第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大-沈明其)

第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)2025/1/19本章概述貿(mào)易保護主義觀點可劃分為兩類：一類出于本國利益的考慮，認為在某種情形下，貿(mào)易保護可提高本國現(xiàn)在或未來的福利，如最佳關稅論、幼稚產(chǎn)業(yè)保護論等；另一類則從收入再分配的角度出發(fā)，把貿(mào)易政策的制定解釋為利益集團院外活動的結(jié)果，通常這類觀點稱為貿(mào)易政策或保護的政治經(jīng)濟學。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)22025/1/19第一節(jié)最佳關稅論

一、供求彈性與關稅承擔二、最佳關稅三、最佳關稅的圖形說明End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)32025/1/19一、供求彈性與關稅承擔（1）在大國情形下，關稅可改善本國的貿(mào)易條件，這意味著關稅有可能改善本國的福利水平，即實施貿(mào)易保護可獲得更多的利益，這是最佳關稅論的核心思想。在大國情形下，關稅負擔是由國內(nèi)消費者和國外出口商共同承擔的，雙方承擔的程度取決于出口商產(chǎn)品的供給彈性和進口國對該產(chǎn)品的需求彈性。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)42025/1/19供求彈性與關稅承擔（2）從國際貿(mào)易的角度看，某種產(chǎn)品的出口供給彈性決定于對該產(chǎn)品出口到的征稅國市場的依賴程度。當出口國廠商對進口國市場的依賴程度較大時，該廠商對進口國的產(chǎn)品供給彈性就較??；反之，廠商對該產(chǎn)品的供給彈性就大。需求則比較明確；進口產(chǎn)品在進口國的需求彈性決定于三個因素：即消費者對該產(chǎn)品本身的需求彈性、對來自國外出口商的依賴程度及外國出口商產(chǎn)品所面臨的替代品的多寡。

End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)52025/1/19供求彈性與關稅承擔（3）當一國政府要對某種產(chǎn)品征收進口關稅時，國外生產(chǎn)者和國內(nèi)消費者承擔關稅與否以及承擔關稅的程度，取決于被征稅廠商商品的供給彈性與需求彈性。一般而言，如果征稅商品的供給彈性很小，就意味著外國出口商要承擔更多的關稅。因為出口商對進口國市場依賴程度較大，如果出口商將稅賦全部加到價格上，由國內(nèi)消費者承擔關稅，那么出口商在進口國的市場份額就會面臨較大的損失；另一方面，對出口商而言，該進口國市場可能非常重要，以致沒有其他市場可以替代，于是出口商就不得不承擔較多的關稅。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)62025/1/19供求彈性與關稅承擔（4）如果進口國市場對出口國廠商無關緊要，那么出口商就不愿承擔任何關稅。在此情況下，出口商的出口面臨兩種可能：一是進口國對該廠商產(chǎn)品的需求有彈性，結(jié)果其出口規(guī)模下降；二是進口國對該廠商產(chǎn)品的需求彈性較小，甚至無彈性，結(jié)果進口國的消費者可能承擔絕大部分進口關稅。最佳關稅政策就在充分考慮出口供給彈性和進口需求彈性的基礎上，確定一個適當?shù)年P稅水平。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)72025/1/19二、最佳關稅（1）（一）最佳關稅率的概念最優(yōu)關稅率（OptimumTariffRate），是這樣一種稅率，它使得一國貿(mào)易條件的改善相對于其貿(mào)易量減少的負面影響的凈所得最大化。即以自由貿(mào)易為起點，當一國提高其關稅率時，其福利逐漸增加到最大值（最優(yōu)關稅率），然后當關稅率超過最優(yōu)關稅率時，其福利又逐漸下降，最終這個國家又將通過禁止性關稅回到自給自足的生產(chǎn)點。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)82025/1/19最佳關稅（2）

關于最佳關稅的幾點認識：1、最佳關稅是指使本國福利達到最大化的關稅水平。確定最佳關稅的條件是進口國征收關稅所引起的額外損失（邊際損失）與額外收益（邊際收益）相等。2、最佳關稅不會是禁止性關稅。因為在禁止性關稅下，進口國不能進口該產(chǎn)品，因而也就無從獲利可言。在此情況下，進口國的進口關稅高并不意味著收益高。3、最佳關稅也不能是零關稅，零關稅不能使進口國獲得任何經(jīng)濟利益。最佳關稅應該在禁止性關稅和零關稅之間。在這個幅度內(nèi)的進口關稅水平可能使外國出口國廠商承擔一部關稅。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)92025/1/19最佳關稅（3）在進口需求彈性一定的情況下，最佳關稅水平?jīng)Q定于外國出口商品的供給彈性。外國出口商的產(chǎn)品供給彈性越大，最佳關稅水平就越低；外國出口商產(chǎn)品的供給彈性越小，進口國確定的最佳關稅水平就越高。因此，進口國政府確定的最佳關稅水平與出口國廠商向進口國提供產(chǎn)品的供給彈性成反比。所以，在進口國的需求彈性較大且出口國的供給彈性較小的情況下，征收關稅可明顯改善本國的貿(mào)易條件，從而可能使本國福利增加。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)102025/1/19最佳關稅（4）所謂最佳關稅就是指在零關稅與禁止性關稅之間存在某一最佳點，在這一點因貿(mào)易條件改善而額外獲得的收益恰好抵消了因征收關稅而產(chǎn)生的生產(chǎn)扭曲和消費扭曲所帶來的額外損失。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)112025/1/19最佳關稅的圖形EndOtWT*THBCA圖9—1最佳關稅率零關稅禁止關稅最佳關稅率第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)122025/1/19最佳關稅的圖形說明橫坐標表示關稅率，縱坐標表示征稅國的福利水平，曲線AB表示關稅水平對本國福利的影響。A點對應的關稅為零關稅，即OA代表自由貿(mào)易狀態(tài)下的社會福利水平。TH表示禁止性關稅，對應于該關稅水平國內(nèi)經(jīng)濟回到了封閉狀態(tài)下。所以當關稅水平大于或等于TH時，社會福利水平要低于自由貿(mào)易下的福利水平。如圖9—1所示，曲線AB在C點的切線斜率為零。即在這一點，進口國的福利水平達到最高。對應于這一點的關稅稅率為T﹡，該稅率即為最佳稅率。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)132025/1/19三、最佳關稅與抽取壟斷利潤如果出口商在進口國市場上具有壟斷力量，那么進口國對進口商品征收關稅可迫使壟斷廠商放棄一部分壟斷利潤。這部分被放棄的利益實際上轉(zhuǎn)移到了進口國。因此，在這種情況下，征收關稅意味著從出口商那里抽取一部分壟斷利潤（Snatchingrest），即關稅帶來的利益來源于廠商的一部分壟斷利潤。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)142025/1/19圖形EndOQPCmCtMCmMCtDMRPmPtAIQtQmHGEFB圖9—2最佳關稅與抽取壟斷利潤邊際成本曲線第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)152025/1/19圖形說明（一）假定在進口國市場上沒有其他生產(chǎn)者生產(chǎn)同類產(chǎn)品，因而出口商是進口國市場某種產(chǎn)品的惟一供應者（壟斷者）。圖中進口國國內(nèi)需求曲線為D，邊際收益曲線為MR。我們假定出口商是平均成本與邊際成本相同，且為常數(shù)，故平均成本曲線與邊際成本曲線是一條相同的直線。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)162025/1/19圖形說明（二）在進口國征收關稅前，出口商根據(jù)利潤最大化原則決定其在進口國國內(nèi)市場的銷售量和價格，圖中邊際收益曲線MR與邊際成本曲線MCm的交點決定了銷售量與價格，分別為Qm、Pm。此時出口商獲得的壟斷利潤為PmAECm。征收關稅后，出口商的出口成本由Cm升至Ct。現(xiàn)在出口商出于利潤最大化的考慮，會重新確定其價格與銷售量。由圖可知，它將以更高的價格Pt出售低于原先銷售量的產(chǎn)品Qt。由于邊際收益曲線比需求曲線更陡，所以征收關稅后，進口商品價格上漲幅度要低于出口商成本的上漲幅度。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)172025/1/19圖形說明（三）由于征稅后國內(nèi)市場進口商品價格上升。且消費減少，所以消費者福利遭受損失。如圖所示，消費者剩余的減少部分為PtIAPm，但政府財政收入增加了CtGFCm。此時，關稅的凈福利效應取決于PtIAPm與CtGFCm的比較。因為價格上漲的幅度小于關稅，即PtPm＜CtCm，所以PtIHPm＜CtGFCm。如果進口需求彈性比較高（即需求曲線比較平坦），那么△IAH的面積就會很小。此時，關稅有可能改善進口的福利。在這種情況下，可確定一最佳關稅率使得進口國的福利達到最大。另一方面，征稅后出口商的利潤要減少。如圖所示，出口商的利潤減少部分=（CtGFCm+HAEF）－PtIHPm，即關稅“抽取了部分“抽取”了部分壟斷利潤。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)182025/1/19第二節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護政策一、李斯特的保護幼稚產(chǎn)業(yè)學說二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標準End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)192025/1/19一、李斯特的保護幼稚產(chǎn)業(yè)學說（1）（一）李斯特對自由貿(mào)易理論的批判1、主張國家經(jīng)濟學。李斯特認為經(jīng)濟理論必須適合于各國的經(jīng)濟發(fā)展水平，不是一般地主張實行自由貿(mào)易或保護貿(mào)易。他進一步指出，一國經(jīng)濟發(fā)展分為原始未開化、畜牧、農(nóng)業(yè)、農(nóng)工業(yè)和農(nóng)工商業(yè)五個時期，貿(mào)易政策必須根據(jù)該國所處的發(fā)展階段來選擇，處于農(nóng)業(yè)時期以前的三個階段，實行自由貿(mào)易才有利于經(jīng)濟發(fā)展，如當時的西班牙、葡萄牙等國；處于發(fā)展最高階段即農(nóng)工商業(yè)時期的英國和接近該階段的法國也應實行自由貿(mào)易；而處于農(nóng)工業(yè)時期的國家，如當時的德國和美國，則應實行貿(mào)易保護政策。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)202025/1/19李斯特的保護幼稚產(chǎn)業(yè)學說（2）2、主張生產(chǎn)力理論。他指出，英國、法國都是借助于保護制度，使其工業(yè)獲得發(fā)展的。從工業(yè)利益高于貿(mào)易利益的觀點出發(fā)，他進一步引申出國內(nèi)市場比國外市場重要，特別需要加以保護的觀點。所以，一國在對外貿(mào)易中實行什么樣的貿(mào)易政策，首先要考慮的，是國內(nèi)生產(chǎn)力的發(fā)展，而不是從國際貿(mào)易中獲得多少財富。3、主張國家干預。自由貿(mào)易理論視國家為被動的警察（Passivepoliceman）。李斯特認為，在經(jīng)濟落后的國家，高度的保護貿(mào)易政策是這些國家發(fā)展經(jīng)濟的一種十分必要的工具，所以，李斯特主張在國家干預下實行保護貿(mào)易。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)212025/1/19（二）李斯特關于貿(mào)易保護的具體政策主張（1）1、關于保護對象的選擇。李斯特認為，只應以工業(yè)為保護對象，不應該保護農(nóng)業(yè)。工業(yè)中，保護的重點又是那些重要工業(yè)部門，對于較為次要的奢侈品和對國內(nèi)工業(yè)的發(fā)展具有推動作用的復雜機器的輸入，則應采取低保護政策?？傮w上，保護工業(yè)就是保護幼稚工業(yè)，即那些是國內(nèi)幼稚的但有發(fā)展希望的產(chǎn)業(yè)。受保護對象經(jīng)過一段時期后能夠成長起來。不過，雖然屬于幼稚產(chǎn)業(yè)，但如果國外并無強有力的競爭對手，也不需要保護。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)222025/1/19李斯特關于貿(mào)易保護的具體政策主張（2）2、關于保護的程度。李斯特主張實行有節(jié)制的保護，而不是絕對禁止進口。保護關稅的稅率一般在20%～60%之間。對于國內(nèi)急需發(fā)展的產(chǎn)品，用高關稅禁止或嚴格限制進口，其余則征收較低的稅率；對于國內(nèi)完全缺乏的復雜的技術、機器設備，則以免稅或低關稅鼓勵進口；在建立一個技術工業(yè)部門時可實行40%～60%的保護稅率，待其建立后進入正常生產(chǎn)活動后，持久的保護稅率，則不應超過20%～30%的水平。因此，關稅的高低要與工業(yè)的發(fā)展水平相適應。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)232025/1/19李斯特關于貿(mào)易保護的具體政策主張（3）3、關于保護期限。李斯特認為，保護期限應當是有限度的。保護的期限應以30年為限。4、實施步驟。李斯特認為，保護制度應有步驟地實行，隨著工業(yè)的發(fā)展，逐步提高關稅。如果突然割斷與其他國家原有的貿(mào)易關系，反而不利于經(jīng)濟發(fā)展。當工業(yè)力量變得強大以后，又應適當?shù)刂鸩浇档捅Ｗo程度，允許有限度競爭，激發(fā)國內(nèi)工業(yè)之間的競爭。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)242025/1/19二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標準所謂幼稚產(chǎn)業(yè)（Infantindustry），是指處于成長階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。具有比較利益的產(chǎn)業(yè)處于幼稚狀態(tài)，經(jīng)過保護以后使之發(fā)展，具有現(xiàn)實的比較利益。幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標準（M—B—K標準）。

End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)252025/1/19（一）穆勒標準—成本差距標準穆勒標準就是指：如果某個產(chǎn)業(yè)由于缺乏技術，生產(chǎn)效率較低，成本高于國際市場，無法與國外同產(chǎn)業(yè)競爭，在實行一定時間的保護后，該產(chǎn)業(yè)能夠提高效率，能夠在自由貿(mào)易下獲利，自我投資發(fā)展，則該產(chǎn)業(yè)為幼稚產(chǎn)業(yè)。穆勒進一步指出，確定幼稚產(chǎn)業(yè)應注意以下三個方面：第一，正當?shù)谋Ｗo只限于對從外國引進產(chǎn)業(yè)的學習掌握過程，過了這個期限就應取消保護；第二，保護只應限于那些被保護，但不久之后沒有保護也能生存的產(chǎn)業(yè)；第三，最初為比較劣勢的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過一段時間保護后，有可能變?yōu)楸容^優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)262025/1/19穆勒標準的圖形EndOPQABGCDFF′S′S〞SabFF′Q1Q4Q2Q3圖9—3穆勒標準tSS〞第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)272025/1/19穆勒標準的圖形說明（一）該國不征收關稅時，消費量為OQ3，其中，國內(nèi)生產(chǎn)為OQ1，進口Q1Q3?，F(xiàn)在選定X為幼稚產(chǎn)業(yè)，對其進行保護，假設具體措施為對X征收禁止性關稅，這將使征稅國需求曲線下移或外國出口供給曲線上移，即有兩種圖示方法，這里表示為外國出口供給曲線上移，即征稅后FF將上移至F′F′，國際價格不變，仍為OF，國內(nèi)價格則由OF上升至OF′，其中FF′為關稅額。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)282025/1/19穆勒標準的圖形說明（二）現(xiàn)假定X產(chǎn)業(yè)在保護下發(fā)展、成熟起來，其產(chǎn)品的生產(chǎn)成本將降低，使X的國內(nèi)供給曲線SS右移，即移至S〞S〞，國際價格與國內(nèi)均衡價格一致，就會出現(xiàn)完全的進口替代。在該點取消關稅后即可回到自由貿(mào)易狀態(tài)。如果SS進一步右移至S′S′，國內(nèi)價格低于國際價格，X將轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂斜容^優(yōu)勢的出口產(chǎn)業(yè)，這時FF將變?yōu)橥鈬倪M口需求曲線，國內(nèi)的產(chǎn)量為OQ4，出口量為Q3Q4，國內(nèi)消費為Q1Q3。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)292025/1/19穆勒標準的圖形說明（三）穆勒認為，幼稚產(chǎn)業(yè)成熟后應達到與各傳統(tǒng)國家相同的水平，即SS只需右移至S〞S〞而不是S′S′。但實際上，恐怕需要移至S〞S〞以右，因為，保護成功不只是實現(xiàn)進口替代，還應使被保護產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹诋a(chǎn)業(yè)。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)302025/1/19（二）巴斯塔布爾標準：利益補償標準第一，受保護的產(chǎn)業(yè)在一定時期以后，能夠成長自立；第二，受保護產(chǎn)業(yè)將來所能產(chǎn)生的利益，必須超過因?qū)嵭斜Ｗo而必然受到的損失。巴斯塔布爾上述標準的第一項與穆勒的選擇標準相同。他補充的第二項標準則考慮了保護的成本與收益問題，比起穆勒僅考慮如何由自由競爭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹诋a(chǎn)業(yè)，是進了一步。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)312025/1/19（二）巴斯塔布爾標準：利益補償標準巴斯塔布爾標準的第二項也可以用圖9－3說明。在圖中，如果該國征收禁止性關稅，就會在自由貿(mào)易時減少ABFF′的消費者剩余，增加ACFF′的生產(chǎn)者剩余，凈損失三角形ABC（=a）。這時因為實行的是禁止關稅，所以沒有關稅收入，無須從總剩余中扣除關稅收入?，F(xiàn)若關稅保護使國內(nèi)供給曲線右移至S〞S〞，在該點取消了關稅，并且，此后在自由貿(mào)易下，國內(nèi)供給曲線進一步移至S′S′，把這最后的自由貿(mào)易狀態(tài)，同最初的狀態(tài)做一比較，則生產(chǎn)者剩余增加CGOS（=b）的面積。巴斯塔布爾要求保護利益大于保護成本，即比較a與b的大小。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)322025/1/19（三）肯普標準：外部經(jīng)濟標準肯普認為，即使某產(chǎn)業(yè)符合穆勒——巴斯塔布爾標準，在有些情況下也不需要政府進行保護。他補充了一個更為嚴格的標準：只有先行企業(yè)在學習過程中取得的成果具有對國內(nèi)企業(yè)也有好處的外部經(jīng)濟效果時，這種保護才是正當?shù)?。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)332025/1/19肯普標準的圖形End時間t成本PWW′d′d〞T1T0Qd圖9—4肯普標準第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)342025/1/19肯普標準的圖形說明（1）圖中dd′為國內(nèi)企業(yè)最低平均成本的變化，WW′為外國企業(yè)最低平均成本變化。現(xiàn)從T0點開始實行保護，征收稅率為Wd/T0W的進口稅，至T1點稅率逐漸降低以至為零，問題在于，T1點以后該產(chǎn)品的國內(nèi)價格水平如何。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)352025/1/19肯普標準的圖形說明（2）實際價格將處于dd′與WW′之間。因為價無法在WW′之上形成，而低于dd′，企業(yè)將蒙受損失。如果是外部性學習過程，后進入企業(yè)無法實現(xiàn)與先行企業(yè)相同的較低成本，故先行企業(yè)可以在Qd〞與QW′之間自由決定價格。如定價為Qd〞，Qd〞高于Qd′的部分，即為先行企業(yè)的部分利潤。至于Qd〞的實際位置，將取決于以下幾個方面：End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)362025/1/19肯普標準的圖形說明（3）第一是dd′的斜率，即最低平均成本相應于時間的變化速度；第二是與平均成本曲線相交后各邊際成本曲線的斜率；三是對該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的世界需求彈性。如果Qd〞接近于Qd′，由于利潤低，無法補償初期的損失，該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就需要政府的保護；反之，如果Qd〞大大高于Qd′，則不需要進行保護。如果外部性學習過程中，因為后進企業(yè)可以與先行企業(yè)相同的成本進行生產(chǎn)，所以，企業(yè)的國內(nèi)價格為Qd′，就得不到利潤，這時，任何企業(yè)都無法承擔初期的損失，所以需要保護。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)372025/1/19三、保護幼稚產(chǎn)業(yè)的政策含義及評價對于幼稚產(chǎn)業(yè)的保護是必要的，在同樣的游戲規(guī)則下，各國條件不一樣，自由貿(mào)易可能會損害相對落后國家的利益，但保護的目的在于使得受保護產(chǎn)業(yè)得以進步，最終不需要保護，在國際市場中自我扶植，因此，不是單純的保護落后。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)382025/1/19*第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策一、概述二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的概念三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策：出口補貼促進出口模型四、進口保護促進出口模型五、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的搏弈論分析六、評價End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)392025/1/19一、概述20世紀80年代中期出現(xiàn)了一種新的貿(mào)易政策理論，這一貿(mào)易政策理論與不完全競爭理論有內(nèi)在的聯(lián)系。具體地說，該貿(mào)易政策理論是建立在不完全競爭理論基礎上的一種政策分析。其中比較重要的一種貿(mào)易保護論據(jù)人們稱為“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”（Strategictradepolicy）。這種政策觀點之所以被稱為“戰(zhàn)略性”，是因為該政策是針對一種特殊的不完全競爭市場結(jié)構(gòu)——寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)而提出的。在寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)下，政府對貿(mào)易活動進行干預，目的是為了改變市場結(jié)構(gòu)或環(huán)境，以提高本國企業(yè)的國際競爭力，使本國企業(yè)獲得更多的壟斷利潤或租金。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策最為強調(diào)的政策主張主要有兩種：一是出口補貼；二是進口保護以促進出口。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)402025/1/19戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的定義戰(zhàn)略性貿(mào)易政策認為，在規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭的條件下，一國政府可以通過關稅、配額等進口保護政策和出口補貼、研究與開發(fā)補貼等促進出口政策，來加強本國廠商的競爭地位，擴大本國廠商的國際市場份額，從而實現(xiàn)壟斷利潤由外國向本國的轉(zhuǎn)移，增加本國的國民凈福利。在上述情況下，是政府的貿(mào)易政策影響了本國廠商及其外國競爭對手的決策行為，從而改變了競爭的格局，使不完全競爭產(chǎn)業(yè)特別是寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)中的超額利潤向本國發(fā)生轉(zhuǎn)移，政府的貿(mào)易政策起到了與寡頭廠商的戰(zhàn)略行動相同的作用，因此，我們把它稱為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)412025/1/19二、出口補貼促進出口模型原理：加拿大經(jīng)濟學家布蘭德和斯本塞（JamesBrander﹠BarbaraSpencer）。他們認為：在不完全競爭下，出口補貼的效應不同于在完全競爭條件下所考察的出口補貼效應。如果市場結(jié)是寡頭壟斷的，那么出口補貼可提高本國企業(yè)在國際市場上的市場占有率，從而使本國企業(yè)獲得更多的超額利潤。若新增的利潤能夠抵消出口補貼的成本，那么實行出口補貼就可提高本國福利。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)422025/1/19出口補貼促進出口模型：圖形EndqHOqFF′FEE′qH0H′qH1qF1qF0H圖9—5出口補貼促進出口模型第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)432025/1/19圖形說明（1）我們把考察對象分別稱為H國和F國，假設世界市場（不包括H和F兩國國內(nèi)市場）上只有分別來自H國和F國的兩個廠商，即世界市場是雙寡頭結(jié)構(gòu)。另外假設兩個廠商的決策變量為產(chǎn)量或銷售量，這樣問題就變成了古諾模型所討論的問題。在寡頭市場條件下，每個廠商的決策都取決于其對競爭對手情況的判斷。這里我們采用廠商反映曲線來說明寡頭市場均衡的決定。在圖9－5中，橫軸表示H國廠商在世界市場的銷售量，縱軸表示F國廠商在世界市場的銷售量；曲線HH′與FF′分別表示H國和F國廠商的反映曲線。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)442025/1/19圖形說明（2）HH′與FF′兩條曲線的交點E是古諾均衡點。對應于E點，H國和F國都廠商的均衡銷售量分別是qH0、、qF0。也就是說，在這一點上，每個廠商都不愿再改變其選擇。均衡時，每個廠商都獲得一部分超額利潤，至于所得利潤的多寡則取決于每個廠商的市場份額。銷售量越大或市場份額越高，則廠商獲得的利潤就越多。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)452025/1/19圖形說明（3）現(xiàn)在假設H國的廠商希望提高其利潤，那么它能否通過擴大銷售量來達到目的呢？回答是否定的，因為如果它自行擴大產(chǎn)出與銷售量，市場價格馬上就會下降，從而增加銷售所得的收益會被價格的下降所抵消。因此對H國的廠商來說，它只能接受對應于E點的產(chǎn)出水平于利潤，無法依靠自身的努力提高其利潤所得。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)462025/1/19圖形說明（4）但是，如果H國的廠商轉(zhuǎn)而求助于本國政府，并能說服政府對其進行補貼的話，那么結(jié)果會有所不同。假設H國政府對本國出口商提供補貼，則本國廠商的實際邊際成本將低于其生產(chǎn)中的邊際成本，兩者之間的差額等于單位補貼金額。此時，H國廠商再增加產(chǎn)出與銷售量，雖然價格下降導致其邊際收益降低，但由于邊際成本也下降了，所以增加出口可使H國廠商獲得更多的利潤。與此同時，F(xiàn)國廠商的利潤也將受到影響，為了抵消因價格下降而導致的利潤下降，F(xiàn)國廠商不得不減少產(chǎn)量與銷售量，以促使價格有所回升，減少其利潤損失。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)472025/1/19圖形說明（5）如圖9－4所示，政府提供出口補貼后，H國廠商的反映曲線將向右移，新的反映曲線與F國廠商的反映曲線相交于E′點。對應于新的均衡點，H國廠商的產(chǎn)出與銷售量擴大到qH1，而F國廠商的產(chǎn)出與銷售量減少到qF1。補貼后，H國廠商的利潤比之前增加了，但F國廠商的利潤則下降了。因此，在這種情況下，H國廠商利潤的增加是以F國廠商利潤的損失為代價的，所以這也屬于一種“利潤轉(zhuǎn)移”或“抽取租金”的行為。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)482025/1/19結(jié)論出口補貼對H國的福利影響有兩方面：一是增加本國廠商的利潤；二是增加了政府支出。由于不考慮國內(nèi)市場，所以出口補貼對國內(nèi)消費者福利沒有直接的影響。如果本國廠商利潤的增加超出政府補貼，那么本國福利將會改善。也就是說，在這種情況下，本國實行貿(mào)易保護要優(yōu)于自由貿(mào)易。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)492025/1/19三、進口保護促進出口模型定義：所謂進口保護以促進出口（Importprotectionasexportpromotion），是指通過保護廠商所在的國內(nèi)市場來提高其在國外市場的競爭力，達到增加出口的目的。這一觀點是由美國經(jīng)濟學家克魯格曼提出的。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)502025/1/19進口保護促進出口模型克魯格曼認為，假定市場由寡頭壟斷并分割，以及存在規(guī)模經(jīng)濟效應，那么，進口保護能達到促進出口的目的。一國為本國企業(yè)提供保護，本國企業(yè)就能夠通過擴大生產(chǎn)取得規(guī)模經(jīng)濟效益，不斷降低自己的邊際成本，發(fā)揮產(chǎn)量邊際成本產(chǎn)量之間的相互饋贈機制的作用；當某產(chǎn)業(yè)處于研究開發(fā)牽引增長或“邊干邊學”的動態(tài)發(fā)展過程中時，本國企業(yè)的生產(chǎn)成本能夠隨著研究開發(fā)的增加或生產(chǎn)銷售經(jīng)驗的積累而趨于下降。因此，進口保護有助于本國企業(yè)邊際成本的相對降低，一旦本國企業(yè)在邊際成本的競爭中處于優(yōu)勢地位，就可以達到出口促銷的目的。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)512025/1/19模型說明（1）以上面的雙寡頭壟斷例子來說明這種觀點。假設H國廠商的邊際成本是遞減的，H國廠商不僅在國外市場（第三國市場）上面F國廠商的競爭，而且在其國內(nèi)市場也要面對F國廠商的競爭，即國內(nèi)外市場都是雙寡頭市場結(jié)構(gòu)。在自由貿(mào)易下，兩個廠商在H國國內(nèi)市場、第三國市場上的銷售，分別由這兩個廠商在兩個市場上的反應曲線的交點決定。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)522025/1/19模型說明（2）現(xiàn)在假設H國政府對來自F國的進口商品征收關稅，以限制F國廠商是產(chǎn)品在H國市場的銷售，于是H國廠商的生產(chǎn)最佳啊。由于邊際成本遞減，所以H國廠商的邊際成本因生產(chǎn)規(guī)模擴大而降低。邊際成本下降后，H國廠商在第三國市場的反應曲線與圖9－5所示的情況一樣向右移動。結(jié)果自然也與出口補貼的情形一樣，即H國廠商對第三國的出口增加，所獲得的利潤也增加，而F國廠商則出口下降，利潤減少。如果關稅導致的本國廠商利潤增加部分與關稅收入之和能完全抵消關稅保護的成本，那么保護國的福利就會增加。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)532025/1/19四、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的搏弈論分析克魯格曼以美國“波音公司”和歐洲“空中客車”公司為例對以補貼促進出口的模型進行了模擬分析。假定規(guī)模經(jīng)濟在某一個行業(yè)中如此之大（如飛機制造業(yè)），以致在作為一個整體的世界市場上只容得下一個能獲利的進入者，即如果兩個廠商都進入，他們都會遭受損失。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)542025/1/19搏弈論圖形（1）End沒有補貼時的情況生產(chǎn)不生產(chǎn)空中客車波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)－5萬元－5萬元100萬元0100萬元000第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)552025/1/19搏弈論圖形（2）End歐洲政府給予補貼時的情況空中客車公司生產(chǎn)不生產(chǎn)波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)20萬元－5萬元0100萬元125萬元000第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)562025/1/19結(jié)論在某種不完全競爭市場結(jié)構(gòu)的條件下，積極的政府干預政策可以改變不完全競爭廠商的競爭行為和結(jié)果，使本國企業(yè)在國際競爭中獲得占領市場的戰(zhàn)略性優(yōu)勢，并使整個國家獲利。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)572025/1/19五、對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的評價首先，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功必須以利潤轉(zhuǎn)移部分超過補貼額或關稅保護成本為先決條件。如果超額利潤不大就會得不償失，所以只有在市場超額利潤足夠大的情況下，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策才會有效。其次，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策行為視廠商的幾個那種行為類型而定。第三，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功運用是以對手不采取行動為前提的。第四，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在現(xiàn)實運用中還會受到多邊規(guī)則的約束。End第九章國際貿(mào)易政策的分析(國際經(jīng)濟學安徽財大,沈明其)582025/1/19第四節(jié)貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學一、問題的提出保護貿(mào)易論據(jù)有一個共同點，就是假設政府在制定政策過程中，都是以本國整體福利最大化為目標。也就是說，政府在決定是否采取保護或采取什么樣的政策措施時，考慮的時這種政策能否使本國福利得意改善。但是，根據(jù)這種規(guī)范分析方法得出的結(jié)果往往不能很好地說明現(xiàn)實中的貿(mào)易保護主義。例如，幼稚產(chǎn)業(yè)論主張只保護有潛力的新興產(chǎn)業(yè)，但在發(fā)達