DB3305T 356-2024工程建設(shè)項目招標投標合規(guī)指南

3305 本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定工程建設(shè)項目招標投標合規(guī)指南GB/T38357-2019招標代理服務(wù)招標投標組織tenderingandbiddingorg4基本原則4.1公平競爭原則施符合公平競爭原則，避免限制招標人自主權(quán)，排斥、限制競爭等情4.2公開公正原則4.3誠實信用原則5.1理解組織及環(huán)境——經(jīng)濟和社會發(fā)展狀況；——招標投標法律和監(jiān)管環(huán)境；——合規(guī)文化與培訓。5.2理解相關(guān)方的需求和期望5.2.1招標投標組織宜確定可能影響合規(guī)管理體系、受合規(guī)管理體系影響或認為受合規(guī)管理體系影響——治理機構(gòu)和管理層；——政府和監(jiān)管機構(gòu)；——供應(yīng)商和承包商；——第三方中介機構(gòu)；5.3確定合規(guī)管理體系的范圍5.3.1招標投標組織宜確定合規(guī)管理體系的范圍，通常包括招標環(huán)節(jié)、開標評標環(huán)節(jié)、中標后等涉及5.3.2合規(guī)管理體系宜合理且與招標投標組織規(guī)模相匹配，宜考慮招標投標組織合規(guī)的風險性質(zhì)與程5.4合規(guī)管理制度定和監(jiān)管動態(tài)，及時將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)5.5合規(guī)管理方針——與工程建設(shè)項目的經(jīng)營發(fā)展和戰(zhàn)略方向相適應(yīng)；——闡述工程建設(shè)項目招標投標合規(guī)職能；——鼓勵員工提出與工程建設(shè)項目招標投標合規(guī)相關(guān)的疑慮和問題，對其保密處理。有董事會的企業(yè)設(shè)合規(guī)管理委員會，未設(shè)董事會的企業(yè)設(shè)合規(guī)領(lǐng)負責人。各業(yè)務(wù)部門的負責人在其領(lǐng)域內(nèi)負b)監(jiān)督企業(yè)合規(guī)管理體系運行情況；f)確保合規(guī)管理部門、合規(guī)專員、合規(guī)聯(lián)絡(luò)員能夠獲取開展合規(guī)工作需要的員工信息、文件信a)研究制定企業(yè)招標投標合規(guī)計劃、基本制度規(guī)定，明確合規(guī)管理要求和流程，確保合規(guī)要求c)組織開展招標投標合規(guī)檢查，監(jiān)督、審核、評估企業(yè)招標投標活動的合規(guī)性，及時制止并糾正不合規(guī)的投標行為，對違規(guī)人員進行責任追究或者a)建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風險識別評估，編制風險清單和應(yīng)對預c)負責本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審c)及時向部門傳遞企業(yè)的合規(guī)政策及其變——對招標項目的招標范圍、招標方式、招標組織——根據(jù)項目的特點和需要，選擇合適的招標方式，并在符合法律規(guī)定的情況下進行公開招標或邀請招標，采用公開招標方式的項目應(yīng)通過國家指定的報刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布招標公告，招標公告應(yīng)載明招標人的名稱和地址、招標項目的性質(zhì)、數(shù)量、實施地點和時間以及獲取招標文件的辦法等事項，采用邀請招標方式的，應(yīng)向三個以上具備承擔招標項目的能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投標邀請書；——可根據(jù)招標項目本身的要求，在招標公告或者投標邀請書中，要求潛在投標人提供有關(guān)資質(zhì)——應(yīng)根據(jù)招標項目的特點和需要編制招標文件，在招標文件中如實載明招標項目的相應(yīng)資金或——應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)狀況、經(jīng)營規(guī)模等，建立并有效執(zhí)行投標合規(guī)管理制度，或者在現(xiàn)有合規(guī)管理制度中開展專項投標合規(guī)管理建設(shè)工作，并根據(jù)招標投標相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管動態(tài)，——投標人的法定代表人、實際控制人以及項目經(jīng)理等高級管理人員應(yīng)作出并履行明確、公開的投標合規(guī)承諾。其他參與投標工作的員工應(yīng)作出并履行相應(yīng)的投標——應(yīng)確保自己具備承擔招標項目的能力，滿足國家有關(guān)規(guī)定或招標文件中的資格條件；——應(yīng)按照招標文件的要求編制投標文件，并對招標文件提出的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)，應(yīng)——應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)將投標文件送達指定地點，并遵守投標文件的遞交規(guī)則?！獞?yīng)具備從事招標代理業(yè)務(wù)的能力，并在招標人委托的范圍內(nèi)辦理招標事宜，并遵守相關(guān)招標——應(yīng)擁有一定數(shù)量的具備編制招標文件、組織開評標等——應(yīng)當客觀、公正、獨立地履行職務(wù)，遵守職業(yè)道德和利益沖突回避原則，對所提出的評審意——負責對投標人的資格進行審查，并根據(jù)招標文件規(guī)定的標準和方法進行評標；——應(yīng)向招標人遞交書面評標報告，并由招標人進行審查，并抄送有關(guān)行政監(jiān)督部門，評標報告7.2.1.1.1按照國家有關(guān)規(guī)定需要履行項目審批、備案、核準手續(xù)的依法必須進行招標的項目，其招標范圍、招標方式、招標組織形式應(yīng)當報項目審批、備案、核準部門審批、備案、核7.2.1.1.2招標人應(yīng)當有進行招標項目的相應(yīng)資金或者資金來源已經(jīng)落實，并應(yīng)當在招標文件中如實訂書面委托合同，合同約定的收費標準應(yīng)當符合國家7.2.1.3.2招標代理機構(gòu)應(yīng)當在招標人委托的范圍內(nèi)辦理招標事宜，并遵守相關(guān)招標投標法規(guī)關(guān)于招7.2.1.4.1招標人采用公開招標方式的，應(yīng)當發(fā)布招標公告。依法必須進行招標的項目的招標公告，7.2.1.4.2招標人采用邀請招標方式的，應(yīng)當向三個以上具備承擔招標項目的能力、資信良好的特定7.2.1.8.2招標計劃發(fā)布的內(nèi)容包括項目名稱、項目法人（或招標人）、項目批準文件文號、建設(shè)內(nèi)7.2.1.9.1招標人應(yīng)在發(fā)布招標7.2.1.9.2招標人應(yīng)通過公共資源交易平臺發(fā)布招標公告和招7.2.1.9.3工程建設(shè)項目招標公告應(yīng)當載——其他依法應(yīng)當載明的內(nèi)容。7.2.1.9.4招標人應(yīng)當確定投標人編制投標文件所需要的合理時間；依法必須進行招標的項目，自招7.2.2.1.1評標專家由招標人從評標專家?guī)熘须S機抽取。技術(shù)復雜、專業(yè)性強或者國家有特殊要求的7.2.2.1.2評標專家抽取工作遵循屬地管理原則，招標人通過項目招標投標交易場所內(nèi)設(shè)立的網(wǎng)絡(luò)抽7.2.2.2.1評標由招標人依法組建的評標委員會負責。評標委員會依法組建，負責評標活動，向招標人推薦中標候選人或者根據(jù)招標人的授權(quán)直接確7.2.2.2.2依法必須進行招標的項目，其評標委員會由招標人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟等7.2.2.4.1評標專家名單抽取確定之后，應(yīng)在24小時之內(nèi)開始評標。有省外專家參與評標的，應(yīng)在7.2.2.4.3在評標過程中，評標委員會發(fā)現(xiàn)投標人以他人的名義投標、串通投標、以行賄手段謀取中標或者以其他弄虛作假方式投標的，應(yīng)當否決該投標人7.2.2.4.4在評標過程中，評標委員會發(fā)現(xiàn)投標人的報價明顯低于其他投標報價或者在設(shè)有標底時明7.2.2.6.1評標委員會完成評標后，應(yīng)當向招標人提出書面評標報告，并抄送有關(guān)行政監(jiān)督部門。評7.2.2.6.2評標委員會推薦的中標候選人應(yīng)當限定7.2.2.7.1依法必須進行招標的項目，招標人應(yīng)當自收到評標報告之日起三日內(nèi)公示中標候選人，公7.2.2.7.2投標人或者其他利害關(guān)系人對依法必須進行招標的項目的評標結(jié)果有異議的，應(yīng)當在中標7.2.2.8.1在確定中標人前，招標人不得與投標人就投標7.2.2.8.2評標和定標應(yīng)當在投標有效期內(nèi)完成。不能在投標有效期內(nèi)完成評標和定標的，招標人應(yīng)7.2.3.1中標人確定后，招標人應(yīng)當向中標人發(fā)出中標通知書，并同時將中標結(jié)果通知所有未中標的7.2.3.2中標通知書發(fā)出后，招標人改變中標結(jié)果的，或者中標人放棄中標項目的，應(yīng)當依法承擔法7.2.3.3招標人和中標人應(yīng)當自中標通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標文件和中標人的投標文件信息數(shù)據(jù)、企業(yè)自報信息數(shù)據(jù)、通過合規(guī)評估或調(diào)查獲得的信息數(shù)招標投標活動風險等級可分為“高”“中”“低”。風險等級劃分依據(jù)及處理時限見表高a)確保所有招標項目在招標前均已完成項目審批、備案、核準手續(xù)，資金或資金來源已落實，b)定期對招標項目的招標條件進行審查c)在招標公告和招標文件中明確招標條件和要求，確保對所有潛在投標人平等對待；d)通過公共資源交易平臺等媒介及時、全面地發(fā)布招標公告和招標文件；e)建立健全的保密制度，明確保密責任和措施，對參與招標工作的人員進行保密培訓，確保不f)對招標文件的澄清或修改應(yīng)以書面形式通知所有招標文件收受人，并確保及時性和準確性；g)加強對招標代理機構(gòu)的審核和監(jiān)督管理，確保其具備相應(yīng)的能力，對不合格的代理機構(gòu)進行h)在選擇招標代理機構(gòu)時，確保其與招標項目的監(jiān)理人或代建人無利害關(guān)系。a)建立明確的異議處理機制和流程，確保招標人能夠及時、公正地處理投標人的異議；b)設(shè)立專門的異議處理小組，負責接收、審查并回復異議；c)嚴格隔離評標專家與外界的接觸，避免外界d)建立獨立的評標室，配備必要的監(jiān)控和錄音設(shè)備，確保評標過程的公正性；f)在評標前對評標專家的身份和背景進行嚴格審查，確保其與投標人無利害關(guān)系；g)建立評標專家回避制度，對于存在利害a)在中標通知書發(fā)出后，及時與中標人溝通，明確簽訂合同的時間和地點；b)加強對合同簽訂過程的監(jiān)管，確保合同內(nèi)容的真實性和合法性?！肆Y源，確保承擔工程建設(shè)項目合規(guī)管理職能的人員具備適合的教育背景、專業(yè)——基礎(chǔ)設(shè)施，確定、提供并維護工程建設(shè)項目合規(guī)管理所需的軟硬件設(shè)備、辦公場所和其他基——財務(wù)資源，為工程建設(shè)項目合規(guī)管理涉及的人力成本、培訓費用、宣傳費用、法律咨詢費用——知識資源，建立并維護招標投標相關(guān)的法律法規(guī)庫，確保組織能夠及時了解并遵守最新的法——建立和維護招標投標合規(guī)管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)招標投標信息的電子化、標準化管理，提高合——結(jié)合實際將招標投標合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓資料、違規(guī)行為記錄等關(guān)鍵信息納入合——定期梳理招標投標業(yè)務(wù)流程，查找合規(guī)風險點，并運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入到流程中。針對關(guān)鍵節(jié)點，如招標文件編制、投標評審、合同簽——利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，加通過數(shù)據(jù)分析，實現(xiàn)合規(guī)風險的即時預警和——加強招標投標合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務(wù)、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實現(xiàn)數(shù)據(jù)——合規(guī)管理體系的目標指標結(jié)構(gòu)和內(nèi)容；——合規(guī)風險登記冊，并根據(jù)合規(guī)風險評估過程確定相關(guān)措施的優(yōu)先級；不合規(guī)近乎不合規(guī)和調(diào)9合規(guī)審查查機制。招標投標合規(guī)審查機制宜涵蓋但不限于a)建立招標投標合規(guī)審查體系，確保所有關(guān)鍵的招標投標活動和決策都經(jīng)過嚴格的合規(guī)性審b)根據(jù)招標投標風險評估的結(jié)果，明確審查的重點領(lǐng)域和流程，特別是那些涉及高風險環(huán)節(jié)；c)將合規(guī)審查作為招標投標流程中不可或缺的環(huán)節(jié)，確保在每一個關(guān)鍵步驟都進行合d)為招標投標合規(guī)審查提供一套清晰、一致的標準和程序，確保審查過程具有可預測性和公正e)促進跨部門協(xié)作與信息共享，確保招標投標審查過程中涉及的所有部門和團隊都清楚自己的f)對每一次審查的結(jié)果進行詳細記錄，并對發(fā)現(xiàn)的問題采取適當?shù)募m正措施，確保有明確的文g)根據(jù)工程建設(shè)項目的性質(zhì)和風險水平，合理確定審查的頻率，確保審查的及時性和有效性。9.2合規(guī)舉報及調(diào)查招標投標組織宜建立招標投標合規(guī)內(nèi)外部舉報及調(diào)查機制，包括但不限于以下措a)暢通舉報渠道，明確支持匿名舉報并鼓勵實名舉報；c)制定招標投標合規(guī)調(diào)查處置機制的啟動條件、負責部門、調(diào)查流程和處置措施；d)調(diào)查結(jié)論宜明確招標投標過程中不當行為的根源、合規(guī)管理漏洞和責任缺失的原因；e)必要時會同法務(wù)、風控、財務(wù)、人力、業(yè)務(wù)等部門共同參與調(diào)查或獲得支持；f)明確調(diào)查過程由具備相應(yīng)能力的人員獨立進行，不受其他部門或管理層的干涉。9.3.1招標投標組織宜建立招標投標合規(guī)審查報告機制，宜定期向合規(guī)管理機構(gòu)或領(lǐng)導機構(gòu)匯報招標——招標投標合規(guī)審查和考核的結(jié)果；——合規(guī)培訓和教