中小企業(yè)證券上市協(xié)議書

中小企業(yè)證券上市協(xié)議書

本協(xié)議由以下雙方于2023年12月21日簽訂：

甲方（發(fā)行人）：[發(fā)行人全稱]

地址：[發(fā)行人地址]

法定代表人：[發(fā)行人法定代表人姓名]

乙方（承銷商）：[承銷商全稱]

地址：[承銷商地址]

法定代表人：[承銷商法定代表人姓名]

鑒于甲方為一家依法注冊成立的中小企業(yè)，擬通過證券市場公開發(fā)行股票并上市；乙方為一家具有證券承銷資格的金融機構(gòu)，愿意為甲方提供證券承銷服務。雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本協(xié)議如下：

第一條定義

除非本協(xié)議另有規(guī)定，下列術(shù)語具有以下含義：

1.1“證券”指甲方擬發(fā)行的股票。

1.2“上市”指甲方股票在證券交易所掛牌交易。

1.3“承銷”指甲方委托乙方按照本協(xié)議約定的條件和方式，向公眾銷售證券的行為。

1.4“承銷費用”指乙方因提供承銷服務而向甲方收取的費用。

1.5“發(fā)行價格”指甲方與乙方協(xié)商確定的證券發(fā)行價格。

1.6“募集資金”指甲方通過發(fā)行證券所籌集的資金總額。

第二條承銷方式

2.1甲方委托乙方以[包銷/代銷]方式進行證券承銷。

2.2包銷方式下，乙方保證按照發(fā)行價格購買甲方未能售出的證券；代銷方式下，乙方僅負責銷售甲方證券，不承擔購買剩余證券的責任。

第三條發(fā)行價格及募集資金

3.1經(jīng)雙方協(xié)商，確定證券的發(fā)行價格為[發(fā)行價格]元/股。

3.2甲方預計通過本次發(fā)行募集資金總額為[募集資金總額]元，具體金額以實際募集情況為準。

第四條承銷費用

4.1甲方同意按照募集資金總額的[承銷費用比例]%向乙方支付承銷費用。

4.2承銷費用的支付時間為證券發(fā)行結(jié)束后[支付時間]個工作日內(nèi)。

第五條甲方的權(quán)利與義務

5.1甲方應保證其證券發(fā)行符合《中華人民共和國證券法》及其他相關法律法規(guī)的規(guī)定。

5.2甲方應向乙方提供證券發(fā)行所需的全部文件和資料，并保證其真實性、準確性和完整性。

5.3甲方應按照本協(xié)議約定支付承銷費用。

5.4甲方應配合乙方進行證券銷售工作，并提供必要的協(xié)助。

第六條乙方的權(quán)利與義務

6.1乙方應按照本協(xié)議約定的方式和條件進行證券承銷。

6.2乙方應保證其承銷行為符合《中華人民共和國證券法》及其他相關法律法規(guī)的規(guī)定。

6.3乙方應向甲方提供承銷服務，并在承銷過程中遵守誠實信用原則。

6.4乙方應按照本協(xié)議約定收取承銷費用。

第七條保密條款

7.1雙方應對在本協(xié)議簽訂和履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負有保密義務，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露。

7.2保密義務在本協(xié)議終止后仍然有效。

第八條違約責任

8.1如甲方未按照本協(xié)議約定支付承銷費用，應向乙方支付違約金，違約金的數(shù)額為逾期支付金額的[違約金比例]%。

8.2如乙方未按照本協(xié)議約定進行證券承銷，應向甲方支付違約金，違約金的數(shù)額為違約行為導致的甲方損失的[違約金比例]%。

第九條不可抗力

9.1因不可抗力導致任何一方不能履行或部分履行本協(xié)議的，該方應及時通知對方，并提供相應證明，雙方應協(xié)商解決。

9.2不可抗力事件消失后，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議。

第十條爭議解決

10.1本協(xié)議的訂立、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

10.2雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議，應首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十一條協(xié)議的變更和解除

11.1本協(xié)議的任何變更和補充均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認。

11.2雙方可協(xié)商一致解除本協(xié)議，解除協(xié)議需以書面形式確認。

第十二條其他

12.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

12.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：[發(fā)行人全稱]乙方（蓋章）：[承銷商全稱]

法定代表人（簽字）：[發(fā)行人法定代表人姓名]法定代表人（簽字）：[承銷商法定代表人姓名]

簽訂日期：2023年12月21日簽訂日期：2023年12月21日

以上協(xié)議內(nèi)容為雙方基于平等、自愿的原則，經(jīng)過充分協(xié)商后達成的共識，雙方均應嚴格遵守，以確保證券發(fā)行和上市工作的順利進行。本協(xié)議