2024年首次公開發(fā)行股票承銷協(xié)議

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年首次公開發(fā)行股票承銷協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.承銷方與發(fā)行方2.1承銷方2.2發(fā)行方3.股票發(fā)行事項(xiàng)3.1股票種類3.2發(fā)行價(jià)格3.3發(fā)行數(shù)量3.4發(fā)行日期3.5發(fā)行地點(diǎn)4.承銷方式與方式說明4.1承銷方式4.2方式說明5.承銷費(fèi)用5.1費(fèi)用金額5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用支付時(shí)間6.承銷期限6.1承銷期限6.2期限延長7.股票配售7.1配售比例7.2配售對象7.3配售方式8.上市事項(xiàng)8.1上市地點(diǎn)8.2上市時(shí)間8.3上市費(fèi)用9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密義務(wù)9.3違約責(zé)任10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.合同附件14.其他約定第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“本合同”指本承銷協(xié)議。1.1.2“承銷方”指承銷股票的金融機(jī)構(gòu)。1.1.3“發(fā)行方”指發(fā)行股票的企業(yè)。1.1.4“股票”指發(fā)行方發(fā)行的股票。1.1.5“承銷費(fèi)用”指承銷方為承銷股票所支付的費(fèi)用。1.2解釋1.2.1本合同的解釋以中文為準(zhǔn)，如有歧義，以雙方協(xié)商一致的解釋為準(zhǔn)。2.承銷方與發(fā)行方2.1承銷方承銷方為[承銷方全稱]，注冊地為[承銷方注冊地]，注冊號為[承銷方注冊號]。2.2發(fā)行方發(fā)行方為[發(fā)行方全稱]，注冊地為[發(fā)行方注冊地]，注冊號為[發(fā)行方注冊號]。3.股票發(fā)行事項(xiàng)3.1股票種類本合同涉及的股票為[股票種類]，每股面值為[每股面值]元人民幣。3.2發(fā)行價(jià)格本合同股票的發(fā)行價(jià)格為[發(fā)行價(jià)格]元人民幣。3.3發(fā)行數(shù)量本合同股票的發(fā)行數(shù)量為[發(fā)行數(shù)量]股。3.4發(fā)行日期本合同股票的發(fā)行日期為[發(fā)行日期]。3.5發(fā)行地點(diǎn)本合同股票的發(fā)行地點(diǎn)為[發(fā)行地點(diǎn)]。4.承銷方式與方式說明4.1承銷方式本合同采用[承銷方式]，具體為[具體承銷方式]。4.2方式說明[承銷方式說明，包括但不限于承銷期限、承銷比例、承銷責(zé)任等]。5.承銷費(fèi)用5.1費(fèi)用金額承銷費(fèi)用總額為[費(fèi)用金額]元人民幣。5.2費(fèi)用支付方式承銷費(fèi)用將通過[支付方式]支付。5.3費(fèi)用支付時(shí)間承銷費(fèi)用應(yīng)在[支付時(shí)間]內(nèi)支付。6.承銷期限6.1承銷期限本合同承銷期限為[承銷期限]，自[起始日期]至[終止日期]。6.2期限延長如需延長承銷期限，雙方應(yīng)在本合同承銷期限屆滿前[提前通知時(shí)間]書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂補(bǔ)充協(xié)議。7.股票配售7.1配售比例本合同股票的配售比例為[配售比例]。7.2配售對象配售對象為[配售對象]，包括但不限于[具體配售對象]。7.3配售方式配售方式為[配售方式]，包括但不限于[具體配售方式]。8.上市事項(xiàng)8.1上市地點(diǎn)本合同股票將在[上市地點(diǎn)]證券交易所上市。8.2上市時(shí)間本合同股票的上市時(shí)間為[上市時(shí)間]，具體日期以證券交易所的安排為準(zhǔn)。8.3上市費(fèi)用上市費(fèi)用包括但不限于上市申請費(fèi)、上市保薦費(fèi)等，總額為[上市費(fèi)用金額]元人民幣，由發(fā)行方承擔(dān)。9.保密條款9.1保密內(nèi)容雙方對本合同內(nèi)容以及與股票發(fā)行、承銷相關(guān)的所有信息負(fù)有保密義務(wù)。9.2保密義務(wù)未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或相關(guān)信息。9.3違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。10.違約責(zé)任10.1違約情形本合同項(xiàng)下任何一方違反合同約定，均構(gòu)成違約。10.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.爭議解決11.1爭議解決方式雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[仲裁委員會]仲裁。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)為[仲裁委員會]，仲裁地為[仲裁地]。12.合同生效與終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同終止條件本合同因下列任一原因終止：（1）合同約定的承銷期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。13.合同附件1.股票發(fā)行說明書2.股票發(fā)行公告3.股票發(fā)行價(jià)格確定依據(jù)4.承銷費(fèi)用明細(xì)表5.其他雙方認(rèn)為需要作為附件的文件。14.其他約定14.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2本合同一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念及界定1.1第三方是指在合同執(zhí)行過程中，為了協(xié)助甲乙雙方完成合同目標(biāo)而介入的獨(dú)立第三方主體。1.2第三方包括但不限于中介方、技術(shù)服務(wù)提供方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。2.第三方責(zé)任限額2.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在簽訂合同時(shí)約定，并在合同中明確。2.2第三方的責(zé)任限額不得超過甲乙雙方因第三方行為所遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。2.3第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同附件中單獨(dú)列明。3.第三方責(zé)任劃分3.1第三方在合同中的責(zé)任范圍應(yīng)明確界定，包括但不限于提供的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、完成期限等。3.2第三方應(yīng)遵守合同約定，對自身提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任。3.3第三方在執(zhí)行合同過程中，如因自身原因?qū)е潞贤繕?biāo)無法實(shí)現(xiàn)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.第三方介入程序4.1甲乙雙方在需要第三方介入時(shí)，應(yīng)提前[提前通知時(shí)間]向?qū)Ψ綍嫣岢錾暾垺?.2對方收到申請后，應(yīng)在[回復(fù)時(shí)間]內(nèi)給予書面回復(fù)，同意或拒絕第三方介入。4.3雙方同意第三方介入后，應(yīng)及時(shí)簽訂第三方介入?yún)f(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)。5.第三方介入?yún)f(xié)議5.1.1第三方的名稱、地址、聯(lián)系方式等基本信息。5.1.2第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、完成期限等。5.1.3第三方的責(zé)任限額。5.1.4第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)劃分。5.1.5第三方介入?yún)f(xié)議的生效條件、終止條件等。5.2第三方介入?yún)f(xié)議與本合同具有同等法律效力。6.第三方介入費(fèi)用6.1第三方介入費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。6.2第三方介入費(fèi)用應(yīng)包含在合同總費(fèi)用中，由甲乙雙方承擔(dān)。6.3第三方介入費(fèi)用支付方式、支付時(shí)間等應(yīng)在合同中明確約定。7.第三方介入的監(jiān)管與監(jiān)督7.1甲乙雙方應(yīng)對第三方介入過程中的工作進(jìn)行監(jiān)管與監(jiān)督。7.2甲乙雙方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)服務(wù)記錄、工作進(jìn)展報(bào)告等。7.3如發(fā)現(xiàn)第三方存在違規(guī)行為，甲乙雙方有權(quán)要求第三方改正或解除第三方介入?yún)f(xié)議。8.第三方介入的變更與解除8.1如因不可抗力、合同目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)等原因，需要變更或解除第三方介入?yún)f(xié)議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致。8.2第三方介入?yún)f(xié)議的變更或解除不影響本合同的繼續(xù)履行。9.第三方介入的爭議解決9.1第三方介入過程中產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，可提交[仲裁委員會]仲裁或向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.第三方介入的終止10.1第三方介入?yún)f(xié)議終止后，第三方應(yīng)立即停止提供相關(guān)服務(wù)。10.2第三方介入?yún)f(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定支付剩余款項(xiàng)。10.3第三方介入?yún)f(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)遺留問題。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股票發(fā)行說明書要求：詳細(xì)說明股票發(fā)行的基本情況，包括發(fā)行目的、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格等。說明：發(fā)行說明書是投資者了解發(fā)行方和股票的重要文件。2.股票發(fā)行公告要求：公告股票發(fā)行的日期、地點(diǎn)、方式等信息。說明：公告是向公眾披露股票發(fā)行信息的重要渠道。3.股票發(fā)行價(jià)格確定依據(jù)要求：提供確定股票發(fā)行價(jià)格的具體依據(jù)和方法。說明：價(jià)格依據(jù)是確保發(fā)行價(jià)格公允的重要依據(jù)。4.承銷費(fèi)用明細(xì)表要求：詳細(xì)列出承銷費(fèi)用的構(gòu)成、金額及支付方式。說明：明細(xì)表是雙方確認(rèn)承銷費(fèi)用的重要憑證。5.第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的具體內(nèi)容、責(zé)任、權(quán)利及費(fèi)用等。說明：協(xié)議是第三方介入合同執(zhí)行的重要文件。6.上市申請文件要求：提供上市申請所需的所有文件，包括但不限于公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表等。說明：上市申請文件是公司上市的重要材料。7.法律意見書要求：由律師事務(wù)所出具，對合同法律效力、合規(guī)性等提供專業(yè)意見。說明：法律意見書是確保合同合法性的重要保障。8.保密協(xié)議要求：明確各方保密義務(wù)、保密內(nèi)容、違約責(zé)任等。說明：保密協(xié)議是保護(hù)商業(yè)秘密的重要手段。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為要求：明確合同中規(guī)定的違約行為類型。說明：違約行為是合同執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的違規(guī)行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)要求：制定違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，包括違約行為、違約程度、賠償金額等。說明：責(zé)