第二章施工許可法律制度

第二章施工許可法律制度2.1從業(yè)單位的資質(zhì)許可制度2.1.1從業(yè)單位資質(zhì)管理規(guī)定《建筑法》第十二條規(guī)定，從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.有符合國(guó)家規(guī)定的注冊(cè)資本；2.有與其從事的建筑活動(dòng)相適應(yīng)的具有法定執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人員；3.有從事相關(guān)建筑活動(dòng)所應(yīng)有的技術(shù)裝備；4.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.1.2建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定1.資質(zhì)序列、類別和等級(jí)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個(gè)序列。2.資質(zhì)許可3.監(jiān)督管理4.法律責(zé)任5.以房屋建筑工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)管理為例（1）資質(zhì)分級(jí)房屋建筑工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)分為特級(jí)、一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)。（2）資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)1）特級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)2）一級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)3）二級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)4）三級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)（3）承包工程范圍1）特級(jí)企業(yè)：可承擔(dān)各類房屋建筑工程的施工。2）一級(jí)企業(yè)：可承擔(dān)單項(xiàng)建安合同額不超過(guò)企業(yè)注冊(cè)資本金5倍的下列房屋建筑工程的施工。①40層及以下、各類跨度的房屋建筑工程；②高度240米及以下的構(gòu)筑物；③建筑面積20萬(wàn)平方米及以下的住宅小區(qū)或建筑群體。3）二級(jí)企業(yè)：可承擔(dān)單項(xiàng)建安合同額不超過(guò)企業(yè)注冊(cè)資本金5倍的下列房屋建筑工程的施工。①28層及以下、單跨跨度36米及以下的房屋建筑工程；②高度120米及以下的構(gòu)筑物；③建筑面積12萬(wàn)平方米及以下的住宅小區(qū)或建筑群體。4）三級(jí)企業(yè)：可承擔(dān)單項(xiàng)建安合同額不超過(guò)企業(yè)注冊(cè)資本金5倍的下列房屋建筑工程的施工：①14層及以下、單跨跨度24米及以下的房屋建筑工程；②高度70米及以下的構(gòu)筑物；③建筑面積6萬(wàn)平方米及以下的住宅小區(qū)或建筑群體。2.1.3工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定1.綜合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)（見教材P37）2.專業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)（見教材P37）3.事務(wù)所資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)（見教材P38）2.1.4工程造價(jià)咨詢單位資質(zhì)管理規(guī)定1.甲級(jí)資質(zhì)2.乙級(jí)資質(zhì)【案例】見教材（P40）2.2從業(yè)人員的資格許可制度2.2.1注冊(cè)建筑師1.注冊(cè)建筑師的概念2.注冊(cè)建筑師的考試（1）一級(jí)注冊(cè)建筑師考試的條件（2）二級(jí)注冊(cè)建筑師考試的條件（3）考試合格證書的頒發(fā)3.注冊(cè)建筑師的注冊(cè)（1）注冊(cè)的條件（2）注冊(cè)的申請(qǐng)程序與機(jī)構(gòu)4.注冊(cè)建筑師的執(zhí)業(yè)（1）注冊(cè)建筑師的執(zhí)業(yè)范圍（2）注冊(cè)建筑師的權(quán)利（3）注冊(cè)建筑師的義務(wù)5.法律責(zé)任2.2.2注冊(cè)建造師1.注冊(cè)建造師的概念注冊(cè)建造師，是指通過(guò)考核認(rèn)定或考試合格取得中華人民共和國(guó)建造師資格證書（以下簡(jiǎn)稱資格證書），并按照本規(guī)定注冊(cè)，取得中華人民共和國(guó)建造師注冊(cè)證書（以下簡(jiǎn)稱注冊(cè)證書）和執(zhí)業(yè)印章，擔(dān)任施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及從事相關(guān)活動(dòng)的專業(yè)技術(shù)人員。建造師分為一級(jí)建造師和二級(jí)建造師。2.注冊(cè)建造師的考試（1）一級(jí)建造師的考試條件具備下列條件之一者，可以申請(qǐng)參加一級(jí)建造師執(zhí)業(yè)資格考試：1）取得工程類或工程經(jīng)濟(jì)類大學(xué)專科學(xué)歷，工作滿6年，其中從事建設(shè)工程項(xiàng)目施工管理工作滿4年。

2）取得工程類或工程經(jīng)濟(jì)類大學(xué)本科學(xué)歷，工作滿4年，其中從事建設(shè)工程項(xiàng)目施工管理工作滿3年。

3）取得工程類或工程經(jīng)濟(jì)類雙學(xué)士學(xué)位或研究生班畢業(yè)，工作滿3年，其中從事建設(shè)工程項(xiàng)目施工管理工作滿2年。

4）取得工程類或工程經(jīng)濟(jì)類碩士學(xué)位，工作滿2年，其中從事建設(shè)工程項(xiàng)目施工管理工作滿1年。5）取得工程類或工程經(jīng)濟(jì)類博士學(xué)位，從事建設(shè)工程項(xiàng)目施工管理工作滿1年。

（2）二級(jí)建造師的考試條件凡遵紀(jì)守法并具備工程類或工程經(jīng)濟(jì)類中等?？埔陨蠈W(xué)歷并從事建設(shè)工程項(xiàng)目施工管理工作滿2年，可報(bào)名參加二級(jí)建造師執(zhí)業(yè)資格考試。具體的報(bào)考條件參照各省、自治區(qū)、直轄市有關(guān)部門確定的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（3）考試合格證書頒發(fā)參加一級(jí)建造師執(zhí)業(yè)資格考試合格，由各省、自治區(qū)、直轄市頒發(fā)人事部統(tǒng)一印制的，人事部與住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部用印的《中華人民共和國(guó)一級(jí)建造師執(zhí)業(yè)資格證書》。該證書在全國(guó)范圍內(nèi)有效。二級(jí)建造師執(zhí)業(yè)資格考試合格者，由省、自治區(qū)、直轄市人事部門頒發(fā)由人事部、建設(shè)部統(tǒng)一格式的《中華人民共和國(guó)二級(jí)建造師執(zhí)業(yè)資格證書》。該證書在所在行政區(qū)域內(nèi)有效。3.注冊(cè)建造師的注冊(cè)（1）申請(qǐng)初始注冊(cè)時(shí)應(yīng)當(dāng)具備以下條件1）經(jīng)考核認(rèn)定或考試合格取得資格證書；2）受聘于一個(gè)相關(guān)單位；3）達(dá)到繼續(xù)教育要求；4）沒(méi)有《注冊(cè)建造師管理規(guī)定》第十五條所列情形?！蹲?cè)建造師管理規(guī)定》第十五條所列不予注冊(cè)的情形：1）不具有完全民事行為能力的；2）申請(qǐng)?jiān)趦蓚€(gè)或者兩個(gè)以上單位注冊(cè)的；3）未達(dá)到注冊(cè)建造師繼續(xù)教育要求的；4）受到刑事處罰，刑事處罰尚未執(zhí)行完畢的；5）因執(zhí)業(yè)活動(dòng)受到刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請(qǐng)注冊(cè)之日止不滿5年的；6）因前項(xiàng)規(guī)定以外的原因受到刑事處罰，自處罰決定之日起至申請(qǐng)注冊(cè)之日止不滿3年的；7）被吊銷注冊(cè)證書，自處罰決定之日起至申請(qǐng)注冊(cè)之日止不滿2年的；8）在申請(qǐng)注冊(cè)之日前3年內(nèi)擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理期間，所負(fù)責(zé)項(xiàng)目發(fā)生過(guò)重大質(zhì)量和安全事故的；9）申請(qǐng)人的聘用單位不符合注冊(cè)單位要求的；10）年齡超過(guò)65周歲的；11）法律、法規(guī)規(guī)定不予注冊(cè)的其他情形。（2）注冊(cè)建造師的注冊(cè)程序1）一級(jí)建造師的注冊(cè)程序取得一級(jí)建造師資格證書并受聘于一個(gè)建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、招標(biāo)代理、造價(jià)咨詢等單位的人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)聘用單位向單位工商注冊(cè)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門提出注冊(cè)申請(qǐng)。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門受理后提出初審意見，并將初審意見和全部申報(bào)材料報(bào)國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門審批；涉及鐵路、公路、港口與航道、水利水電、通信與廣電、民航專業(yè)的，國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)將全部申報(bào)材料送同級(jí)有關(guān)部門審核。符合條件的，由國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門核發(fā)《中華人民共和國(guó)一級(jí)建造師注冊(cè)證書》，并核定執(zhí)業(yè)印章編號(hào)。2）二級(jí)建造師的注冊(cè)程序取得二級(jí)建造師資格證書的人員申請(qǐng)注冊(cè)，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)受理和審批，具體審批程序由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門依法確定。對(duì)批準(zhǔn)注冊(cè)的，核發(fā)由國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門統(tǒng)一樣式的《中華人民共和國(guó)二級(jí)建造師注冊(cè)證書》和執(zhí)業(yè)印章，并在核發(fā)證書后30日內(nèi)送國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門備案。4.注冊(cè)建造師的執(zhí)業(yè)（1）注冊(cè)建造師的執(zhí)業(yè)的范圍注冊(cè)建造師應(yīng)當(dāng)在其注冊(cè)證書所注明的專業(yè)范圍內(nèi)從事建設(shè)工程施工管理活動(dòng)，具體執(zhí)業(yè)按照本辦法附件《注冊(cè)建造師執(zhí)業(yè)工程范圍》執(zhí)行。注冊(cè)建造師不得同時(shí)擔(dān)任兩個(gè)及以上建設(shè)工程施工項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。發(fā)生下列情形之一的除外：1）同一工程相鄰分段發(fā)包或分期施工的；2）合同約定的工程驗(yàn)收合格的；3）因非承包方原因致使工程項(xiàng)目停工超過(guò)120天（含），經(jīng)建設(shè)單位同意的。注冊(cè)建造師擔(dān)任施工項(xiàng)目負(fù)責(zé)人期間原則上不得更換。如發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理書面交接手續(xù)后更換施工項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：1）發(fā)包方與注冊(cè)建造師受聘企業(yè)已解除承包合同的；2）發(fā)包方同意更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的；3）因不可抗力等特殊情況必須更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的。建設(shè)工程合同履行期間變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)建設(shè)行政主管部門和有關(guān)部門及時(shí)進(jìn)行網(wǎng)上變更。（2）注冊(cè)建造師的權(quán)利1）使用注冊(cè)建造師名稱；2）在規(guī)定范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)；3）在本人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中形成的文件上簽字并加蓋執(zhí)業(yè)印章；4）保管和使用本人注冊(cè)證書、執(zhí)業(yè)印章；5）對(duì)本人執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行解釋和辯護(hù)；6）接受繼續(xù)教育；7）獲得相應(yīng)的勞動(dòng)報(bào)酬；8）對(duì)侵犯本人權(quán)利的行為進(jìn)行申述。（3）注冊(cè)建造師的義務(wù)1）遵守法律、法規(guī)和有關(guān)管理規(guī)定，恪守職業(yè)道德；2）執(zhí)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程；3）保證執(zhí)業(yè)成果的質(zhì)量，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；4）接受繼續(xù)教育，努力提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)；5）保守在執(zhí)業(yè)中知悉的國(guó)家秘密和他人的商業(yè)、技術(shù)等秘密；6）與當(dāng)事人有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避；7）協(xié)助注冊(cè)管理機(jī)關(guān)完成相關(guān)工作。5.法律責(zé)任2.2.3注冊(cè)監(jiān)理工程師1.注冊(cè)監(jiān)理工程師的概念2.注冊(cè)監(jiān)理工程師的考試3.注冊(cè)監(jiān)理工程師的注冊(cè)4.注冊(cè)監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)5.法律責(zé)任2.2.4注冊(cè)造價(jià)工程師1.注冊(cè)造價(jià)工程師的概念2.注冊(cè)造價(jià)工程師的考試3.注冊(cè)造價(jià)工程師的注冊(cè)4.注冊(cè)造價(jià)工程師的執(zhí)業(yè)5.法律責(zé)任

【案例】見教材（P53）2.3建設(shè)工程報(bào)建制度2.3.1建設(shè)工程報(bào)建的范圍和時(shí)間1.報(bào)建的范圍所有的工程建設(shè)項(xiàng)目都必須報(bào)建。2.報(bào)建的時(shí)間報(bào)建的時(shí)間是在工程建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告或其他立項(xiàng)文件批準(zhǔn)后、建設(shè)工程發(fā)包前。2.3.2建設(shè)工程報(bào)建的內(nèi)容和程序1.報(bào)建的內(nèi)容工程建設(shè)項(xiàng)目報(bào)建的主要內(nèi)容有：工程名稱；建設(shè)地點(diǎn)；投資規(guī)模；資金來(lái)源，當(dāng)年投資額；工程規(guī)模；開工、竣工日期；發(fā)包方式；工程籌建情況。2.報(bào)建程序（1）建設(shè)單位或項(xiàng)目法人以及工程管理的代理機(jī)構(gòu)，要到有相應(yīng)管轄權(quán)的工程所在地的建設(shè)行政主管部門或其授權(quán)機(jī)構(gòu)領(lǐng)取《工程建設(shè)項(xiàng)目報(bào)建表》。（2）工程項(xiàng)目的報(bào)建單位按《工程建設(shè)項(xiàng)目報(bào)建表》的內(nèi)容及要求認(rèn)真填寫，不得馬虎、漏填或虛報(bào)。（3）工程項(xiàng)目的報(bào)建單位向接受報(bào)建的建設(shè)行政主管部門或其授權(quán)機(jī)構(gòu)報(bào)送已填好的《工程建設(shè)項(xiàng)目報(bào)建表》，并按照要求進(jìn)行招標(biāo)準(zhǔn)備。（4）接受報(bào)建的建設(shè)行政主管部門或其授權(quán)機(jī)構(gòu)，對(duì)報(bào)建的文件、資料進(jìn)行認(rèn)真核驗(yàn)、審查，合格后，發(fā)給《工程發(fā)包許可證》。2.4建筑工程施工許可證制度

2.4.1建筑工程施工許可證的概念建筑工程施工許可證，是建筑工程開工前，建設(shè)單位向建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)的可以施工的證明。2.4.2建筑工程施工許可證申領(lǐng)的時(shí)間與范圍1.施工許可證的申領(lǐng)時(shí)間根據(jù)《建筑法》第7條規(guī)定，施工許可證應(yīng)在建筑工程開工前申請(qǐng)領(lǐng)取。2.施工許可證的申請(qǐng)范圍根據(jù)《建筑法》第7條規(guī)定，國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門確立的限額以下的小型工程，以及國(guó)務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開工報(bào)告的建筑工程外，均應(yīng)領(lǐng)取施工許可證；未領(lǐng)取施工許可證的，不得開工。3.施工許可證的申領(lǐng)程序（1）建設(shè)單位向發(fā)證機(jī)關(guān)領(lǐng)取《建筑工程施工許可證申請(qǐng)表》。（2）建設(shè)單位持加蓋單位及法定代表人印鑒的《建筑工程施工許可證申請(qǐng)表》，并附本辦法第四條規(guī)定的證明文件，向發(fā)證機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。（3）發(fā)證機(jī)關(guān)在收到建設(shè)單位報(bào)送的《建筑工程施工許可證申請(qǐng)表》和所附證明文件后，對(duì)于符合條件的，應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起十五日內(nèi)頒發(fā)施工許可證；對(duì)于證明文件不齊全或者失效的，應(yīng)當(dāng)限期要求建設(shè)單位補(bǔ)正，審批時(shí)間可以自證明文件補(bǔ)正齊全后作相應(yīng)順延；對(duì)于不符合條件的，應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起十五日內(nèi)書面通知建設(shè)單位，并說(shuō)明理由。建筑工程在施工過(guò)程中，建設(shè)單位或者施工單位發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。4.施工許可證的審批權(quán)限根據(jù)《建筑法》及其相關(guān)規(guī)定，建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。2.4.3申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證的條件1.已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)。2.在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證。3.施工場(chǎng)地已經(jīng)基本具備施工條件，需要拆遷的，其拆遷進(jìn)度符合施工要求。4.已經(jīng)確定施工企業(yè)。按照規(guī)定應(yīng)該招標(biāo)的工程沒(méi)有招標(biāo)，應(yīng)該公開招標(biāo)的工程沒(méi)有公開招標(biāo)，或者肢解發(fā)包工程，以及將工程發(fā)包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的，所確定的施工企業(yè)無(wú)效。5.有滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料，施工圖設(shè)計(jì)文件已按規(guī)定進(jìn)行了審查。6.有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施。施工企業(yè)編制的施工組織設(shè)計(jì)中有根據(jù)建筑工程特點(diǎn)制定的相應(yīng)質(zhì)量、安全技術(shù)措施，專業(yè)性較強(qiáng)的工程項(xiàng)目編制了專項(xiàng)質(zhì)量、安全施工組織設(shè)計(jì)，并按照規(guī)定辦理了工程質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)。7.按照規(guī)定應(yīng)該委托監(jiān)理的工程已委托監(jiān)理。8.建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)。建設(shè)工期不足一年的，到位資金原則上不得少于工程合同價(jià)的50%，建設(shè)工期超過(guò)一年的，到位資金原則上不得少于工程合同價(jià)的30%。建設(shè)單