環(huán)境管理體系內(nèi)部審核教程文件

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核內(nèi)部審核的活動及要求

審核步驟內(nèi)審各步驟的內(nèi)容內(nèi)審步驟工作內(nèi)容責(zé)任人內(nèi)審策劃(制定內(nèi)審方案)制定年度內(nèi)審方案，包括審核目的、范圍、類型、審核頻次、時(shí)間安排、審核組成員內(nèi)審主管部門安排內(nèi)審成立內(nèi)審組，確定組長。內(nèi)審組長審核文件、準(zhǔn)備內(nèi)審材料。內(nèi)審主管部門/審核組長制定計(jì)劃(需要審批)本次審核目的、范圍、依據(jù)、方法，取證日期，審核組成員、審核的部門、涉及標(biāo)準(zhǔn)條款、審核各部門的時(shí)間安排審核組長編制檢查表按分工的條款編寫需查項(xiàng)目、具體取證方法。檢查表內(nèi)容詳略程度與審核員能力有關(guān)審核員首次會議組織領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)審員參加會議。傳達(dá)并落實(shí)本次審核計(jì)劃的時(shí)間安排，若時(shí)間安排與受審核部門有沖突，可調(diào)整計(jì)劃；簡單介紹審核取證的方法和程序；提出審核要求。審核組長主持首次會議現(xiàn)場審核通過查、看、問收集證據(jù)，判定客觀證據(jù)與審核準(zhǔn)則的符合程度；現(xiàn)場審核結(jié)束，審核組交流審核情況，討論審核結(jié)論，評審不符合并開出不符合報(bào)告。審核組全體人員內(nèi)審步驟工作內(nèi)容責(zé)任人末次會議組織領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)審員參加會議。各審核員匯報(bào)審核情況，口頭提出需改進(jìn)的項(xiàng)目，組長宣讀不符合報(bào)告，經(jīng)發(fā)現(xiàn)不符合的部門確認(rèn)后（若不認(rèn)可，會議結(jié)束后驗(yàn)證不合格），宣讀審核結(jié)論；請領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言。審核組長主持末次會議編制審核報(bào)告內(nèi)審報(bào)告內(nèi)容為綜述審核情況，提出改進(jìn)建議。報(bào)告經(jīng)管者代表審核，上報(bào)最高管理者；經(jīng)批準(zhǔn)后向各層次宣傳內(nèi)審情況。審核組長關(guān)閉不符合項(xiàng)末次會議結(jié)束時(shí)，不符合報(bào)告經(jīng)管代批準(zhǔn)后交發(fā)現(xiàn)不符合的部門，由該部門調(diào)查、分析產(chǎn)生不符合的原因，針對原因制定并確定糾正措施，措施經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施，若不符合可糾正，應(yīng)立即進(jìn)行糾正。出現(xiàn)不符合項(xiàng)部門驗(yàn)證措施有效性在不符合的糾正措施實(shí)施后，由授權(quán)人到措施實(shí)施現(xiàn)場檢查不合格的關(guān)閉情況，驗(yàn)證糾正措施執(zhí)行及改進(jìn)的效果，在不合格報(bào)告中記錄驗(yàn)證情況。審核組長或組員，或其它授權(quán)人續(xù)前表例：某公司03年度第1次全要素內(nèi)審計(jì)劃審核目的評價(jià)新建體系的“三性”，迎接第三方審核。審核范圍公司直屬的各部門和各分廠審核依據(jù)ISO9001:2000，ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)；公司管理體系文件；相關(guān)法律法規(guī)；顧客合同；及相關(guān)方信息審核組成員審核組長：章文副組長：季綱成第1組成員：章文、李剛、第2組成員：季綱成、王立宏審核時(shí)間2008年6月15～16日審核方法隨機(jī)抽取具有代表性樣，樣本量3～5個(gè)。取證日期2007年12月1日至本次審核日期止。批準(zhǔn)人：×××第一組第二組日期時(shí)間安排區(qū)域/條款日期時(shí)間安排區(qū)域/條款6.156.168:00～8:308:30～12:0013:30～17:308:00～12:00┆16:00～16:30首次會議經(jīng)理/管代Q：4.1,4.21,4.2.2,5,7.1,8.1,8.2.2,8.5E：4.1,4.2,4.3.3,

4.4.1,4.5.5,4.6供銷公司Q:7.2,7.4,8.2.1,7.5.5E：4.3.1,4.4.6綜合辦公室Q：4.2.3,4.2.4,6.2.2,

8.2.3E：4.4.2-4.4.5,4.4.6┆末次會議6.156.168:00～8:308:30～12:0013:30～17:308:00～12:00首次會議生產(chǎn)部Q：6.3,6.4,7.1,7.5,7.6,8.2.3,8.2.4,8.3,8.4E:4.3.1,4.3.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1各生產(chǎn)車間Q：7.5,相關(guān)要素E：4.4.6,4.4.7,相關(guān)要素技術(shù)部Q：7.1,7.3E：4.3.1,4.4.6注：15日20:00～21:00審核組內(nèi)部交流。（按職能分配表安排審核時(shí)間）審核時(shí)間安排不合格報(bào)告部門：水處理廠車間

2009年10月16日

不符合事實(shí)描述：

水處理車間排水在線檢測儀上顯示COD值為65mg/L，而水質(zhì)檢測規(guī)程中規(guī)定COD＜50mg/L，操作人員說進(jìn)入水處理車間水質(zhì)濃度就高于規(guī)定值，我已經(jīng)向安環(huán)處報(bào)告了。

不符合類型：一般■嚴(yán)重□部門意見：屬實(shí)

簽字：××改進(jìn)要求：糾正□采取糾正措施

■審核員簽字：×××

管理者代表簽字：×××

原因分析：

經(jīng)調(diào)查，合成車間排出的COD濃度比規(guī)定值高出了確15%。原因是合成1塔上兩個(gè)溫度計(jì)測量數(shù)據(jù)不準(zhǔn)，約有±5℃的誤差，因生產(chǎn)任務(wù)緊溫度計(jì)沒有進(jìn)行校準(zhǔn)。糾正/預(yù)防措施：

1.

質(zhì)檢科負(fù)責(zé)計(jì)量器具管理人員立即購買2個(gè)新溫度計(jì)，經(jīng)校準(zhǔn)后立即更換。2.溫度計(jì)更換后，在合成車間排水口每隔1小時(shí)取水樣檢測一次，確定原因分析是否正確。3.質(zhì)檢科應(yīng)配置部分溫度計(jì)和壓力表備用，一旦發(fā)現(xiàn)監(jiān)測儀器不準(zhǔn)確，車間主任立即通知質(zhì)檢科更換。驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施效果：6月20日至6月30日現(xiàn)場檢看，水處理車間排水口COD濃度在50mg/L以下，上述原因分析正確，措施實(shí)施有效。

驗(yàn)證人：季綱成

例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：管理層

審核日期：

09

年

6

月

17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.1總要求1.查文件文審，評價(jià)符合性、充分性，適宜性2.通過全面審核，評價(jià)體系實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)情況，覆蓋范圍的充分情況。3.查手冊，了解外包過程及控制方式，現(xiàn)場審核關(guān)注實(shí)際與文件描述的一致性。4.第2次以后的審核，關(guān)注組織內(nèi)、外部變化是否影響組織管理體系，文件是否進(jìn)行修改，修改后體系的完整性。1.查手冊和程序文件，符合標(biāo)準(zhǔn)要求，體現(xiàn)組織特點(diǎn)。2.通過全面審核，本組織能按文件要求實(shí)施管理，體系的適宜性和有效性基本能得到保持，覆蓋范圍充分。3.手冊中描述的外包過程有××、××，按7.4條款控制，現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)外包過程與手冊描述一致，控制有效符合符合符合審核員簽名:×××頁碼：例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：管理層

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09

年

6

月

17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.2環(huán)境方針1.查方針文件，評價(jià)方針滿足標(biāo)準(zhǔn)和體現(xiàn)組織特點(diǎn)情況2.詢問辦公室和一車間員工方針的內(nèi)容和內(nèi)涵3.詢問方針公開宣傳方式，現(xiàn)場驗(yàn)證方針公開渠道。4.第2次以后的審核，關(guān)注組織是否對環(huán)境方針的適宜性進(jìn)行了評審和修改，修改后的方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。1.手冊P.2即為本組織的質(zhì)量-環(huán)境方針，方針的內(nèi)容能體現(xiàn)組織特點(diǎn)，基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求，但缺少遵守法律法規(guī)要求的承諾。2.詢問××和×××方針內(nèi)容和內(nèi)涵，回答基本正確。3.管理者代表說：本公司質(zhì)量-環(huán)境方針在宣傳欄、網(wǎng)站和公司產(chǎn)品宣傳資料上。查網(wǎng)站和產(chǎn)品宣傳資料，均有方針基本符合符合符合審核員簽名:×××頁碼：例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：環(huán)保部

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年

6

月

17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.3.1環(huán)境因素識別1.現(xiàn)場巡視，了解現(xiàn)場的環(huán)境因素及重要環(huán)境因素2.查環(huán)境因素識別清單，評價(jià)環(huán)境因素識別是否充分3.查重要環(huán)境因素評價(jià)準(zhǔn)則和重要清單，結(jié)合巡視情況，評價(jià)所確定的重要環(huán)境因素是否正確與完全。4.查文件是否有審批人簽字，以評價(jià)文件審批情況。5.第2次以后審核，關(guān)注與環(huán)境有關(guān)的因素發(fā)生變化時(shí)，是否進(jìn)行重新識別與評審。1.巡視××場所，環(huán)境因素有××、××，重要因素有××2.查環(huán)境因素識別清單，缺食堂、垃圾場的環(huán)境因素識別。3.查重要環(huán)境因素評價(jià)準(zhǔn)則和清單，所確定的重要環(huán)境因素符合評價(jià)準(zhǔn)則，與巡視了解情況一致。4.所查的環(huán)境因素清單和重要環(huán)境因素清單均有管代簽字。不符合符合符合例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：環(huán)保部

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6

月

17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.3.2法律法規(guī)與其他要求1.查法規(guī)清單(或?qū)φ毡?，與重要環(huán)境因素清單對比，評價(jià)識別法規(guī)的適宜與充分性，法規(guī)的應(yīng)用情況

。2.從清單中抽查3份法規(guī)文件，評價(jià)是否獲取和有效性。3.詢問環(huán)保部長：相關(guān)方是否對組織環(huán)境方面有其它要求，評價(jià)其它要求的識別情況。4.詢問環(huán)保部長：法律法規(guī)和其它要求的獲取渠道，如何及時(shí)獲得法規(guī)變更后的信息，評價(jià)是否建立獲取渠道。5.第2次以后的審核，關(guān)注已變化的重要環(huán)境因素與法規(guī)，抽查2～3份相關(guān)文件是否更新。例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：環(huán)保部

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月

17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.3.3目標(biāo)指標(biāo)和方案1.查重要環(huán)境因素目錄，對照目標(biāo)和指標(biāo)的文件，評價(jià)組織對可控制或可施加影響的重要環(huán)境因素制定目標(biāo)和指標(biāo)情況，各職能層次制定指標(biāo)情況。2.查水、氣、節(jié)能管理方案，評價(jià)組織對重要環(huán)境因素是否制定了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的環(huán)境管理方案。3.查看方案中是否規(guī)定了控制環(huán)境因素的方法，各相關(guān)職能層次的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的時(shí)間，評價(jià)方案與標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性。例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：環(huán)保部

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17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.3.3目標(biāo)指標(biāo)和方案4.察看實(shí)施方案的現(xiàn)場，評價(jià)組織方案實(shí)施情況。5.抽查本次審核時(shí)間段的3月份監(jiān)測記錄、6月份合規(guī)性評價(jià)記錄,了解目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況，評價(jià)方案實(shí)施效果。6.若方案實(shí)施效果不顯著，不能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)，應(yīng)記錄事實(shí)，在內(nèi)審報(bào)告中應(yīng)提出修改方案的建議。

7.第2次以后的審核，關(guān)注組織產(chǎn)品和服務(wù)過程中的變化是否導(dǎo)致重要環(huán)境因素變化，若有變化，目標(biāo)、指標(biāo)方案是否修改。例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：總經(jīng)理

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月

17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.4.1資源作用職責(zé)與權(quán)限1.查看部門或崗位的職責(zé)和權(quán)限分配方面的文件，評價(jià)職責(zé)權(quán)限分配情況。2.詢問總經(jīng)理組織在環(huán)境方面配備主要的設(shè)施，能否滿足目前生產(chǎn)和環(huán)境因素控制的需求，有何改進(jìn)意向，評價(jià)組織必備的資源情況。

3.詢問總經(jīng)理人力資源分配情況，評價(jià)人力資源能否滿足目前生產(chǎn)和環(huán)保需求。4.查看管代任命文件，是否按標(biāo)準(zhǔn)要求對管代職責(zé)和權(quán)限作出了明確規(guī)定。例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：總經(jīng)理

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17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.4.1資源作用職責(zé)與權(quán)限5.詢問××部長、水處理廠一名員工的職責(zé)與權(quán)限，評價(jià)職責(zé)權(quán)限內(nèi)部溝通情況。6.審核現(xiàn)場時(shí)，關(guān)注人力資源和基礎(chǔ)設(shè)施配備情況，評價(jià)資源提供能否滿足目前生產(chǎn)和環(huán)境因素控制需要。

7.查財(cái)務(wù)處有關(guān)環(huán)保方面的投資，評價(jià)環(huán)保資金投入和改進(jìn)方案實(shí)施情況8.第2次以后的審核，關(guān)注組織機(jī)構(gòu)是否有變化，若有變化，其職責(zé)和權(quán)限是否進(jìn)行重新規(guī)定。例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：綜合辦

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17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.4.2能力培訓(xùn)和意訓(xùn)1.查文件，確認(rèn)建立了培訓(xùn)程序，評價(jià)程序容與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度。2.詢問如何確定培訓(xùn)需求和制定培訓(xùn)計(jì)劃。

3.從培訓(xùn)計(jì)劃中隨機(jī)抽查3次培訓(xùn)的記錄，查看培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)效果評價(jià)等，評價(jià)培訓(xùn)文件的執(zhí)行情況。4.審核一車間和水處理廠時(shí)，詢問操作人員相關(guān)操作技能，評價(jià)培訓(xùn)實(shí)施效果。

5.第2次以后的審核，首先詢問培訓(xùn)文件是否更改，然后按2～4審核。例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：綜合辦/環(huán)保部

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17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.4.3信息交流1.詢問內(nèi)部交流的方式和內(nèi)容，評價(jià)是否符合內(nèi)部文件要求。2.詢問綜合辦一名員工：管理評審做出了什么改進(jìn)的決定。

3.查信息交流文件，了解就環(huán)境方面與外部交流的內(nèi)容；查看與外部交流的渠道，評價(jià)與外部交流的環(huán)境信息是否符合文件規(guī)定

。4.抽查3份外部信息交流記錄，評價(jià)外部信息的接收、答復(fù)情況。

5.第2次以后的審核，關(guān)注與外部交流的文件是否更改，然后按2～4審核。例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：綜合辦/環(huán)保部

審核日期：

09

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6

月

17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.4.4文件1.查環(huán)評報(bào)告、環(huán)境監(jiān)測報(bào)告，評價(jià)環(huán)境體系策劃文件情況。2.查手冊內(nèi)容，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要素的描述情況。

3.查程序文件，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中要求的程序文件編寫情況。4.查運(yùn)行控制文件，對于重要操作是否有程序文件。

5.第2次以后的審核，關(guān)注與外部交流的文件是否更改，然后按2～4審核。例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：綜合辦/技術(shù)部

審核日期：

09

年

6

月

17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.4.5文件控制1.查文件控制程序文件，評價(jià)是否對文件批準(zhǔn)、標(biāo)識、效性評審、發(fā)放、修改、更改、作廢處理等作出規(guī)定。

2.從文件目錄中抽查手冊，××程序文件，××作業(yè)指導(dǎo)書審批情況。3.現(xiàn)場審核時(shí)，抽查××，××崗位是否有作業(yè)指導(dǎo)書，××部門是否有××程序文件，評價(jià)相關(guān)崗位是否獲得了有效版本的文件。4.詢問技術(shù)部作廢文件的處理情況，評價(jià)防止作廢文件非予期使用情況。例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：綜合辦/技術(shù)部

審核日期：

09

年

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月

17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.4.5文件控制5.詢問有何文件更改，查看更改記錄的審批情況，評價(jià)更改文件控制。6.詢問環(huán)保部是否有相關(guān)的外部文件，如何獲取外部文件。7.第2次以后的審核，關(guān)注程序文件的修改，文件是否按程序要求更改，現(xiàn)場是否有作廢文件沒有回收，作廢文件回收后的處理。例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：技術(shù)部

審核日期：

09

年

6

月

17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.4.6運(yùn)行控制1.必要時(shí)，審核前查閱與產(chǎn)品有關(guān)的環(huán)保法規(guī)性文件，了解產(chǎn)品涉及到的法律法規(guī)問題和最新生產(chǎn)方法等。2.查看環(huán)境和重要環(huán)境因素清單，了解并評價(jià)設(shè)計(jì)過程中重要環(huán)境因素識別情況。3.抽查近1年內(nèi)××、××產(chǎn)品設(shè)計(jì)的如下資料，以評價(jià)設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中重要環(huán)境因素的運(yùn)行控制情況：（1）任務(wù)書是否包含了環(huán)保方面的設(shè)計(jì)要求，如原材料替代、工藝改進(jìn)(或新工藝應(yīng)用)、能源節(jié)約等。（該條款需要專業(yè)審核員審核，如果該組織產(chǎn)品設(shè)計(jì)中不包含重要環(huán)境因素的控制，簡單審核非重要環(huán)境因素的控制情況，如紙張、可回收固廢、生活垃圾等是否符合組織相關(guān)文件要求）例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：技術(shù)部

審核日期：

09

年

6

月

17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.4.6運(yùn)行控制（2）評審、驗(yàn)證和確認(rèn)記錄中是否包含了產(chǎn)品環(huán)保要求方面的內(nèi)容。（3）設(shè)計(jì)輸出資料是否包含任務(wù)書中提出環(huán)保要求的內(nèi)容。（4）產(chǎn)品使用說明書中是否提出了產(chǎn)品使用和報(bào)廢的環(huán)保要求。5.查看技術(shù)部工作現(xiàn)場，對紙張、可回收固廢、生活垃圾等環(huán)境因素的控制是否符合組織相關(guān)文件要求。例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：采購部

審核日期：

09

年

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月

17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.4.6運(yùn)行控制1.查重要環(huán)境因素清單，評價(jià)采購過程中重要環(huán)境因素識別情況。2.查合格供方評價(jià)準(zhǔn)則和業(yè)績評價(jià)準(zhǔn)則，看組織是否建立了評價(jià)準(zhǔn)則，其中是否包含了與原材料的重要環(huán)境因素控制有關(guān)的要求。3.從合格供方名錄中抽查2種存在重要環(huán)境因素的、2種普通原材料合格供方調(diào)查及評價(jià)記錄，看是否按文件要求對合格供方進(jìn)行了調(diào)查及評價(jià)，記錄是否包含了重要環(huán)境因素方面的調(diào)查及評價(jià)內(nèi)容。（如果原材料中不包含重要環(huán)境因素的控制，簡單審核非重要環(huán)境因素的控制情況，如紙張、可回收固廢、生活垃圾等是否符合組織相關(guān)文件要求）例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：采購部

審核日期：

09

年

6

月

17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.4.6運(yùn)行控制4.抽查×月××原材料檢驗(yàn)記錄3份，驗(yàn)證是否按《原材料驗(yàn)證規(guī)程》驗(yàn)證,記錄中是否包含與重要環(huán)境因素有關(guān)的性能檢驗(yàn)（或驗(yàn)證）。5.第2次以后的審核，抽查4份老合格供方的業(yè)績評價(jià)記錄，驗(yàn)證是否按文件要求進(jìn)行供方業(yè)績評價(jià)，業(yè)績評價(jià)記錄中是否包含與重要環(huán)境因素有關(guān)的原材料性能參數(shù)評價(jià)；抽查新增合格供方的能力調(diào)查及評價(jià)記錄，然后按3、4進(jìn)行審核。例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：生產(chǎn)部/環(huán)保部

審核日期：

09

年

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月

17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.4.6運(yùn)行控制1.按重要環(huán)境因素清單，抽查3份控制重要環(huán)境因素的程序文件，評價(jià)建立的體系是否符合環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)4.4.6要求。2.查××程序文件和××作業(yè)指導(dǎo)書中是否包含了與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行過程的控制方式，關(guān)聯(lián)和作用。3.在××生產(chǎn)現(xiàn)場，查如下證據(jù)：（1）查現(xiàn)場是否有程序文件和操作指導(dǎo)性文件，看（問）操作人員是否按文件要求操作，并控制環(huán)境因素。（2）看現(xiàn)場是否有不完好的設(shè)備運(yùn)行，設(shè)備附近是否有因設(shè)備問題產(chǎn)生的環(huán)境因素，如物料泄漏。（該條款需要專業(yè)審核員審核，現(xiàn)場審核不僅要審核重要環(huán)境因素的控制，非重要環(huán)境因素控制情況也應(yīng)審核）例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

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17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.4.6運(yùn)行控制（3）詢問×崗位的操作人員×參數(shù)的控制要求，查看儀表顯示是否與文件要求一致。（4）抽查近日3份生產(chǎn)現(xiàn)場記錄，看記錄的控制參數(shù)是否符合作業(yè)指導(dǎo)文件要求，關(guān)注與重要環(huán)境因素有關(guān)的控制參數(shù)是否符合文件的控制要求。（5）察看現(xiàn)場環(huán)境因素的控制情況，如固廢分類存放，易燃、易爆等危險(xiǎn)品的存放，應(yīng)急設(shè)施完好情況等。（6）在現(xiàn)場應(yīng)關(guān)注非重要環(huán)境因素的控制情況，如垃圾是否分類存放，消防設(shè)施是否完好等。例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

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17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.4.6運(yùn)行控制（7）第2次以后的審核，首先應(yīng)了解重要環(huán)境因素是否有變化，與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行過程是否有變化，若有變化，程序文件和操作指導(dǎo)性文件是否進(jìn)行了修改，然后再按上述條款審核（每個(gè)生產(chǎn)現(xiàn)場均要查）例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

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17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.4.7應(yīng)急響應(yīng)及措施1.對照重要環(huán)境因素清單，查應(yīng)急響應(yīng)程序文件，看是否針對各重要環(huán)境因素的危險(xiǎn)源制定了相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。2.程序是否包含了如下內(nèi)容：（1）預(yù)防事故發(fā)生的措施；（2）事故發(fā)生時(shí)減少或避免其環(huán)境影響的應(yīng)急措施，聯(lián)絡(luò)方式；（3）必要的搶險(xiǎn)人員培訓(xùn)或演練；（4）應(yīng)急措施的評審及文件修改。3.察看危險(xiǎn)源現(xiàn)場，評價(jià)是否按程序要求配備相應(yīng)預(yù)防和應(yīng)急所需的設(shè)施。例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

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17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.4.7應(yīng)急響應(yīng)及措施4.詢問執(zhí)行應(yīng)急措施的人員，××危險(xiǎn)源發(fā)生事故時(shí)，減少其環(huán)境影響方法。5.查看××高壓反應(yīng)釜、××儲罐的安全檢查與維護(hù)記錄，評價(jià)對危險(xiǎn)源采取的預(yù)防措施。6.查定期檢驗(yàn)記錄，看是否按程序文件要求進(jìn)行定期演練。7.詢問環(huán)保部負(fù)責(zé)人，在××事故發(fā)生后是否對相關(guān)的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了評審。例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

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月

17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.5.1監(jiān)測和測量1.查關(guān)鍵特性監(jiān)測和測量文件，是否規(guī)定了對COD、SS、廢氣中有機(jī)物濃度、能耗等環(huán)境因素的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測和測量，是否規(guī)定了控制要求。2.抽查7月5、20日，10月8日廢水和廢氣排放檢測記錄，驗(yàn)證是否按監(jiān)測文件要求實(shí)施監(jiān)視和測量，排放是否違規(guī)。3.察看監(jiān)測現(xiàn)場，驗(yàn)證測量設(shè)施能否滿足測量要求。4.問現(xiàn)場檢測人員測量COD的步驟和水樣配置要求，驗(yàn)證操作人員的能力。例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：質(zhì)檢科

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17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.5.1監(jiān)測和測量1.查監(jiān)測設(shè)備周檢計(jì)劃，驗(yàn)證監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)或檢定的時(shí)間間隔是否合理。2.從周檢計(jì)劃中抽查×mL移液管、×天平檢定記錄，驗(yàn)證是否按時(shí)檢定。3.抽查×自校設(shè)備的自校規(guī)程和自校記錄，驗(yàn)證設(shè)備的自校情況和自校依據(jù)。4.查監(jiān)測現(xiàn)場時(shí)，觀察設(shè)備是否有校準(zhǔn)或檢定標(biāo)識，設(shè)備的檢定或校準(zhǔn)是否在有效期內(nèi)。5.查監(jiān)測現(xiàn)場時(shí)注意設(shè)備的維護(hù)、保養(yǎng)是否合適。校準(zhǔn)/檢定標(biāo)識例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：環(huán)保部

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17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.5.2合規(guī)性評價(jià)1.查組織已識別的法律法規(guī)和其他要求清單，了解組織需要做哪些方面的合規(guī)性評價(jià)。2.查合規(guī)性評價(jià)程序，了組織合規(guī)性評價(jià)的時(shí)間。3.抽查2、7、9月的合規(guī)性評價(jià)記錄，驗(yàn)證是否按要求定期進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)。4.如果發(fā)現(xiàn)有違反法律法規(guī)的現(xiàn)象，查糾正措施記錄，驗(yàn)證其不合格的關(guān)閉情況。例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：環(huán)保部

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17標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄判定4.5.3不符合、糾正和預(yù)防措施1.查糾正/預(yù)防措施程序文件，看文件內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。2.依據(jù)檢測記錄中發(fā)現(xiàn)的不合格，抽查3份糾正措施記錄，看記錄的內(nèi)容：（1）不合格的原因與所描述的不合格事實(shí)相適宜；（2）是否針對原因制定措施，措施是否適宜；（3）是否有不合格實(shí)施效果的的驗(yàn)證記錄。3.查預(yù)防措施記錄，與糾正措施記錄查的內(nèi)容相同。例：內(nèi)部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09