承銷團(tuán)主承銷協(xié)議

承銷團(tuán)主承銷協(xié)議合同編號：__________甲方（主承銷商）：公司名稱：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（發(fā)行人）：公司名稱：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________第一章總則1.1定義1.1.1“本協(xié)議”指本承銷團(tuán)主承銷協(xié)議。1.1.2“甲方”指主承銷商。1.1.3“乙方”指發(fā)行人。1.1.4“承銷團(tuán)”指由甲方組織的參與本次承銷的各承銷商。1.1.5“證券”指乙方發(fā)行的股票、債券等有價(jià)證券。1.1.6“承銷期”指自本協(xié)議簽署之日起至證券上市之日止。1.2目的本協(xié)議旨在規(guī)范甲方作為主承銷商與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保承銷團(tuán)在本次證券發(fā)行中的合法權(quán)益。第二章承銷安排2.1承銷方式2.1.1甲方作為主承銷商，負(fù)責(zé)組織承銷團(tuán)，并按照乙方委托的發(fā)行方案進(jìn)行證券的承銷。2.1.2承銷團(tuán)成員應(yīng)按照本協(xié)議的約定，積極參與本次承銷活動，共同完成證券的發(fā)行。2.2承銷期限2.2.1本協(xié)議項(xiàng)下的承銷期限為____個(gè)月，自本協(xié)議簽署之日起計(jì)算。2.2.2若因特殊情況需要延長承銷期限，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.3承銷價(jià)格2.3.1乙方同意按照本協(xié)議約定的價(jià)格向承銷團(tuán)成員銷售證券。2.3.2甲方應(yīng)確保承銷團(tuán)成員按照本協(xié)議約定的價(jià)格購買證券。第三章權(quán)利與義務(wù)3.1乙方的權(quán)利與義務(wù)3.1.1乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議的約定組織承銷團(tuán)進(jìn)行證券的發(fā)行。3.1.2乙方應(yīng)向甲方提供與本次發(fā)行有關(guān)的所有文件和資料，并確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.1.3乙方應(yīng)確保本次發(fā)行的證券符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。3.2甲方的權(quán)利與義務(wù)3.2.1甲方有權(quán)要求乙方提供與本次發(fā)行有關(guān)的所有文件和資料。3.2.2甲方應(yīng)確保承銷團(tuán)成員按照本協(xié)議的約定購買證券。3.2.3甲方應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)承銷團(tuán)成員之間的關(guān)系，確保承銷活動的順利進(jìn)行。第四章約定事項(xiàng)4.1保密4.1.1雙方應(yīng)對在本次發(fā)行過程中知悉的對方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密。4.1.2雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.2爭議解決4.2.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。4.2.2若協(xié)商無果，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第五章違約責(zé)任5.1違約5.1.1任何一方違反本協(xié)議的約定，均構(gòu)成違約。5.1.2違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償對方因此所遭受的損失。5.2違約賠償5.2.1雙方同意，對于因違約造成對方損失的賠償，應(yīng)以實(shí)際損失為限。5.2.2雙方同意，對于因違約造成對方間接損失的賠償，應(yīng)以合理預(yù)見為限。第六章證券發(fā)行與交付6.1證券發(fā)行6.1.1乙方應(yīng)在承銷期內(nèi)向甲方交付本次發(fā)行的證券。6.1.2甲方應(yīng)確保承銷團(tuán)成員在承銷期內(nèi)按照約定的數(shù)量和時(shí)間購買證券。6.2證券交付6.2.1乙方應(yīng)保證所發(fā)行的證券真實(shí)、合法、有效，并按照約定的時(shí)間、地點(diǎn)和方式交付給甲方。6.2.2甲方在收到乙方交付的證券后，應(yīng)立即進(jìn)行驗(yàn)收，確認(rèn)證券的真實(shí)性和數(shù)量。第七章資金結(jié)算7.1資金支付7.1.1乙方應(yīng)在證券交付后____個(gè)工作日內(nèi)，按照約定的付款方式向甲方支付承銷款項(xiàng)。7.1.2甲方應(yīng)在收到乙方支付的承銷款項(xiàng)后，按照約定的比例分配給承銷團(tuán)成員。7.2資金結(jié)算7.2.1雙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)完成資金結(jié)算。7.2.2若乙方未能按照約定時(shí)間支付承銷款項(xiàng)，甲方有權(quán)要求乙方支付逾期付款違約金。第八章信息披露8.1信息披露8.1.1乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與本次發(fā)行有關(guān)的信息。8.1.2甲方應(yīng)協(xié)助乙方進(jìn)行信息披露，確保承銷團(tuán)成員及時(shí)了解發(fā)行相關(guān)信息。8.2信息保密8.2.1雙方應(yīng)對在本次發(fā)行過程中獲取的未公開信息予以保密，不得泄露給任何第三方。8.2.2若因信息披露導(dǎo)致承銷團(tuán)成員遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第九章風(fēng)險(xiǎn)控制9.1風(fēng)險(xiǎn)提示9.1.1乙方應(yīng)向甲方和承銷團(tuán)成員充分提示本次發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。9.1.2甲方應(yīng)將乙方的風(fēng)險(xiǎn)提示傳達(dá)給承銷團(tuán)成員，并確保其充分理解。9.2風(fēng)險(xiǎn)控制9.2.1雙方應(yīng)采取一切合理措施，降低本次發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)。9.2.2若出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件，雙方應(yīng)立即啟動風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，共同應(yīng)對。第十章終止與解除10.1終止10.1.1雙方協(xié)商一致，可以終止本協(xié)議。10.1.2若乙方未履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議。10.2解除10.2.1本協(xié)議自簽署之日起生效，至證券上市之日止。10.2.2若雙方在本協(xié)議有效期內(nèi)解除本協(xié)議，應(yīng)書面通知對方，并按照約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第十一章不可抗力11.1定義11.1.1“不可抗力”指因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為、法律法規(guī)變動等無法預(yù)見、無法克服、無法避免的客觀情況。11.2不可抗力條款11.2.1若任何一方因不可抗力無法履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，該方應(yīng)立即通知對方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明。11.2.2因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。第十二章修改與補(bǔ)充12.1修改12.1.1任何一方提出的對本協(xié)議的修改，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面文件后生效。12.1.2本協(xié)議的修改不得違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。12.2補(bǔ)充12.2.1雙方認(rèn)為必要時(shí)，可以對本協(xié)議進(jìn)行補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第十三章法律適用與爭議解決13.1法律適用13.1.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.2爭議解決13.2.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)通過友好協(xié)商解決。13.2.2若協(xié)商無果，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十四章一般條款14.1完整協(xié)議14.1.1本協(xié)議構(gòu)成雙方關(guān)于本次證券發(fā)行的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議和談判。14.1.2本協(xié)議的任何附件和補(bǔ)充協(xié)議均構(gòu)成本協(xié)議不可分割的一部分。14.2通知14.2.1任何本協(xié)議項(xiàng)下的通知、請求或其他通信，應(yīng)以書面形式送達(dá)對方指定的地址。14.2.2通知在發(fā)送之日視為已送達(dá)。第十五章附則15.1語言15.1.1本協(xié)議以中文為準(zhǔn)，若存在任何翻譯版本，翻譯版本僅供參考。15.2保存15.2.1雙方各執(zhí)一份本協(xié)議的正本，具有同等法律效力。簽字部分