2025年借殼上市合同仲裁程序規(guī)范

2025年借殼上市合同仲裁程序規(guī)范合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，為明確雙方在2025年借殼上市過程中的權(quán)利義務(wù)，保障雙方合法權(quán)益，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方借殼上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在規(guī)范甲方借殼上市過程中的仲裁程序，確保雙方在借殼上市過程中產(chǎn)生的糾紛能夠通過仲裁方式得到公正、高效的解決。

二、簽訂背景

隨著我國資本市場(chǎng)的發(fā)展，借殼上市已成為企業(yè)上市的重要途徑之一。為了保障借殼上市過程中雙方的合法權(quán)益，甲方與乙方經(jīng)充分協(xié)商，決定簽訂本合同，明確雙方在借殼上市過程中的仲裁程序。

三、合同雙方名稱

甲方：____________________

乙方：____________________

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方委托乙方提供2025年借殼上市過程中的法律咨詢、文件準(zhǔn)備、信息披露、監(jiān)管溝通等全方位法律服務(wù)。

1.2乙方應(yīng)按照甲方要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地完成相關(guān)法律事務(wù)，確保甲方借殼上市工作的順利進(jìn)行。

第二條質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的法律服務(wù)應(yīng)符合中國法律法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，確保符合借殼上市的相關(guān)規(guī)定。

2.2乙方應(yīng)保證所提供的文件、資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，確保甲方借殼上市過程中的信息透明。

第三條價(jià)格支付

3.1甲方應(yīng)向乙方支付法律服務(wù)費(fèi)用，具體金額及支付方式雙方另行協(xié)商確定。

3.2乙方在完成約定服務(wù)內(nèi)容后，甲方應(yīng)按照約定支付費(fèi)用。

第四條保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及甲方借殼上市過程中所涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或借殼上市過程中的商業(yè)秘密。

第五條違約責(zé)任

5.1如一方違反本合同約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金。

5.2如因一方違約導(dǎo)致合同無法履行，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方賠償因此造成的全部損失。

第六條爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，或向有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。

第七條合同解除

7.1以下情況之一發(fā)生時(shí)，任何一方均有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違反合同約定，給對(duì)方造成重大損失；

（2）一方喪失履行合同能力，無法繼續(xù)履行合同；

（3）一方故意泄露對(duì)方商業(yè)秘密，給對(duì)方造成嚴(yán)重?fù)p失；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同。

第八條合同生效與終止

8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本合同期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。合同期滿后，如雙方無異議，可繼續(xù)履行。

第九條其他

9.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

第一條甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供全面、專業(yè)的法律服務(wù)，確保借殼上市過程的順利進(jìn)行。

1.2甲方應(yīng)向乙方提供完整、準(zhǔn)確、真實(shí)的業(yè)務(wù)資料和相關(guān)信息，以便乙方開展服務(wù)工作。

1.3甲方應(yīng)按時(shí)支付乙方約定的法律服務(wù)費(fèi)用，并遵守合同約定的付款方式。

1.4甲方有義務(wù)配合乙方完成借殼上市過程中的各項(xiàng)工作，包括但不限于提供必要的文件、資料和協(xié)助乙方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通。

1.5甲方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，確保借殼上市過程中不違反相關(guān)法律法規(guī)。

第二條乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照約定提供必要的信息和資料，以保障乙方能夠提供專業(yè)、高效的服務(wù)。

2.2乙方應(yīng)按照甲方要求，提供高質(zhì)量的法律服務(wù)，確保甲方借殼上市工作的合規(guī)性。

2.3乙方有義務(wù)對(duì)甲方提供的信息和資料進(jìn)行保密，不得泄露給任何第三方。

2.4乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告工作進(jìn)度，并及時(shí)通知甲方在借殼上市過程中遇到的問題和困難。

2.5乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)符合國家法律法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)因自身原因?qū)е碌姆?wù)不符合要求，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第三條合作方式

3.1雙方應(yīng)建立良好的溝通機(jī)制，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

3.2雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，討論借殼上市工作的進(jìn)展情況，解決存在的問題。

3.3雙方應(yīng)相互尊重，充分信任，共同推動(dòng)借殼上市工作的順利進(jìn)行。

3.4雙方應(yīng)按照合同約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，共同維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

3.5雙方應(yīng)積極協(xié)調(diào)，妥善處理借殼上市過程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議，確保爭(zhēng)議得到及時(shí)、公正的解決。

第四條甲方具體權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成各項(xiàng)法律服務(wù)任務(wù)。

4.2甲方有權(quán)要求乙方對(duì)其提供的信息和資料進(jìn)行保密處理。

4.3甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。

4.4甲方有義務(wù)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用。

4.5甲方有義務(wù)按照乙方要求提供必要的協(xié)助和配合。

第五條乙方具體權(quán)利與義務(wù)

5.1乙方有權(quán)要求甲方提供完整、準(zhǔn)確、真實(shí)的業(yè)務(wù)資料和相關(guān)信息。

5.2乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。

5.3乙方有義務(wù)按照甲方要求，提供高質(zhì)量的法律服務(wù)。

5.4乙方有義務(wù)對(duì)甲方提供的信息和資料進(jìn)行保密處理。

5.5乙方有義務(wù)按照合同約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，共同維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

第一條合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

1.2合同期滿后，如雙方無異議，可經(jīng)協(xié)商一致后簽訂補(bǔ)充協(xié)議，續(xù)簽合同期限。

第二條合同變更

2.1在合同有效期內(nèi)，如因法律法規(guī)變更、政策調(diào)整或其他不可抗力因素，導(dǎo)致合同內(nèi)容需要調(diào)整的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議作為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。

2.2任何一方不得單方面變更合同內(nèi)容，未經(jīng)對(duì)方書面同意的變更無效。

第三條合同終止

3.1本合同在以下情況下終止：

（1）合同約定的期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）因一方違約，對(duì)方根據(jù)本合同約定解除合同；

（4）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同；

（5）法律、法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。

3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、文件歸檔等。

第四條爭(zhēng)議解決機(jī)制

4.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

4.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，或向有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。

4.3仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。

第五條法律適用和管轄法院

5.1本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。

5.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交至有管轄權(quán)的人民法院解決，或提交至雙方共同選擇的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。

第六條合同效力

6.1本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后，自生效之日起具有法律約束力。

6.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人依法對(duì)合同內(nèi)容以及合同履行過程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決：指合同當(dāng)事人之間在合同履行過程中產(chǎn)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。

6.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的爭(zhēng)議解決方式。

7.訴訟：指當(dāng)事人依法向人民法院提起訴訟，請(qǐng)求人民法院通過審判程序解決爭(zhēng)議。

8.法律適用：指在處理案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

9.管轄法院：指對(duì)某一案件有審判權(quán)的法院。

10.法律約束力：指法律對(duì)當(dāng)事人具有強(qiáng)制執(zhí)行力，當(dāng)事人必須遵守。

11.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，就原合同未約定或約定不明確的事項(xiàng)達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議。

12.變更協(xié)議：指對(duì)原合同內(nèi)容進(jìn)行修改、補(bǔ)充的協(xié)議。

13.終止條件：指導(dǎo)致合同關(guān)系消滅的條件。

14.爭(zhēng)議解決機(jī)制：指解決合同爭(zhēng)議的具體程序和方法。

15.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**問題**：甲方提供的信息不完整或不準(zhǔn)確。

**注意事項(xiàng)**：甲方應(yīng)及時(shí)、完整地提供相關(guān)信息，確保乙方能夠準(zhǔn)確執(zhí)行任務(wù)。

**解決辦法**：

-甲方應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)提供完整信息。

-乙方應(yīng)及時(shí)提醒甲方補(bǔ)充或修正信息。

-設(shè)立信息核實(shí)機(jī)制，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。

2.**問題**：乙方未能按時(shí)完成服務(wù)任務(wù)。

**注意事項(xiàng)**：乙方應(yīng)合理安排時(shí)間，確保按時(shí)完成任務(wù)。

**解決辦法**：

-雙方應(yīng)制定詳細(xì)的工作計(jì)劃和進(jìn)度表。

-乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告工作進(jìn)度。

-如遇特殊情況導(dǎo)致延誤，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方并說明原因。

3.**問題**：費(fèi)用支付存在爭(zhēng)議。

**注意事項(xiàng)**：雙方應(yīng)在合同中明確費(fèi)用支付的方式和金額。

**解決辦法**：

-明確費(fèi)用支付的具體條款，包括支付方式、時(shí)間、金額等。

-如有爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過協(xié)商解決，必要時(shí)可求助于第三方調(diào)解。

4.**問題**：保密信息泄露。

**注意事項(xiàng)**：雙方應(yīng)嚴(yán)格保密，防止商業(yè)秘密泄露。

**解決辦法**：

-明確保密條款，規(guī)定保密范圍和保密期限。

-定期對(duì)雙方人員進(jìn)行保密意識(shí)培訓(xùn)。

-建立內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，確保保密措施的落實(shí)。

5.**問題**：合同解除時(shí)的財(cái)產(chǎn)返還和費(fèi)用結(jié)算。

**注意事項(xiàng)**：合同解除時(shí)應(yīng)明確財(cái)產(chǎn)返還和費(fèi)用結(jié)算的標(biāo)準(zhǔn)和程序。

**解決辦法**：

-在合同中明確財(cái)產(chǎn)返還和費(fèi)用結(jié)算的條款。

-如有爭(zhēng)議，按照合同約定或法律法規(guī)進(jìn)行解決。

6.**問題**：法律變更或政策調(diào)整導(dǎo)致合同無法履行。

**注意事項(xiàng)**：雙方應(yīng)密切關(guān)注法律法規(guī)和政策的變化。

**解決辦法**：

-建立信息反饋機(jī)制，及時(shí)了解相關(guān)法律法規(guī)和政策的變化。

-雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整合同內(nèi)容或采取其他措施，確保合同能夠繼續(xù)履行。

7.**問題**：爭(zhēng)議解決過程中產(chǎn)生的成本和時(shí)效問題。

**注意事項(xiàng)**：爭(zhēng)議解決過程應(yīng)盡量高效，減少成本。

**解決辦法**：

-優(yōu)先選擇協(xié)商和調(diào)解作為爭(zhēng)議解決方式。

-合理選擇爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)，避免不必要的訴訟或仲裁程序。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.適用于任何希望通過借殼上市方式進(jìn)入資本市場(chǎng)的企業(yè)或個(gè)人。

2.適用于需要專業(yè)法律服務(wù)的借殼上市項(xiàng)目，包括但不限于股權(quán)收購、資產(chǎn)重組、信息披露等環(huán)節(jié)。

3.適用于借殼上市過程中，需要雙方明確權(quán)利義務(wù)關(guān)系的合作項(xiàng)目。

4.適用于借殼上市過程中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)控制和爭(zhēng)議解決的預(yù)防性安排。

5.適用于借殼上市項(xiàng)目的法律顧問或律師團(tuán)隊(duì)與委托方（甲方）之間的服務(wù)合同。

6.適用于借殼上市過程中涉及的商業(yè)秘密保護(hù)和信息保密的協(xié)議。

7.適用于借殼上市項(xiàng)目涉及的費(fèi)用支付和結(jié)算的規(guī)范。

8.適用于借殼上市過程中可能出現(xiàn)的違約行為和違約責(zé)任的界定。

9.適用于借殼上市項(xiàng)目涉及的法律變更和政策調(diào)整的應(yīng)對(duì)措施。

10.適用于借殼上市項(xiàng)目的爭(zhēng)議解決機(jī)制，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟。

11.適用于借殼上市項(xiàng)目的全程法律服務(wù)，從項(xiàng)目啟動(dòng)到上市完成的各個(gè)階段。

12.適用于借殼上市項(xiàng)目涉及的國際法律問題，包括跨國法律協(xié)調(diào)和國際合同執(zhí)行。

所需附件列表：

1.**甲方企業(yè)基本信息**：包括公司章程、營業(yè)執(zhí)照副本、法定代表人身份證明等。

2.**乙方律師資質(zhì)證明**：包括律師執(zhí)業(yè)證書、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證等。

3.**借殼上市項(xiàng)目相關(guān)文件**：包括但不限于項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等。

4.**保密協(xié)議**：雙方簽訂的保密協(xié)議文本。

5.**費(fèi)用支付計(jì)劃**：詳細(xì)列明服務(wù)費(fèi)用、支付方式、支付時(shí)間等。

6.**工作計(jì)劃及進(jìn)度表**：明確各項(xiàng)工作任務(wù)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任人。

7.**爭(zhēng)議解決機(jī)制協(xié)議**：如仲裁協(xié)議或訴訟管轄協(xié)議。

8.**合同變更協(xié)議**：如合同履行過程中發(fā)生的任何變更，均需簽訂書面變更協(xié)議。

9.**財(cái)產(chǎn)清單**：合同終止時(shí)，雙方應(yīng)提供財(cái)產(chǎn)清單以進(jìn)行結(jié)算。

10.**費(fèi)用結(jié)算單據(jù)**：包括但不限于發(fā)票、收據(jù)、轉(zhuǎn)賬記錄等。

11.**培訓(xùn)材料**：包括保密意識(shí)培訓(xùn)、合同履行指導(dǎo)等。

12.**法律法規(guī)和政策文件**：涉及借殼上市的相關(guān)法律法規(guī)和政策文件匯編。

13.**其他相關(guān)文件**：雙方認(rèn)為需要作為合同附件的其他文件。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.**甲方簽字、蓋章位置及日期**：

-簽字位置：甲方代表應(yīng)在合同文本的相應(yīng)簽字欄內(nèi)親筆簽字。

-蓋章位置：甲方應(yīng)在合同文本的指定蓋章位置加蓋公司公章。

-日期：甲方簽字、蓋章的日期應(yīng)為合同簽署日期，應(yīng)與乙方簽字、蓋章日期相同。

2.**乙方簽字、蓋章位置及日期**：

-簽字位置：乙方代表應(yīng)在合同文本的相應(yīng)簽字欄內(nèi)親筆簽字。

-蓋章位置：乙方應(yīng)在合同文本的指定蓋章位置加