2025年度公司股東內(nèi)部關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度公司股東內(nèi)部關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理協(xié)議合同目錄一、協(xié)議概述1.1協(xié)議目的1.2協(xié)議范圍1.3協(xié)議期限1.4協(xié)議生效條件二、內(nèi)部控制體系2.1內(nèi)部控制原則2.2內(nèi)部控制組織架構(gòu)2.3內(nèi)部控制制度2.4內(nèi)部控制監(jiān)督與評價三、風(fēng)險管理體系3.1風(fēng)險管理原則3.2風(fēng)險識別與評估3.3風(fēng)險應(yīng)對策略3.4風(fēng)險監(jiān)控與報告四、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理責(zé)任4.1股東責(zé)任4.2管理層責(zé)任4.3員工責(zé)任五、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理培訓(xùn)5.1培訓(xùn)內(nèi)容5.2培訓(xùn)方式5.3培訓(xùn)時間與頻率六、信息溝通與披露6.1信息溝通渠道6.2信息披露要求6.3信息保密七、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理考核7.1考核指標(biāo)7.2考核方法7.3考核結(jié)果運用八、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理改進8.1改進措施8.2改進計劃8.3改進效果評估九、爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)9.3爭議解決程序十、協(xié)議變更與解除10.1協(xié)議變更10.2協(xié)議解除10.3協(xié)議解除后的處理十一、協(xié)議終止11.1協(xié)議終止條件11.2協(xié)議終止程序11.3協(xié)議終止后的處理十二、協(xié)議附件12.1附件一：內(nèi)部控制制度12.2附件二：風(fēng)險管理制度12.3附件三：其他相關(guān)文件十三、協(xié)議簽署13.1簽署主體13.2簽署日期13.3簽署地點十四、其他14.1協(xié)議語言14.2法律適用14.3協(xié)議份數(shù)14.4協(xié)議生效日期合同編號_________一、協(xié)議概述1.1協(xié)議目的本協(xié)議旨在規(guī)范公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理體系，提高公司風(fēng)險管理水平，保障公司資產(chǎn)安全，促進公司持續(xù)健康發(fā)展。1.2協(xié)議范圍本協(xié)議適用于公司全體股東、管理層及員工，涉及公司經(jīng)營管理的各個方面。1.3協(xié)議期限本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為2025年度。1.4協(xié)議生效條件本協(xié)議經(jīng)公司全體股東簽字同意后生效。二、內(nèi)部控制體系2.1內(nèi)部控制原則2.1.1合法合規(guī)原則2.1.2全面性原則2.1.3重要性原則2.1.4效率性原則2.1.5動態(tài)性原則2.2內(nèi)部控制組織架構(gòu)2.2.1設(shè)立內(nèi)部控制委員會，負(fù)責(zé)制定、監(jiān)督和評估內(nèi)部控制政策與程序。2.2.2設(shè)立內(nèi)部控制部門，負(fù)責(zé)具體實施內(nèi)部控制工作。2.3內(nèi)部控制制度2.3.1制定公司內(nèi)部控制基本制度，包括內(nèi)部控制手冊、內(nèi)部控制流程圖等。2.3.2制定各部門內(nèi)部控制制度，確保各部門業(yè)務(wù)活動符合內(nèi)部控制要求。2.4內(nèi)部控制監(jiān)督與評價2.4.1定期開展內(nèi)部控制自我評估，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2.4.2邀請外部專業(yè)機構(gòu)對公司內(nèi)部控制進行審計，提出改進建議。三、風(fēng)險管理體系3.1風(fēng)險管理原則3.1.1預(yù)防為主原則3.1.2全面風(fēng)險管理原則3.1.3動態(tài)管理原則3.1.4量化管理原則3.2風(fēng)險識別與評估3.2.1建立風(fēng)險識別機制，定期識別公司面臨的各種風(fēng)險。3.2.2對識別出的風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險等級。3.3風(fēng)險應(yīng)對策略3.3.1針對不同風(fēng)險等級，制定相應(yīng)的應(yīng)對策略。3.3.2對重大風(fēng)險，采取特殊措施進行控制。3.4風(fēng)險監(jiān)控與報告3.4.1建立風(fēng)險監(jiān)控機制，定期監(jiān)控風(fēng)險狀況。3.4.2對風(fēng)險變化及時報告，確保風(fēng)險得到有效控制。四、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理責(zé)任4.1股東責(zé)任4.1.1股東對公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理負(fù)有監(jiān)督責(zé)任。4.1.2股東應(yīng)支持公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的開展。4.2管理層責(zé)任4.2.1管理層負(fù)責(zé)制定、實施和監(jiān)督內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作。4.2.2管理層應(yīng)定期向股東報告內(nèi)部控制與風(fēng)險管理狀況。4.3員工責(zé)任4.3.1員工應(yīng)遵守公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理規(guī)定，履行自身職責(zé)。4.3.2員工有權(quán)提出內(nèi)部控制與風(fēng)險管理方面的意見和建議。五、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理培訓(xùn)5.1培訓(xùn)內(nèi)容5.1.1內(nèi)部控制與風(fēng)險管理基礎(chǔ)知識5.1.2內(nèi)部控制與風(fēng)險管理實務(wù)操作5.1.3內(nèi)部控制與風(fēng)險管理案例分析5.2培訓(xùn)方式5.2.1內(nèi)部培訓(xùn)5.2.2外部培訓(xùn)5.2.3在線培訓(xùn)5.3培訓(xùn)時間與頻率5.3.1新員工入職培訓(xùn)5.3.2定期開展內(nèi)部控制與風(fēng)險管理培訓(xùn)5.3.3根據(jù)實際情況調(diào)整培訓(xùn)時間與頻率六、信息溝通與披露6.1信息溝通渠道6.1.1內(nèi)部溝通渠道6.1.2外部溝通渠道6.2信息披露要求6.2.1定期披露內(nèi)部控制與風(fēng)險管理信息6.2.2及時披露重大風(fēng)險事件6.3信息保密6.3.1對公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理信息進行保密6.3.2未經(jīng)授權(quán)不得泄露公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理信息七、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理考核7.1考核指標(biāo)7.1.1內(nèi)部控制有效性7.1.2風(fēng)險管理效果7.1.3員工風(fēng)險意識7.2考核方法7.2.1定量考核7.2.2定性考核7.2.3綜合考核7.3考核結(jié)果運用7.3.1根據(jù)考核結(jié)果，對內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作進行改進。7.3.2對考核優(yōu)秀者給予獎勵，對考核不合格者進行處罰。八、爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。8.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向公司所在地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決機構(gòu)8.2.1爭議解決機構(gòu)為雙方共同認(rèn)可的仲裁機構(gòu)。8.3爭議解決程序8.3.1爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)立即通知對方。8.3.2雙方應(yīng)在接到通知之日起30日內(nèi)提交書面爭議解決申請。九、協(xié)議變更與解除9.1協(xié)議變更9.1.1協(xié)議任何一方要求變更本協(xié)議內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，方可變更。9.2協(xié)議解除9.2.1如一方違反本協(xié)議，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。9.3協(xié)議解除后的處理9.3.1協(xié)議解除后，雙方應(yīng)立即停止履行本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)。9.3.2雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，妥善處理解除后的善后事宜。十、協(xié)議終止10.1協(xié)議終止條件10.1.1本協(xié)議期限屆滿。10.1.2雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議。10.2協(xié)議終止程序10.2.1雙方應(yīng)在協(xié)議終止前30日書面通知對方。10.3協(xié)議終止后的處理10.3.1協(xié)議終止后，雙方應(yīng)立即停止履行本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)。10.3.2雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，妥善處理終止后的善后事宜。十一、協(xié)議附件11.1附件一：內(nèi)部控制制度11.2附件二：風(fēng)險管理制度11.3附件三：其他相關(guān)文件十二、協(xié)議簽署12.1簽署主體12.1.1本協(xié)議由公司全體股東代表簽署。12.2簽署日期12.2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。12.3簽署地點12.3.1本協(xié)議簽署地為公司注冊地。十三、其他13.1協(xié)議語言13.1.1本協(xié)議以中文書寫。13.2法律適用13.2.1本協(xié)議適用中華人民共和國法律。13.3協(xié)議份數(shù)13.3.1本協(xié)議一式______份，各方各執(zhí)______份。十四、合同方簽字[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：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__________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表）簽字]：____________________[股東（或股東代表多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.1甲方主導(dǎo)權(quán)1.1.1甲方作為公司控股股東，擁有對公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理體系的最終決策權(quán)。1.1.2甲方有權(quán)對乙方及其他股東提出內(nèi)部控制與風(fēng)險管理要求。1.2內(nèi)部控制與風(fēng)險管理決策1.2.1甲方應(yīng)定期召開內(nèi)部控制與風(fēng)險管理會議，討論和決定重大內(nèi)部控制與風(fēng)險管理事項。1.2.2乙方及其他股東應(yīng)積極參與內(nèi)部控制與風(fēng)險管理會議，提出意見和建議。1.3內(nèi)部控制與風(fēng)險管理執(zhí)行1.3.1甲方負(fù)責(zé)監(jiān)督內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況。1.3.2乙方及其他股東應(yīng)配合甲方的工作，確保內(nèi)部控制與風(fēng)險管理措施得到有效實施。1.4信息披露與報告1.4.1甲方負(fù)責(zé)向乙方及其他股東披露內(nèi)部控制與風(fēng)險管理相關(guān)信息。1.4.2乙方及其他股東有權(quán)要求甲方提供內(nèi)部控制與風(fēng)險管理報告。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明2.1乙方主導(dǎo)權(quán)2.1.1乙方作為公司第二大股東，擁有對公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理體系的重大決策權(quán)。2.1.2乙方有權(quán)對甲方及其他股東提出內(nèi)部控制與風(fēng)險管理要求。2.2內(nèi)部控制與風(fēng)險管理決策2.2.1乙方應(yīng)定期召開內(nèi)部控制與風(fēng)險管理會議，討論和決定重大內(nèi)部控制與風(fēng)險管理事項。2.2.2甲方及其他股東應(yīng)積極參與內(nèi)部控制與風(fēng)險管理會議，提出意見和建議。2.3內(nèi)部控制與風(fēng)險管理執(zhí)行2.3.1乙方負(fù)責(zé)監(jiān)督內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況。2.3.2甲方及其他股東應(yīng)配合乙方的工作，確保內(nèi)部控制與風(fēng)險管理措施得到有效實施。2.4信息披露與報告2.4.1乙方負(fù)責(zé)向甲方及其他股東披露內(nèi)部控制與風(fēng)險管理相關(guān)信息。2.4.2甲方及其他股東有權(quán)要求乙方提供內(nèi)部控制與風(fēng)險管理報告。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明3.1第三方中介機構(gòu)3.1.1第三方中介機構(gòu)由雙方共同選定，負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理進行獨立評估。3.1.2第三方中介機構(gòu)應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗，確保評估結(jié)果的客觀公正。3.2評估范圍與內(nèi)容3.2.1第三方中介機構(gòu)應(yīng)對公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理進行全面評估，包括制度設(shè)計、執(zhí)行情況、效果評估等。3.2.2評估結(jié)果應(yīng)包括對公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理體系的改進建議。3.3評估報告3.3.1第三方中介機構(gòu)應(yīng)在評估完成后向雙方提交評估報告。3.3.2評估報告應(yīng)詳細(xì)說明評估過程、發(fā)現(xiàn)的問題、改進建議等。3.4信息保密3.4.1第三方中介機構(gòu)應(yīng)對評估過程中獲取的公司信息進行保密。3.4.2第三方中介機構(gòu)不得泄露公司商業(yè)秘密。3.5費用承擔(dān)3.5.1第三方中介機構(gòu)的評估費用由雙方按照約定比例分擔(dān)。3.5.2評估費用應(yīng)在評估報告提交前支付。3.6爭議解決3.6.1若雙方對第三方中介機構(gòu)的評估結(jié)果有異議，可協(xié)商解決。3.6.2協(xié)商不成的，可向第三方中介機構(gòu)提出申訴，由其進行復(fù)核。3.7協(xié)議終止3.7.1若第三方中介機構(gòu)在評估過程中出現(xiàn)重大違規(guī)行為，雙方有權(quán)終止協(xié)議。3.7.2協(xié)議終止后，第三方中介機構(gòu)應(yīng)退還已收取的費用。附件及其他補充說明一、附件列表：1.附件一：內(nèi)部控制制度2.附件二：風(fēng)險管理制度3.附件三：內(nèi)部控制手冊4.附件四：風(fēng)險識別與評估報告5.附件五：內(nèi)部控制與風(fēng)險管理培訓(xùn)記錄6.附件六：內(nèi)部控制與風(fēng)險管理考核報告7.附件七：第三方中介機構(gòu)評估報告8.附件八：協(xié)議變更記錄9.附件九：協(xié)議解除通知10.附件十：協(xié)議終止通知11.附件十一：其他相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：2.1違約行為：2.1.1未按照協(xié)議要求履行內(nèi)部控制與風(fēng)險管理職責(zé)。2.1.2未按照協(xié)議要求進行信息披露。2.1.3未按照協(xié)議要求接受第三方中介機構(gòu)的評估。2.1.4未按照協(xié)議要求配合其他股東或甲方的工作。2.2違約行為的認(rèn)定：2.2.1由內(nèi)部控制委員會或第三方中介機構(gòu)根據(jù)協(xié)議條款和相關(guān)證據(jù)進行認(rèn)定。2.2.2違約行為一經(jīng)認(rèn)定，雙方應(yīng)立即采取措施予以糾正。三、法律名詞及解釋：3.1內(nèi)部控制：指公司為保護資產(chǎn)、提高經(jīng)營效率和效果、保證財務(wù)報告的可靠性而采取的一系列措施。3.2風(fēng)險管理：指公司識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控風(fēng)險的過程，旨在確保公司目標(biāo)的實現(xiàn)。3.3爭議解決：指雙方在協(xié)議執(zhí)行過程中發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。3.4仲裁：指雙方自愿將爭議提交給仲裁機構(gòu)進行裁決的一種爭議解決方式。3.5訴訟：指雙方通過法院進行訴訟解決爭議的一種方式。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：4.1問題：內(nèi)部控制與風(fēng)險管理措施執(zhí)行不力。4.1.1解決辦法：加強內(nèi)部控制與風(fēng)險管理培訓(xùn)，提高員工意識；設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行。4.2問題：信息溝通不暢。4.2.1解決辦法：建立有效的信息溝通渠道，定期召開會議，確保信息及時傳遞。4.3問題：第三方中介機構(gòu)評估結(jié)果存在爭議。4.3.1解決辦法：雙方協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可提交仲裁或訴訟解決。4.4問題：協(xié)議變更或解除過程中出現(xiàn)分歧。4.4.1解決辦法：按照協(xié)議約定的程序進行，確保變更或解除的合法性和有效性。五、所有應(yīng)用場景：5.1應(yīng)用場景一：公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理體系的建立與完善。5.2應(yīng)用場景二：公司風(fēng)險識別、評估與應(yīng)對。5.3應(yīng)用場景三：公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理信息的披露。5.4應(yīng)用場景四：公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理考核。5.5應(yīng)用場景五：公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理爭議的解決。全文完。2025年度公司股東內(nèi)部關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理協(xié)議1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1股東基本信息1.2公司基本信息2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.企業(yè)內(nèi)部控制體系3.1內(nèi)部控制原則3.2內(nèi)部控制目標(biāo)3.3內(nèi)部控制制度4.風(fēng)險管理組織架構(gòu)4.1風(fēng)險管理組織4.2風(fēng)險管理職責(zé)5.風(fēng)險識別與評估5.1風(fēng)險識別5.2風(fēng)險評估6.風(fēng)險應(yīng)對措施6.1風(fēng)險預(yù)防措施6.2風(fēng)險應(yīng)對措施7.內(nèi)部控制與風(fēng)險管理實施7.1內(nèi)部控制實施7.2風(fēng)險管理實施8.內(nèi)部控制與風(fēng)險管理監(jiān)督8.1內(nèi)部控制監(jiān)督8.2風(fēng)險管理監(jiān)督9.內(nèi)部控制與風(fēng)險管理報告9.1內(nèi)部控制報告9.2風(fēng)險管理報告10.合同期限與生效10.1合同期限10.2合同生效11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決程序13.合同解除與終止13.1合同解除13.2合同終止14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.2合同變更14.3合同附件14.4合同解除與終止后的處理14.5合同解釋與適用法律14.6合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1股東基本信息1.1.1股東名稱1.1.2股東法定代表人1.1.3股東注冊資本1.1.4股東住所地1.2公司基本信息1.2.1公司名稱1.2.2法定代表人1.2.3注冊資本1.2.4注冊地址1.2.5經(jīng)營范圍2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.1.1明確公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的目標(biāo)和原則2.1.2提高公司風(fēng)險管理能力，降低經(jīng)營風(fēng)險2.1.3促進公司持續(xù)健康發(fā)展2.2合同依據(jù)2.2.1國家有關(guān)法律法規(guī)2.2.2行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范2.2.3公司內(nèi)部規(guī)章制度3.企業(yè)內(nèi)部控制體系3.1內(nèi)部控制原則3.1.1合法合規(guī)原則3.1.2全面性原則3.1.3重要性原則3.1.4有效性原則3.1.5動態(tài)性原則3.2內(nèi)部控制目標(biāo)3.2.1確保公司經(jīng)營活動的合法性、合規(guī)性3.2.2提高公司經(jīng)營效率和效果3.2.3保護公司資產(chǎn)安全3.2.4促進公司可持續(xù)發(fā)展3.3內(nèi)部控制制度3.3.1組織架構(gòu)及職責(zé)3.3.2風(fēng)險評估與控制3.3.3內(nèi)部審計與監(jiān)督3.3.4信息與溝通3.3.5內(nèi)部控制評價與改進4.風(fēng)險管理組織架構(gòu)4.1風(fēng)險管理組織4.1.1風(fēng)險管理委員會4.1.2風(fēng)險管理部4.1.3風(fēng)險管理小組4.2風(fēng)險管理職責(zé)4.2.1風(fēng)險管理委員會4.2.2風(fēng)險管理部4.2.3風(fēng)險管理小組5.風(fēng)險識別與評估5.1風(fēng)險識別5.1.1內(nèi)部風(fēng)險識別5.1.2外部風(fēng)險識別5.2風(fēng)險評估5.2.1風(fēng)險發(fā)生可能性評估5.2.2風(fēng)險影響程度評估5.2.3風(fēng)險等級劃分6.風(fēng)險應(yīng)對措施6.1風(fēng)險預(yù)防措施6.1.1制定風(fēng)險預(yù)防策略6.1.2實施風(fēng)險預(yù)防措施6.2風(fēng)險應(yīng)對措施6.2.1制定風(fēng)險應(yīng)對計劃6.2.2實施風(fēng)險應(yīng)對措施7.內(nèi)部控制與風(fēng)險管理實施7.1內(nèi)部控制實施7.1.1建立健全內(nèi)部控制制度7.1.2加強內(nèi)部控制執(zhí)行力度7.1.3定期開展內(nèi)部控制評價7.2風(fēng)險管理實施7.2.1建立健全風(fēng)險管理機制7.2.2加強風(fēng)險管理執(zhí)行力度7.2.3定期開展風(fēng)險管理評估8.內(nèi)部控制與風(fēng)險管理監(jiān)督8.1內(nèi)部控制監(jiān)督8.1.1內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)內(nèi)部控制監(jiān)督8.1.2定期進行內(nèi)部控制審計8.1.3審計發(fā)現(xiàn)問題的整改8.2風(fēng)險管理監(jiān)督8.2.1風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)風(fēng)險管理監(jiān)督8.2.2定期進行風(fēng)險管理評估8.2.3審計風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況9.內(nèi)部控制與風(fēng)險管理報告9.1內(nèi)部控制報告9.1.1內(nèi)部控制報告的內(nèi)容9.1.2報告的提交頻率和方式9.1.3報告的審查和反饋9.2風(fēng)險管理報告9.2.1風(fēng)險管理報告的內(nèi)容9.2.2報告的提交頻率和方式9.2.3報告的審查和反饋10.合同期限與生效10.1合同期限10.1.1合同自雙方簽署之日起生效10.1.2合同有效期為2025年度10.2合同生效10.2.1合同簽署后，雙方簽字蓋章即生效10.2.2合同生效后，任何一方不得擅自更改或解除11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1一方未履行合同約定的內(nèi)部控制或風(fēng)險管理義務(wù)11.1.2一方故意隱瞞或提供虛假信息11.1.3一方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范11.2違約責(zé)任11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任11.2.2違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的損失11.2.3違約方應(yīng)承擔(dān)合同約定的違約金12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議12.1.2協(xié)商不成，提交仲裁委員會仲裁12.1.3仲裁委員會的選擇和仲裁規(guī)則12.2爭議解決程序12.2.1提起仲裁申請12.2.2仲裁委員會的組成和仲裁程序12.2.3仲裁裁決的執(zhí)行13.合同解除與終止13.1合同解除13.1.1雙方協(xié)商一致解除合同13.1.2一方違約導(dǎo)致合同解除13.1.3不可抗力導(dǎo)致合同解除13.2合同終止13.2.1合同期限屆滿13.2.2雙方履行完畢合同義務(wù)13.2.3合同解除14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.1.1通知方式14.1.2送達(dá)地址14.1.3通知生效時間14.2合同變更14.2.1合同變更的條件14.2.2合同變更的程序14.2.3變更后的合同效力14.3合同附件14.3.1合同附件的內(nèi)容14.3.2附件與合同具有同等法律效力14.4合同解除與終止后的處理14.4.1合同解除與終止后的債權(quán)債務(wù)處理14.4.2合同解除與終止后的資產(chǎn)清算14.4.3合同解除與終止后的責(zé)任追究14.5合同解釋與適用法律14.5.1合同解釋的原則14.5.2合同適用法律14.5.3合同爭議的法律適用第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同履行或提供專業(yè)服務(wù)的自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介方、咨詢顧問、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)等。15.2第三方選擇15.2.1第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.2.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和專業(yè)知識，能夠獨立、客觀、公正地履行職責(zé)。15.3第三方職責(zé)15.3.1第三方應(yīng)根據(jù)合同約定和甲乙雙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助履行合同。15.3.2第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和合同約定，保守商業(yè)秘密。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便履行職責(zé)。15.4.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，向甲乙雙方收取合理的費用。15.5第三方與其他各方的劃分15.5.1第三方與甲乙雙方之間是獨立的合同關(guān)系，各自承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。15.5.2第三方不參與甲乙雙方的內(nèi)部事務(wù)，不得干涉甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。15.5.3第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。16.甲乙雙方額外條款16.1.1具有合法的營業(yè)執(zhí)照或執(zhí)業(yè)資格證明。16.1.3具有相應(yīng)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制經(jīng)驗。16.2.1公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理相關(guān)制度文件。16.2.2公司業(yè)務(wù)流程、財務(wù)報表等內(nèi)部資料。16.2.3合同約定的事項和期限。16.3.1確保第三方能夠獨立、客觀、公正地履行職責(zé)。16.3.2協(xié)助第三方開展工作，提供必要的支持和配合。16.3.3對第三方在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的費用承擔(dān)支付義務(wù)。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，但不得超過合同總金額的一定比例。17.3若第三方責(zé)任限額不足以覆蓋損失，甲乙雙方可另行協(xié)商解決。17.4第三方在履行職責(zé)過程中，如因不可抗力等原因?qū)е聯(lián)p失，甲乙雙方互不承擔(dān)責(zé)任。18.第三方介入的合同變更18.1第三方介入后，如需變更合同內(nèi)容，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并與第三方簽訂補充協(xié)議。18.2補充協(xié)議應(yīng)明確變更內(nèi)容、變更后的權(quán)利義務(wù)及責(zé)任承擔(dān)。18.3補充協(xié)議經(jīng)甲乙雙方和第三方簽字蓋章后生效。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.甲乙雙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件說明：提供甲乙雙方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，以證明雙方的合法身份。2.股東基本信息表說明：詳細(xì)列出股東的基本信息，包括股東名稱、法定代表人、注冊資本、住所地等。3.公司基本信息表說明：詳細(xì)列出公司的基本信息，包括公司名稱、法定代表人、注冊資本、注冊地址、經(jīng)營范圍等。4.內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度文件說明：提供公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的各項制度文件，包括組織架構(gòu)、職責(zé)、風(fēng)險評估、控制措施等。5.風(fēng)險管理報告說明：提供公司風(fēng)險管理報告，包括風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對措施等。6.內(nèi)部審計報告說明：提供公司內(nèi)部審計報告，包括內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、審計發(fā)現(xiàn)的問題及整改措施等。7.第三方合作協(xié)議說明：提供與第三方簽訂的合作協(xié)議，包括第三方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費用、責(zé)任等。8.合同變更協(xié)議說明：提供合同變更協(xié)議，包括變更內(nèi)容、變更后的權(quán)利義務(wù)及責(zé)任承擔(dān)等。9.爭議解決協(xié)議說明：提供爭議解決協(xié)議，包括爭議解決方式、程序、仲裁機構(gòu)等。10.其他相關(guān)文件說明：提供其他與合同履行相關(guān)的文件，如財務(wù)報表、業(yè)務(wù)流程圖等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1一方未按合同約定履行內(nèi)部控制或風(fēng)險管理義務(wù)。1.2一方故意隱瞞或提供虛假信息。1.3一方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范。1.4一方未按合同約定支付費用。1.5一方未按合同約定提供資料或協(xié)助第三方履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.2違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的損失。2.3違約方應(yīng)承擔(dān)合同約定的違約金。2.4違約方應(yīng)承擔(dān)第三方因違約行為而產(chǎn)生的費用。3.示例說明：3.1違約方未按合同約定提供風(fēng)險管理報告，導(dǎo)致對方無法及時了解公司風(fēng)險狀況。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的損失，并承擔(dān)違約金。3.2違約方故意隱瞞公司財務(wù)狀況，導(dǎo)致對方做出錯誤決策。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的損失，并承擔(dān)違約金。3.3違約方違反行業(yè)規(guī)范，導(dǎo)致公司受到行政處罰。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。全文完。2025年度公司股東內(nèi)部關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理協(xié)議2合同編號_________一、合同主體二、合同前言2.1背景：為加強公司內(nèi)部控制，提高風(fēng)險管理能力，保障公司持續(xù)健康發(fā)展，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特制定本協(xié)議。2.2目的：通過本協(xié)議，明確公司股東在企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的有效實施。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語：本協(xié)議中涉及的專業(yè)術(shù)語，如“內(nèi)部控制”、“風(fēng)險管理”等，按照國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范進行解釋。3.2關(guān)鍵詞解釋：（1）內(nèi)部控制：指公司內(nèi)部對各項業(yè)務(wù)活動進行規(guī)范、監(jiān)督和控制的措施，以實現(xiàn)公司經(jīng)營目標(biāo)，防范和化解風(fēng)險。（2）風(fēng)險管理：指公司對可能影響經(jīng)營目標(biāo)實現(xiàn)的各種風(fēng)險進行識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控的過程。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）制定和實施公司內(nèi)部控制制度，建立健全內(nèi)部控制體系。（2）組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo)公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作。（3）定期對內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的實施情況進行檢查和評估。（4）根據(jù)檢查和評估結(jié)果，及時調(diào)整和優(yōu)化內(nèi)部控制措施。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）配合甲方制定和實施公司內(nèi)部控制制度，建立健全內(nèi)部控制體系。（2）積極參與公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作，提出合理化建議。（3）按照公司內(nèi)部控制制度的要求，履行相關(guān)職責(zé)，確保內(nèi)部控制措施的落實。（4）接受甲方對內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的檢查和評估，并及時整改。五、履行條款5.1合同履行時間：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為2025年度。5.2合同履行地點：公司所在地。5.3合同履行方式：甲方負(fù)責(zé)組織實施本協(xié)議，乙方積極配合。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。（1）協(xié)議約定的合同履行期限屆滿。（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。（3）協(xié)議約定的其他終止條件。6.3終止程序：協(xié)議終止前，雙方應(yīng)就終止事宜進行協(xié)商，達(dá)成一致意見。協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定處理相關(guān)事宜。6.4終止后果：協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，妥善處理本協(xié)議終止后的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成（1）內(nèi)部控制體系建立與完善費用。（2）風(fēng)險管理培訓(xùn)與咨詢費用。（3）內(nèi)部控制與風(fēng)險管理實施過程中的各項直接費用。（4）因內(nèi)部控制與風(fēng)險管理需要支付的其他相關(guān)費用。7.2支付方式（1）乙方應(yīng)按照甲方的要求，在合同簽訂后10個工作日內(nèi)，向甲方支付合同總金額的30%作為預(yù)付款。（2）在內(nèi)部控制體系建立與完善階段完成后，乙方應(yīng)在收到甲方提交的驗收報告后10個工作日內(nèi)，支付合同總金額的50%。（3）在風(fēng)險管理培訓(xùn)與咨詢服務(wù)完成后，乙方應(yīng)在收到甲方提交的服務(wù)報告后10個工作日內(nèi)，支付合同總金額的20%。（4）剩余10%作為質(zhì)保金，在合同履行期滿后無違約行為發(fā)生，乙方應(yīng)在收到甲方退還的質(zhì)保金通知后10個工作日內(nèi)支付。7.3支付時間本協(xié)議項下的費用支付時間按照上述7.2支付方式中的約定執(zhí)行。7.4支付條款（1）乙方應(yīng)按照約定的支付方式進行支付，逾期支付的，應(yīng)按每日萬分之五向甲方支付滯納金。（2）甲方應(yīng)在收到乙方支付的費用后，向乙方開具相應(yīng)的發(fā)票。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按照本協(xié)議約定的時間、地點和方式履行內(nèi)部控制與風(fēng)險管理服務(wù)的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為合同總金額的10%。（2）甲方因自身原因?qū)е聝?nèi)部控制與風(fēng)險管理服務(wù)不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2乙方違約（1）乙方未按照本協(xié)議約定的時間、地點和方式支付費用的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為未支付金額的10%。（2）乙方因自身原因?qū)е聝?nèi)部控制與風(fēng)險管理服務(wù)不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約方的賠償金額應(yīng)根據(jù)實際情況進行確定，但不得低于本協(xié)議約定的違約金。（2）賠償方式包括但不限于貨幣賠償、實物賠償、服務(wù)賠償?shù)取＞拧⒈Ｃ軛l款9.1保密內(nèi)容本協(xié)議涉及的所有技術(shù)、商業(yè)秘密、財務(wù)信息、客戶信息等均屬于保密內(nèi)容。9.2保密期限保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至合同終止后3年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指因自然災(zāi)害、社會事件、政府行為等不可預(yù)見、不可避免、不可克服的原因，導(dǎo)致合同無法履行或者履行成本顯著增加。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、臺風(fēng)等自然災(zāi)害。（2）戰(zhàn)爭、罷工、政府禁令等社會事件。（3）法律法規(guī)、政策變化等政府行為。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)及時通知對方。（2）雙方應(yīng)采取措施減輕不可抗力事件的影響。（3）因不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行或者履行成本顯著增加的，雙方可協(xié)商調(diào)整合同內(nèi)容或者解除合同。10.4不可抗力實例（1）新冠疫情。（2）政府發(fā)布的新政策導(dǎo)致合同無法履行。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商不成時，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或向合同簽訂地仲裁委員會申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本協(xié)議的全部或部分權(quán)利、義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容。（2）本協(xié)議約定的不可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利、義務(wù)。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本協(xié)議的簽訂不影響公司對其知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等權(quán)利的保留。（2）未經(jīng)公司同意，乙方不得將本協(xié)議項下的權(quán)利轉(zhuǎn)讓或以其他方式許可給第三方。13.2特殊權(quán)力保留（1）公司保留在必要時調(diào)整內(nèi)部控制與風(fēng)險管理措施的權(quán)利。（2）公司保留在必要時對乙方進行內(nèi)部控制與風(fēng)險管理培訓(xùn)的權(quán)利。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）對本協(xié)議的修改和補充，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。（2）修改和