二零二五年基金交易賬戶管理服務(wù)協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年基金交易賬戶管理服務(wù)協(xié)議合同編號_________一、合同主體1.1甲方（基金管理方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________1.2乙方（賬戶管理方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________1.3其他相關(guān)方（如有）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________二、合同前言2.1背景和目的鑒于甲方需要委托乙方提供基金交易賬戶管理服務(wù)，雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議。2.2合同依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國基金法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語（1）基金：指根據(jù)基金合同設(shè)立，由基金管理人管理，為基金份額持有人的利益，按照基金合同約定進(jìn)行投資活動(dòng)的資金集合。（2）基金交易賬戶：指乙方為甲方設(shè)立的，用于基金投資的賬戶。（3）賬戶管理服務(wù)：指乙方根據(jù)本協(xié)議約定，對甲方基金交易賬戶進(jìn)行日常管理、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)控制等服務(wù)。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）甲方：指本協(xié)議中設(shè)立基金交易賬戶并委托乙方提供賬戶管理服務(wù)的基金管理方。（2）乙方：指本協(xié)議中接受甲方委托，為甲方提供基金交易賬戶管理服務(wù)的賬戶管理方。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定，為甲方提供基金交易賬戶管理服務(wù)。（2）甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金交易賬戶信息。（3）甲方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得利用基金交易賬戶進(jìn)行非法交易。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，為甲方提供基金交易賬戶管理服務(wù)。（2）乙方應(yīng)確?；鸾灰踪~戶的資金安全，不得泄露甲方賬戶信息。（3）乙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得利用基金交易賬戶進(jìn)行非法交易。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，至基金交易賬戶管理服務(wù)結(jié)束之日止。5.2合同履行地點(diǎn)本協(xié)議履行地點(diǎn)為甲乙雙方約定的地點(diǎn)。5.3合同履行方式甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，向乙方支付賬戶管理服務(wù)費(fèi)用。乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，為甲方提供基金交易賬戶管理服務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）本協(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議；（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；（4）一方違約，另一方要求終止本協(xié)議。6.3終止程序（1）終止本協(xié)議，雙方應(yīng)書面通知對方；（2）終止本協(xié)議后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，妥善處理相關(guān)事宜。6.4終止后果（1）本協(xié)議終止后，乙方應(yīng)將甲方基金交易賬戶的資金和資產(chǎn)返還給甲方；（2）本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，處理相關(guān)債權(quán)債務(wù)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）賬戶管理費(fèi)：乙方根據(jù)甲方基金交易賬戶規(guī)模和交易量，按照約定的費(fèi)率收取賬戶管理費(fèi)。（2）交易手續(xù)費(fèi)：甲方在基金交易過程中產(chǎn)生的交易手續(xù)費(fèi)，按照乙方提供的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。（3）其他費(fèi)用：根據(jù)雙方協(xié)商一致的其他費(fèi)用。7.2支付方式甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的支付方式，及時(shí)足額支付乙方費(fèi)用。（1）銀行轉(zhuǎn)賬：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付費(fèi)用。（2）其他方式：經(jīng)雙方協(xié)商一致的其他支付方式。7.3支付時(shí)間甲方應(yīng)在本協(xié)議約定的支付時(shí)間內(nèi)支付費(fèi)用。（1）賬戶管理費(fèi)：甲方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)支付當(dāng)季賬戶管理費(fèi)。（2）交易手續(xù)費(fèi)：甲方應(yīng)在每次交易完成后5個(gè)工作日內(nèi)支付交易手續(xù)費(fèi)。（3）其他費(fèi)用：按照雙方協(xié)商一致的時(shí)間支付。7.4支付條款（1）甲方支付費(fèi)用時(shí)，應(yīng)向乙方提供支付憑證。（2）乙方收到甲方支付的費(fèi)用后，應(yīng)及時(shí)出具收款憑證。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按約定支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按未支付費(fèi)用總額的千分之五計(jì)算。（2）甲方違反本協(xié)議約定，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2乙方違約（1）乙方未按約定提供賬戶管理服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按未提供服務(wù)部分費(fèi)用的千分之五計(jì)算。（2）乙方違反本協(xié)議約定，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約金的計(jì)算和支付方式按照本協(xié)議約定的違約責(zé)任條款執(zhí)行。（2）賠償金額的支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本協(xié)議中涉及的甲方基金交易賬戶信息、交易數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等均為保密內(nèi)容。9.2保密期限本協(xié)議約定的保密期限為自協(xié)議簽訂之日起至協(xié)議終止后三年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會異常事件等不可預(yù)見、不可避免、不可克服的原因，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或履行困難的情況。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害：如地震、洪水、臺風(fēng)等。（2）戰(zhàn)爭：包括戰(zhàn)爭狀態(tài)、軍事沖突等。（3）政府行為：如政府命令、政策調(diào)整等。（4）社會異常事件：如罷工、騷亂等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對方。（2）不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或履行困難時(shí)，雙方應(yīng)協(xié)商解決。10.4不可抗力實(shí)例（1）自然災(zāi)害：地震、洪水、臺風(fēng)等。（2）戰(zhàn)爭：戰(zhàn)爭狀態(tài)、軍事沖突等。（3）政府行為：政府命令、政策調(diào)整等。（4）社會異常事件：罷工、騷亂等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟（1）協(xié)商不成的，可向雙方所在地的人民法院提起訴訟。（2）協(xié)商不成的，可向雙方所在地的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。（3）協(xié)商不成的，可向具有管轄權(quán)的人民法院申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定本協(xié)議未經(jīng)對方書面同意，不得轉(zhuǎn)讓。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國家秘密、商業(yè)秘密的。（2）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的。（3）雙方約定不得轉(zhuǎn)讓的。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本協(xié)議的簽訂不構(gòu)成乙方對甲方基金交易賬戶的任何形式的擔(dān)保。（2）乙方保留在必要時(shí)對甲方基金交易賬戶進(jìn)行審查的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留（1）乙方保留在甲方違反本協(xié)議約定時(shí)，采取必要措施保護(hù)自身合法權(quán)益的權(quán)利。（2）乙方保留在法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí)，調(diào)整本協(xié)議相關(guān)條款的權(quán)利。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序（1）對本協(xié)議的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致。（2）修改和補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式作出，并由雙方簽字蓋章。14.2修改和補(bǔ)充效力本協(xié)議的修改和補(bǔ)充自雙方簽字蓋章之日起生效，與本協(xié)議具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)（1）甲乙雙方應(yīng)相互配合，共同維護(hù)基金交易賬戶的正常運(yùn)作。（2）雙方應(yīng)就基金交易賬戶管理中的問題及時(shí)溝通，共同解決。15.2協(xié)作與配合方式（1）甲乙雙方應(yīng)通過書面、電話、電子郵件等方式進(jìn)行溝通。（2）雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時(shí)提供所需資料和信息。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決，適用中華人民共和國法律法規(guī)。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本協(xié)議構(gòu)成甲乙雙方之間就基金交易賬戶管理服務(wù)事宜的完整協(xié)議，雙方不得以口頭或其他形式對本協(xié)議內(nèi)容作出任何變更。16.3增減條款（1）本協(xié)議任何條款的增減，均應(yīng)以書面形式作出，并由甲乙雙方簽字蓋章。（2）未經(jīng)雙方書面同意，本協(xié)議任何條款不得增減。十七、簽字、日期、蓋章甲方（基金管理方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________乙方（賬戶管理方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方基金交易賬戶管理服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表2.甲方基金交易賬戶基本信息表3.甲方基金交易賬戶風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告4.乙方賬戶管理服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)5.乙方賬戶管理服務(wù)流程說明6.甲方授權(quán)委托書7.不可抗力事件證明文件8.合同修改和補(bǔ)充協(xié)議9.爭議解決相關(guān)文件10.其他雙方協(xié)商一致需附件的文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定支付費(fèi)用的。乙方未按約定提供賬戶管理服務(wù)的。任何一方違反保密條款，泄露對方保密信息的。2.違約行為的認(rèn)定：甲方未支付費(fèi)用，經(jīng)乙方催告后15個(gè)工作日內(nèi)仍未支付的，視為違約。乙方未提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)甲方催告后15個(gè)工作日內(nèi)仍未改善的，視為違約。違反保密條款，泄露對方保密信息的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即視為違約。三、法律名詞及解釋：1.合同法：指調(diào)整合同關(guān)系的法律規(guī)范。2.基金法：指調(diào)整基金設(shè)立、運(yùn)作、管理、監(jiān)督等活動(dòng)的法律規(guī)范。3.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。4.違約金：指合同當(dāng)事人因違約行為應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜囊欢ń痤~。5.保密條款：指合同中關(guān)于保密義務(wù)的條款。6.協(xié)商解決：指合同當(dāng)事人通過協(xié)商達(dá)成一致解決爭議的方式。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)催告甲方支付，并在催告無果的情況下，根據(jù)合同約定采取相應(yīng)的違約責(zé)任措施。2.問題：乙方未按約定提供賬戶管理服務(wù)。解決辦法：甲方應(yīng)及時(shí)與乙方溝通，要求乙方改進(jìn)服務(wù)，并在乙方未改進(jìn)的情況下，根據(jù)合同約定采取相應(yīng)的違約責(zé)任措施。3.問題：發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。解決辦法：雙方應(yīng)及時(shí)通知對方，并根據(jù)不可抗力事件的影響程度，協(xié)商調(diào)整合同履行期限或解除合同。4.問題：合同條款存在爭議。解決辦法：雙方應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，可尋求第三方調(diào)解或仲裁。5.問題：一方違反保密條款。解決辦法：違約方應(yīng)立即停止泄露行為，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方合同主體引入在本協(xié)議中引入第三方合同主體，即第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，以提供特定的輔助服務(wù)。2.第三方責(zé)任第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本協(xié)議約定，向甲方提供高質(zhì)量的服務(wù)。第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)保證其提供的服務(wù)不侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權(quán)。3.第三方權(quán)利第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)有權(quán)獲得約定的服務(wù)費(fèi)用。第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求甲方提供必要的信息和協(xié)助。4.第三方義務(wù)第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和本協(xié)議的約定。第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)保護(hù)甲方基金交易賬戶的保密性。5.第三方服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督甲方有權(quán)對第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。乙方有權(quán)對第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利增加乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付賬戶管理費(fèi)用。乙方有權(quán)在甲方違約時(shí)，暫?；蚪K止服務(wù)。2.乙方利益條款乙方有權(quán)在合同期內(nèi)享受市場調(diào)整帶來的收益。乙方有權(quán)要求甲方在合同期滿后，優(yōu)先續(xù)簽服務(wù)協(xié)議。3.甲方的違約及限制條款甲方未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付滯納金。甲方不得未經(jīng)乙方同意，將賬戶管理服務(wù)轉(zhuǎn)給第三方。甲方違反保密條款，泄露乙方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方權(quán)利增加甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供賬戶管理服務(wù)。甲方有權(quán)在乙方違約時(shí)，要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。2.甲方利益條款甲方有權(quán)享受乙方提供的專業(yè)賬戶管理服務(wù)。甲方有權(quán)在合同期滿后，選擇是否續(xù)簽服務(wù)協(xié)議。3.乙方的違約及限制條款乙方未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金。乙方不得利用甲方基金交易賬戶進(jìn)行任何違法活動(dòng)。乙方違反保密條款，泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。全文完。二零二四年基金交易賬戶管理服務(wù)協(xié)議1合同目錄一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議雙方1.3協(xié)議目的1.4協(xié)議有效期二、賬戶管理服務(wù)內(nèi)容2.1賬戶開立與維護(hù)2.2資金管理2.3投資交易2.4信息披露2.5風(fēng)險(xiǎn)控制2.6服務(wù)費(fèi)及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)三、雙方權(quán)利與義務(wù)3.1基金管理人的權(quán)利與義務(wù)3.2賬戶管理人的權(quán)利與義務(wù)3.3投資者權(quán)利與義務(wù)四、費(fèi)用與結(jié)算4.1費(fèi)用類型4.2費(fèi)用支付方式4.3結(jié)算方式4.4逾期支付五、賬戶安全與保密5.1賬戶安全5.2信息保密5.3安全責(zé)任六、協(xié)議變更與解除6.1協(xié)議變更6.2協(xié)議解除6.3協(xié)議終止七、爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機(jī)構(gòu)7.3爭議解決程序八、違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約責(zé)任追究九、不可抗力9.1不可抗力定義9.2不可抗力事件9.3不可抗力處理十、協(xié)議的生效與終止10.1協(xié)議生效10.2協(xié)議終止十一、其他11.1協(xié)議附件11.2通知方式11.3協(xié)議解釋11.4協(xié)議份數(shù)十二、法律適用與爭議解決12.1法律適用12.2爭議解決十三、協(xié)議的簽署與生效13.1簽署13.2生效十四、附則14.1協(xié)議的修訂14.2協(xié)議的終止14.3協(xié)議的解除14.4協(xié)議的履行合同編號2024FMAA一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議雙方甲方（基金管理人）：[甲方全稱]乙方（賬戶管理人）：[乙方全稱]1.3協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確甲方作為基金管理人，授權(quán)乙方作為賬戶管理人為甲方提供基金交易賬戶管理服務(wù)的權(quán)利義務(wù)，確?；鸾灰踪~戶的安全、合規(guī)和高效運(yùn)作。1.4協(xié)議有效期本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[協(xié)議有效期]，協(xié)議期滿后，如雙方無異議，本協(xié)議自動(dòng)續(xù)期。二、賬戶管理服務(wù)內(nèi)容2.1賬戶開立與維護(hù)乙方負(fù)責(zé)為甲方開立和管理基金交易賬戶，包括但不限于賬戶的設(shè)立、變更、注銷等。2.2資金管理乙方負(fù)責(zé)管理甲方賬戶內(nèi)的資金，包括但不限于資金劃轉(zhuǎn)、資金結(jié)算等。2.3投資交易乙方根據(jù)甲方授權(quán)，代為進(jìn)行基金投資交易，包括但不限于買入、賣出、贖回等。2.4信息披露乙方應(yīng)及時(shí)向甲方披露賬戶管理相關(guān)的重要信息，包括但不限于交易記錄、資金流向、費(fèi)用情況等。2.5風(fēng)險(xiǎn)控制乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保甲方賬戶資金安全，并定期向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制措施和效果。2.6服務(wù)費(fèi)及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)乙方提供賬戶管理服務(wù)的費(fèi)用及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行協(xié)商確定，并在附件中列明。三、雙方權(quán)利與義務(wù)3.1基金管理人的權(quán)利與義務(wù)甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議提供賬戶管理服務(wù)，并有權(quán)監(jiān)督乙方履行義務(wù)。3.2賬戶管理人的權(quán)利與義務(wù)乙方有權(quán)獲得甲方支付的服務(wù)費(fèi)用，并有權(quán)要求甲方提供必要的賬戶管理信息。3.3投資者權(quán)利與義務(wù)投資者有權(quán)了解賬戶管理情況，并有權(quán)對賬戶管理提出意見和建議。四、費(fèi)用與結(jié)算4.1費(fèi)用類型本協(xié)議下的費(fèi)用包括賬戶管理費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等。4.2費(fèi)用支付方式費(fèi)用支付方式為按月或按季支付，具體支付方式由雙方另行協(xié)商確定。4.3結(jié)算方式結(jié)算方式為銀行轉(zhuǎn)賬，具體結(jié)算賬戶由乙方提供。4.4逾期支付如甲方逾期支付費(fèi)用，乙方有權(quán)收取滯納金，滯納金按中國人民銀行同期貸款利率計(jì)算。五、賬戶安全與保密5.1賬戶安全乙方應(yīng)采取必要的安全措施，確保甲方賬戶資金安全。5.2信息保密乙方對本協(xié)議涉及的所有信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。5.3安全責(zé)任因乙方原因?qū)е录追劫~戶資金損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、協(xié)議變更與解除6.1協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。6.2協(xié)議解除6.2.1雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；6.2.2因一方違約，另一方有權(quán)解除本協(xié)議；6.2.3因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方可協(xié)商解除。6.3協(xié)議終止本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事務(wù)。七、爭議解決7.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。7.2爭議解決機(jī)構(gòu)如雙方選擇仲裁，應(yīng)將爭議提交至[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。7.3爭議解決程序爭議解決程序按照[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]的仲裁規(guī)則進(jìn)行。八、違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1乙方未按照本協(xié)議約定提供賬戶管理服務(wù)的；8.1.2甲方未按照本協(xié)議約定支付費(fèi)用的；8.1.3任何一方違反保密義務(wù)的；8.1.4任何一方違反賬戶安全與保密條款的；8.1.5任何一方違反本協(xié)議其他約定的。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失；8.2.2因違約行為給對方造成損失的，違約方應(yīng)支付違約金；8.2.3違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的所有費(fèi)用。八、不可抗力8.1不可抗力定義本協(xié)議所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。8.2不可抗力事件8.2.1因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任；8.2.2因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行的，雙方應(yīng)及時(shí)通知對方，并采取一切可能的措施減輕損失。九、協(xié)議的生效與終止9.1協(xié)議生效本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2協(xié)議終止9.2.1協(xié)議期滿；9.2.2雙方協(xié)商一致解除；9.2.3因一方違約，另一方解除；9.2.4因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方協(xié)商解除。十、其他10.1協(xié)議附件本協(xié)議附件為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。10.2通知方式10.2.1任何一方發(fā)出的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行；10.2.2通知應(yīng)送達(dá)至對方指定的地址。10.3協(xié)議解釋本協(xié)議的解釋以中文為準(zhǔn)。10.4協(xié)議份數(shù)本協(xié)議一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。十一、法律適用與爭議解決11.1法律適用本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。11.2爭議解決本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十二、協(xié)議的簽署與生效12.1簽署本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方授權(quán)代表簽字（或蓋章）后生效。12.2生效本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。十三、附則13.1協(xié)議的修訂本協(xié)議的修訂需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。13.2協(xié)議的終止本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事務(wù)。[甲方全稱]（蓋章）：授權(quán)代表（簽字）：日期：____年____月____日[乙方全稱]（蓋章）：授權(quán)代表（簽字）：日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.1甲方?jīng)Q策權(quán)條款：甲方對本協(xié)議項(xiàng)下的賬戶管理服務(wù)擁有最終決策權(quán)，包括但不限于投資策略、資金分配、交易指令等。說明：此條款確保甲方在基金交易賬戶管理中的主導(dǎo)地位，甲方有權(quán)根據(jù)市場變化和自身需求做出相應(yīng)決策。1.2甲方信息提供義務(wù)條款：甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金相關(guān)信息，包括但不限于基金投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。說明：此條款要求甲方如實(shí)提供信息，以確保乙方能夠根據(jù)甲方需求提供合適的賬戶管理服務(wù)。1.3甲方責(zé)任承擔(dān)條款：甲方對本協(xié)議項(xiàng)下的賬戶管理結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任，包括但不限于投資損失、交易風(fēng)險(xiǎn)等。說明：此條款明確了甲方在賬戶管理中的責(zé)任，甲方需自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失。1.4甲方信息披露義務(wù)條款：甲方應(yīng)定期向乙方披露基金投資組合、收益情況、費(fèi)用支出等關(guān)鍵信息。說明：此條款要求甲方定期披露相關(guān)信息，以便乙方了解賬戶管理情況，同時(shí)保障投資者的知情權(quán)。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：2.1乙方?jīng)Q策權(quán)條款：乙方在本協(xié)議項(xiàng)下的賬戶管理服務(wù)中擁有決策權(quán)，包括但不限于投資策略、資金分配、交易指令等。說明：此條款確保乙方在基金交易賬戶管理中的主導(dǎo)地位，乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和自身專業(yè)判斷做出相應(yīng)決策。2.2乙方信息提供義務(wù)條款：乙方應(yīng)向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的賬戶管理相關(guān)信息，包括但不限于賬戶狀況、交易記錄、費(fèi)用支出等。說明：此條款要求乙方如實(shí)提供信息，以確保甲方了解賬戶管理情況，同時(shí)保障甲方對賬戶的監(jiān)督權(quán)。2.3乙方責(zé)任承擔(dān)條款：乙方對本協(xié)議項(xiàng)下的賬戶管理結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任，包括但不限于投資損失、交易風(fēng)險(xiǎn)等。說明：此條款明確了乙方在賬戶管理中的責(zé)任，乙方需自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失。2.4乙方信息披露義務(wù)條款：乙方應(yīng)定期向甲方披露賬戶管理情況、收益情況、費(fèi)用支出等關(guān)鍵信息。說明：此條款要求乙方定期披露相關(guān)信息，以便甲方了解賬戶管理情況，同時(shí)保障甲方對賬戶的知情權(quán)。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：3.1第三方中介職責(zé)條款：第三方中介在本協(xié)議中負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)甲乙雙方的關(guān)系，確保本協(xié)議的履行。說明：此條款明確了第三方中介的職責(zé)，其作為中立方，有助于維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。3.2第三方中介費(fèi)用條款：第三方中介提供服務(wù)的費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定，并在本協(xié)議中列明。說明：此條款要求甲乙雙方就第三方中介費(fèi)用達(dá)成一致，確保費(fèi)用合理且透明。3.3第三方中介責(zé)任條款：第三方中介對本協(xié)議的履行承擔(dān)連帶責(zé)任，如因第三方中介原因?qū)е卤緟f(xié)議無法履行，甲乙雙方有權(quán)追究第三方中介的責(zé)任。說明：此條款明確了第三方中介的責(zé)任，確保其在協(xié)議履行過程中的責(zé)任和義務(wù)。3.4第三方中介更換條款：如甲乙雙方協(xié)商一致，可更換第三方中介，更換后的第三方中介應(yīng)具備履行本協(xié)議的資質(zhì)和能力。說明：此條款允許甲乙雙方在必要時(shí)更換第三方中介，確保協(xié)議的持續(xù)有效執(zhí)行。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.甲乙雙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表身份證明文件3.賬戶管理服務(wù)費(fèi)用明細(xì)4.第三方中介資質(zhì)證明文件5.不可抗力事件證明文件6.爭議解決相關(guān)文件7.其他雙方認(rèn)為有必要附在本協(xié)議中的文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按協(xié)議約定支付費(fèi)用的；乙方未按協(xié)議約定提供賬戶管理服務(wù)的；任何一方泄露對方保密信息的；任何一方未按協(xié)議約定履行信息披露義務(wù)的；任何一方違反協(xié)議約定的其他條款。2.違約行為認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定以事實(shí)為依據(jù)，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。2.責(zé)任承擔(dān)：指一方因違約行為導(dǎo)致對方遭受損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.爭議解決：指雙方因本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商或司法途徑解決。4.信息披露：指一方應(yīng)向另一方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的與協(xié)議相關(guān)的信息。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲乙雙方對協(xié)議條款的理解不一致。解決辦法：雙方應(yīng)重新協(xié)商，確保對協(xié)議條款的理解一致。2.問題：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，并采取必要措施追回欠款。3.問題：乙方未按協(xié)議約定提供服務(wù)。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方改正，并追究乙方的違約責(zé)任。4.問題：出現(xiàn)不可抗力事件導(dǎo)致協(xié)議無法履行。解決辦法：雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商，采取必要措施減輕損失，并協(xié)商解決后續(xù)問題。五、所有應(yīng)用場景：1.甲乙雙方均為合法注冊的金融機(jī)構(gòu)。2.甲方為基金管理人，乙方為賬戶管理人。3.雙方簽訂本協(xié)議，明確賬戶管理服務(wù)的權(quán)利義務(wù)。4.協(xié)議適用于基金交易賬戶的日常管理、資金運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)控制。全文完。二零二四年基金交易賬戶管理服務(wù)協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.服務(wù)內(nèi)容2.1基金交易賬戶開設(shè)2.2基金交易賬戶維護(hù)2.3基金交易賬戶查詢2.4基金交易賬戶資金管理3.雙方權(quán)利與義務(wù)3.1服務(wù)方權(quán)利3.2服務(wù)方義務(wù)3.3客戶權(quán)利3.4客戶義務(wù)4.服務(wù)費(fèi)用與支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用4.2支付方式4.3付款期限5.服務(wù)期限與終止5.1服務(wù)期限5.2終止條件5.3終止程序6.保密與信息保護(hù)6.1保密義務(wù)6.2信息保護(hù)措施7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.法律適用與管轄9.1法律適用9.2管轄法院10.通知與通訊10.1通知方式10.2通訊地址11.其他約定11.1不可抗力11.2合同修改11.3合同生效12.合同附件13.合同解除14.合同終止第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1定義1.1.1“基金”指由基金管理公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，通過發(fā)售基金份額，將投資者資金集中管理，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益進(jìn)行證券投資活動(dòng)的資金集合。1.1.2“基金交易賬戶”指由服務(wù)方為投資者開設(shè)的，用于基金交易的資金賬戶。1.1.3“服務(wù)方”指提供基金交易賬戶管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)。1.1.4“客戶”指與服務(wù)方簽訂本協(xié)議，并接受基金交易賬戶管理服務(wù)的投資者。1.2解釋1.2.1本協(xié)議中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.服務(wù)內(nèi)容2.1基金交易賬戶開設(shè)2.1.1服務(wù)方應(yīng)根據(jù)客戶提供的有效證件和資料，為客戶開設(shè)基金交易賬戶。2.1.2服務(wù)方應(yīng)在收到客戶提交的完整開戶資料后，及時(shí)為客戶開設(shè)基金交易賬戶。2.2基金交易賬戶維護(hù)2.2.1服務(wù)方負(fù)責(zé)對基金交易賬戶進(jìn)行日常維護(hù)，確保賬戶信息的準(zhǔn)確性和安全性。2.2.2服務(wù)方應(yīng)及時(shí)更新客戶信息，并確保客戶信息的準(zhǔn)確性。2.3基金交易賬戶查詢2.3.1客戶可通過服務(wù)方提供的查詢渠道，實(shí)時(shí)查詢基金交易賬戶的交易記錄、資產(chǎn)狀況等信息。2.4基金交易賬戶資金管理2.4.1服務(wù)方負(fù)責(zé)管理基金交易賬戶的資金，確保資金的安全和合規(guī)使用。3.雙方權(quán)利與義務(wù)3.1服務(wù)方權(quán)利3.1.1服務(wù)方有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定，對客戶的基金交易賬戶進(jìn)行管理和監(jiān)督。3.1.2服務(wù)方有權(quán)拒絕為不符合法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的客戶提供服務(wù)。3.2服務(wù)方義務(wù)3.2.1服務(wù)方應(yīng)確?；鸾灰踪~戶的安全和合規(guī)使用。3.2.2服務(wù)方應(yīng)為客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的服務(wù)。3.3客戶權(quán)利3.3.1客戶有權(quán)查詢基金交易賬戶的交易記錄、資產(chǎn)狀況等信息。3.3.2客戶有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定，要求服務(wù)方提供相關(guān)服務(wù)。3.4客戶義務(wù)3.4.1客戶應(yīng)按照法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定，妥善保管基金交易賬戶信息。3.4.2客戶應(yīng)按照法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定，履行相關(guān)義務(wù)。4.服務(wù)費(fèi)用與支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用4.1.1服務(wù)費(fèi)用為人民幣____元/年，根據(jù)實(shí)際情況可進(jìn)行調(diào)整。4.2支付方式4.2.1客戶應(yīng)按照服務(wù)方的要求，按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用。4.3付款期限4.3.1客戶應(yīng)在每年____月____日之前支付下一年的服務(wù)費(fèi)用。5.服務(wù)期限與終止5.1服務(wù)期限5.1.1本協(xié)議的有效期為____年，自雙方簽字蓋章之日起生效。5.2終止條件5.2.1雙方協(xié)商一致，可以終止本協(xié)議。5.2.2發(fā)生不可抗力，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方可以終止本協(xié)議。5.2.3一方違約，另一方有權(quán)終止本協(xié)議。5.3終止程序5.3.1雙方終止本協(xié)議，應(yīng)提前____天書面通知對方。6.保密與信息保護(hù)6.1保密義務(wù)6.1.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及履行過程中知悉的對方信息負(fù)有保密義務(wù)。6.2信息保護(hù)措施6.2.1服務(wù)方應(yīng)采取必要的技術(shù)和管理措施，確?？蛻粜畔⒌陌踩?.違約責(zé)任7.1違約情形7.1.1一方未按照本協(xié)議的約定履行義務(wù)。7.1.2一方違反保密義務(wù)，泄露對方信息。7.2違約責(zé)任7.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此遭受的損失。8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至____仲裁委員會按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為____仲裁委員會。9.法律適用與管轄9.1法律適用9.1.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、修改和終止，以及雙方因本協(xié)議發(fā)生的爭議，均適用中華人民共和國法律。9.2管轄法院9.2.1因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.通知與通訊10.1通知方式10.1.1雙方之間的所有通知和通訊，除非另有約定，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行。10.1.2書面通知可以通過掛號信、特快專遞、電子郵件或?qū)Ｈ诉f送等方式發(fā)送。10.2通訊地址10.2.1服務(wù)方的通訊地址為：____。10.2.2客戶的通訊地址為：____。11.其他約定11.1不可抗力11.1.1如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或履行受到影響，受影響方應(yīng)及時(shí)通知對方，并采取一切可能的措施減輕損失。11.1.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會異常事件等。11.2合同修改11.2.1本協(xié)議的任何修改，必須以書面形式由雙方共同簽署，方可生效。11.3合同生效11.3.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。12.合同附件12.1本協(xié)議附件包括但不限于：12.1.1基金交易賬戶管理服務(wù)協(xié)議附件一：賬戶管理細(xì)則12.1.2基金交易賬戶管理服務(wù)協(xié)議附件二：客戶信息保密協(xié)議13.合同解除13.1合同解除條件13.1.1發(fā)生本協(xié)議第七條所述的終止條件。13.1.2一方違約，經(jīng)對方書面通知后，未在合理期限內(nèi)糾正的。13.2解除程序13.2.1解除合同，應(yīng)提前____天書面通知對方。13.2.2解除合同后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定處理未了事宜。14.合同終止14.1合同終止條件14.1.1本協(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿。14.1.2雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。14.1.3發(fā)生本協(xié)議第七條所述的終止條件。14.2終止后的處理14.2.1合同終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定處理未了事宜。14.2.2雙方應(yīng)相互歸還對方提供的所有資料和物品。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義及介入目的1.1定義1.1.1“第三方”指在本協(xié)議中，除甲乙雙方以外的其他任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.1.2“中介方”指在甲乙雙方之間提供中介服務(wù)的第三方。1.1.3“顧問方”指為甲乙雙方提供專業(yè)咨詢意見的第三方。1.1.4“監(jiān)管機(jī)構(gòu)”指負(fù)責(zé)監(jiān)管本協(xié)議履行和相關(guān)業(yè)務(wù)的政府機(jī)構(gòu)或組織。1.2介入目的1.2.1第三方的介入旨在協(xié)助甲乙雙方更好地履行本協(xié)議，提高服務(wù)質(zhì)量，確保交易安全。2.第三方責(zé)任限額2.1責(zé)任限額2.1.1第三方在本協(xié)議項(xiàng)下的責(zé)任，除法律法規(guī)有明確規(guī)定外，不得超過其在本協(xié)議中承諾的責(zé)任限額。2.1.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在協(xié)議中明確約定。3.第三方權(quán)利與義務(wù)3.1第三方權(quán)利3.1.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行中介或顧問職責(zé)。3.1.2第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，提出建議或解決方案。3.2第三方義務(wù)3.2.1第三方應(yīng)遵守法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，履行中介或顧問職責(zé)。3.2.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的秘密，不得泄露任何未公開的信息。4.第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲方的責(zé)任劃分4.1.1第三方在履行中介或顧問職責(zé)時(shí)，對甲方造成的損失，由甲方自行承擔(dān)。4.1.2第三方在履行中介或顧問職責(zé)時(shí)，如違反本協(xié)議約定，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.2第三方與乙方的責(zé)任劃分4.2.1第三方在履行中介或顧問職責(zé)時(shí)，對乙方造成的損失，由乙方自行承擔(dān)。4.2.2第三方在履行中介或顧問職責(zé)時(shí)，如違反本協(xié)議約定，乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系4.3.1第三方與甲乙雙方之間不存在直接的合同關(guān)系，其責(zé)任僅限于履行中介或顧問職責(zé)。4.3.2第三方應(yīng)遵守甲乙雙方之間的保密協(xié)議，不得泄露任何未公開的信息。5.第三方介入的具體條款5.1中介方5.1.1中介方應(yīng)在甲乙雙方之間提供中介服務(wù)，協(xié)助雙方完成交易。5.1.2中介方應(yīng)在交易完成后，向甲乙雙方收取中介費(fèi)用。5.2顧問方5.2.1顧問方應(yīng)在甲乙雙方之間提供專業(yè)咨詢意見，協(xié)助雙方解決相關(guān)問題。5.2.2顧問方