nèi)部事務(wù)。6.2第三方與甲乙雙方之間不存在任何利益沖突，第三方應(yīng)保持中立。6.3第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)避免對甲乙雙方造成不利影響。第七條第三方介入的程序7.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的事宜；7.2甲乙雙方與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等；7.3第三方按照服務(wù)協(xié)議的要求，提供專業(yè)意見或服務(wù)；7.4甲乙雙方根據(jù)第三方的意見或服務(wù)結(jié)果，進(jìn)行決策或采取行動(dòng)。第八條第三方介入的費(fèi)用8.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方按照合同約定或服務(wù)協(xié)議的規(guī)定承擔(dān)。8.2第三方介入的費(fèi)用包括但不限于服務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等。第九條第三方介入的爭議解決9.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決。9.2如協(xié)商不成，任何一方均可向[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]申請仲裁。第十條第三方介入的合同變更10.1如因第三方介入導(dǎo)致本合同內(nèi)容需要變更，甲乙雙方應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第十一條第三方介入的合同終止11.1如第三方介入導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致解除合同，并按照合同約定處理相關(guān)事宜。第十二條第三方介入的后續(xù)處理12.1第三方介入結(jié)束后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方的意見或服務(wù)結(jié)果，對投資基金進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整或處理。12.2甲乙雙方應(yīng)將第三方介入的相關(guān)資料保存?zhèn)洳椤５谌糠郑浩渌a(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資基金基本信息詳細(xì)要求：包括投資基金名稱、規(guī)模、投資策略、投資期限、預(yù)期收益等。說明：用于了解投資基金的基本情況，為合同履行提供依據(jù)。2.附件二：代持協(xié)議詳細(xì)要求：明確代持方的權(quán)利義務(wù)、投資基金的投資決策及執(zhí)行、投資基金管理職責(zé)等。說明：代持協(xié)議是合同的重要組成部分，對代持方的行為和責(zé)任有明確規(guī)定。3.附件三：合規(guī)管理協(xié)議詳細(xì)要求：明確合規(guī)管理方的權(quán)利義務(wù)、投資基金合規(guī)審查及監(jiān)督、合規(guī)管理方與代持方之間的溝通與協(xié)調(diào)等。說明：合規(guī)管理協(xié)議是確保投資基金合規(guī)運(yùn)作的重要文件。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任、保密條款等。說明：第三方服務(wù)協(xié)議是第三方介入時(shí)的必要文件，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。5.附件五：投資決策記錄詳細(xì)要求：記錄投資基金的投資決策過程，包括決策依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。說明：投資決策記錄是投資基金管理的重要依據(jù)。6.附件六：投資基金財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求：包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。說明：投資基金財(cái)務(wù)報(bào)表是評(píng)估投資基金業(yè)績的重要工具。7.附件七：合規(guī)審查報(bào)告詳細(xì)要求：合規(guī)管理方對投資基金合規(guī)情況的審查報(bào)告。說明：合規(guī)審查報(bào)告是確保投資基金合規(guī)運(yùn)作的重要文件。8.附件八：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決程序等。說明：爭議解決協(xié)議是解決合同履行過程中爭議的重要文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：代持方未按時(shí)完成投資基金的設(shè)立手續(xù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：代持方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因延遲設(shè)立給投資者造成的損失。示例說明：代持方延遲設(shè)立投資基金，導(dǎo)致投資者無法按時(shí)投資，應(yīng)賠償投資者因延遲投資造成的損失。2.違約行為：合規(guī)管理方未按時(shí)完成合規(guī)審查報(bào)告。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：合規(guī)管理方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因未按時(shí)完成審查報(bào)告給投資者造成的損失。示例說明：合規(guī)管理方未按時(shí)提交合規(guī)審查報(bào)告，導(dǎo)致投資基金未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行整改，應(yīng)賠償投資者因合規(guī)問題造成的損失。3.違約行為：第三方泄露保密信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因泄露保密信息給甲乙雙方造成的損失。示例說明：第三方在提供服務(wù)過程中泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，應(yīng)賠償甲乙雙方因信息泄露造成的損失。4.違約行為：投資者未按時(shí)支付投資款項(xiàng)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資者應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因未按時(shí)支付投資款項(xiàng)給代持方造成的損失。示例說明：投資者未按時(shí)支付投資款項(xiàng)，導(dǎo)致投資基金無法按時(shí)進(jìn)行投資，應(yīng)賠償代持方因延遲投資造成的損失。5.違約行為：任何一方未履行合同約定的保密義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因泄露保密信息給對方造成的損失。示例說明：一方泄露了對方的商業(yè)秘密，應(yīng)賠償對方因信息泄露造成的損失。全文完。2024年度新型投資基金代持與合規(guī)管理合同1本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同簽訂日期1.3合同生效日期1.4合同終止日期2.投資基金概況2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金規(guī)模2.4基金投資領(lǐng)域2.5基金成立日期2.6基金存續(xù)期限3.代持協(xié)議3.1代持方義務(wù)3.2代持方權(quán)利3.3代持費(fèi)用3.4代持期限3.5代持份額3.6代持方責(zé)任4.合規(guī)管理4.1合規(guī)要求4.2合規(guī)監(jiān)督4.3合規(guī)責(zé)任4.4合規(guī)培訓(xùn)4.5合規(guī)報(bào)告5.投資決策5.1投資決策流程5.2投資決策權(quán)5.3投資決策責(zé)任5.4投資決策記錄6.投資收益與分配6.1投資收益計(jì)算方法6.2投資收益分配方式6.3投資收益分配時(shí)間6.4投資收益分配比例7.風(fēng)險(xiǎn)控制7.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別7.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估7.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.4風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警8.信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露方式8.3信息披露頻率8.4信息披露責(zé)任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序9.4爭議解決費(fèi)用10.合同變更與解除10.1合同變更條件10.2合同解除條件10.3合同變更程序10.4合同解除程序11.合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序11.3合同終止后的處理12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址12.3送達(dá)時(shí)間13.合同附件13.1附件一：投資基金基本信息13.2附件二：代持協(xié)議13.3附件三：合規(guī)管理要求13.4附件四：投資決策流程13.5附件五：信息披露內(nèi)容14.其他約定14.1法律適用14.2合同解釋14.3合同生效條件14.4合同簽訂地點(diǎn)第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同雙方名稱1.1.1本合同甲方（投資基金管理方）名稱：[甲方全稱]1.1.2本合同乙方（代持方）名稱：[乙方全稱]1.2合同簽訂日期：[簽訂日期]1.3合同生效日期：[生效日期]1.4合同終止日期：[終止日期]2.投資基金概況2.1基金名稱：[基金全稱]2.2基金類型：[基金類型，如：股權(quán)投資基金、債權(quán)投資基金等]2.3基金規(guī)模：[基金規(guī)模，如：人民幣億元]2.4基金投資領(lǐng)域：[投資領(lǐng)域，如：互聯(lián)網(wǎng)、醫(yī)療健康、新能源等]2.5基金成立日期：[成立日期]2.6基金存續(xù)期限：[存續(xù)期限，如：10年]3.代持協(xié)議3.1代持方義務(wù)3.1.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，妥善保管和管理代持的基金份額。3.1.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)向甲方提供基金份額的變動(dòng)情況。3.2代持方權(quán)利3.2.1乙方有權(quán)獲得甲方支付給乙方的代持費(fèi)用。3.2.2乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付代持費(fèi)用。3.3代持費(fèi)用3.3.1代持費(fèi)用為每年[金額]元，按年度支付。3.4代持期限3.4.1代持期限自合同生效之日起至[終止日期]止。3.5代持份額3.5.1乙方代持基金份額為[份額]。3.6代持方責(zé)任3.6.1乙方因自身原因?qū)е禄鸱蓊~損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.合規(guī)管理4.1合規(guī)要求4.1.1乙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)及基金行業(yè)的相關(guān)規(guī)定。4.1.2乙方應(yīng)遵守基金合同的約定，不得損害基金投資者的合法權(quán)益。4.2合規(guī)監(jiān)督4.2.1甲方有權(quán)對乙方進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督。4.2.2乙方應(yīng)積極配合甲方的合規(guī)監(jiān)督工作。4.3合規(guī)責(zé)任4.3.1乙方違反合規(guī)要求，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.4合規(guī)培訓(xùn)4.4.1甲方應(yīng)定期對乙方進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。4.5合規(guī)報(bào)告4.5.1乙方應(yīng)定期向甲方提交合規(guī)報(bào)告。5.投資決策5.1投資決策流程5.1.1投資決策由甲方負(fù)責(zé)。5.1.2甲方應(yīng)制定投資決策流程，并確保流程的透明和公正。5.2投資決策權(quán)5.2.1甲方擁有投資決策權(quán)。5.3投資決策責(zé)任5.3.1甲方對投資決策結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。5.4投資決策記錄5.4.1甲方應(yīng)記錄投資決策過程，并保存相關(guān)文件。6.投資收益與分配6.1投資收益計(jì)算方法6.1.1投資收益按照基金實(shí)際投資收益計(jì)算。6.2投資收益分配方式6.2.1投資收益按照合同約定進(jìn)行分配。6.3投資收益分配時(shí)間6.3.1投資收益分配時(shí)間為每年的[日期]。6.4投資收益分配比例6.4.1投資收益分配比例為[比例]。8.信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.1.1甲方應(yīng)披露基金的投資情況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)績報(bào)告等信息。8.1.2乙方應(yīng)披露其代持行為、合規(guī)情況等信息。8.2信息披露方式8.2.1甲方通過基金網(wǎng)站、投資者大會(huì)等方式進(jìn)行信息披露。8.2.2乙方通過書面報(bào)告、電子郵件等方式向甲方披露信息。8.3信息披露頻率8.3.1甲方應(yīng)每季度披露一次基金的投資情況、財(cái)務(wù)狀況。8.3.2乙方應(yīng)每月向甲方報(bào)告其代持行為、合規(guī)情況。8.4信息披露責(zé)任8.4.1甲方未按規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.4.2乙方未按規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1本合同爭議解決機(jī)構(gòu)為[指定法院名稱]。9.3爭議解決程序9.3.1爭議解決程序按照相關(guān)法律法規(guī)及法院規(guī)定執(zhí)行。9.4爭議解決費(fèi)用9.4.1爭議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非法律另有規(guī)定。10.合同變更與解除10.1合同變更條件10.1.1雙方協(xié)商一致，可對合同內(nèi)容進(jìn)行變更。10.1.2合同變更需以書面形式進(jìn)行。10.2合同解除條件10.2.1合同約定的解除條件成就。10.2.2一方違約，另一方有權(quán)解除合同。10.3合同變更程序10.3.1雙方協(xié)商一致后，簽署變更協(xié)議。10.3.2變更協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.4合同解除程序10.4.1提出解除方應(yīng)書面通知對方。10.4.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。11.合同終止11.1合同終止條件11.1.1合同約定的終止條件成就。11.1.2合同期限屆滿。11.2合同終止程序11.2.1雙方應(yīng)按照合同約定處理合同終止后的事宜。11.2.2合同終止后，雙方應(yīng)相互返還各自財(cái)產(chǎn)。11.3合同終止后的處理11.3.1合同終止后，乙方應(yīng)將代持的基金份額返還給甲方。11.3.2雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余的投資收益。12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.1.1通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。12.1.2通知可以通過郵寄、電子郵件、傳真等方式送達(dá)。12.2送達(dá)地址12.2.1甲方送達(dá)地址：[甲方地址]12.2.2乙方送達(dá)地址：[乙方地址]12.3送達(dá)時(shí)間12.3.1送達(dá)時(shí)間以實(shí)際收到通知為準(zhǔn)。13.合同附件13.1附件一：投資基金基本信息13.2附件二：代持協(xié)議13.3附件三：合規(guī)管理要求13.4附件四：投資決策流程13.5附件五：信息披露內(nèi)容14.其他約定14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同解釋14.2.1本合同條款如有歧義，應(yīng)按有利于維護(hù)雙方合法權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。14.3合同生效條件14.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.4合同簽訂地點(diǎn)14.4.1本合同簽訂地點(diǎn)為[簽訂地點(diǎn)]。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同中“第三方”指除甲方、乙方以外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入情形15.2.1.1提供專業(yè)服務(wù)；15.2.1.2進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估；15.2.1.3提供法律咨詢；15.2.1.4協(xié)助解決爭議。15.3第三方選擇與委托15.3.1第三方的選擇由甲方或乙方負(fù)責(zé)，或經(jīng)雙方協(xié)商確定。15.3.2第三方委托書應(yīng)由甲方或乙方簽署，明確委托事項(xiàng)、期限、費(fèi)用等。15.4第三方責(zé)任15.4.1第三方應(yīng)根據(jù)委托書內(nèi)容，履行其職責(zé)。15.4.2第三方在執(zhí)行職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е聯(lián)p害甲方或乙方的利益，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任限額的確定16.1.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的專業(yè)能力、服務(wù)質(zhì)量、市場行情等因素確定。16.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在委托書或合同中明確約定。16.2第三方責(zé)任限額的調(diào)整16.2.1如有特殊情況需要調(diào)整第三方責(zé)任限額，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。16.3第三方責(zé)任限額的執(zhí)行16.3.1第三方責(zé)任限額的執(zhí)行按照合同約定或雙方協(xié)商一致的方式執(zhí)行。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的關(guān)系17.1.1第三方與甲方之間為委托與被委托關(guān)系。17.1.2甲方有權(quán)監(jiān)督第三方的履行情況，并提出改進(jìn)意見。17.2第三方與乙方的關(guān)系17.2.1第三方與乙方之間為服務(wù)與被服務(wù)關(guān)系。17.2.2乙方應(yīng)配合第三方的工作，并提供必要的信息和協(xié)助。17.3第三方與合同其他方的劃分17.3.1第三方與合同其他方之間無直接合同關(guān)系。17.3.2第三方在執(zhí)行職責(zé)過程中，如涉及合同其他方，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。18.第三方介入的額外條款及說明18.1第三方介入的費(fèi)用18.1.1第三方介入的費(fèi)用由委托方承擔(dān)，具體費(fèi)用在委托書或合同中約定。18.1.2費(fèi)用支付方式、時(shí)間等應(yīng)在委托書或合同中明確。18.2第三方介入的保密義務(wù)18.2.1第三方在介入過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲方或乙方的商業(yè)秘密。18.2.2保密期限自介入工作結(jié)束之日起不少于[期限]年。18.3第三方介入的期限18.3.1第三方介入的期限應(yīng)在委托書或合同中明確約定。18.3.2如需延長介入期限，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。18.4第三方介入的終止18.4.1如有正當(dāng)理由，委托方有權(quán)終止第三方介入。18.4.2第三方介入終止后，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資基金基本信息要求：詳細(xì)列出基金的基本信息，包括基金名稱、類型、規(guī)模、投資領(lǐng)域、成立日期、存續(xù)期限等。說明：此附件用于了解基金的基本情況，為合同履行提供依據(jù)。2.附件二：代持協(xié)議要求：明確代持方的義務(wù)、權(quán)利、費(fèi)用、期限、責(zé)任等內(nèi)容。說明：此附件作為代持協(xié)議的附件，用于規(guī)范代持行為。3.附件三：合規(guī)管理要求要求：詳細(xì)列出合規(guī)管理的具體要求，包括合規(guī)要求、監(jiān)督、責(zé)任、培訓(xùn)、報(bào)告等。說明：此附件用于規(guī)范基金和代持方的合規(guī)行為。4.附件四：投資決策流程要求：明確投資決策的流程，包括決策權(quán)、責(zé)任、記錄等。說明：此附件用于規(guī)范投資決策過程，確保決策的透明和公正。5.附件五：信息披露內(nèi)容要求：詳細(xì)列出信息披露的內(nèi)容，包括披露方式、頻率、責(zé)任等。說明：此附件用于規(guī)范信息披露行為，保障投資者的知情權(quán)。6.附件六：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的協(xié)議內(nèi)容，包括第三方概念、介入情形、選擇與委托、責(zé)任、責(zé)任限額等。說明：此附件用于規(guī)范第三方介入行為，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。7.附件七：違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)要求：詳細(xì)列出違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，包括違約行為、責(zé)任認(rèn)定、示例說明等。說明：此附件用于明確違約行為及責(zé)任認(rèn)定，保障合同的嚴(yán)肅性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為甲方違約：未按合同約定支付代持費(fèi)用。未按合同約定進(jìn)行投資決策。未按合同約定進(jìn)行信息披露。乙方違約：未按合同約定妥善保管和管理基金份額。未按合同約定提供基金份額變動(dòng)情況。違反合規(guī)要求，損害基金投資者合法權(quán)益。未按合同約定支付代持費(fèi)用。第三方違約：未按委托書或合同約定履行職責(zé)。泄露甲方或乙方商業(yè)秘密。未按約定履行保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對方造成的間接經(jīng)濟(jì)損失。違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對方造成的信譽(yù)損失。3.示例說明甲方未按合同約定支付代持費(fèi)用，導(dǎo)致乙方遭受經(jīng)濟(jì)損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。乙方未按合同約定提供基金份額變動(dòng)情況，導(dǎo)致甲方無法及時(shí)了解基金情況，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第三方在執(zhí)行職責(zé)過程中泄露甲方商業(yè)秘密，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024年度新型投資基金代持與合規(guī)管理合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及法定代表人1.2注冊地址及聯(lián)系方式1.3合同簽訂日期2.基金代持雙方權(quán)利義務(wù)2.1代持基金的范圍2.2代持基金的份額2.3代持基金的投資決策2.4代持基金的投資風(fēng)險(xiǎn)2.5代持基金的收益分配2.6代持基金的清算3.合規(guī)管理雙方權(quán)利義務(wù)3.1合規(guī)管理的責(zé)任主體3.2合規(guī)管理的范圍3.3合規(guī)管理的內(nèi)容3.4合規(guī)管理的流程3.5合規(guī)管理的監(jiān)督4.代持基金的資金管理4.1資金來源及用途4.2資金撥付程序4.3資金使用監(jiān)督4.4資金回收及分配5.合同期限及續(xù)約5.1合同期限5.2續(xù)約條件5.3續(xù)約程序6.違約責(zé)任6.1違約情形6.2違約責(zé)任承擔(dān)6.3違約金計(jì)算及支付7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決程序7.3爭議解決地點(diǎn)8.合同生效及終止8.1合同生效條件8.2合同終止條件8.3合同終止程序9.合同附件9.1附件一：基金代持協(xié)議9.2附件二：合規(guī)管理協(xié)議9.3附件三：其他相關(guān)文件10.合同修改10.1合同修改程序10.2合同修改效力11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)方式11.3送達(dá)地址12.法律適用及管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.合同解除13.1合同解除條件13.2合同解除程序13.3合同解除效力14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1雙方名稱及法定代表人甲方：[甲方全稱]法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方：[乙方全稱]法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.2注冊地址及聯(lián)系方式甲方地址：[甲方注冊地址]甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話]/[甲方電子郵箱]乙方地址：[乙方注冊地址]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話]/[乙方電子郵箱]1.3合同簽訂日期本合同簽訂日期為：2024年[日期]日。第二條基金代持雙方權(quán)利義務(wù)2.1代持基金的范圍甲方同意代持乙方持有的[基金名稱]投資基金份額，共計(jì)[份額數(shù)量]份額。2.2代持基金的份額代持基金份額為[份額數(shù)量]，具體分配如下：甲方代持[份額比例]%的份額；乙方代持[份額比例]%的份額。2.3代持基金的投資決策代持基金的投資決策權(quán)歸乙方所有，甲方僅負(fù)責(zé)執(zhí)行乙方的投資指令。2.4代持基金的投資風(fēng)險(xiǎn)甲方明確知曉代持基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，并同意承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。2.5代持基金的收益分配代持基金的收益按照甲乙雙方約定的比例進(jìn)行分配。2.6代持基金的清算代持基金清算時(shí)，甲乙雙方按照約定的比例分享清算后的剩余資產(chǎn)。第三條合規(guī)管理雙方權(quán)利義務(wù)3.1合規(guī)管理的責(zé)任主體乙方負(fù)責(zé)代持基金的合規(guī)管理工作，甲方予以配合。3.2合規(guī)管理的范圍合規(guī)管理范圍包括但不限于基金投資、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。3.3合規(guī)管理的內(nèi)容合規(guī)管理內(nèi)容包括但不限于：確?；鹜顿Y符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定；及時(shí)披露基金投資相關(guān)信息；建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度；定期進(jìn)行合規(guī)審查。3.4合規(guī)管理的流程合規(guī)管理流程如下：乙方制定合規(guī)管理制度；甲乙雙方共同執(zhí)行合規(guī)管理制度；定期進(jìn)行合規(guī)審查。3.5合規(guī)管理的監(jiān)督甲乙雙方共同對合規(guī)管理進(jìn)行監(jiān)督，確保合規(guī)管理制度的有效執(zhí)行。第四條代持基金的資金管理4.1資金來源及用途代持基金的資金來源為乙方提供的資金，用于基金的投資。4.2資金撥付程序資金撥付程序如下：乙方提出資金撥付申請；甲方審核資金撥付申請；經(jīng)審核同意后，甲方將資金撥付至指定賬戶。4.3資金使用監(jiān)督甲方對代持基金的資金使用進(jìn)行監(jiān)督，確保資金使用符合基金合同規(guī)定。4.4資金回收及分配代持基金到期或提前終止時(shí)，甲乙雙方按照約定的比例回收資金。第五條合同期限及續(xù)約5.1合同期限本合同期限為[期限]年，自合同簽訂之日起計(jì)算。5.2續(xù)約條件雙方同意在合同到期前[時(shí)間]內(nèi)向?qū)Ψ教岢隼m(xù)約意向。5.3續(xù)約程序續(xù)約程序如下：雙方協(xié)商續(xù)約條件；簽訂續(xù)約協(xié)議；續(xù)約協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第六條違約責(zé)任6.1違約情形一方未按約定履行合同義務(wù)；一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；一方違反法律法規(guī)或基金合同規(guī)定。6.2違約責(zé)任承擔(dān)按照合同約定支付違約金；恢復(fù)受損方的損失；承擔(dān)由此產(chǎn)生的其他法律責(zé)任。6.3違約金計(jì)算及支付違約金按每日[金額]計(jì)算，自違約之日起至實(shí)際履行完畢之日止。第七條爭議解決7.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。7.2爭議解決程序仲裁；訴訟。7.3爭議解決地點(diǎn)如選擇仲裁，仲裁地點(diǎn)為[地點(diǎn)]。如選擇訴訟，訴訟管轄法院為[法院名稱]。第八條合同生效及終止8.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同終止條件合同期限屆滿；雙方協(xié)商一致解除合同；因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后仍未在合理期限內(nèi)糾正；法律法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。8.3合同終止程序雙方簽署合同終止協(xié)議；雙方進(jìn)行資產(chǎn)清算；雙方按照約定分配剩余資產(chǎn)；雙方辦理合同解除手續(xù)。第九條合同附件9.1附件一：基金代持協(xié)議附件一為本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。9.2附件二：合規(guī)管理協(xié)議附件二為本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。9.3附件三：其他相關(guān)文件附件三包括但不限于雙方約定的其他相關(guān)文件，與合同具有同等法律效力。第十條合同修改10.1合同修改程序任何對本合同的修改，必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。10.2合同修改效力經(jīng)雙方簽字蓋章的合同修改具有與本合同相同的法律效力。第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，包括但不限于快遞、傳真、電子郵件等。11.2送達(dá)方式郵寄：以掛號(hào)信方式寄送，以郵戳日期為準(zhǔn)；傳真：以傳真確認(rèn)收訖日期為準(zhǔn)；電子郵件：以發(fā)送成功并收到對方確認(rèn)的日期為準(zhǔn)。11.3送達(dá)地址雙方送達(dá)地址如下：甲方送達(dá)地址：[甲方地址]乙方送達(dá)地址：[乙方地址]第十二條法律適用及管轄12.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，應(yīng)提交[法院名稱]法院管轄。第十三條合同解除13.1合同解除條件雙方協(xié)商一致解除合同；因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后仍未在合理期限內(nèi)糾正；法律法規(guī)規(guī)定的其他合同解除情形。13.2合同解除程序合同解除程序如下：雙方簽署合同解除協(xié)議；雙方進(jìn)行資產(chǎn)清算；雙方按照約定分配剩余資產(chǎn)；雙方辦理合同解除手續(xù)。13.3合同解除效力合同解除后，雙方的權(quán)利義務(wù)終止，但雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同終止后的義務(wù)。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2本合同一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同所指的第三方，包括但不限于中介方、顧問方、評(píng)估方、審計(jì)方、擔(dān)保方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他任何為履行本合同目的而介入的獨(dú)立第三方。15.2第三方介入目的第三方介入本合同的目的是為了提高合同的執(zhí)行效率、確保合同項(xiàng)下的義務(wù)得到妥善履行、以及保障合同各方的合法權(quán)益。16.第三方介入程序16.1第三方選定甲乙雙方可根據(jù)本合同的具體情況，經(jīng)協(xié)商一致后選定第三方。16.2第三方協(xié)議第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的協(xié)議，明確第三方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義本合同項(xiàng)下第三方的責(zé)任限額，指第三方因履行本合同義務(wù)過程中所產(chǎn)生的違約責(zé)任，甲乙雙方同意設(shè)定一定的賠償限額。17.2責(zé)任限額確定責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方協(xié)議中約定，具體數(shù)額可根據(jù)第三方的專業(yè)能力、信譽(yù)程度以及合同項(xiàng)下的風(fēng)險(xiǎn)程度等因素確定。17.3責(zé)任限額的調(diào)整在合同履行過程中，如遇特殊情況，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整第三方責(zé)任限額。18.第三方權(quán)利18.1第三方權(quán)利范圍第三方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利包括但不限于：收取合理的服務(wù)費(fèi)用；要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助；依法維護(hù)自身的合法權(quán)益。18.2第三方權(quán)利行使第三方的權(quán)利行使應(yīng)遵循法律法規(guī)、合同約定以及商業(yè)道德。19.第三方義務(wù)19.1第三方義務(wù)范圍第三方在本合同項(xiàng)