2022期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》綜合檢測(cè)試題B卷-含答案

2022期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》綜合檢測(cè)試題B卷含答案

考試須知：

1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。

3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。

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一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所

D、期貨公司

2、宋體期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某

不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上

述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向（）報(bào)告。

A.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

3、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）

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A、會(huì)員大會(huì)

B、理事會(huì)

C、期貨部

D、理事長(zhǎng)

4、在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;

對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）

A、向董事會(huì)報(bào)告

B、拒絕簽字

C、向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D、注明自己的意見和理由

5、我國(guó)期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A、期貨交易所

B、中央登記結(jié)算中心

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心

D、交割倉(cāng)庫(kù)

6、宋體（）的期貨價(jià)格被稱為國(guó)際有色金屬市場(chǎng)的“晴雨表”。

A、上海期貨交易所

B、紐約期貨交易所

C、倫敦金屬交易所

D、芝加哥商業(yè)交易所

7、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客

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戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（）

A、50%

B、70%

C、120%

D、150%

8、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)不屬于委托協(xié)議

內(nèi)容的是（）

A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C、報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D、當(dāng)客戶利益與期貨公司利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以期貨公司利益為重

9、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期

貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。

A、大于

B、小于

C、小于等于

D、大于等于

10、根據(jù)我國(guó)《刑法》的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，

挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的，或者

雖未超過(guò)3個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處3年以下有期徒

刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成（）

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A、盜竊罪

B、貪污罪

C、挪用資金罪

D、職務(wù)侵占罪

11、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法

所得（）的罰款。

A、1倍以上3倍以下

B、3倍以上5倍以下

C、1倍以上5倍以下

D、2倍以上5倍以下

12、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、

服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A、問(wèn)責(zé)追究

B、責(zé)任追究

C、刑事責(zé)任

D、民事責(zé)任

13、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有（）的權(quán)利。

A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議

B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

D、遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

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14、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分

類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A、分類

B、賬齡

C、可回收性

【）、流動(dòng)資產(chǎn)

15、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完

整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。

A、交易

B、結(jié)算

C、交易和結(jié)算

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控

16、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證

金賬戶中劃撥.

A、銀監(jiān)會(huì)

B、證監(jiān)會(huì)

C、期貨交易所

D、期貨公司

17、經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營(yíng)行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和

各項(xiàng)措施總稱為（）：

A、內(nèi)部控制機(jī)制

B、內(nèi)部控制文本制度

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C、內(nèi)部監(jiān)督體系

D、內(nèi)部控制模式

18、宋體期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（）

A、提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B、降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

C、降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D、提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

19、由于交易對(duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B、信用風(fēng)險(xiǎn)

C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【）、法律風(fēng)險(xiǎn)

20、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨開戶測(cè)試時(shí)，（）和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

A、期貨居間人

B、開戶知識(shí)測(cè)試人員

C、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

D、客戶開發(fā)人員

21、宋體從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)

構(gòu)的規(guī)章制度。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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C、期貨交易所

D、保證金監(jiān)控中心

22、芝加哥期貨交易所（C、B、0T）的利率期貨交易以（）交易為主。

A、歐洲美元期貨

B、歐洲中長(zhǎng)期國(guó)債期貨

C、美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨

D、美國(guó)短期國(guó)債期貨

23、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）

A、風(fēng)險(xiǎn)較低

B、成本較低

C、收益較高

【）、保證金要求較低

24、東方不敗期貨公司接受客戶獨(dú)孤求敗的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，由于市場(chǎng)動(dòng)蕩，該交易

產(chǎn)生巨大損失。對(duì)此損失，東方不敗期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償獨(dú)孤求敗的賠償額為（）

A、全部損失

B、至少百分之八十的損失

C、至多百分之八十的損失

D、百分之六十的損失

25、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B、中國(guó)金融期貨交易所

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C、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

26、宋體2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存人5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由

于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期

貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）

A、給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B、給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任

職資格、期貨從業(yè)人員資格

C、給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資

格、期貨從業(yè)人員資格

D、給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資

格、期貨從業(yè)人員資格

27、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)

管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A、3年

B、5年

C、8年

D、10年

28、在我國(guó)，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是（）

A、期貨交易所

B、期貨結(jié)算部門

C、中國(guó)人民銀行

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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29、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使紡

紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其

余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠

能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）

A^901萬(wàn)元

990萬(wàn)元

C、802萬(wàn)元

D、1000萬(wàn)元

30、宋體下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）

A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

31、1865年，美國(guó)芝加哥期貨交易所（C、B、0T）推出了（）,同時(shí)實(shí)行保證金制度，

標(biāo)志著真正意義上的期貨交易誕生。

A、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

B、雙向交易和對(duì)沖機(jī)制

C、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約

D、遠(yuǎn)期交易合約

32、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期

貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的（）

A、客戶不得開新倉(cāng)

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B、視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議

C、期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)

D、視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

33、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）

A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理

人員

34、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是

（）

A、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、中國(guó)人民銀行

C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、商務(wù)部

35、下列圖形中，能夠消除日常價(jià)格運(yùn)動(dòng)中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（）

A、K線圖

B、條形圖

C、點(diǎn)數(shù)圖

【）、移動(dòng)平均線

36、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)

院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

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A、套期保值

B、誠(chéng)實(shí)信用

C、公平公正

D、差價(jià)交易

37、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及

其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、3

B、5

C、7

D、10

38、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客

戶自行承擔(dān)。

A、該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D、該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

39、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是（）

A、倫敦證券交易所

B、芝加哥交易所

C、阿姆斯特丹證券交易所

D、法蘭西證券交易所

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40、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會(huì)召開至少要有（）理事出席。

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

41、宋體某期貨公司股東大會(huì)通過(guò)決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%

的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說(shuō)法中正確的是（）

A、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職

B、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過(guò)5%應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

規(guī)定的期貨公司股東條件

D、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所

地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

42、美國(guó)失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會(huì)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)失業(yè)率下降，

非農(nóng)就業(yè)上升時(shí)，市場(chǎng)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策的預(yù)期為（）

A、加息可能性增加

B、加息可能性減弱

C、維持利率不變

D、降息可能性增加

43、下列有價(jià)證券中不可以沖抵保證金的是（）

A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B、可流通的國(guó)債

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C、可流通票據(jù)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

44、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)

立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。

A、總經(jīng)理

B、股東大會(huì)

C、董事會(huì)

D、全體客戶

45、《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨公司（）業(yè)務(wù)而制定的。

A、結(jié)算業(yè)務(wù)

B、自營(yíng)業(yè)務(wù)

C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【）、咨詢業(yè)務(wù)

46、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A、2

B、3

C、5

D、7

47、宋體期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)

向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送［）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

A、審計(jì)報(bào)告

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B、稅務(wù)報(bào)告

C、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

48、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、本交易所會(huì)員大會(huì)

C、本交易所理事會(huì)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

49、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）

承擔(dān)。

A、從業(yè)人員所在的期貨公司

B、從業(yè)人員自身

C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同

D、從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司

50、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

51、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

金是（）

第14頁(yè)共42頁(yè)

A^500萬(wàn)元

B、400萬(wàn)元

C、300萬(wàn)元

D、200萬(wàn)元

52、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提

供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠

償額（）

A、不超過(guò)50%

B、不超過(guò)20%

C、不超過(guò)80%

D、不超過(guò)60%

53、宋體2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理

辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）

A、500萬(wàn)元

B、1000萬(wàn)元

C、2000萬(wàn)元

D、2500萬(wàn)元

54、會(huì)員制期貨交易所所設(shè)理事會(huì)任職期間為（）

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

第15頁(yè)共42頁(yè)

55、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈

利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）

A、3000萬(wàn)元

B、5000萬(wàn)元

C、8000萬(wàn)元

【）、1億元

56、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）業(yè)務(wù)。

A、信托投資

B、股票投資

C、自用動(dòng)產(chǎn)投資

D、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

57、宋體1882年CB0T允許（）,大大增加了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。

A、會(huì)員入場(chǎng)交易

B、全權(quán)會(huì)員代理非會(huì)員交易

C、結(jié)算公司介入

D、以對(duì)沖合約的方式了結(jié)持倉(cāng)

58、如果美國(guó)30年期國(guó)債期貨目前市價(jià)為98-30,若行情往下跌至96T0,客戶就想賣出,

但賣價(jià)不能低于96-08,則客戶應(yīng)以（）來(lái)下單。

A、止損買單

B、止損賣單

C、止損限價(jià)買單

第16頁(yè)共42頁(yè)

【）、止損限價(jià)賣單

59、期貨合約是指由（）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來(lái)某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和

質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

A、證券交易所

B、期貨交易所

C、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司

60、美國(guó)期貨市場(chǎng)由（）進(jìn)行自律性監(jiān)管。

A、商品期貨交易委員會(huì)（C、FIC、）

B、全國(guó)期貨協(xié)會(huì)（NFA、）

C、美國(guó)政府期貨監(jiān)督管理委員會(huì)

D、美國(guó)聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會(huì)

61、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

C、每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)

D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

62、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整（）標(biāo)準(zhǔn)。

A、傭金

B、準(zhǔn)備金

第17頁(yè)共42頁(yè)

C、儲(chǔ)備金

D、保證金

63、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D、《經(jīng)紀(jì)合同》約定的時(shí)間

64、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取

強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)

構(gòu)報(bào)告。

A、2個(gè)工作日

B、3個(gè)工作日

C、5個(gè)工作日

D、7個(gè)工作日

65、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（）

A^越小

B、越大

C、趨于零

D、不確定

66、我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（）

A、非盈利企業(yè)法人

第18頁(yè)共42頁(yè)

B、非盈利民間團(tuán)體

C、官方機(jī)構(gòu)

D、按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

67、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

A、法人

B、自然人

C、境外企業(yè)法人

D、境內(nèi)企業(yè)法人

68、期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）

A、侵權(quán)責(zé)任

B、違約責(zé)任

C、侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任

D、不承擔(dān)責(zé)任

69、某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬(wàn)元，2008年8

月的凈資本為8300萬(wàn)元，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施（）

A、只須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告

B、只須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和董事會(huì)書面報(bào)告

C、須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、全體董事和全體股東書面報(bào)告

D、無(wú)須提交書面報(bào)告

70、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的監(jiān)管措

施不包括（）

第19頁(yè)共42頁(yè)

A、談話

B、責(zé)令具結(jié)悔過(guò)

C^提示

D、記入信用記錄

71、對(duì)于（）,商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者與商品的投機(jī)者的態(tài)度是截然不同的。

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D、匯率風(fēng)險(xiǎn)

72、重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)。

A、8%

B、10%

C、12%

D、15%

73、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可

證。

A、期貨交易所

B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、國(guó)家工商局

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

74、下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（）

第20頁(yè)共42頁(yè)

A、促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化

B、提高合約兌現(xiàn)率

C、促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展

D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

75、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利的是（）

A、設(shè)計(jì)期貨合約

B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)

C、聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

76、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

A、每周交易閉市

B、每年財(cái)務(wù)結(jié)算

C、每次交易完成

D、每日交易閉市

77、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年

以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A、3

B、5

C、8

D、10

78、美聯(lián)儲(chǔ)對(duì)美元加息的政策，短期內(nèi)將導(dǎo)致（）

第21頁(yè)共42頁(yè)

A、美元指數(shù)下行

B、美元貶值

C、美元升值

D、美元流動(dòng)性減弱

79、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交

易所。

A、接到注銷申請(qǐng)的三天內(nèi)

B、接到申請(qǐng)的次日

C、接到注銷申請(qǐng)的一周內(nèi)

D、當(dāng)日

80、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批

準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A、7個(gè)

B、10個(gè)

C、15個(gè)

D、20個(gè)

得分評(píng)卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體期貨公司客戶可以通過(guò)（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A、書面

B、計(jì)算機(jī)

C、互聯(lián)網(wǎng)

第22頁(yè)共42頁(yè)

D、電話

2、宋體境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（）

A、責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款

C、情節(jié)嚴(yán)重的，哲停其境外期貨交易

D、對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他更接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元

以下的罰款

3、宋體期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)

務(wù)資格。

A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門處以罰款

C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰

4、宋體2008年12月，為了完成期貨公司下達(dá)給營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營(yíng)業(yè)部陳某指

使運(yùn)營(yíng)總監(jiān)盜用客戶王某的帳號(hào)和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬(wàn)元。下列關(guān)

于盜用王.某賬戶和密碼交易的表達(dá)正確的星（）

A、擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

B、擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)

C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格

D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

5、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）

A、參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

第23頁(yè)共42頁(yè)

B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C、聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)

D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

6、宋體在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（）

A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

B、銀行出具的工資流水單

C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

7、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）

A、誠(chéng)實(shí)守信

B、勤勉盡責(zé)

C、堅(jiān)持公開、公平、公正原則

D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

8、宋體根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）

A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表

B、凈資本計(jì)算表

C、客戶權(quán)益變動(dòng)表

D、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

9、宋體申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）

A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

第24頁(yè)共42頁(yè)

C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

10、宋體非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期

貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（）的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。

A、非結(jié)算會(huì)員

B、特別結(jié)算會(huì)員

C、非結(jié)算會(huì)員客戶

D、特別結(jié)算會(huì)員客戶

11、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國(guó)S&P500指數(shù)

期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。該案正確的處理方式是（）

A、認(rèn)定合同無(wú)效

B、公司承擔(dān)15萬(wàn)元虧損

C、甲某承擔(dān)15萬(wàn)元虧損

D、甲某承擔(dān)30萬(wàn)元虧損

12、宋體下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（）

A、召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過(guò)

C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò)

13、宋體首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（）

A、參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議

第25頁(yè)共42頁(yè)

B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D、否決期貨公司董事會(huì)決議

14、宋體證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（）

A、融資

B、服務(wù)

C、擔(dān)保

D、咨詢

15、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。

A、周報(bào)表

B、月報(bào)表

C、季度報(bào)表

D、年報(bào)表

16、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)

關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

A、本公司客戶

B、非結(jié)算會(huì)員期貨公司

C、非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

D、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

17、宋體我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（）業(yè)務(wù)。

A、投資基金

第26頁(yè)共42頁(yè)

B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、咨詢、培訓(xùn)

D、自營(yíng)

18、宋體下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員

有（）

A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B、期貨公司董事長(zhǎng)

C、期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

D、除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事

19、宋體小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交

易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述中正確的是（）

A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道

B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，并由小王簽字確認(rèn)己了解其內(nèi)容

C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易

編碼，供交易使用

D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說(shuō)法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)

20、宋體某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D

公司、G公司的名義從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期

貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）

A、挪用客戶保證金

B、未能有限控制投資風(fēng)險(xiǎn)

C、從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

第27頁(yè)共42頁(yè)

【）、為股東提供融資

21、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期

貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴

訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）

A^9萬(wàn)元

B、10萬(wàn)元

C、8萬(wàn)元

D、6萬(wàn)元

22、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：

（）

A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況；

B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；

C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；

I）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

23、宋體期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）

A、會(huì)員資格的取得條件和程序

B、會(huì)員資格的變更條件和程序

C、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D、會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

24、宋體2008年，張某通過(guò)期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，

張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦

法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

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A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B、最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D、未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

25、宋體劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在違法違規(guī)行為,

有關(guān)機(jī)構(gòu)分別對(duì)其采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4

人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括（）

A、劉某

B、王某

C、張某

D、李某

26、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投

資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為,

打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的是（）

A、老張可以直接起訴期貨交易所

B、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損

失

C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

D、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

27、宋體期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)

收違法所得。

A、違反規(guī)定使用、分配收益

B、違反規(guī)定接納會(huì)員

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C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度

D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

28、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A、申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為

B、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度

29、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是（）

A、總經(jīng)理

B、副總經(jīng)理

C、理事長(zhǎng)

【）、副理事長(zhǎng)

30、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng):

（）

A、介紹業(yè)務(wù)的范圍

B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C、違約責(zé)任

D、客戶投訴的接待處理方式

31、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）

A、身體狀況良好

B、誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

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C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

D、取得證券從業(yè)人員資格

32、宋體（）應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的

規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。

A、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

C、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

D、一般結(jié)算會(huì)員期貨公司

33、宋體下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是（）

A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元

以上3萬(wàn)元以下的罰款

B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類

C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱

D、組織從業(yè)人員資格考試

34、宋體下列（）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀(jì)合同》，對(duì)投資者帳戶進(jìn)

行清算并予以銷戶。

A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

B、自然人投資者被法院宣告失蹤的

C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的

D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

35、宋體某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開展工作過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)公司在

保證金安全保管工作中存在重大問(wèn)題，王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要

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求相關(guān)部門對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，解決了部分問(wèn)題，但仍未達(dá)到要求，王某在張某的說(shuō)服

下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說(shuō)法中正確的有（

A、王某接受總經(jīng)理勸說(shuō)，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，王某可以因?yàn)?/p>

曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

B、王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司

重新聘任王某

C、必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D、王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告

36、宋體期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）

A、設(shè)立目的和職能

B、名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成

D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

37、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）

A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B、全資擁有或者控股一家期貨公司

C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

38、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理

制度。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

第32頁(yè)共42頁(yè)

C、期貨交易所

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

39、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)。不得（）

A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B、以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C、以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

D、泄露客戶商業(yè)秘密

40、宋體持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A、實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元

B、凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)

生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

C、沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

D、近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

得分評(píng)卷入

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、（）理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

2、（）期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用客戶保證金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備

金。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

第33頁(yè)共42頁(yè)

3、()客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

4、()全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指令采取必要的

限制措施。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

5、()期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

6、()期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

7、()期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

8、()期貨公司營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)進(jìn)行印制。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

9、()期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派