承銷發(fā)行股票合同

承銷發(fā)行股票合同

本合同由以下雙方于2023年12月20日簽訂：

甲方（發(fā)行方）：[發(fā)行方公司全稱]

地址：[發(fā)行方公司地址]

法定代表人：[發(fā)行方法定代表人姓名]

乙方（承銷方）：[承銷方公司全稱]

地址：[承銷方公司地址]

法定代表人：[承銷方法定代表人姓名]

鑒于甲方是一家依法注冊成立的股份有限公司，擬通過公開發(fā)行股票的方式籌集資金；乙方是一家具有證券承銷資格的金融機(jī)構(gòu)，愿意為甲方的股票發(fā)行提供承銷服務(wù)。雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)過充分協(xié)商，就甲方股票的承銷發(fā)行事宜達(dá)成如下合同條款：

第一條合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在甲方股票承銷發(fā)行過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保股票發(fā)行工作順利進(jìn)行。

第二條股票發(fā)行基本信息

1.發(fā)行股票種類：[具體股票種類，如普通股、優(yōu)先股等]。

2.發(fā)行股票數(shù)量：[具體發(fā)行數(shù)量]。

3.發(fā)行價(jià)格：[具體發(fā)行價(jià)格]。

4.發(fā)行時(shí)間：[具體發(fā)行時(shí)間]。

5.發(fā)行對象：[發(fā)行對象范圍，如公眾投資者、機(jī)構(gòu)投資者等]。

第三條承銷方式

1.本次股票發(fā)行采用[具體承銷方式，如全額包銷、余額包銷等]方式。

2.乙方應(yīng)按照約定的承銷方式，在發(fā)行期內(nèi)負(fù)責(zé)銷售甲方發(fā)行的股票，并按約定向甲方支付股票發(fā)行款項(xiàng)。

第四條承銷費(fèi)用

1.承銷費(fèi)用的計(jì)算方式為：[具體計(jì)算方式，如按發(fā)行總額的百分比計(jì)算]。

2.承銷費(fèi)用的支付時(shí)間為：[具體支付時(shí)間]。

3.承銷費(fèi)用的支付方式為：[具體支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬等]。

第五條甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方應(yīng)保證其發(fā)行股票的行為符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

2.甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的發(fā)行股票所需的全部文件和資料。

3.甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式向乙方支付承銷費(fèi)用。

4.甲方應(yīng)保證發(fā)行股票的質(zhì)量，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

5.甲方應(yīng)配合乙方完成股票發(fā)行的宣傳、推廣等工作。

第六條乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方應(yīng)保證其承銷行為符合《中華人民共和國證券法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

2.乙方應(yīng)按照約定的方式和時(shí)間完成股票的承銷工作。

3.乙方應(yīng)向甲方支付股票發(fā)行款項(xiàng)，并保證支付的及時(shí)性和足額性。

4.乙方應(yīng)對甲方提供的文件和資料保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向第三方泄露。

5.乙方應(yīng)配合甲方完成股票發(fā)行的宣傳、推廣等工作。

第七條合同的變更與解除

1.合同一經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得擅自變更或解除合同。

2.如遇不可抗力因素，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，雙方可協(xié)商解除合同，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。

3.如一方違反合同約定，另一方有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任，并可要求解除合同。

第八條違約責(zé)任

1.如甲方未按約定支付承銷費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的計(jì)算方式為：[具體計(jì)算方式]。

2.如乙方未按約定完成股票承銷工作，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的計(jì)算方式為：[具體計(jì)算方式]。

3.違約方應(yīng)賠償守約方因違約行為所遭受的一切損失，包括但不限于直接損失、間接損失、可得利益損失等。

第九條爭議解決

雙方在履行合同過程中發(fā)生的任何爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十條其他

1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

2.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

3.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方（蓋章）：[發(fā)行方公司全稱]乙方（蓋章）：[承銷方公司全稱]

法定代表人（簽字）：[發(fā)行方法定代表人姓名]法定代表人（簽字）：[承銷方法定代表人姓名]

簽訂日期：2023年12月20日簽訂日期：2023年12月20日

附件：

1.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2.甲方公司章程

3.甲方股票發(fā)行批準(zhǔn)文件

4.乙方承銷資格證書復(fù)印件

5.雙方協(xié)商一致的其他文件和資料

以上合同內(nèi)容為雙方基于平等、自愿的原則，經(jīng)過充分協(xié)商后達(dá)成的一致意見，雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵