2024新發(fā)行地方政府債券合同示范文本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024新發(fā)行地方政府債券合同示范文本本合同目錄一覽1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂日期1.3合同簽訂地點(diǎn)2.債券發(fā)行條件2.1債券發(fā)行規(guī)模2.2債券發(fā)行期限2.3債券發(fā)行利率2.4債券發(fā)行價(jià)格2.5債券發(fā)行方式3.債券發(fā)行程序3.1債券發(fā)行申請(qǐng)3.2債券發(fā)行審批3.3債券發(fā)行公告3.4債券發(fā)行登記4.債券發(fā)行資金管理4.1資金籌集方式4.2資金使用計(jì)劃4.3資金監(jiān)管5.債券償還5.1債券償還方式5.2債券償還期限5.3債券償還資金來(lái)源6.債券發(fā)行費(fèi)用6.1發(fā)行費(fèi)用構(gòu)成6.2發(fā)行費(fèi)用承擔(dān)6.3發(fā)行費(fèi)用監(jiān)管7.債券信用評(píng)級(jí)7.1信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)7.2信用評(píng)級(jí)結(jié)果7.3信用評(píng)級(jí)報(bào)告8.債券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)8.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)8.2政策風(fēng)險(xiǎn)8.3運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)9.合同變更與解除9.1合同變更條件9.2合同解除條件9.3合同變更與解除程序10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止程序13.其他約定事項(xiàng)13.1合同附件13.2合同解釋13.3合同簽署14.合同簽署日期第一部分：合同如下：1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.1.1債券發(fā)行人名稱：___________1.1.2債券發(fā)行人住所：___________1.1.3債券發(fā)行人法定代表人：___________1.1.4債券發(fā)行人聯(lián)系方式：___________1.1.5債券承銷機(jī)構(gòu)名稱：___________1.1.6債券承銷機(jī)構(gòu)住所：___________1.1.7債券承銷機(jī)構(gòu)法定代表人：___________1.1.8債券承銷機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式：___________1.2合同簽訂日期：____年____月____日1.3合同簽訂地點(diǎn)：___________2.債券發(fā)行條件2.1債券發(fā)行規(guī)模：人民幣_(tái)___億元2.2債券發(fā)行期限：____年2.3債券發(fā)行利率：____%2.4債券發(fā)行價(jià)格：面值100元2.5債券發(fā)行方式：公開(kāi)招標(biāo)3.債券發(fā)行程序3.1債券發(fā)行申請(qǐng)：債券發(fā)行人向國(guó)務(wù)院財(cái)政部門提出債券發(fā)行申請(qǐng)3.2債券發(fā)行審批：國(guó)務(wù)院財(cái)政部門對(duì)債券發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審批3.3債券發(fā)行公告：債券發(fā)行人發(fā)布債券發(fā)行公告3.4債券發(fā)行登記：債券發(fā)行人辦理債券發(fā)行登記手續(xù)4.債券發(fā)行資金管理4.1資金籌集方式：通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)方式籌集4.2資金使用計(jì)劃：用于____項(xiàng)目4.3資金監(jiān)管：由國(guó)務(wù)院財(cái)政部門進(jìn)行監(jiān)管5.債券償還5.1債券償還方式：分期償還5.2債券償還期限：自債券發(fā)行之日起____年5.3債券償還資金來(lái)源：債券發(fā)行收入6.債券發(fā)行費(fèi)用6.1發(fā)行費(fèi)用構(gòu)成：包括承銷費(fèi)、發(fā)行手續(xù)費(fèi)、印刷費(fèi)等6.2發(fā)行費(fèi)用承擔(dān)：由債券發(fā)行人承擔(dān)6.3發(fā)行費(fèi)用監(jiān)管：由國(guó)務(wù)院財(cái)政部門進(jìn)行監(jiān)管7.債券信用評(píng)級(jí)7.1信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：___________7.2信用評(píng)級(jí)結(jié)果：____級(jí)7.3信用評(píng)級(jí)報(bào)告：由信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具8.債券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)8.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)8.1.1市場(chǎng)利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：債券發(fā)行人需承擔(dān)因市場(chǎng)利率變動(dòng)導(dǎo)致債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。8.1.2債券市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：債券發(fā)行人需承擔(dān)因市場(chǎng)流動(dòng)性不足導(dǎo)致債券難以買賣的風(fēng)險(xiǎn)。8.2政策風(fēng)險(xiǎn)8.2.1政策調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)：債券發(fā)行人需承擔(dān)因政策調(diào)整導(dǎo)致債券收益或償還條件發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)。8.2.2信用評(píng)級(jí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)：債券發(fā)行人需承擔(dān)因信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)調(diào)整信用評(píng)級(jí)導(dǎo)致債券市場(chǎng)表現(xiàn)變化的風(fēng)險(xiǎn)。8.3運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)8.3.1項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：債券發(fā)行人需承擔(dān)因項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)不善導(dǎo)致無(wú)法按時(shí)償還債券的風(fēng)險(xiǎn)。8.3.2資金管理風(fēng)險(xiǎn)：債券發(fā)行人需承擔(dān)因資金管理不當(dāng)導(dǎo)致無(wú)法按時(shí)償還債券的風(fēng)險(xiǎn)。9.合同變更與解除9.1合同變更條件9.1.1債券發(fā)行人因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行時(shí)，可申請(qǐng)變更合同條款。9.1.2債券發(fā)行人因重大政策調(diào)整需調(diào)整債券發(fā)行條件時(shí)，可申請(qǐng)變更合同條款。9.2合同解除條件9.2.1債券發(fā)行人嚴(yán)重違約，經(jīng)債券持有人大會(huì)決議同意后，可解除合同。9.2.2債券承銷機(jī)構(gòu)因故無(wú)法繼續(xù)履行承銷義務(wù)，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可解除合同。9.3合同變更與解除程序9.3.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。9.3.2合同解除需提前通知對(duì)方，并簽訂書(shū)面解除協(xié)議。10.違約責(zé)任10.1違約行為10.1.1債券發(fā)行人未按時(shí)償還債券本金或利息的。10.1.2債券發(fā)行人未按合同約定使用債券發(fā)行資金的。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1債券發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償損失。10.2.2違約金金額按合同約定計(jì)算。10.3違約賠償10.3.1債券發(fā)行人應(yīng)向債券持有人支付違約金。10.3.2債券發(fā)行人應(yīng)賠償因違約給債券持有人造成的損失。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。11.1.2若協(xié)商不成，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。11.3爭(zhēng)議解決程序11.3.1爭(zhēng)議解決程序依照中華人民共和國(guó)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.1.1雙方簽字蓋章后，合同自簽訂之日起生效。12.2合同終止條件12.2.1債券發(fā)行期限屆滿，債券償還完畢，合同終止。12.3合同終止程序12.3.1合同終止前，雙方應(yīng)完成債權(quán)債務(wù)的清算工作。13.其他約定事項(xiàng)13.1合同附件13.1.1本合同附件包括但不限于債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)、債券發(fā)行公告等。13.2合同解釋13.2.1本合同以中文文本為準(zhǔn)，如有歧義，以雙方協(xié)商一致的解釋為準(zhǔn)。13.3合同簽署13.3.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正14.第三方介入14.1第三方概念14.1.1本合同中“第三方”是指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立法人或其他組織，包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。14.2第三方責(zé)任14.2.1第三方應(yīng)按照其專業(yè)能力和合同約定，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的服務(wù)或協(xié)助。14.2.2第三方對(duì)其提供的服務(wù)或協(xié)助結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。14.3第三方責(zé)任限額14.3.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方服務(wù)協(xié)議中明確。14.3.2第三方的責(zé)任限額不得超過(guò)合同總金額的一定比例，具體比例由甲乙雙方協(xié)商確定。14.4第三方介入程序14.4.1甲乙雙方需在合同中約定第三方介入的具體條件和程序。14.4.2甲乙雙方應(yīng)提前向第三方發(fā)出介入通知，并約定介入的具體時(shí)間。15.甲乙雙方與第三方的權(quán)利義務(wù)15.1甲乙雙方的權(quán)利15.1.1甲乙雙方有權(quán)要求第三方按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。15.1.2甲乙雙方有權(quán)對(duì)第三方提供的服務(wù)或協(xié)助結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。15.2甲乙雙方的義務(wù)15.2.1甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的資料和信息，以便第三方履行職責(zé)。15.2.2甲乙雙方應(yīng)按照合同約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用。15.3第三方的權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方按照合同約定提供必要的資料和信息。15.3.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方支付其服務(wù)費(fèi)用。15.4第三方的義務(wù)15.4.1第三方應(yīng)按照合同約定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。15.4.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。16.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明16.1第三方與甲方的劃分16.1.1第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由第三方服務(wù)協(xié)議約定。16.1.2甲方與第三方之間的爭(zhēng)議解決方式由第三方服務(wù)協(xié)議約定。16.2第三方與乙方的劃分16.2.1第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由第三方服務(wù)協(xié)議約定。16.2.2乙方與第三方之間的爭(zhēng)議解決方式由第三方服務(wù)協(xié)議約定。16.3第三方與甲乙雙方的共同責(zé)任16.3.1若第三方在提供服務(wù)或協(xié)助過(guò)程中出現(xiàn)違約行為，甲乙雙方均有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。16.3.2若第三方在提供服務(wù)或協(xié)助過(guò)程中導(dǎo)致甲乙雙方損失，甲乙雙方均有權(quán)要求第三方承擔(dān)賠償責(zé)任。16.4第三方與其他第三方的劃分說(shuō)明16.4.1若合同中涉及多個(gè)第三方，各第三方之間應(yīng)明確各自的職責(zé)范圍和相互關(guān)系。16.4.2各第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由各自的服務(wù)協(xié)議約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)要求：詳細(xì)說(shuō)明債券發(fā)行的基本情況，包括發(fā)行規(guī)模、期限、利率、發(fā)行方式等。說(shuō)明：此說(shuō)明書(shū)為投資者提供必要的信息，以便他們做出投資決策。2.債券發(fā)行公告要求：公布債券發(fā)行的具體信息，包括發(fā)行時(shí)間、地點(diǎn)、發(fā)行方式等。說(shuō)明：此公告確保所有潛在投資者都能獲得關(guān)于債券發(fā)行的相關(guān)信息。3.第三方服務(wù)協(xié)議要求：明確第三方提供服務(wù)的具體內(nèi)容、期限、費(fèi)用、責(zé)任等。說(shuō)明：此協(xié)議確保第三方在提供服務(wù)時(shí)，其責(zé)任和義務(wù)得到明確。4.信用評(píng)級(jí)報(bào)告要求：由信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具，對(duì)債券發(fā)行人的信用狀況進(jìn)行評(píng)估。5.債券發(fā)行登記證明要求：證明債券發(fā)行已經(jīng)完成登記手續(xù)。說(shuō)明：此證明確保債券發(fā)行合法有效。6.債券發(fā)行費(fèi)用明細(xì)表要求：詳細(xì)列出債券發(fā)行過(guò)程中產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用。說(shuō)明：此表格有助于甲乙雙方對(duì)發(fā)行費(fèi)用的管理和監(jiān)督。7.債券償還計(jì)劃表要求：明確債券償還的時(shí)間表和金額。說(shuō)明：此表格有助于甲乙雙方對(duì)債券償還的安排和監(jiān)督。8.違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)要求：明確違約金的計(jì)算方法和金額。說(shuō)明：此標(biāo)準(zhǔn)有助于在違約發(fā)生時(shí)，迅速確定違約金的數(shù)額。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約行為一：債券發(fā)行人未按時(shí)償還債券本金或利息。責(zé)任認(rèn)定：債券發(fā)行人應(yīng)支付違約金，并賠償因違約給債券持有人造成的損失。示例：若債券發(fā)行人未按時(shí)償還本金，應(yīng)支付相當(dāng)于債券本金1%的違約金。違約行為二：債券發(fā)行人未按合同約定使用債券發(fā)行資金。責(zé)任認(rèn)定：債券發(fā)行人應(yīng)返還已使用的不當(dāng)資金，并支付相應(yīng)的違約金。示例：若債券發(fā)行人將發(fā)行資金用于非約定的項(xiàng)目，應(yīng)返還該部分資金并支付違約金。違約行為三：第三方未按合同約定提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因違約給甲乙雙方造成的損失。示例：若第三方未按時(shí)出具信用評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)賠償因延誤導(dǎo)致的投資損失。違約行為四：甲乙雙方未按合同約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：甲乙雙方應(yīng)支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用，并支付違約金。示例：若甲乙雙方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)支付違約金，金額為未支付費(fèi)用的一定比例。全文完。2024新發(fā)行地方政府債券合同示范文本1本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立依據(jù)1.2合同適用范圍2.定義與解釋2.1定義2.2解釋原則3.債券發(fā)行主體及發(fā)行條件3.1債券發(fā)行主體3.2債券發(fā)行條件4.債券發(fā)行規(guī)模與期限4.1債券發(fā)行規(guī)模4.2債券發(fā)行期限5.債券發(fā)行方式與程序5.1債券發(fā)行方式5.2債券發(fā)行程序6.債券發(fā)行價(jià)格與利率6.1債券發(fā)行價(jià)格6.2債券利率7.債券信用評(píng)級(jí)與擔(dān)保7.1債券信用評(píng)級(jí)7.2債券擔(dān)保8.債券發(fā)行費(fèi)用8.1發(fā)行費(fèi)用類型8.2發(fā)行費(fèi)用承擔(dān)9.債券還本付息9.1還本付息方式9.2還本付息時(shí)間10.債券交易與轉(zhuǎn)讓10.1債券交易市場(chǎng)10.2債券轉(zhuǎn)讓條件11.債券信息披露11.1信息披露內(nèi)容11.2信息披露方式12.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決12.1違約責(zé)任12.2爭(zhēng)議解決方式13.合同生效、變更與解除13.1合同生效條件13.2合同變更13.3合同解除14.合同附件與未盡事宜處理14.1合同附件14.2未盡事宜處理第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立依據(jù)1.1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。1.1.2本合同依據(jù)《地方政府債券發(fā)行管理暫行辦法》及相關(guān)政策規(guī)定執(zhí)行。1.2合同適用范圍1.2.1本合同適用于2024年新發(fā)行的地方政府債券。1.2.2本合同適用于債券發(fā)行、交易、還本付息等各個(gè)環(huán)節(jié)。2.定義與解釋2.1定義2.1.1“債券”指由發(fā)行人依法發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。2.1.2“發(fā)行人”指依法設(shè)立的地方政府債券發(fā)行主體。2.1.3“投資者”指購(gòu)買債券的自然人、法人或者其他組織。2.2解釋原則2.2.1本合同中的定義和解釋，應(yīng)遵循法律法規(guī)和行業(yè)慣例。2.2.2本合同中的定義和解釋，如有爭(zhēng)議，以發(fā)行人解釋為準(zhǔn)。3.債券發(fā)行主體及發(fā)行條件3.1債券發(fā)行主體3.1.1債券發(fā)行主體為依法設(shè)立的地方政府。3.1.2債券發(fā)行主體應(yīng)具備相應(yīng)的發(fā)行資質(zhì)。3.2債券發(fā)行條件3.2.2債券發(fā)行主體應(yīng)確保債券發(fā)行資金的合法合規(guī)使用。4.債券發(fā)行規(guī)模與期限4.1債券發(fā)行規(guī)模4.1.1債券發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)實(shí)際需求確定。4.1.2債券發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)發(fā)行人當(dāng)年的債券發(fā)行額度。4.2債券發(fā)行期限4.2.1債券發(fā)行期限為1年至30年，具體期限由發(fā)行人根據(jù)債券用途和資金需求確定。4.2.2債券發(fā)行期限不得超過(guò)債券償還期限。5.債券發(fā)行方式與程序5.1債券發(fā)行方式5.1.1債券發(fā)行方式為公開(kāi)招標(biāo)或定向發(fā)行。5.1.2債券發(fā)行方式由發(fā)行人根據(jù)市場(chǎng)情況和投資者需求確定。5.2債券發(fā)行程序5.2.1債券發(fā)行程序包括債券發(fā)行申請(qǐng)、審批、招標(biāo)、發(fā)行等環(huán)節(jié)。5.2.2債券發(fā)行程序應(yīng)按照法律法規(guī)和發(fā)行人內(nèi)部規(guī)定執(zhí)行。6.債券發(fā)行價(jià)格與利率6.1債券發(fā)行價(jià)格6.1.1債券發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人根據(jù)市場(chǎng)情況和投資者需求確定。6.1.2債券發(fā)行價(jià)格應(yīng)遵循市場(chǎng)定價(jià)原則。6.2債券利率6.2.1債券利率由發(fā)行人根據(jù)市場(chǎng)情況和投資者需求確定。6.2.2債券利率應(yīng)遵循市場(chǎng)定價(jià)原則，并符合相關(guān)法律法規(guī)要求。8.債券發(fā)行費(fèi)用8.1發(fā)行費(fèi)用類型8.1.1發(fā)行費(fèi)用包括但不限于承銷費(fèi)、印刷費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、評(píng)級(jí)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等。8.1.2發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)債券發(fā)行過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。8.2發(fā)行費(fèi)用承擔(dān)8.2.1發(fā)行人應(yīng)在債券發(fā)行前，與承銷機(jī)構(gòu)協(xié)商確定發(fā)行費(fèi)用總額。8.2.2發(fā)行人應(yīng)在債券發(fā)行后，按照約定向承銷機(jī)構(gòu)支付發(fā)行費(fèi)用。9.債券還本付息9.1還本付息方式9.1.1債券還本付息方式為分期償還，具體償還方式由發(fā)行人確定。9.1.2債券還本付息方式應(yīng)遵循公平、合理、透明的原則。9.2還本付息時(shí)間9.2.1債券還本付息時(shí)間按照債券發(fā)行文件約定的期限執(zhí)行。9.2.2債券還本付息時(shí)間應(yīng)提前公告，確保投資者及時(shí)了解。10.債券交易與轉(zhuǎn)讓10.1債券交易市場(chǎng)10.1.1債券交易市場(chǎng)為依法設(shè)立的地方政府債券交易市場(chǎng)。10.1.2債券交易市場(chǎng)應(yīng)提供公開(kāi)、公平、公正的交易環(huán)境。10.2債券轉(zhuǎn)讓條件10.2.1債券轉(zhuǎn)讓需符合法律法規(guī)和交易市場(chǎng)規(guī)定。10.2.2債券轉(zhuǎn)讓應(yīng)在交易市場(chǎng)進(jìn)行，并遵守交易規(guī)則。11.債券信息披露11.1信息披露內(nèi)容11.1.1信息披露內(nèi)容包括但不限于債券發(fā)行文件、債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告、債券交易信息、債券還本付息信息等。11.1.2信息披露內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。11.2信息披露方式11.2.1信息披露方式包括但不限于公告、新聞發(fā)布、投資者關(guān)系活動(dòng)等。11.2.2信息披露方式應(yīng)確保投資者能夠及時(shí)獲取相關(guān)信息。12.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決12.1違約責(zé)任12.1.1發(fā)行人、投資者或其他相關(guān)方違反本合同約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.1.2違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金、終止合同等。12.2爭(zhēng)議解決方式12.2.1爭(zhēng)議解決方式包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。12.2.2爭(zhēng)議解決方式由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可提交仲裁委員會(huì)仲裁或向人民法院提起訴訟。13.合同生效、變更與解除13.1合同生效條件13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.1.2本合同生效前，雙方應(yīng)履行完畢合同約定的義務(wù)。13.2合同變更13.2.1合同變更需經(jīng)雙方書(shū)面同意，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。13.3合同解除13.3.1合同解除需符合法律法規(guī)和合同約定的條件。13.3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理債權(quán)債務(wù)關(guān)系。14.合同附件與未盡事宜處理14.1合同附件14.1.1本合同附件包括但不限于債券發(fā)行文件、債券發(fā)行公告、債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告等。14.1.2合同附件與本合同具有同等法律效力。14.2未盡事宜處理14.2.1本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。14.2.2如協(xié)商不成，可提交仲裁委員會(huì)仲裁或向人民法院提起訴訟。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義15.1.1本合同中“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.1.2第三方介入合同，需符合法律法規(guī)和合同約定。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入旨在提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)，確保合同執(zhí)行的有效性和合規(guī)性。15.3第三方介入程序15.3.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂書(shū)面協(xié)議。15.3.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)及費(fèi)用承擔(dān)。16.第三方職責(zé)與權(quán)利16.1第三方職責(zé)16.1.1第三方應(yīng)按照合同約定和甲乙雙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)。16.1.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保服務(wù)內(nèi)容合法合規(guī)。16.2第三方權(quán)利16.2.1第三方有權(quán)獲得合同約定的報(bào)酬。16.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義17.1.1本合同中“責(zé)任限額”指第三方因履行合同義務(wù)而產(chǎn)生的損害賠償責(zé)任。17.2責(zé)任限額確定17.2.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定。17.2.2第三方責(zé)任限額不得超過(guò)合同約定或法律法規(guī)規(guī)定的最高限額。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1職責(zé)劃分18.1.1第三方對(duì)甲乙雙方提供的專業(yè)服務(wù)負(fù)責(zé)，甲乙雙方對(duì)合同履行的整體負(fù)責(zé)。18.1.2第三方應(yīng)協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)，但不對(duì)合同履行的結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。18.2權(quán)利劃分18.2.1第三方享有合同約定的權(quán)利，但不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。18.2.2第三方權(quán)利的行使應(yīng)遵守合同約定和法律法規(guī)。19.第三方介入的額外條款及說(shuō)明19.1第三方介入的額外條款a)第三方的名稱、地址、聯(lián)系方式；b)第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)；c)第三方的責(zé)任限額；d)第三方介入的費(fèi)用及支付方式；e)第三方介入的期限；f)第三方介入的終止條件；g)第三方介入的爭(zhēng)議解決方式。19.2第三方介入的說(shuō)明19.2.1第三方介入?yún)f(xié)議的簽訂，不影響甲乙雙方在合同中的權(quán)利義務(wù)。19.2.2第三方介入?yún)f(xié)議的變更或解除，需經(jīng)甲乙雙方和第三方書(shū)面同意。20.第三方介入的監(jiān)督與控制20.1監(jiān)督與控制機(jī)構(gòu)20.1.1甲乙雙方應(yīng)設(shè)立監(jiān)督與控制機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督第三方介入的合規(guī)性和服務(wù)質(zhì)量。20.2監(jiān)督與控制措施20.2.1監(jiān)督與控制機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)第三方介入情況進(jìn)行檢查，確保第三方履行合同義務(wù)。20.2.2如發(fā)現(xiàn)第三方存在違約行為，監(jiān)督與控制機(jī)構(gòu)應(yīng)采取措施督促第三方改正，必要時(shí)可終止第三方介入?yún)f(xié)議。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.債券發(fā)行文件要求：詳細(xì)列明債券發(fā)行的具體條款，包括發(fā)行規(guī)模、期限、利率、發(fā)行方式等。說(shuō)明：此文件為債券發(fā)行的正式文件，是投資者了解債券發(fā)行信息的依據(jù)。2.債券發(fā)行公告要求：公告內(nèi)容應(yīng)包括債券發(fā)行的基本信息、發(fā)行時(shí)間、發(fā)行價(jià)格、利率等。說(shuō)明：此公告用于向市場(chǎng)公布債券發(fā)行信息，吸引投資者參與。3.債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)包含對(duì)債券發(fā)行主體和債券本身的信用評(píng)級(jí)分析。說(shuō)明：此報(bào)告用于投資者評(píng)估債券的風(fēng)險(xiǎn)和收益。4.債券發(fā)行合同要求：合同應(yīng)明確甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，包括發(fā)行條件、發(fā)行價(jià)格、利率、還本付息方式等。說(shuō)明：此合同為甲乙雙方履行債券發(fā)行義務(wù)的法律依據(jù)。5.債券承銷協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確承銷機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)，以及承銷費(fèi)用等。說(shuō)明：此協(xié)議為承銷機(jī)構(gòu)參與債券發(fā)行的法律依據(jù)。6.債券托管協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)，以及托管費(fèi)用等。說(shuō)明：此協(xié)議為托管機(jī)構(gòu)參與債券發(fā)行的法律依據(jù)。7.債券交易協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確交易雙方的權(quán)利義務(wù)，包括交易價(jià)格、交易方式等。說(shuō)明：此協(xié)議為債券交易的法律依據(jù)。8.債券還本付息計(jì)劃要求：計(jì)劃應(yīng)詳細(xì)列明還本付息的時(shí)間、金額、方式等。說(shuō)明：此計(jì)劃為投資者了解債券還本付息情況的依據(jù)。9.債券信息披露文件要求：文件應(yīng)包含債券發(fā)行后的相關(guān)信息披露內(nèi)容。說(shuō)明：此文件為投資者了解債券發(fā)行后情況的重要信息來(lái)源。10.第三方介入?yún)f(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)，以及費(fèi)用承擔(dān)等。說(shuō)明：此協(xié)議為第三方介入合同的法律依據(jù)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為a)未按時(shí)履行還本付息義務(wù)；b)未按時(shí)披露相關(guān)信息；c)未按時(shí)支付發(fā)行費(fèi)用；d)違反合同約定進(jìn)行債券交易；e)提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)要求：違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：a)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；b)違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給其他方造成的損失；c)違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致合同解除的后果。3.違約責(zé)任示例示例一：若發(fā)行人未按時(shí)履行還本付息義務(wù)，應(yīng)向投資者支付違約金，并賠償投資者因違約行為造成的損失。示例二：若第三方在提供專業(yè)服務(wù)過(guò)程中違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并向甲乙雙方支付違約金。全文完。2024新發(fā)行地方政府債券合同示范文本2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.2合同解釋2.債券發(fā)行2.1債券發(fā)行條件2.2債券發(fā)行程序2.3債券發(fā)行期限3.債券發(fā)行價(jià)格和利率3.1債券發(fā)行價(jià)格確定3.2債券利率確定4.債券發(fā)行資金管理4.1資金到位時(shí)間4.2資金使用范圍4.3資金監(jiān)管5.債券還本付息5.1還本付息方式5.2還本付息時(shí)間5.3還本付息資金來(lái)源6.債券信用評(píng)級(jí)6.1信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)選擇6.2信用評(píng)級(jí)結(jié)果使用7.債券轉(zhuǎn)讓7.1轉(zhuǎn)讓條件7.2轉(zhuǎn)讓程序7.3轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)8.債券信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露方式8.3信息披露頻率9.合同變更和解除9.1變更條件9.2解除條件9.3變更和解除程序10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約糾紛解決11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.合同生效和終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止程序13.其他約定13.1不可抗力13.2法律變更13.3合同附件14.合同簽署和生效日期第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.1.1“發(fā)行人”指本合同中發(fā)行債券的政府單位。1.1.2“投資者”指購(gòu)買本合同中債券的自然人、法人或其他組織。1.1.3“債券”指發(fā)行人根據(jù)本合同發(fā)行并轉(zhuǎn)讓給投資者的債權(quán)憑證。1.1.4“發(fā)行價(jià)格”指投資者購(gòu)買債券的支付價(jià)格。1.1.5“利率”指?jìng)哪晔找媛省?.2合同解釋1.2.1本合同內(nèi)容如有歧義，應(yīng)以有利于保護(hù)投資者權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。1.2.2本合同未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。2.債券發(fā)行2.1債券發(fā)行條件2.1.1發(fā)行人應(yīng)具備債券發(fā)行主體資格，并符合國(guó)家有關(guān)債券發(fā)行的規(guī)定。2.1.2發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家財(cái)政政策和產(chǎn)業(yè)政策。2.1.3債券發(fā)行前，發(fā)行人應(yīng)向投資者披露相關(guān)信息。2.2債券發(fā)行程序2.2.1發(fā)行人在發(fā)行債券前應(yīng)編制債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)，并在發(fā)行前30個(gè)工作日向社會(huì)公開(kāi)。2.2.2投資者購(gòu)買債券應(yīng)按照發(fā)行人規(guī)定的程序進(jìn)行。2.2.3發(fā)行人在債券發(fā)行過(guò)程中應(yīng)確保發(fā)行程序的公正、公平、公開(kāi)。2.3債券發(fā)行期限2.3.1債券發(fā)行期限為一年至三十年，具體期限由發(fā)行人根據(jù)實(shí)際情況確定。3.債券發(fā)行價(jià)格和利率3.1債券發(fā)行價(jià)格確定3.1.1債券發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人根據(jù)市場(chǎng)情況和投資者需求確定。3.1.2發(fā)行價(jià)格應(yīng)包含債券的面值、利率、發(fā)行費(fèi)用等。3.2債券利率確定3.2.1債券利率應(yīng)參照同期銀行存款利率和市場(chǎng)利率水平確定。3.2.2發(fā)行人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整債券利率。4.債券發(fā)行資金管理4.1資金到位時(shí)間4.1.1債券發(fā)行資金應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)到賬。4.1.2發(fā)行人應(yīng)確保資金安全，并按照約定用途使用。4.2資金使用范圍4.2.1債券發(fā)行資金用于國(guó)家規(guī)定的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共服務(wù)項(xiàng)目。4.2.2發(fā)行人應(yīng)定期向投資者披露資金使用情況。4.3資金監(jiān)管4.3.1發(fā)行人和投資者應(yīng)共同遵守國(guó)家關(guān)于債券發(fā)行資金監(jiān)管的規(guī)定。5.債券還本付息5.1還本付息方式5.1.1債券采用定期付息、到期還本的方式。5.1.2付息周期為一年，付息日為每年的固定日期。5.2還本付息時(shí)間5.2.1債券到期日為發(fā)行日起計(jì)算，具體到期日由發(fā)行人確定。5.2.2債券到期時(shí)，發(fā)行人應(yīng)按約定將本金一次性支付給投資者。5.3還本付息資金來(lái)源5.3.1債券還本付息資金來(lái)源于發(fā)行人預(yù)算安排和債券發(fā)行收入。6.債券信用評(píng)級(jí)6.1信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)選擇6.1.1發(fā)行人應(yīng)選擇具有良好信譽(yù)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí)。6.1.2信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地出具評(píng)級(jí)報(bào)告。6.2信用評(píng)級(jí)結(jié)果使用6.2.2發(fā)行人應(yīng)將信用評(píng)級(jí)結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。7.債券轉(zhuǎn)讓7.1轉(zhuǎn)讓條件7.1.1債券轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循自愿、平等、誠(chéng)實(shí)信用的原則。7.1.2債券轉(zhuǎn)讓不得違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)。7.2轉(zhuǎn)讓程序7.2.1投資者轉(zhuǎn)讓債券應(yīng)向發(fā)行人或受讓人提供相關(guān)證明材料。7.2.2發(fā)行人和受讓人應(yīng)按照約定辦理債券轉(zhuǎn)讓手續(xù)。7.3轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)7.3.1債券轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)由雙方協(xié)商確定，并納入轉(zhuǎn)讓價(jià)格。8.債券信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.1.1發(fā)行人應(yīng)披露債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)、債券發(fā)行情況、債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告、債券還本付息情況等。8.1.2發(fā)行人應(yīng)定期披露債券發(fā)行資金使用情況、債券信用評(píng)級(jí)變化情況等。8.2信息披露方式8.2.1發(fā)行人應(yīng)通過(guò)指定的信息披露媒體向社會(huì)公開(kāi)披露信息。8.2.2發(fā)行人應(yīng)在信息披露前向投資者發(fā)送書(shū)面通知。8.3信息披露頻率8.3.1發(fā)行人應(yīng)在債券發(fā)行前披露債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)。8.3.2發(fā)行人應(yīng)至少每半年披露一次債券發(fā)行資金使用情況。8.3.3發(fā)行人應(yīng)在債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化時(shí)及時(shí)披露。9.合同變更和解除9.1變更條件9.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。9.1.2合同變更不得違反國(guó)家法律法規(guī)，不得損害投資者合法權(quán)益。9.2解除條件9.2.1合同解除需符合國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的條件。9.2.2合同解除應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除原因。9.3變更和解除程序9.3.1合同變更或解除應(yīng)按照法定程序進(jìn)行。9.3.2合同變更或解除后，雙方應(yīng)按照變更或解除協(xié)議執(zhí)行。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1發(fā)行人未按約定發(fā)行債券或未按時(shí)還本付息。10.1.2投資者未按約定購(gòu)買債券或未按時(shí)支付發(fā)行價(jià)格。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1發(fā)行人違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.2.2投資者違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約糾紛解決10.3.1違約糾紛應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。10.3.2協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1爭(zhēng)議解決方式包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟。11.1.2雙方應(yīng)優(yōu)先選擇協(xié)商或調(diào)解方式解決爭(zhēng)議。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.2.1協(xié)商或調(diào)解的，由雙方共同指定的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行。11.2.2仲裁的，應(yīng)向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)仲裁。11.3爭(zhēng)議解決程序11.3.1爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循法定程序。11.3.2爭(zhēng)議解決結(jié)果對(duì)雙方具有約束力。12.合同生效和終止12.1合同生效條件12.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.1.2本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，需報(bào)送相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。12.2合同終止條件12.2.1合同到期或雙方協(xié)商一致解除合同。12.2.2發(fā)生合同約定的解除條件。12.3合同終止程序12.3.1合同終止應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方。12.3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事項(xiàng)。13.其他約定13.1不可抗力13.1.1因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行困難的，雙方應(yīng)協(xié)商解決。13.1.2不可抗力包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。13.2法律變更13.2.1法律、法規(guī)、政策等變更導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，雙方應(yīng)協(xié)商解決。13.3合同附件13.3.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.合同簽署和生效日期14.1合同簽署14.1.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。14.1.2本合同由雙方授權(quán)代表簽字蓋章。14.2生效日期14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1本合同中“第三方”是指除甲乙雙方之外的，在合同執(zhí)行過(guò)程中提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、監(jiān)督或其他輔助功能的獨(dú)立法人、非法人組織或個(gè)人。2.第三方介入的條件2.1.1雙方同意；2.1.2第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；2.1.3第三方介入有利于合同的履行和目的的實(shí)現(xiàn)。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額是指第三方在合同履行過(guò)程中，因自身原因?qū)е潞贤荒苈男谢蚵男胁环霞s定時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的最高賠償限額。3.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。4.第三方職責(zé)4.1第三方在合同中的職責(zé)包括但不限于：4.1.1提供專業(yè)服務(wù)，如審計(jì)、評(píng)估、法律咨詢等；4.1.2監(jiān)督合同履行情況，確保合同目的的實(shí)現(xiàn)；4.1.3協(xié)助解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議；4.1.4其他經(jīng)甲乙雙方約定的職責(zé)。5.第三方權(quán)利5.1第三方在合同中的權(quán)利包括但不限于：5.1.1收取合理的服務(wù)費(fèi)用；5.1.2在合同履行過(guò)程中，對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)；5.1.3要求甲乙雙方提供必要的資料和信息；5.1.4其他經(jīng)甲乙雙方約定的權(quán)利。6.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明6.1第三方與甲乙方的關(guān)系：6.1.1第三方與甲乙方之間不存在隸屬關(guān)系；6.1.2第三方對(duì)甲乙方不承擔(dān)連帶責(zé)任；6.1.3第三方不參與甲乙方之間的利益分配。6.2第三方與合同履行的關(guān)系：6.2.1第三方在合同履行過(guò)程中的職責(zé)僅限于協(xié)助和監(jiān)督；6.2.2第三方的介入不改變甲乙雙方的合同主體地位；6.2.3第三方的職責(zé)履行情況不影響甲乙雙方的合同義務(wù)。7.第三方介入程序7.1第三方介入程序如下：7.1.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的必要性；7.1.2雙方簽訂第三方介入?yún)f(xié)議，明確第三方職責(zé)、權(quán)利、責(zé)任限額等；7.1.3第三方按照協(xié)議約定履行職責(zé)；7.1.4第三方履行職責(zé)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方違反合同約定，應(yīng)及時(shí)通知甲乙雙方，并協(xié)助解決。8.第三方介入?yún)f(xié)議8.1.1協(xié)議雙方的基本信息；8.1.2第三方介入的必要性和目的；8.1.3第三方職責(zé)、權(quán)利、責(zé)任限額；8.1.4