2025年借殼上市投資基金合同

2025年借殼上市投資基金合同合同/協(xié)議編號：____________

本合同（以下簡稱“本合同”）由以下雙方簽訂：

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

鑒于甲方有意借殼上市，乙方愿意投資甲方，雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方借殼上市過程中乙方的投資義務和權益，保障雙方合法權益，實現(xiàn)共同發(fā)展。

二、合同簽訂背景

1.甲方因業(yè)務發(fā)展需要，擬通過借殼上市實現(xiàn)資本運作，提升企業(yè)競爭力。

2.乙方看好甲方的發(fā)展前景，愿意投資甲方，共同參與甲方借殼上市項目。

3.為確保雙方合作順利進行，經協(xié)商一致，特訂立本合同。

三、合同內容

（以下內容略）

本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

主要條款內容：

第一條服務內容

1.1乙方同意對甲方借殼上市項目進行投資，投資金額為人民幣__________元，投資方式為__________（例如：股權投資、債權投資等）。

1.2乙方投資后，享有甲方借殼上市項目的相應權益，包括但不限于分紅、增資擴股等。

1.3甲方應按照乙方投資比例，在借殼上市過程中提供乙方所需的信息和協(xié)助。

第二條質量標準

2.1甲方承諾，借殼上市過程中，將嚴格按照相關法律法規(guī)和行業(yè)標準執(zhí)行，確保上市程序的合法性和合規(guī)性。

2.2乙方對甲方的經營管理和財務狀況有權進行監(jiān)督，甲方應定期向乙方提供財務報表和經營狀況報告。

第三條價格支付

3.1乙方投資款項的支付方式為__________（例如：分期支付、一次性支付等），具體支付時間節(jié)點由雙方另行約定。

3.2甲方應在收到乙方投資款項后，及時辦理相關手續(xù)，確保乙方投資權益的實現(xiàn)。

第四條保密條款

4.1雙方對本合同內容以及甲乙雙方在借殼上市過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務。

4.2未經對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露合同內容或商業(yè)秘密。

第五條違約責任

5.1若甲方未按約定時間完成借殼上市，導致乙方投資無法實現(xiàn)預期收益，甲方應向乙方支付違約金，違約金為人民幣__________元。

5.2若乙方未按約定時間支付投資款項，甲方有權要求乙方支付滯納金，滯納金按每日萬分之__________計算。

5.3若任何一方違反本合同約定，給對方造成損失的，應承擔相應的賠償責任。

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

6.2爭議解決過程中，雙方應繼續(xù)履行本合同的各項義務。

第七條合同生效與終止

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__________年。

7.2本合同在以下情況下自動終止：（1）借殼上市成功，甲方實現(xiàn)上市目標；（2）雙方書面同意終止合同；（3）本合同約定的其他終止情形。

第八條其他

8.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權利與義務詳細說明：

甲方權利與義務：

1.甲方有權要求乙方按照合同約定的時間、金額和方式支付投資款項。

2.甲方有權要求乙方在借殼上市過程中提供必要的信息和協(xié)助，包括但不限于提供相關財務報表、經營狀況報告等。

3.甲方有權監(jiān)督乙方的投資資金使用情況，確保資金用于借殼上市項目。

4.甲方有義務按照乙方投資比例，在借殼上市過程中提供乙方所需的信息和協(xié)助。

5.甲方有義務保證借殼上市程序的合法性和合規(guī)性，確保上市成功。

6.甲方有義務在合同約定的期限內完成借殼上市，若因甲方原因導致上市未成功，甲方應承擔相應的違約責任。

7.甲方有義務在乙方要求時，及時提供相關證明文件和資料，以證明其履行合同義務的情況。

8.甲方有義務在合同終止后，按照乙方要求，妥善處理乙方投資權益的相關事宜。

乙方權利與義務：

1.乙方有權要求甲方按照合同約定的時間、金額和方式支付投資款項。

2.乙方有權在借殼上市過程中，要求甲方提供必要的信息和協(xié)助，包括但不限于提供相關財務報表、經營狀況報告等。

3.乙方有權監(jiān)督甲方的經營管理和財務狀況，確保資金用于借殼上市項目。

4.乙方有權在合同約定的期限內，要求甲方完成借殼上市，若因甲方原因導致上市未成功，乙方有權要求甲方承擔違約責任。

5.乙方有權在合同終止后，要求甲方按照乙方要求，妥善處理乙方投資權益的相關事宜。

6.乙方有義務按照合同約定的時間、金額和方式支付投資款項，不得無故拖延或拒絕支付。

7.乙方有義務在借殼上市過程中，對甲方的經營管理和財務狀況進行監(jiān)督，確保甲方按照合同約定履行義務。

8.乙方有義務對甲乙雙方在借殼上市過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露或披露。

9.乙方有義務在合同約定的爭議解決方式下，與甲方友好協(xié)商解決爭議，不得采取違法手段或惡意拖延。

10.乙方有義務在合同終止后，按照約定處理與甲方的合作關系，包括但不限于退還投資款項、辦理股權轉讓等事宜。

合作方式：

1.雙方應定期召開會議，討論借殼上市項目的進展情況和問題，共同協(xié)商解決方案。

2.雙方應保持溝通渠道的暢通，及時交換信息，確保合作順利進行。

3.雙方應按照合同約定，履行各自的義務，不得無故拖延或違反合同約定。

4.雙方應共同努力，確保借殼上市項目的成功，實現(xiàn)雙方共贏。

5.雙方應共同遵守國家法律法規(guī)，遵循行業(yè)規(guī)范，確保借殼上市程序的合法性和合規(guī)性。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__________年。

2.合同期滿后，如雙方無異議且繼續(xù)履行合作意向，本合同自動續(xù)期__________年。

二、合同的變更

1.本合同的任何變更，必須以書面形式經雙方協(xié)商一致，并經雙方簽字蓋章后生效。

2.合同的變更不得違反國家法律法規(guī)，不得損害國家利益、社會公共利益和他方合法權益。

三、合同的終止條件

1.合同期滿或雙方約定的終止條件成就時，合同自動終止。

2.任何一方違反合同約定，造成對方損失的，違約方應承擔相應的法律責任，并導致合同終止。

3.因不可抗力導致合同無法履行時，合同可以解除，但雙方應盡力減輕損失。

4.雙方協(xié)商一致，決定終止合同。

四、合同的解除

1.任何一方有權在以下情況下解除合同：

a.對方嚴重違約，經書面通知后，對方在合理期限內仍未改正；

b.因不可抗力導致合同無法履行；

c.雙方協(xié)商一致決定解除合同。

2.合同解除后，雙方應按照合同約定處理未完成的義務和剩余款項。

五、爭議解決機制

1.雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

3.爭議解決期間，雙方應繼續(xù)履行合同中未爭議的條款。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，均應提交甲方所在地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起具有法律約束力。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議。

解釋：合同是民事主體之間為實現(xiàn)共同目的，通過意思表示一致形成的具有法律約束力的協(xié)議。

2.保密義務：指當事人對在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保守秘密的義務。

解釋：保密義務要求當事人不得泄露、披露或者使用對方的商業(yè)秘密，以保護商業(yè)秘密的合法權益。

3.違約責任：指合同當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定時，應當承擔的法律責任。

解釋：違約責任是合同法規(guī)定的，違約方應承擔的賠償損失、支付違約金等法律責任。

4.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。

解釋：不可抗力是指合同訂立后發(fā)生的，非因任何一方當事人的原因，導致合同無法履行的客觀情況。

5.法律適用：指根據法律的適用范圍和原則，確定法律適用的法律制度。

解釋：法律適用是指確定案件應適用的法律規(guī)范，包括實體法和程序法。

6.管轄法院：指依法有權對特定案件行使審判權的法院。

解釋：管轄法院是指根據法律規(guī)定，對某一案件有審判權限的法院。

7.法律約束力：指法律對當事人具有強制執(zhí)行的效力。

解釋：法律約束力是指法律規(guī)定的義務必須履行，違反法律義務將承擔相應法律責任的效力。

8.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。

解釋：商業(yè)秘密是指企業(yè)為了保護自己的經濟利益而采取保密措施，不為公眾所知的技術信息和經營信息。

9.爭議解決：指解決合同履行過程中發(fā)生的爭議的方法和程序。

解釋：爭議解決是指通過協(xié)商、調解、仲裁或訴訟等方式解決合同履行過程中產生的分歧和糾紛。

10.民事權利義務：指民事主體在民事法律關系中享有的權利和承擔的義務。

解釋：民事權利義務是指民事主體在民事法律關系中依據法律規(guī)定所享有的權利和應當履行的義務。

相關問題、注意事項及解決辦法：

1.**投資款項支付問題**

-注意事項：投資款項的支付時間和方式應明確，避免因支付延遲影響項目進度。

-解決辦法：在合同中詳細約定支付時間節(jié)點和方式，并設立支付通知和確認流程，確?？铐棸磿r到位。

2.**信息提供與保密**

-注意事項：甲乙雙方在信息交換過程中應確保信息的安全和保密。

-解決辦法：設立保密協(xié)議，明確信息的使用范圍和保密期限，對違反保密義務的行為設定違約責任。

3.**違約行為處理**

-注意事項：違約行為的認定和處理應公平合理，避免因處理不當損害一方利益。

-解決辦法：合同中應明確違約行為的定義和相應的違約責任，確保違約方承擔相應后果。

4.**不可抗力事件處理**

-注意事項：不可抗力事件發(fā)生后，雙方應迅速采取措施減輕損失，并按照合同約定處理。

-解決辦法：合同中應明確不可抗力事件的定義和處理程序，包括通知義務、證明責任和合同解除條件。

5.**爭議解決**

-注意事項：爭議解決機制應有效，避免爭議長期懸而未決。

-解決辦法：合同中應選擇一個雙方都滿意的爭議解決方式，如仲裁或訴訟，并明確仲裁機構或法院的選擇。

6.**合同變更與解除**

-注意事項：合同的變更和解除應遵循法定程序，確保變更和解除的合法性和有效性。

-解決辦法：合同的變更和解除應通過書面形式，并經雙方簽字確認，確保變更和解除的法律效力。

7.**合同履行過程中的溝通**

-注意事項：合同履行過程中的溝通應及時、充分，避免誤解和沖突。

-解決辦法：設立定期溝通機制，如定期會議、報告制度等，確保雙方對項目進展有共同的理解。

8.**法律適用問題**

-注意事項：合同適用法律的選擇應考慮雙方的利益和項目的實際情況。

-解決辦法：在合同中明確約定適用的法律，并在發(fā)生爭議時，根據合同約定選擇適用的法律。

9.**合同效力問題**

-注意事項：合同的效力應合法有效，避免因合同無效導致項目無法繼續(xù)。

-解決辦法：在合同簽訂前，應進行法律審核，確保合同條款符合法律法規(guī)的要求。

10.**合同履行過程中的監(jiān)管**

-注意事項：乙方對甲方的監(jiān)管應適度，避免過度干預影響甲方的正常經營。

-解決辦法：在合同中明確乙方的監(jiān)管權限和方式，確保監(jiān)管的合法性和合理性。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.投資者與擬上市企業(yè)之間的股權投資合作，旨在通過借殼上市實現(xiàn)資本增值。

2.企業(yè)在借殼上市過程中尋求外部投資，以支持上市所需的資金和資源。

3.企業(yè)與投資者之間建立長期合作關系，共同推進上市項目的實施。

4.企業(yè)在上市過程中需要外部監(jiān)督和財務支持，以確保上市程序的合規(guī)性。

5.投資者希望參與企業(yè)的戰(zhàn)略決策，并通過上市獲得資本回報。

6.企業(yè)希望通過借殼上市進入資本市場，提高市場知名度和融資能力。

7.投資者尋求投資機會，通過參與上市企業(yè)的借殼過程獲得投資收益。

8.企業(yè)與投資者之間需要明確雙方的權利義務，以避免在合作過程中產生糾紛。

9.企業(yè)在上市過程中需要遵守法律法規(guī)，確保上市程序的合法性。

10.企業(yè)希望通過合同形式規(guī)范投資者與企業(yè)的合作關系，確保雙方利益得到保障。

11.投資者希望對企業(yè)的經營管理和財務狀況進行監(jiān)督，以確保投資安全。

12.企業(yè)在借殼上市過程中遇到資金瓶頸，需要外部投資者提供資金支持。

13.企業(yè)與投資者之間存在跨區(qū)域或跨國的合作，需要合同來規(guī)范雙方的權利義務關系。

14.企業(yè)在上市過程中需要解決與投資者之間的溝通和協(xié)調問題，以確保合作順利進行。

所需附件列表：

1.投資者資質證明文件，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證等。

2.企業(yè)資質證明文件，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證、財務報表等。

3.投資協(xié)議，詳細列明投資金額、投資比例、投資方式、投資期限等。

4.保密協(xié)議，明確雙方對商業(yè)秘密的保密義務和違約責任。

5.法律意見書，由專業(yè)律師出具，對合同條款的法律效力進行審核。

6.上市申請文件，包括但不限于公司章程、股東會決議、董事會決議等。

7.上市相關的財務報表和審計報告