能源行業(yè)信用信息應(yīng)用清單（2023年版）說明

PAGE1附件能源行業(yè)信用信息應(yīng)用清單（2023年版）說明2023年2月PAGE1目錄一、編制依據(jù)和基本概念 1（一）編制依據(jù) 1（二）基本概念 3二、主要內(nèi)容 3三、信用監(jiān)管措施 5四、有效期和發(fā)布方式 9—PAGE1—為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展的決策部署，進(jìn)一步強(qiáng)化信用信息應(yīng)用，推進(jìn)守信激勵(lì)和失信懲戒，切實(shí)做好能源行業(yè)信用分級(jí)分類監(jiān)管工作，按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2020〕49號(hào)）、《國家發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于印發(fā)〈全國公共信用信息基礎(chǔ)目錄（2022年版）〉和〈全國失信懲戒措施基礎(chǔ)清單（2022年版）〉的通知》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2022〕1917號(hào)）等政策文件有關(guān)要求，編制本清單。本清單與《能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用數(shù)據(jù)清單（2022年版）》（以下簡(jiǎn)稱《數(shù)據(jù)清單》）、《能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用行為清單（2022年版）》（以下簡(jiǎn)稱《行為清單》）相輔相成，有效銜接，共同構(gòu)成以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的重要制度基礎(chǔ)。在應(yīng)用范圍方面，三個(gè)清單均設(shè)定以國家能源局權(quán)責(zé)事項(xiàng)作為開展信用監(jiān)管工作的范圍。在作用銜接方面，《數(shù)據(jù)清單》根據(jù)國家能源局權(quán)責(zé)清單建立信用信息采集目錄，形成信用監(jiān)管的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)；《行為清單》通過對(duì)《數(shù)據(jù)清單》所歸集的行政處罰信息，對(duì)受行政處罰的能源行業(yè)市場(chǎng)主體的失信行為進(jìn)行分類；本清單通過公共信用綜合評(píng)價(jià)，確定能源行業(yè)市場(chǎng)主體的信用狀況，分類采取相應(yīng)信用監(jiān)管措施。《數(shù)據(jù)清單》歸集的相關(guān)信用信息和《行為清單》對(duì)能源行業(yè)市場(chǎng)主體的失信行為分類，均為公共信用綜合評(píng)價(jià)重要指標(biāo)，三者有機(jī)銜接，形成監(jiān)管閉環(huán)。一、編制依據(jù)和基本概念（一）編制依據(jù)?！秶鴦?wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號(hào)）《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號(hào)）《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2019〕18號(hào)）《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國家能源局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》（國辦發(fā)〔2013〕51號(hào)）《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號(hào)）《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2020〕49號(hào)）《國家發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于印發(fā)〈全國公共信用信息基礎(chǔ)目錄（2022年版）〉和〈全國失信懲戒措施基礎(chǔ)清單（2022年版）〉的通知》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2022〕1917號(hào)）《國家能源局派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》（國能人事〔2013〕438號(hào)）《國家能源局所屬事業(yè)單位主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》（國能人事〔2013〕458號(hào)）《國家能源局關(guān)于印發(fā)〈國家能源局行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)〉的通知》（國能發(fā)監(jiān)管規(guī)〔2022〕115號(hào)）《國家能源局關(guān)于印發(fā)<能源行業(yè)信用體系建設(shè)實(shí)施意見（2016-2020年）>的通知》（國能資質(zhì)〔2016〕350號(hào)）《國家能源局關(guān)于印發(fā)<能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息歸集和使用管理辦法>的通知》（國能資質(zhì)〔2016〕388號(hào)）《信用基本術(shù)語》（中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T22117-2018）（二）基本概念。1.能源行業(yè)市場(chǎng)主體。指從事煤炭、石油、天然氣、電力、新能源和可再生能源等能源的生產(chǎn)、輸送、供應(yīng)、服務(wù)、建設(shè)等相關(guān)活動(dòng)的法人，以及上述單位法定代表人、生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等相關(guān)執(zhí)（從）業(yè)的自然人。2.能源行業(yè)信用信息應(yīng)用。指國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)、有關(guān)直屬事業(yè)單位依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)和法定職責(zé)，對(duì)相關(guān)能源行業(yè)市場(chǎng)主體按照其公共信用綜合評(píng)價(jià)對(duì)應(yīng)的不同信用分類，在行政許可、處罰裁量、重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象篩選、評(píng)優(yōu)申報(bào)，以及政府采購供應(yīng)商選擇、財(cái)政性資金項(xiàng)目申請(qǐng)對(duì)象篩選、政府優(yōu)惠政策和便利措施實(shí)施對(duì)象篩選、示范項(xiàng)目審查等事前事中事后全鏈條監(jiān)管過程中，適用不同信用監(jiān)管措施，實(shí)施差別化分類監(jiān)管。3.能源行業(yè)信用信息應(yīng)用清單。指國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)、有關(guān)直屬事業(yè)單位依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)、政策文件和國家能源局權(quán)責(zé)事項(xiàng)，參照《全國失信懲戒措施基礎(chǔ)清單（2023年版）》相關(guān)內(nèi)容，按照公共信用綜合評(píng)價(jià)結(jié)果反映出的能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用狀況，對(duì)其實(shí)施守信激勵(lì)和失信懲戒監(jiān)管措施的指引。二、主要內(nèi)容能源行業(yè)信用信息應(yīng)用清單由業(yè)務(wù)類別、應(yīng)用事項(xiàng)、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、信用分類、信用監(jiān)管措施和法規(guī)政策依據(jù)共6方面內(nèi)容組成。1.業(yè)務(wù)類別。指應(yīng)用能源行業(yè)信用信息進(jìn)行行政管理所屬業(yè)務(wù)領(lǐng)域的類別。包括電力安全類、電力類、煤炭類、油氣類、其他類等。其中，其他類是指國家能源局權(quán)責(zé)范圍內(nèi)涉及的政府采購、財(cái)政性資金項(xiàng)目、政府優(yōu)惠政策和便利措施實(shí)施、示范項(xiàng)目審查等行政管理事項(xiàng)。2.應(yīng)用事項(xiàng)。指應(yīng)用能源行業(yè)信用信息實(shí)施信用監(jiān)管的具體事項(xiàng)。本清單的應(yīng)用事項(xiàng)均為國家能源局權(quán)責(zé)事項(xiàng)，分為行政許可、行政處罰、日常監(jiān)管、表彰評(píng)優(yōu)和其他共5類，包括行政許可，電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，電力市場(chǎng)監(jiān)管，煤炭、油氣及能源行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行情況等業(yè)務(wù)領(lǐng)域，共收錄41項(xiàng)應(yīng)用事項(xiàng)。3.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。指應(yīng)用事項(xiàng)在具體行政管理業(yè)務(wù)中應(yīng)用所處的階段，包括行政許可、處罰裁量、重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象篩選、評(píng)優(yōu)申報(bào)，以及政府采購供應(yīng)商選擇、財(cái)政性資金項(xiàng)目申請(qǐng)對(duì)象篩選、政府優(yōu)惠政策和便利措施實(shí)施對(duì)象篩選、示范項(xiàng)目條件審查等審核環(huán)節(jié)。4.信用分類。指在應(yīng)用事項(xiàng)中，根據(jù)國家能源局資質(zhì)和信用信息系統(tǒng)歸集的能源行業(yè)市場(chǎng)主體的信用信息，對(duì)其信用狀況進(jìn)行公共信用綜合評(píng)價(jià)后，按照信用狀況劃分為A[100—85分)，B[85—70分)，C[70—40分)，D（40分及以下，存在嚴(yán)重失信主體名單記錄的均為此類）四類。A類能源行業(yè)市場(chǎng)主體，指信用風(fēng)險(xiǎn)極小的信用良好市場(chǎng)主體，綜合實(shí)力和發(fā)展創(chuàng)新能力強(qiáng)，且無嚴(yán)重失信主體名單記錄，但可能存在與主營業(yè)務(wù)相關(guān)性不高的負(fù)面記錄；B類能源行業(yè)市場(chǎng)主體，指信用風(fēng)險(xiǎn)較小的守信市場(chǎng)主體，綜合實(shí)力和發(fā)展創(chuàng)新能力較好，且無嚴(yán)重失信主體名單記錄，但存在一定數(shù)量的行政處罰等負(fù)面記錄；C類能源行業(yè)市場(chǎng)主體，指信用風(fēng)險(xiǎn)較大的失信市場(chǎng)主體，負(fù)面記錄較多，但無嚴(yán)重失信主體名單記錄；D類能源行業(yè)市場(chǎng)主體，指信用風(fēng)險(xiǎn)極大，至少存在一條嚴(yán)重失信主體名單記錄的嚴(yán)重失信市場(chǎng)主體，例如：被列入失信被執(zhí)行人、安全生產(chǎn)領(lǐng)域嚴(yán)重失信懲戒名單、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單等(上述名單僅為舉例)。5.信用監(jiān)管措施。指根據(jù)不同等級(jí)的信用分類所采取的具體行政管理措施，按照行政許可、行政處罰、日常監(jiān)管、表彰評(píng)優(yōu)和其他，共5類進(jìn)行歸納。6.法規(guī)政策依據(jù)。指對(duì)能源行業(yè)市場(chǎng)主體實(shí)施守信激勵(lì)和失信懲戒措施及信用分級(jí)分類監(jiān)管所依據(jù)的相關(guān)法律、法規(guī)或黨中央、國務(wù)院政策文件。三、信用監(jiān)管措施本清單的應(yīng)用事項(xiàng)，按照行政許可、行政處罰、日常監(jiān)管、表彰評(píng)優(yōu)和其他共5類業(yè)務(wù)，根據(jù)對(duì)能源行業(yè)市場(chǎng)主體的信用分類，可采取具體信用監(jiān)管措施共計(jì)36項(xiàng)。（一）行政許可類。指在行政許可業(yè)務(wù)中，可以采取的信用分類監(jiān)管措施（7項(xiàng)），具體見下表：信用分類信用監(jiān)管措施A依法依規(guī)予以適用簡(jiǎn)化程序、優(yōu)先辦理、告知承諾制、綠色通道等便利措施。B依法依規(guī)予以適用告知承諾制。依法依規(guī)視情況可以適用簡(jiǎn)化程序、優(yōu)先辦理、綠色通道等便利措施。C列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)流程辦理，不得實(shí)施簡(jiǎn)化程序或便利措施。D列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，實(shí)行從嚴(yán)審查。在信用修復(fù)前，不予適用告知承諾制。在一定期限內(nèi)依法禁止取得行政許可。（二）行政處罰類。指能源行業(yè)市場(chǎng)主體受到各類行政處罰后，可以對(duì)其采取的信用分類監(jiān)管措施（5項(xiàng)），具體見下表：信用分類信用監(jiān)管措施A按照法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行處罰時(shí)，符合相關(guān)條件，作為從輕情節(jié)。B依法依規(guī)一般處罰。C列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)一般處罰。D列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)從重處罰。對(duì)被有關(guān)主管部門列入嚴(yán)重失信主體名單的，按照《全國失信懲戒措施基礎(chǔ)清單（2023年版）》實(shí)施懲戒措施。法人在一定期限內(nèi)依法禁止直至終身禁止從事相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)；自然人在一定期限內(nèi)依法禁止直至終身禁止擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人，在一定期限內(nèi)依法禁止擔(dān)任施工單位主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。（三）日常監(jiān)管類。指在重點(diǎn)檢查、專項(xiàng)監(jiān)管、“雙隨機(jī)、一公開”抽查等日常監(jiān)管過程中，可以采取的信用分類監(jiān)管措施（4項(xiàng)），具體見下表：信用分類信用監(jiān)管措施A包容審慎監(jiān)管，給予免查或減少抽查頻次。B簡(jiǎn)化監(jiān)管程序，減少抽查頻次。C列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管，適當(dāng)提高抽查頻次和“雙隨機(jī)、一公開”檢查抽取比例。D實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管，大幅度提高抽查頻次及“雙隨機(jī)、一公開”檢查抽取比例，專項(xiàng)整治列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象。（四）表彰評(píng)優(yōu)類。指在表彰評(píng)優(yōu)活動(dòng)中，可以采取的信用分類監(jiān)管措施（4項(xiàng)），具體見下表：信用分類信用監(jiān)管措施A優(yōu)先推薦參與表彰評(píng)優(yōu)，提高表彰評(píng)優(yōu)的名次或級(jí)別，作為重點(diǎn)宣傳對(duì)象。B正常參與表彰評(píng)優(yōu)。C予以適當(dāng)降低表彰評(píng)優(yōu)名次和級(jí)別，或限制參與表彰評(píng)優(yōu)。D依法依規(guī)撤銷其所獲榮譽(yù)，一定期限內(nèi)暫?；蛉∠鋮⒓釉u(píng)先評(píng)優(yōu)資格。（五）其他類。指在政府采購供應(yīng)商選擇、財(cái)政性資金項(xiàng)目申請(qǐng)對(duì)象篩選、政府優(yōu)惠政策和便利措施實(shí)施對(duì)象篩選以及示范項(xiàng)目審查等業(yè)務(wù)中，可以采取的信用分類監(jiān)管措施（16項(xiàng)），具體見下表：信用分類信用監(jiān)管措施A同等條件，優(yōu)先選擇為政府采購供應(yīng)商。同等條件，優(yōu)先準(zhǔn)予財(cái)政性資金項(xiàng)目。同等條件，優(yōu)先享受政府優(yōu)惠政策和便利措施。同等條件，優(yōu)先推薦或確認(rèn)為示范項(xiàng)目。B正常參與政府采購活動(dòng)。按正常程序申請(qǐng)承擔(dān)財(cái)政性資金項(xiàng)目。可享受政府優(yōu)惠政策和便利措施。按正常程序推薦或確認(rèn)為示范項(xiàng)目。C在一定期限內(nèi)依法依規(guī)限制參與政府采購活動(dòng)。依法暫停項(xiàng)目審批。嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)流程辦理，不得享受政府優(yōu)惠政策或便利措施。在一定期限內(nèi)依法依規(guī)限制推薦或確認(rèn)為示范項(xiàng)目。D在