2025年借殼上市合同模板文件

2025年借殼上市合同模板文件合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，為明確雙方在借殼上市過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同。

甲方為一家擬進(jìn)行借殼上市的公司，乙方為一家具備相應(yīng)資質(zhì)和能力的證券公司。本合同簽訂的背景為甲方尋求乙方協(xié)助完成借殼上市事宜。

本合同目的在于，甲方委托乙方提供借殼上市過(guò)程中的專業(yè)服務(wù)，包括但不限于：市場(chǎng)調(diào)研、方案設(shè)計(jì)、文件準(zhǔn)備、審批流程指導(dǎo)等。乙方接受甲方委托，按照甲方要求，盡最大努力協(xié)助甲方完成借殼上市。

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為_(kāi)___年。合同期滿后，如雙方無(wú)異議，本合同可自動(dòng)續(xù)簽____年。如一方要求終止合同，應(yīng)提前____個(gè)月書面通知對(duì)方。合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定，妥善處理未了事宜。

本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成以下借殼上市相關(guān)服務(wù)：

（1）進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，分析借殼上市的市場(chǎng)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)等；

（2）設(shè)計(jì)借殼上市方案，包括但不限于：目標(biāo)公司選擇、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、融資方案等；

（3）協(xié)助甲方準(zhǔn)備借殼上市所需的文件，包括但不限于：公司章程、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等；

（4）指導(dǎo)甲方完成借殼上市的相關(guān)審批流程，包括但不限于：證監(jiān)會(huì)、交易所等相關(guān)部門的審批；

（5）協(xié)助甲方與目標(biāo)公司、中介機(jī)構(gòu)等各方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)；

（6）提供借殼上市過(guò)程中的法律、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等方面的咨詢服務(wù)。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)達(dá)到以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告應(yīng)準(zhǔn)確、全面、客觀地反映市場(chǎng)情況；

（2）借殼上市方案應(yīng)合法、合理、可行，符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求；

（3）文件準(zhǔn)備應(yīng)完整、準(zhǔn)確、規(guī)范，符合證監(jiān)會(huì)、交易所等相關(guān)部門的要求；

（4）審批流程指導(dǎo)應(yīng)準(zhǔn)確、及時(shí)，確保甲方能夠順利通過(guò)審批；

（5）咨詢服務(wù)應(yīng)專業(yè)、及時(shí)、到位，滿足甲方實(shí)際需求。

三、價(jià)格支付

3.1乙方服務(wù)的費(fèi)用總額為人民幣_(tái)___元，具體費(fèi)用構(gòu)成如下：

（1）市場(chǎng)調(diào)研費(fèi)用：人民幣_(tái)___元；

（2）方案設(shè)計(jì)費(fèi)用：人民幣_(tái)___元；

（3）文件準(zhǔn)備費(fèi)用：人民幣_(tái)___元；

（4）審批流程指導(dǎo)費(fèi)用：人民幣_(tái)___元；

（5）咨詢服務(wù)費(fèi)用：人民幣_(tái)___元。

3.2甲方應(yīng)在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)支付乙方首期費(fèi)用人民幣_(tái)___元，剩余費(fèi)用在乙方完成相應(yīng)服務(wù)后____個(gè)工作日內(nèi)支付。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及借殼上市過(guò)程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同簽訂之日起至借殼上市完成或雙方另有約定為止。

五、違約責(zé)任

5.1如甲方未按時(shí)支付乙方費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止提供服務(wù)，并要求甲方支付違約金，違約金為應(yīng)支付費(fèi)用總額的____%。

5.2如乙方未按時(shí)完成服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方繼續(xù)完成服務(wù)或解除合同，并要求乙方退還已收取的相應(yīng)費(fèi)用。

5.3如任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)。

1.2甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用。

1.3甲方應(yīng)向乙方提供準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的相關(guān)資料和信息。

1.4甲方應(yīng)配合乙方完成借殼上市過(guò)程中的各項(xiàng)工作。

1.5甲方有權(quán)要求乙方對(duì)服務(wù)過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密進(jìn)行保密。

1.6甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)提出意見(jiàn)和建議。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的相關(guān)資料和信息。

2.2乙方有權(quán)根據(jù)甲方需求提供專業(yè)、高效的服務(wù)。

2.3乙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成各項(xiàng)工作。

2.4乙方應(yīng)保證提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

2.5乙方應(yīng)確保服務(wù)過(guò)程中的文件準(zhǔn)備、審批流程指導(dǎo)等環(huán)節(jié)的準(zhǔn)確性。

2.6乙方應(yīng)保持與甲方、目標(biāo)公司、中介機(jī)構(gòu)等各方的良好溝通，協(xié)調(diào)各方關(guān)系。

2.7乙方應(yīng)遵守保密義務(wù)，對(duì)借殼上市過(guò)程中的商業(yè)秘密進(jìn)行保密。

2.8乙方應(yīng)接受甲方的監(jiān)督和檢查，對(duì)服務(wù)過(guò)程中存在的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保信息暢通、及時(shí)交流。

3.2雙方應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，討論借殼上市過(guò)程中的重大事項(xiàng)，共同商討解決方案。

3.3雙方應(yīng)共同參與借殼上市過(guò)程中的各項(xiàng)活動(dòng)，包括但不限于：談判、簽約、審批等。

3.4雙方應(yīng)共同承擔(dān)借殼上市過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，按照合同約定分擔(dān)責(zé)任。

3.5雙方應(yīng)相互支持、相互配合，共同推進(jìn)借殼上市進(jìn)程。

3.6雙方應(yīng)共同維護(hù)借殼上市過(guò)程中的合法權(quán)益，對(duì)損害雙方利益的行為進(jìn)行抵制。

四、合同履行

4.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

4.2雙方應(yīng)在本合同履行過(guò)程中，及時(shí)解決出現(xiàn)的爭(zhēng)議和問(wèn)題。

4.3雙方應(yīng)在本合同履行過(guò)程中，相互尊重、相互信任，共同維護(hù)合作關(guān)系。

4.4雙方應(yīng)在本合同履行過(guò)程中，遵守法律法規(guī)，確保借殼上市活動(dòng)的合法性。

4.5雙方應(yīng)在本合同履行過(guò)程中，共同推進(jìn)借殼上市進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)雙方利益最大化。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為_(kāi)___年。

1.2合同期滿后，如雙方無(wú)異議，本合同可自動(dòng)續(xù)簽____年。

1.3如任何一方在合同期滿前____個(gè)月書面通知對(duì)方，則本合同不再續(xù)簽。

二、合同的變更

2.1本合同在履行過(guò)程中，如遇法律法規(guī)、政策調(diào)整或其他不可抗力因素，導(dǎo)致合同內(nèi)容需進(jìn)行變更的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的組成部分。

2.2合同的變更不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和第三方的合法權(quán)益。

三、合同的終止條件

3.1本合同在以下情形下終止：

（1）合同期限屆滿，雙方無(wú)續(xù)簽意愿；

（2）一方違約，經(jīng)對(duì)方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施無(wú)效；

（3）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法履行；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同；

（5）依法被終止或解除。

四、合同的解除

4.1在以下情形下，任何一方有權(quán)解除合同：

（1）對(duì)方嚴(yán)重違約，經(jīng)書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施無(wú)效；

（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法履行；

（3）一方破產(chǎn)、解散或被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等，導(dǎo)致合同無(wú)法履行；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

5.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地或被告所在地人民法院提起訴訟。

5.3訴訟過(guò)程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同中未履行完畢的義務(wù)。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2本合同簽訂地或被告所在地人民法院為合同爭(zhēng)議的管轄法院。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

7.2本合同自簽訂之日起，任何一方不得擅自變更、解除或終止合同。

7.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指當(dāng)事人之間就特定信息所承擔(dān)的不得泄露給他人的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：指當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決：指當(dāng)事人之間在合同履行過(guò)程中發(fā)生的糾紛，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

5.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

6.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，對(duì)原合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充、修改的協(xié)議。

7.破產(chǎn)：指?jìng)鶆?wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)的法律狀態(tài)。

8.解散：指法人因法定事由或自行決定而終止其民事主體資格的法律行為。

9.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照：指行政機(jī)關(guān)依法吊銷企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，使其喪失從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資格。

10.法律適用：指在處理法律問(wèn)題時(shí)，依據(jù)何種法律規(guī)范進(jìn)行判斷和適用。

11.管轄法院：指依法有權(quán)對(duì)特定案件進(jìn)行審判的人民法院。

12.法律約束力：指法律對(duì)當(dāng)事人具有強(qiáng)制力，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守和執(zhí)行。

13.民事權(quán)利義務(wù)：指民事主體在民事活動(dòng)中享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。

14.自然人：指具有自然生物屬性的人，即生物學(xué)意義上的人類個(gè)體。

15.法人：指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。

16.其他組織：指不具備法人資格，但能夠以自己的名義從事民事活動(dòng)的組織。

17.協(xié)商一致：指當(dāng)事人就合同內(nèi)容達(dá)成一致意見(jiàn)，共同確定合同條款。

18.補(bǔ)救措施：指違約方為彌補(bǔ)違約行為給對(duì)方造成的損失而采取的措施。

19.法定事由：指法律規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)導(dǎo)致合同解除的事由。

20.自行決定：指當(dāng)事人根據(jù)自身意愿，自主決定合同解除的行為。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問(wèn)題：信息共享與保密的沖突

注意事項(xiàng)：在合同執(zhí)行過(guò)程中，雙方可能需要在共享信息以促進(jìn)合作的同時(shí)，保護(hù)各自的商業(yè)秘密。

解決辦法：設(shè)立專門的保密協(xié)議或條款，明確信息的保密范圍、保密期限以及違反保密義務(wù)的后果。

2.問(wèn)題：費(fèi)用支付與進(jìn)度不符

注意事項(xiàng)：甲方可能擔(dān)心在乙方服務(wù)未達(dá)到預(yù)期質(zhì)量或進(jìn)度時(shí)，仍需支付費(fèi)用。

解決辦法：合同中應(yīng)明確費(fèi)用支付的時(shí)間節(jié)點(diǎn)與乙方的服務(wù)進(jìn)度掛鉤，如未按時(shí)完成服務(wù)，則應(yīng)相應(yīng)調(diào)整費(fèi)用支付。

3.問(wèn)題：服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)

注意事項(xiàng)：甲方可能面臨乙方提供的服務(wù)不符合合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

解決辦法：合同中應(yīng)詳細(xì)規(guī)定服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并在服務(wù)完成后進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收，如不合格，乙方應(yīng)進(jìn)行整改或重新提供服務(wù)。

4.問(wèn)題：不可抗力事件的處理

注意事項(xiàng)：在合同執(zhí)行過(guò)程中可能遇到不可抗力事件，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等，可能導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

解決辦法：合同中應(yīng)明確不可抗力事件的定義和處理流程，如發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同執(zhí)行問(wèn)題。

5.問(wèn)題：爭(zhēng)議解決效率低下

注意事項(xiàng)：雙方在爭(zhēng)議解決過(guò)程中可能遇到效率低下的問(wèn)題，影響合同執(zhí)行。

解決辦法：合同中應(yīng)約定爭(zhēng)議解決的期限，并選擇高效的爭(zhēng)議解決機(jī)制，如仲裁。

6.問(wèn)題：合同變更的爭(zhēng)議

注意事項(xiàng)：在合同履行過(guò)程中，可能因外部因素或雙方協(xié)商一致需要對(duì)合同進(jìn)行變更。

解決辦法：合同中應(yīng)規(guī)定變更的流程和程序，確保變更的合法性和有效性。

7.問(wèn)題：合同解除的爭(zhēng)議

注意事項(xiàng)：在合同履行過(guò)程中，可能因一方違約或其他原因?qū)е潞贤獬?/p>

解決辦法：合同中應(yīng)明確解除的條件和程序，以及解除后的責(zé)任承擔(dān)。

8.問(wèn)題：法律適用爭(zhēng)議

注意事項(xiàng)：在合同履行過(guò)程中，可能因法律適用問(wèn)題產(chǎn)生爭(zhēng)議。

解決辦法：合同中應(yīng)明確適用的法律，并在爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)依據(jù)該法律進(jìn)行解釋和解決。

9.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中的溝通不暢

注意事項(xiàng)：雙方在合同履行過(guò)程中可能因?yàn)闇贤ú粫硨?dǎo)致誤解或延誤。

解決辦法：建立有效的溝通機(jī)制，定期舉行會(huì)議，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確傳達(dá)。

10.問(wèn)題：合同條款理解差異

注意事項(xiàng)：雙方可能對(duì)合同條款的理解存在差異，導(dǎo)致執(zhí)行偏差。

解決辦法：在合同簽訂前，應(yīng)確保雙方對(duì)合同條款的理解一致，必要時(shí)可尋求法律專業(yè)人士的解釋。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市過(guò)程中，需要專業(yè)證券公司提供咨詢和服務(wù)的情形。

2.擬上市企業(yè)尋求合作伙伴，共同推進(jìn)上市進(jìn)程，需要明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的場(chǎng)合。

3.證券公司接受委托，為企業(yè)提供借殼上市相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)合作。

4.合同雙方在借殼上市過(guò)程中，需要規(guī)范合作行為，明確責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)分配的情況。

5.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中遇到不可預(yù)見(jiàn)的法律、市場(chǎng)變化，需要調(diào)整合同條款以適應(yīng)新情況。

6.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要解決與合作伙伴之間的爭(zhēng)議，尋求公平、有效的解決方案。

7.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要對(duì)服務(wù)質(zhì)量、費(fèi)用支付等關(guān)鍵細(xì)節(jié)進(jìn)行明確約定的時(shí)刻。

8.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要確保商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)，防止泄露。

9.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要建立有效的溝通機(jī)制，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。

10.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要明確合同變更、解除的條件和程序，以應(yīng)對(duì)突發(fā)情況。

11.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保合同合法有效。

12.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要對(duì)外界環(huán)境變化做出快速反應(yīng)，調(diào)整策略和計(jì)劃。

13.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要與中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，確保審批流程順利。

14.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要確保合同執(zhí)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

15.企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要與合作伙伴建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系。

所需附件列表：

1.借殼上市方案初稿

2.市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告

3.目標(biāo)公司