2024年股權(quán)融資專項顧問服務(wù)協(xié)議版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)融資專項顧問服務(wù)協(xié)議版B版本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1股權(quán)融資咨詢1.2融資方案設(shè)計1.3融資文件準(zhǔn)備1.4融資過程協(xié)調(diào)1.5融資后管理2.服務(wù)對象2.1企業(yè)基本情況2.2融資需求2.3融資用途3.服務(wù)期限3.1開始日期3.2結(jié)束日期4.服務(wù)費(fèi)用4.1咨詢費(fèi)4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時間5.雙方義務(wù)5.1甲方義務(wù)5.2乙方義務(wù)6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限7.違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任承擔(dān)8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決地點(diǎn)9.合同的生效、變更和解除9.1合同生效條件9.2合同變更9.3合同解除10.服務(wù)成果歸屬10.1成果定義10.2成果歸屬11.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)11.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬11.2知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施12.不可抗力12.1不可抗力事件12.2不可抗力后果13.合同的適用法律13.1適用法律13.2法律解釋14.其他條款14.1信息披露14.2通知和送達(dá)14.3合同的完整性和修改權(quán)第一部分：合同如下：1.服務(wù)內(nèi)容1.1股權(quán)融資咨詢甲方委托乙方就甲方股權(quán)融資相關(guān)事宜提供專業(yè)咨詢服務(wù)，包括但不限于融資策略、資本市場分析、投資者選擇、估值建議、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計、融資文件準(zhǔn)備及融資過程中的相關(guān)問題提供專業(yè)指導(dǎo)。1.2融資方案設(shè)計乙方應(yīng)根據(jù)甲方的具體情況，設(shè)計符合甲方需求的融資方案，包括但不限于融資方式、融資額度、融資期限、融資成本等，并協(xié)助甲方進(jìn)行融資方案的優(yōu)化。1.3融資文件準(zhǔn)備乙方負(fù)責(zé)準(zhǔn)備甲方股權(quán)融資相關(guān)的各項文件，包括但不限于商業(yè)計劃書、投資者演示文稿、路演材料、融資協(xié)議、股東協(xié)議等。1.4融資過程協(xié)調(diào)乙方在甲方股權(quán)融資過程中提供全程協(xié)調(diào)服務(wù)，包括但不限于與投資者的溝通、談判、協(xié)議簽署、資金交割等，確保融資過程順利進(jìn)行。1.5融資后管理乙方為甲方提供融資后的管理咨詢服務(wù)，包括但不限于股權(quán)激勵設(shè)計、公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、投資者關(guān)系管理等，以幫助甲方更好地運(yùn)用所融資金并維護(hù)投資者利益。2.服務(wù)對象2.1企業(yè)基本情況甲方是一家依法成立并有效運(yùn)營的有限責(zé)任公司/股份有限公司，主要從事（行業(yè)）業(yè)務(wù)。2.2融資需求甲方計劃進(jìn)行一次股權(quán)融資，融資總額為人民幣【金額】萬元，擬融資的股份比例為【比例】。2.3融資用途甲方本次融資主要用于【具體用途】，以促進(jìn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展，提升公司核心競爭力。3.服務(wù)期限3.1開始日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【期限】年。3.2結(jié)束日期除非一方提前終止本合同，否則本合同將在服務(wù)期限屆滿時自動終止。4.服務(wù)費(fèi)用4.1咨詢費(fèi)乙方提供服務(wù)的咨詢費(fèi)為人民幣【金額】萬元。4.2費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)在本合同生效后【時間】內(nèi)，向乙方支付約定的咨詢費(fèi)的【比例】作為預(yù)付款。剩余費(fèi)用在服務(wù)期限內(nèi)按雙方約定的進(jìn)度支付。4.3費(fèi)用支付時間甲方應(yīng)按照乙方的進(jìn)度安排，及時支付各項費(fèi)用。未按時支付的，應(yīng)按同期銀行貸款利率支付滯納金。5.雙方義務(wù)5.1甲方義務(wù)甲方應(yīng)向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)和財務(wù)信息，并配合乙方進(jìn)行各項工作。5.2乙方義務(wù)乙方應(yīng)按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容，勤勉、認(rèn)真地提供服務(wù)，并保密甲方的商業(yè)秘密。6.保密條款6.1保密內(nèi)容乙方應(yīng)對在提供服務(wù)過程中獲取的甲方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營策略等保密信息予以保密。6.2保密期限乙方的保密義務(wù)自本合同終止之日起持續(xù)有效，期限為【期限】年。8.違約責(zé)任8.1違約行為任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)賠償對方因此所遭受的一切損失，包括直接損失和間接損失，并支付違約金，違約金的計算方式為【具體計算方式】。9.爭議解決9.1爭議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。9.2爭議解決地點(diǎn)本合同爭議的解決地點(diǎn)為甲方所在地。10.合同的生效、變更和解除10.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同變更任何一方如需變更本合同的任何條款，應(yīng)提前【時間】書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。10.3合同解除除非雙方另有約定，本合同的有效期為【期限】年，有效期屆滿前，任何一方不得單方面解除本合同。11.服務(wù)成果歸屬11.1成果定義本合同項下的服務(wù)成果包括但不限于融資方案、文件資料、研究報告等。11.2成果歸屬除非雙方另有約定，服務(wù)成果歸甲方所有，乙方僅為甲方提供服務(wù)，不享有任何形式的成果權(quán)益。12.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)12.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬雙方同意，本合同項下的任何智力成果的知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。12.2知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施乙方應(yīng)采取一切必要的措施，保護(hù)甲方的知識產(chǎn)權(quán)不受侵犯。13.不可抗力13.1不可抗力事件不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、社會事件等，影響合同的履行。13.2不可抗力后果因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行或者造成損失的，受到不可抗力影響的一方應(yīng)立即通知對方，并在【時間】內(nèi)提供相關(guān)證明文件。14.其他條款14.1信息披露雙方應(yīng)履行信息披露義務(wù)，確保對方及時了解合同履行情況及相關(guān)信息。14.2通知和送達(dá)雙方同意以書面形式進(jìn)行通知和送達(dá)，通知和送達(dá)地址為雙方簽字（或蓋章）時的地址。14.3合同的完整性和修改權(quán)本合同構(gòu)成雙方完整的協(xié)議，取代了所有之前的談判和協(xié)議。未經(jīng)雙方書面同意，任何人不得對本合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股權(quán)融資咨詢方案詳細(xì)要求和說明：此附件應(yīng)包括乙方向甲方提供的股權(quán)融資咨詢的具體方案，包括但不限于融資策略、資本市場分析、投資者選擇、估值建議、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計等內(nèi)容。2.附件二：融資方案設(shè)計文檔詳細(xì)要求和說明：此附件應(yīng)詳細(xì)闡述乙方為甲方設(shè)計的融資方案，包括融資方式、融資額度、融資期限、融資成本等關(guān)鍵要素。3.附件三：融資文件準(zhǔn)備清單詳細(xì)要求和說明：此附件應(yīng)列出乙方準(zhǔn)備的所有融資相關(guān)文件，包括商業(yè)計劃書、投資者演示文稿、路演材料、融資協(xié)議、股東協(xié)議等，并注明每份文件的具體內(nèi)容和提交時間。4.附件四：融資過程協(xié)調(diào)時間表詳細(xì)要求和說明：此附件應(yīng)提供一個時間表，詳細(xì)描述從融資啟動到資金交割的整個過程中各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)的時間安排和相關(guān)責(zé)任分配。5.附件五：融資后管理咨詢建議詳細(xì)要求和說明：此附件應(yīng)包括乙方為甲方提供的融資后管理咨詢服務(wù)建議，如股權(quán)激勵設(shè)計、公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、投資者關(guān)系管理等。6.附件六：保密協(xié)議詳細(xì)要求和說明：此附件應(yīng)詳細(xì)列出雙方在合同中約定的保密信息的具體內(nèi)容，包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營策略等，并明確保密期限和保密義務(wù)的具體要求。7.附件七：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求和說明：此附件應(yīng)詳細(xì)描述雙方在合同中約定的爭議解決方式、地點(diǎn)以及具體程序，包括但不限于友好協(xié)商、仲裁或訴訟等。8.附件八：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議詳細(xì)要求和說明：此附件應(yīng)明確雙方在合同中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)歸屬和保護(hù)措施的約定，包括但不限于服務(wù)成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、使用權(quán)、維權(quán)責(zé)任等。9.附件九：不可抗力事件證明文件詳細(xì)要求和說明：此附件應(yīng)包括雙方在合同中約定的不可抗力事件的發(fā)生時需提供的證明文件，如自然災(zāi)害、社會事件等影響的官方證明或報告。10.附件十：合同履行過程中的其他重要文件詳細(xì)要求和說明：此附件應(yīng)包括合同履行過程中產(chǎn)生的其他重要文件，如雙方之間的溝通記錄、變更協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為未能按照約定的時間、質(zhì)量、數(shù)量完成服務(wù)內(nèi)容的違約行為。未能履行合同中的保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密等保密信息的行為。未能按照約定時間支付服務(wù)費(fèi)用或預(yù)付款項的行為。未能履行合同中約定的其他義務(wù)或責(zé)任的行為。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)根據(jù)違約的嚴(yán)重程度和影響，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此所遭受的一切損失、支付違約金等。違約金的計算方式應(yīng)按照雙方在合同中約定的具體計算方式進(jìn)行。違約行為導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.示例說明如果乙方未能在約定的時間內(nèi)完成融資方案設(shè)計，導(dǎo)致甲方融資計劃延誤，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，如支付違約金或賠償甲方因此遭受的損失。如果乙方泄露了甲方的商業(yè)秘密，導(dǎo)致甲方商業(yè)利益受損，乙方應(yīng)承擔(dān)保密違約責(zé)任，如支付違約金并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.知識產(chǎn)權(quán)知識產(chǎn)權(quán)是指權(quán)利人對其智力勞動所創(chuàng)造的成果和經(jīng)營活動中的標(biāo)記、信譽(yù)所依法享有的專有權(quán)利。在本合同中，包括但不限于服務(wù)成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、使用權(quán)、維權(quán)責(zé)任等。2.不可抗力不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害（如地震、洪水）、社會事件（如戰(zhàn)爭、動亂）等。