二零二五年度企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)與完善合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)與完善合同本合同目錄一覽第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表1.3合同雙方聯(lián)系方式第二條合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)第三條企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)目標(biāo)3.1管理體系框架3.2目標(biāo)與指標(biāo)3.3體系建設(shè)時(shí)間表第四條合規(guī)管理體系建設(shè)內(nèi)容4.1組織結(jié)構(gòu)4.2職責(zé)與權(quán)限4.3管理制度4.4內(nèi)部控制4.5風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)對4.6持續(xù)改進(jìn)第五條合規(guī)管理體系建設(shè)方法5.1實(shí)施步驟5.2人員培訓(xùn)5.3指標(biāo)監(jiān)測5.4審核評估第六條合同雙方權(quán)利與義務(wù)6.1合同雙方權(quán)利6.2合同雙方義務(wù)第七條合同履行與監(jiān)督7.1履行方式7.2履行期限7.3監(jiān)督機(jī)制第八條違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約糾紛解決第九條保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限9.3保密責(zé)任第十條合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3解除與終止程序第十一條合同爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決費(fèi)用第十二條合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同生效時(shí)間第十三條合同附件13.1合同附件清單13.2附件內(nèi)容第十四條合同簽署與生效14.1簽署時(shí)間14.2簽署地點(diǎn)14.3生效條件第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：企業(yè)乙方：咨詢服務(wù)公司1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3合同雙方聯(lián)系方式第二條合同目的與依據(jù)2.1合同目的本合同旨在明確甲方與乙方在2024年度企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)與完善方面的合作，共同推動(dòng)甲方企業(yè)合規(guī)管理水平的提升。2.2合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)。第三條企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)目標(biāo)3.1管理體系框架構(gòu)建符合國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的企業(yè)合規(guī)管理體系，包括組織架構(gòu)、管理制度、內(nèi)部控制等方面。3.2目標(biāo)與指標(biāo)（1）建立健全合規(guī)組織架構(gòu)，明確各級職責(zé)和權(quán)限；（2）制定和完善合規(guī)管理制度，確保制度的有效性和可操作性；（3）加強(qiáng)內(nèi)部控制，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；3.3體系建設(shè)時(shí)間表（1）2024年第一季度：完成合規(guī)組織架構(gòu)搭建；（2）2024年第二季度：完成合規(guī)管理制度制定；（3）2024年第三季度：開展內(nèi)部控制體系建設(shè)；（4）2024年第四季度：完成合規(guī)管理體系試運(yùn)行，并進(jìn)行評估和改進(jìn)。第四條合規(guī)管理體系建設(shè)內(nèi)容4.1組織結(jié)構(gòu)（1）設(shè)立合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)企業(yè)合規(guī)管理工作；（2）明確各級領(lǐng)導(dǎo)及各部門在合規(guī)管理中的職責(zé)。4.2職責(zé)與權(quán)限（1）合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)制定、實(shí)施和監(jiān)督合規(guī)管理制度；（2）各級領(lǐng)導(dǎo)及各部門在合規(guī)管理中應(yīng)按照規(guī)定履行職責(zé)，確保合規(guī)制度的有效執(zhí)行。4.3管理制度（1）制定合規(guī)管理制度，包括但不限于合規(guī)政策、合規(guī)流程、合規(guī)考核等；（2）制度應(yīng)具有可操作性、系統(tǒng)性和前瞻性。4.4內(nèi)部控制（1）建立內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)流程合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控；（2）定期開展內(nèi)部控制評估，發(fā)現(xiàn)并糾正問題。4.5風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)對（1）定期開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估，識別和評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（2）針對評估結(jié)果，制定應(yīng)對措施，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。4.6持續(xù)改進(jìn)（1）根據(jù)合規(guī)管理實(shí)際情況，持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系；第五條合規(guī)管理體系建設(shè)方法5.1實(shí)施步驟（1）進(jìn)行合規(guī)現(xiàn)狀調(diào)研，了解甲方企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀；（2）制定合規(guī)管理體系建設(shè)方案；（3）組織實(shí)施，包括制度制定、培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)評估等；（4）持續(xù)改進(jìn)，跟蹤體系運(yùn)行效果。5.2人員培訓(xùn)（1）對甲方員工進(jìn)行合規(guī)管理培訓(xùn)，提高合規(guī)意識；（2）對合規(guī)管理人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，提升管理能力。5.3指標(biāo)監(jiān)測（1）建立合規(guī)管理指標(biāo)體系，定期監(jiān)測體系運(yùn)行效果；（2）根據(jù)監(jiān)測結(jié)果，對體系進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。5.4審核評估（1）定期對合規(guī)管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核和外部評估；（2）根據(jù)審核評估結(jié)果，提出改進(jìn)措施。第六條合同雙方權(quán)利與義務(wù)6.1合同雙方權(quán)利（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定履行合規(guī)管理體系建設(shè)職責(zé)；（2）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的資料和條件，協(xié)助乙方開展工作。6.2合同雙方義務(wù)（1）甲方應(yīng)積極配合乙方開展合規(guī)管理體系建設(shè)工作；（2）乙方應(yīng)按照合同約定，確保合規(guī)管理體系建設(shè)質(zhì)量。第八條違約責(zé)任8.1違約情形（1）乙方未按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量完成合規(guī)管理體系建設(shè)；（2）甲方未按照合同約定提供必要的資料和條件；（3）一方違反保密條款，泄露對方商業(yè)秘密；（4）一方未履行合同約定的其他義務(wù)。8.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）乙方未按時(shí)完成合規(guī)管理體系建設(shè)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金；（2）甲方未提供必要資料和條件，導(dǎo)致乙方無法履行合同，乙方有權(quán)要求甲方賠償因此造成的損失；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（4）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對方造成的間接經(jīng)濟(jì)損失。8.3違約糾紛解決（1）違約糾紛解決方式：協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟；（2）協(xié)商不成，雙方同意提交仲裁委員會仲裁；（3）仲裁或訴訟費(fèi)用由違約方承擔(dān)。第九條保密條款9.1保密內(nèi)容（1）本合同內(nèi)容；（2）甲方企業(yè)的商業(yè)秘密；（3）乙方在履行合同過程中知悉的甲方信息。9.2保密期限本合同簽訂之日起至合同終止之日止。9.3保密責(zé)任（1）雙方對本合同內(nèi)容及保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)；（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容；（3）違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十條合同解除與終止10.1合同解除條件（1）一方違約，另一方提出解除合同；（2）不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。10.2合同終止條件（1）合同約定的履行期限屆滿；（2）合同解除后，雙方權(quán)利義務(wù)終止。10.3解除與終止程序（1）一方提出解除合同，應(yīng)書面通知對方；（2）解除合同后，雙方應(yīng)立即停止履行合同；（3）解除合同后，雙方應(yīng)協(xié)商解決遺留問題。第十一條合同爭議解決11.1爭議解決方式（1）協(xié)商解決；（2）調(diào)解解決；（3）仲裁或訴訟。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)（1）協(xié)商不成，雙方同意提交仲裁委員會仲裁；（2）仲裁或訴訟。11.3爭議解決費(fèi)用（1）仲裁或訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)；（2）協(xié)商或調(diào)解費(fèi)用由雙方協(xié)商分擔(dān)。第十二條合同生效與終止12.1合同生效條件（1）雙方簽字蓋章；（2）合同簽訂后七個(gè)工作日內(nèi)，雙方完成合同登記備案。12.2合同終止條件（1）合同約定的履行期限屆滿；（2）合同解除；（3）合同終止。12.3合同生效時(shí)間合同簽訂之日起生效。第十三條合同附件13.1合同附件清單（1）合規(guī)管理體系建設(shè)方案；（2）人員培訓(xùn)計(jì)劃；（3）內(nèi)部控制制度；（4）其他相關(guān)文件。13.2附件內(nèi)容附件內(nèi)容應(yīng)與本合同內(nèi)容一致，作為本合同的組成部分。第十四條合同簽署與生效14.1簽署時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2簽署地點(diǎn)本合同在市區(qū)簽署。14.3生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，自合同生效之日起至合同終止之日止，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，根據(jù)甲乙雙方協(xié)商一致或法律規(guī)定，介入合同關(guān)系，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、監(jiān)督或其他協(xié)助的自然人、法人或其他組織。1.2第三方的介入應(yīng)限于合同約定的范圍，不得超越其職責(zé)和權(quán)限。第二條第三方責(zé)任限額2.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，不得超過合同總價(jià)的一定比例，具體比例由雙方協(xié)商確定。2.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確列出，并在合同生效后不得變更，除非甲乙雙方協(xié)商一致。第三條第三方責(zé)權(quán)利3.1第三方在合同中的權(quán)利：（1）根據(jù)合同約定，獲得甲乙雙方提供的資料和信息；（2）根據(jù)合同約定，對甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和評估；（3）根據(jù)合同約定，向甲乙雙方提出意見和建議。3.2第三方在合同中的義務(wù)：（1）按照合同約定，提供專業(yè)、客觀、公正的服務(wù)；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）在合同履行過程中，發(fā)現(xiàn)甲乙雙方有違反法律法規(guī)、合同約定等行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知甲乙雙方。第四條第三方與其他各方的劃分4.1第三方與甲方的劃分：（1）第三方應(yīng)按照合同約定，協(xié)助甲方進(jìn)行合規(guī)管理體系建設(shè)；（2）甲方應(yīng)向第三方提供必要的資料和信息；（3）第三方對甲方提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)。4.2第三方與乙方的劃分：（1）第三方應(yīng)按照合同約定，協(xié)助乙方提供咨詢服務(wù)；（2）乙方應(yīng)向第三方支付約定的咨詢費(fèi)用；（3）第三方對乙方提供的咨詢服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)。第五條第三方介入的程序5.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定第三方的職責(zé)、權(quán)限、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用等事項(xiàng)。5.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定，共同監(jiān)督第三方的履約情況。5.3第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)保持溝通，及時(shí)解決第三方介入過程中出現(xiàn)的問題。第六條第三方介入的終止（1）第三方嚴(yán)重違反合同約定，無法履行職責(zé)；（2）甲乙雙方協(xié)商一致，決定終止第三方介入；（3）法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)終止第三方介入。6.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定，處理與第三方相關(guān)的善后事宜。第七條第三方介入的費(fèi)用7.1第三方介入的費(fèi)用包括但不限于咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)、差旅費(fèi)等，具體費(fèi)用由甲乙雙方在合同中約定。7.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)在合同履行過程中，按照合同約定的時(shí)間和方式支付。第八條第三方介入的爭議解決8.1第三方介入過程中，如發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成，甲乙雙方可提交合同約定的爭議解決機(jī)構(gòu)解決。第九條第三方介入的保密9.1第三方在介入過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。9.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十條第三方介入的其他條款10.1本合同中關(guān)于第三方介入的條款，甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守，不得擅自變更。10.2如有未盡事宜，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商補(bǔ)充約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同簽訂文件合同文本附件清單乙方資質(zhì)證明甲方企業(yè)合規(guī)管理體系現(xiàn)狀報(bào)告2.合規(guī)管理體系建設(shè)方案管理體系框架目標(biāo)與指標(biāo)體系建設(shè)時(shí)間表人員培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)部控制制度3.人員培訓(xùn)記錄培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)時(shí)間參訓(xùn)人員名單培訓(xùn)效果評估4.內(nèi)部控制制度文件內(nèi)部控制手冊內(nèi)部控制流程圖內(nèi)部控制執(zhí)行記錄內(nèi)部控制評估報(bào)告5.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控6.合規(guī)管理指標(biāo)監(jiān)測報(bào)告指標(biāo)監(jiān)測數(shù)據(jù)指標(biāo)分析指標(biāo)改進(jìn)措施7.合規(guī)管理體系運(yùn)行記錄運(yùn)行情況運(yùn)行問題運(yùn)行改進(jìn)措施8.合同履行過程中的溝通記錄溝通時(shí)間溝通內(nèi)容溝通參與人員說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為乙方未按時(shí)完成合規(guī)管理體系建設(shè)，導(dǎo)致甲方合規(guī)管理目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)；甲方未按照合同約定提供必要的資料和信息，導(dǎo)致乙方無法履行合同；第三方在介入過程中，泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；任何一方違反保密條款，泄露合同內(nèi)容；任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)乙方未按時(shí)完成合規(guī)管理體系建設(shè)，每延誤一日，應(yīng)支付甲方違約金合同總價(jià)的1%；甲方未提供必要資料和信息，導(dǎo)致乙方無法履行合同，乙方有權(quán)要求甲方賠償因此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；任何一方違反保密條款，泄露合同內(nèi)容，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.違約責(zé)任示例甲方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)資料，導(dǎo)致乙方延誤工作，乙方有權(quán)要求甲方賠償因延誤造成的直接經(jīng)濟(jì)損失5000元；第三方在介入過程中泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求第三方賠償經(jīng)濟(jì)損失10000元；任何一方違反保密條款，泄露合同內(nèi)容，應(yīng)賠償對方經(jīng)濟(jì)損失，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。二零二四年度企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)與完善合同1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同名稱1.2合同當(dāng)事人1.3合同簽訂日期1.4合同生效日期1.5合同期限2.目標(biāo)與原則2.1管理體系目標(biāo)2.2管理體系原則3.組織架構(gòu)與職責(zé)3.1組織架構(gòu)3.2職責(zé)劃分4.管理體系要素4.1風(fēng)險(xiǎn)管理4.2內(nèi)部控制4.3內(nèi)部審計(jì)4.4法律合規(guī)4.5人力資源5.管理體系實(shí)施5.1實(shí)施步驟5.2實(shí)施時(shí)間表5.3實(shí)施預(yù)算6.管理體系評估6.1評估方法6.2評估周期6.3評估結(jié)果應(yīng)用7.管理體系改進(jìn)7.1改進(jìn)措施7.2改進(jìn)周期7.3改進(jìn)結(jié)果8.信息與技術(shù)支持8.1信息系統(tǒng)8.2技術(shù)支持9.培訓(xùn)與溝通9.1培訓(xùn)計(jì)劃9.2溝通渠道10.質(zhì)量控制10.1質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)10.2質(zhì)量檢查10.3質(zhì)量改進(jìn)11.知識產(chǎn)權(quán)與保密11.1知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)11.2保密條款12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機(jī)構(gòu)14.合同終止與解除14.1終止條件14.2解除條件14.3終止與解除程序第一部分：合同如下：第一條合同概述1.1合同名稱：《二零二四年度企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)與完善合同》1.2合同當(dāng)事人1.2.1合同甲方：[甲方全稱]1.2.2合同乙方：[乙方全稱]1.3合同簽訂日期：[簽訂日期]1.4合同生效日期：[生效日期]1.5合同期限1.5.1合同有效期為自合同生效之日起至[終止日期]止。1.5.2乙方應(yīng)在本合同有效期內(nèi)完成合規(guī)管理體系的建設(shè)與完善工作。第二條目標(biāo)與原則2.1管理體系目標(biāo)2.1.1提升企業(yè)合規(guī)管理水平。2.1.2確保企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度。2.2管理體系原則2.2.1全面性原則：合規(guī)管理體系應(yīng)覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。2.2.2預(yù)防性原則：合規(guī)管理體系應(yīng)具備預(yù)防違規(guī)行為的能力。2.2.3可操作性原則：合規(guī)管理體系應(yīng)具備可執(zhí)行性。第三條組織架構(gòu)與職責(zé)3.1組織架構(gòu)3.1.1甲方成立合規(guī)管理委員會，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理體系建設(shè)工作。3.1.2乙方成立合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)具體實(shí)施合規(guī)管理體系建設(shè)與完善工作。3.2職責(zé)劃分3.2.1甲方職責(zé)3.2.1.1提供必要的資源和支持。3.2.1.2監(jiān)督乙方合規(guī)管理工作的進(jìn)展。3.2.1.3定期評估合規(guī)管理體系的實(shí)施效果。3.2.2乙方職責(zé)3.2.2.1制定合規(guī)管理體系建設(shè)方案。3.2.2.2組織實(shí)施合規(guī)管理體系建設(shè)。3.2.2.3定期向甲方報(bào)告合規(guī)管理工作的進(jìn)展。第四條管理體系要素4.1風(fēng)險(xiǎn)管理4.1.1乙方應(yīng)識別、評估和監(jiān)控企業(yè)運(yùn)營中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。4.1.2乙方應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，并定期更新。4.2內(nèi)部控制4.2.1乙方應(yīng)建立有效的內(nèi)部控制體系，確保企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)合規(guī)。4.2.2乙方應(yīng)定期審查內(nèi)部控制體系的有效性。4.3內(nèi)部審計(jì)4.3.1乙方應(yīng)建立內(nèi)部審計(jì)部門，負(fù)責(zé)合規(guī)管理體系的內(nèi)部審計(jì)工作。4.3.2乙方應(yīng)制定內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃，并定期執(zhí)行。4.4法律合規(guī)4.4.1乙方應(yīng)確保企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)。4.4.2乙方應(yīng)建立法律合規(guī)審查機(jī)制。4.5人力資源4.5.1乙方應(yīng)建立合規(guī)培訓(xùn)體系，提高員工合規(guī)意識。4.5.2乙方應(yīng)制定員工合規(guī)考核制度。第五條管理體系實(shí)施5.1實(shí)施步驟5.1.1乙方應(yīng)根據(jù)合同要求，制定合規(guī)管理體系建設(shè)方案。5.1.2乙方應(yīng)按照方案實(shí)施合規(guī)管理體系建設(shè)。5.2實(shí)施時(shí)間表5.2.1乙方應(yīng)于[開始日期]前完成合規(guī)管理體系建設(shè)方案。5.2.2乙方應(yīng)于[結(jié)束日期]前完成合規(guī)管理體系建設(shè)。5.3實(shí)施預(yù)算5.3.1合同總金額為[總金額]元。5.3.2乙方應(yīng)在合同簽訂后[時(shí)間]內(nèi)提交詳細(xì)預(yù)算方案。第六條管理體系評估6.1評估方法6.1.1乙方應(yīng)采用定量和定性相結(jié)合的方法進(jìn)行評估。6.2評估周期6.2.1乙方應(yīng)每[周期]進(jìn)行一次合規(guī)管理體系評估。6.3評估結(jié)果應(yīng)用6.3.1乙方應(yīng)根據(jù)評估結(jié)果，對合規(guī)管理體系進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。第七條管理體系改進(jìn)7.1改進(jìn)措施7.1.1乙方應(yīng)根據(jù)評估結(jié)果，制定改進(jìn)措施。7.2改進(jìn)周期7.2.1乙方應(yīng)每[周期]對改進(jìn)措施的實(shí)施情況進(jìn)行評估。7.3改進(jìn)結(jié)果7.3.1乙方應(yīng)確保改進(jìn)措施的有效性，持續(xù)提升合規(guī)管理水平。第八條信息與技術(shù)支持8.1信息系統(tǒng)8.1.1乙方應(yīng)提供必要的信息技術(shù)支持，確保合規(guī)管理系統(tǒng)的正常運(yùn)行。8.1.2甲方應(yīng)提供必要的硬件和軟件環(huán)境，以滿足合規(guī)管理系統(tǒng)運(yùn)行需求。8.2技術(shù)支持8.2.1乙方應(yīng)提供專業(yè)的技術(shù)支持服務(wù)，包括但不限于系統(tǒng)安裝、維護(hù)和升級。8.2.2乙方應(yīng)在[時(shí)間]內(nèi)響應(yīng)甲方的技術(shù)支持請求。第九條培訓(xùn)與溝通9.1培訓(xùn)計(jì)劃9.1.1乙方應(yīng)制定詳細(xì)的培訓(xùn)計(jì)劃，包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象和培訓(xùn)時(shí)間。9.1.2乙方應(yīng)確保培訓(xùn)計(jì)劃的有效執(zhí)行。9.2溝通渠道9.2.1甲方和乙方應(yīng)建立有效的溝通渠道，包括定期會議、電子郵件和即時(shí)通訊工具。9.2.2任何一方提出的問題或建議應(yīng)在[時(shí)間]內(nèi)得到響應(yīng)。第十條質(zhì)量控制10.1質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)10.1.1乙方應(yīng)確保合規(guī)管理體系的建設(shè)與完善符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范。10.1.2甲方應(yīng)定期對乙方的工作成果進(jìn)行質(zhì)量檢查。10.2質(zhì)量檢查10.2.1甲方應(yīng)定期對乙方的工作成果進(jìn)行質(zhì)量檢查，包括但不限于文檔審查、現(xiàn)場檢查和訪談。10.3質(zhì)量改進(jìn)10.3.1乙方應(yīng)根據(jù)質(zhì)量檢查結(jié)果，對存在的問題進(jìn)行整改。10.3.2乙方應(yīng)持續(xù)改進(jìn)工作方法，提高工作質(zhì)量。第十一條知識產(chǎn)權(quán)與保密11.1知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)11.1.1雙方應(yīng)尊重對方的知識產(chǎn)權(quán)，不得未經(jīng)許可使用對方的知識產(chǎn)權(quán)。11.1.2乙方應(yīng)確保所提供的技術(shù)和成果不侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。11.2保密條款11.2.1雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。11.2.2保密期限為自合同簽訂之日起至合同終止后[時(shí)間]。第十二條違約責(zé)任12.1違約情形12.1.1乙方未按合同約定完成合規(guī)管理體系建設(shè)。12.1.2乙方違反保密條款，泄露合同內(nèi)容。12.2違約責(zé)任12.2.1乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金和賠償損失。12.2.2甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十三條爭議解決13.1爭議解決方式13.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議。13.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.2爭議解決機(jī)構(gòu)13.2.1雙方同意將爭議提交至[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]進(jìn)行仲裁。第十四條合同終止與解除14.1終止條件14.1.1合同期滿自然終止。14.1.2雙方協(xié)商一致解除合同。14.2解除條件14.2.1乙方嚴(yán)重違約，甲方有權(quán)解除合同。14.3終止與解除程序14.3.1合同終止或解除前，雙方應(yīng)進(jìn)行必要的交接工作。14.3.2合同終止或解除后，雙方應(yīng)履行合同約定的后續(xù)義務(wù)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1定義15.1.1本合同所稱“第三方”是指非合同甲乙雙方的自然人、法人或其他組織，包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等。16.第三方介入的引入16.1引入條件16.1.1第三方介入應(yīng)在合同約定的事由和程序下進(jìn)行。16.1.2第三方介入應(yīng)有利于提高合同履行效率、保障合同履行質(zhì)量。16.2引入程序16.2.1甲乙雙方協(xié)商一致后，可引入第三方介入。16.2.2引入第三方前，甲乙雙方應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。16.2.3引入第三方后，甲乙雙方應(yīng)通知對方。17.第三方的責(zé)任與權(quán)利17.1責(zé)任17.1.1第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求，履行其職責(zé)。17.1.2第三方對其提供的服務(wù)、咨詢、審計(jì)、評估等結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。17.2權(quán)利17.2.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的要求，獲取必要的資料和協(xié)助。17.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的支持，包括但不限于信息查詢、會議組織等。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1職責(zé)劃分18.1.1第三方應(yīng)明確其職責(zé)范圍，不得超越其職責(zé)范圍行事。18.1.2甲乙雙方應(yīng)明確各自的職責(zé)范圍，不得相互替代。18.2權(quán)利劃分18.2.1第三方享有其權(quán)利，甲乙雙方不得干涉。18.2.2甲乙雙方享有其權(quán)利，第三方不得干涉。19.第三方責(zé)任限額19.1責(zé)任限額定義19.1.1本合同所稱“責(zé)任限額”是指第三方在履行本合同時(shí)，因違約或疏忽等行為造成的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。19.2責(zé)任限額確定19.2.1第三方責(zé)任限額應(yīng)在引入第三方時(shí)，由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定，并在書面協(xié)議中明確。19.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的專業(yè)能力、服務(wù)內(nèi)容和合同金額等因素綜合考慮。20.第三方介入的合同附加條款20.1.1第三方的名稱、地址、聯(lián)系方式等基本信息。20.1.2第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。20.1.3第三方的責(zé)任限額。20.1.4第三方介入的具體工作內(nèi)容、時(shí)間表和預(yù)算。20.1.5第三方與其他各方的責(zé)任劃分。20.1.6第三方介入的合同期限和終止條件。20.1.7第三方介入的爭議解決方式。21.第三方介入的風(fēng)險(xiǎn)管理21.1風(fēng)險(xiǎn)識別21.1.1甲乙雙方應(yīng)識別第三方介入可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于第三方能力不足、信息泄露等。21.2風(fēng)險(xiǎn)評估21.2.1甲乙雙方應(yīng)評估第三方介入風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。21.3風(fēng)險(xiǎn)控制21.3.1甲乙雙方應(yīng)采取措施控制第三方介入風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于簽訂保密協(xié)議、選擇有資質(zhì)的第三方等。21.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控21.4.1甲乙雙方應(yīng)定期監(jiān)控第三方介入風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.《二零二四年度企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)與完善合同》2.《合規(guī)管理體系建設(shè)方案》3.《合規(guī)管理體系實(shí)施計(jì)劃》4.《合規(guī)管理體系評估報(bào)告》5.《合規(guī)管理體系改進(jìn)措施》6.《合規(guī)管理體系培訓(xùn)計(jì)劃》7.《合規(guī)管理體系溝通渠道規(guī)范》8.《合規(guī)管理體系質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)》9.《知識產(chǎn)權(quán)與保密協(xié)議》10.《違約責(zé)任認(rèn)定及處理辦法》11.《爭議解決機(jī)制》12.《合同終止與解除條件》13.《第三方介入?yún)f(xié)議》14.《其他相關(guān)文件及資料》說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.乙方未按時(shí)完成合規(guī)管理體系建設(shè)方案，每延誤一日，應(yīng)向甲方支付違約金[金額]元。2.乙方泄露合同內(nèi)容或甲方商業(yè)秘密，應(yīng)立即停止泄露行為，并賠償甲方損失。3.乙方違反保密條款，泄露第三方信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。4.乙方未履行培訓(xùn)計(jì)劃，導(dǎo)致員工合規(guī)意識不足，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.乙方未按計(jì)劃實(shí)施合規(guī)管理體系，影響企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。6.乙方未按約定支付合同款項(xiàng)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并支付滯納金。7.乙方未履行合同約定的其他義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。示例說明：1.若乙方未能按照合同約定時(shí)間完成合規(guī)管理體系建設(shè)方案，甲方有權(quán)要求乙方支付每日違約金[金額]元，直至乙方完成建設(shè)方案。2.若乙方泄露合同內(nèi)容或甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方立即停止泄露行為，并賠償由此造成的損失，包括但不限于名譽(yù)損失、經(jīng)濟(jì)損失等。3.若乙方違反保密條款，泄露第三方信息，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，包括但不限于停止泄露行為、賠償損失等。全文完。二零二四年度企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)與完善合同2本合同目錄一覽第一條合同訂立依據(jù)及目的第二條合同主體及授權(quán)第三條合規(guī)管理體系建設(shè)目標(biāo)第四條合規(guī)管理體系建設(shè)范圍第五條合規(guī)管理體系建設(shè)原則第六條組織架構(gòu)及職責(zé)分工第七條合規(guī)管理制度及流程第八條合規(guī)培訓(xùn)及宣傳第九條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估及控制第十條合規(guī)監(jiān)督及檢查第十一條合規(guī)責(zé)任追究第十二條合同期限及終止第十三條違約責(zé)任第十四條爭議解決及合同生效第一部分：合同如下：第一條合同訂立依據(jù)及目的1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國企業(yè)法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及《企業(yè)合規(guī)管理體系》國家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T357702017）及相關(guān)政策文件制定。1.2本合同旨在明確甲乙雙方在2024年度企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)與完善過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保企業(yè)合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行。第二條合同主體及授權(quán)2.1甲方法定代表人（或授權(quán)代表）：[姓名]2.2乙方法定代表人（或授權(quán)代表）：[姓名]2.3甲乙雙方均具備完全民事行為能力，且有權(quán)簽訂本合同。第三條合規(guī)管理體系建設(shè)目標(biāo)3.1提高企業(yè)合規(guī)管理水平，確保企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.2建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)的影響。第四條合規(guī)管理體系建設(shè)范圍4.1合規(guī)管理體系涵蓋企業(yè)經(jīng)營管理、生產(chǎn)運(yùn)營、市場營銷、人力資源等各個(gè)方面。第五條合規(guī)管理體系建設(shè)原則5.1符合法律法規(guī)原則：合規(guī)管理體系建設(shè)應(yīng)遵循國家法律法規(guī)及相關(guān)政策文件的要求。5.2全員參與原則：企業(yè)全體員工應(yīng)參與合規(guī)管理體系建設(shè)，共同維護(hù)企業(yè)合規(guī)。5.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則：在合規(guī)管理體系建設(shè)中，應(yīng)注重風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，避免違規(guī)行為發(fā)生。5.4持續(xù)改進(jìn)原則：合規(guī)管理體系應(yīng)不斷優(yōu)化和完善，以適應(yīng)企業(yè)發(fā)展和外部環(huán)境變化。第六條組織架構(gòu)及職責(zé)分工6.1甲乙雙方應(yīng)設(shè)立合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)本合同的執(zhí)行和合規(guī)管理體系的建立。6.2甲乙雙方應(yīng)明確各相關(guān)部門的職責(zé)，確保合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行。6.3合規(guī)管理部門應(yīng)定期召開會議，研究解決合規(guī)管理體系運(yùn)行中的問題。第七條合規(guī)管理制度及流程7.1甲乙雙方應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定符合企業(yè)實(shí)際情況的合規(guī)管理制度。7.2合規(guī)管理制度應(yīng)明確合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)管理流程、合規(guī)管理考核等。7.3甲乙雙方應(yīng)確保合規(guī)管理制度得到有效實(shí)施，并對違規(guī)行為進(jìn)行及時(shí)處理。第八條合規(guī)培訓(xùn)及宣傳8.1甲乙雙方應(yīng)定期開展合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識。8.2培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括法律法規(guī)、合規(guī)制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別與應(yīng)對等。8.3培訓(xùn)形式可為內(nèi)訓(xùn)、外訓(xùn)、線上培訓(xùn)等，根據(jù)實(shí)際情況靈活安排。第九條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估及控制9.1甲乙雙方應(yīng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和控制。9.2風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)涵蓋合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度及應(yīng)對措施。9.3甲乙雙方應(yīng)制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃，明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施和責(zé)任部門。9.4定期對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行回顧和評估，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性。第十條合規(guī)監(jiān)督及檢查10.1甲乙雙方應(yīng)設(shè)立合規(guī)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對合規(guī)管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督。10.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)定期開展合規(guī)檢查，確保合規(guī)管理制度的有效執(zhí)行。10.3檢查內(nèi)容包括合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制等方面。10.4發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題，應(yīng)立即啟動(dòng)整改措施，并跟蹤整改效果。第十一條合規(guī)責(zé)任追究11.1甲乙雙方應(yīng)明確合規(guī)責(zé)任，對違反合規(guī)規(guī)定的行為進(jìn)行責(zé)任追究。11.2違規(guī)責(zé)任追究包括但不限于警告、罰款、降職、辭退等。11.3違規(guī)責(zé)任追究應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保責(zé)任追究的合理性。11.4甲乙雙方應(yīng)加強(qiáng)對違規(guī)行為的查處力度，提高合規(guī)意識。第十二條合同期限及終止12.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。12.2合同期滿前一個(gè)月，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定是否續(xù)簽本合同。12.3如一方提出終止合同，應(yīng)提前一個(gè)月書面通知另一方。12.4合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定履行合同解除后的相關(guān)義務(wù)。第十三條違約責(zé)任13.1如一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。13.2違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。13.3違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，并在本合同中明確。13.4如一方違約，另一方有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任。第十四條爭議解決及合同生效14.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。14.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。14.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.4本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，適用《中華人民共和國合同法》的相關(guān)規(guī)定。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念及定義1.1本合同所指第三方，是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定參與企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)與完善過程中的任何個(gè)人、法人或其他組織。1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、咨詢公司、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的必要性及程序2.1第三方介入的必要性：2.1.1提供專業(yè)服務(wù)，提高合規(guī)管理體系建設(shè)的質(zhì)量和效率。2.1.2客觀評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行。2.1.3協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識。2.2第三方介入的程序：2.2.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的事項(xiàng)及具體要求。2.2.2第三方提交相關(guān)資質(zhì)證明及服務(wù)方案。2.2.3甲乙雙方審核第三方資質(zhì)及服務(wù)方案，確定是否接受第三方介入。2.2.4簽訂第三方服務(wù)合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)。第三條第三方責(zé)任及權(quán)利3.1第三方責(zé)任：3.1.1按照服務(wù)合同約定，提供專業(yè)、高質(zhì)量的服務(wù)。3.1.2對其提供的服務(wù)結(jié)果負(fù)責(zé)，確保符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.1.3對在服務(wù)過程中知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。3.2第三方權(quán)利：3.2.1按照服務(wù)合同約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬。3.2.2在服務(wù)過程中，有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和支持。第四條第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的劃分：4.1.1第三方僅對甲方承擔(dān)服務(wù)合同約定的責(zé)任。4.1.2甲方對第三方的行為及服務(wù)結(jié)果負(fù)有監(jiān)督責(zé)任。4.2第三方與乙方的劃分：4.2.1第三方僅對乙方承擔(dān)服務(wù)合同約定的責(zé)任。4.2.2乙方對第三方的行為及服務(wù)結(jié)果負(fù)有監(jiān)督責(zé)任。4.3第三方與甲乙雙方共同責(zé)任：4.3.1甲乙雙方應(yīng)共同確保第三方能夠獨(dú)立、客觀地履行其職責(zé)。4.3.2甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額由服務(wù)合同約定，并在本合同中明確。5.2第三方責(zé)任限額包括但不限于：5.2.1第三方因自身原因?qū)е碌姆?wù)質(zhì)量不合格，造成甲乙雙方損失的，按照服務(wù)合同約定的比例承擔(dān)責(zé)任。