證券公司上市合同

證券公司上市合同

甲方（證券公司）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

聯(lián)系電話：_____________________

乙方（投資銀行）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

聯(lián)系電話：_____________________

鑒于甲方是一家依法成立的證券公司，擬通過首次公開發(fā)行股票（IPO）的方式在證券交易所上市，乙方是一家具有證券承銷資格的投資銀行，雙方本著平等互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就甲方上市事宜達(dá)成如下合同條款：

第一條合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在甲方證券公司上市過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保上市工作的順利進(jìn)行。

第二條合同標(biāo)的

甲方委托乙方作為其上市的主承銷商，負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成上市前的準(zhǔn)備工作、上市申請文件的編制、上市輔導(dǎo)、路演推介、股票發(fā)行承銷等工作。

第三條甲方的權(quán)利和義務(wù)

1.甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地提供上市所需的全部資料和信息。

2.甲方應(yīng)保證所提供資料的真實(shí)性、合法性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

3.甲方應(yīng)按照乙方的指導(dǎo)，配合完成上市輔導(dǎo)、路演推介等活動。

4.甲方應(yīng)按照本合同約定，按時(shí)支付乙方的服務(wù)費(fèi)用。

5.甲方應(yīng)遵守國家有關(guān)證券法律法規(guī)，不得從事任何違法違規(guī)行為。

第四條乙方的權(quán)利和義務(wù)

1.乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際情況，制定上市計(jì)劃，并協(xié)助甲方完成上市前的準(zhǔn)備工作。

2.乙方應(yīng)按照國家有關(guān)證券法律法規(guī)，指導(dǎo)甲方編制上市申請文件，并負(fù)責(zé)文件的提交工作。

3.乙方應(yīng)組織專業(yè)團(tuán)隊(duì)，對甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)，確保甲方滿足上市條件。

4.乙方應(yīng)負(fù)責(zé)甲方股票的發(fā)行承銷工作，并確保發(fā)行價(jià)格的合理性。

5.乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

第五條服務(wù)費(fèi)用及支付方式

1.甲方應(yīng)支付乙方的服務(wù)費(fèi)用包括但不限于承銷費(fèi)、輔導(dǎo)費(fèi)、咨詢費(fèi)等，具體金額根據(jù)雙方協(xié)商確定。

2.服務(wù)費(fèi)用的支付方式為：合同簽訂后支付定金____%，上市申請文件提交后支付____%，股票發(fā)行成功后支付剩余____%。

3.乙方應(yīng)在收到甲方支付的服務(wù)費(fèi)用后，向甲方開具正式的稅務(wù)發(fā)票。

第六條保密條款

1.雙方應(yīng)對在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。

2.保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效，直至相關(guān)信息公開或者不再具有商業(yè)價(jià)值。

第七條違約責(zé)任

1.如甲方未能按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的金額為逾期支付金額的____%。

2.如乙方未能按照本合同約定完成上市輔導(dǎo)、路演推介等工作，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的金額為服務(wù)費(fèi)用的____%。

3.任何一方違反保密條款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金的金額為違約方因違約行為所獲得的利益或者對方因違約行為所遭受的損失，具體金額由雙方協(xié)商確定。

第八條不可抗力

1.因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本合同的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對方，并提供相應(yīng)的證明。

2.不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本合同。

第九條合同的變更和解除

1.本合同的任何變更和補(bǔ)充，須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

2.如一方嚴(yán)重違反本合同約定，另一方有權(quán)解除本合同，并要求對方承擔(dān)違約責(zé)任。

第十條爭議解決

本合同在履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十一條附則

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至甲方股票發(fā)行成功之日止。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：_____________________

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：_________________