二零二五年新型基金代持及資產(chǎn)管理協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年新型基金代持及資產(chǎn)管理協(xié)議合同編號_________一、合同主體1.甲方（基金代持方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________2.乙方（資產(chǎn)管理方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________3.其他相關(guān)方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________二、合同前言2.1背景和目的本協(xié)議旨在明確甲方作為基金代持方，乙方作為資產(chǎn)管理方，雙方在新型基金代持及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)及合作事宜。2.2合同依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語1.基金代持：指甲方根據(jù)乙方的委托，代為持有基金份額的行為。2.資產(chǎn)管理：指乙方根據(jù)甲方委托，對基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理的行為。3.資產(chǎn)配置：指乙方根據(jù)市場情況及基金投資策略，對基金資產(chǎn)進(jìn)行投資組合配置的行為。3.2關(guān)鍵詞解釋1.基金：指依照《中華人民共和國證券投資基金法》設(shè)立的，以公開募集方式設(shè)立的，由基金管理人管理，基金份額持有人共同出資，共同承擔(dān)風(fēng)險，共享收益的集合投資方式。2.基金份額：指基金投資者按照基金合同約定，向基金管理人認(rèn)購或申購的基金份額。3.基金管理人：指依照《中華人民共和國證券投資基金法》設(shè)立的，負(fù)責(zé)基金募集、基金份額登記、基金投資管理、基金信息披露等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定，對基金資產(chǎn)進(jìn)行有效管理，確保基金資產(chǎn)的安全、增值。2.甲方有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定，定期向甲方報告基金資產(chǎn)的管理情況。3.甲方有權(quán)在合同約定的條件下，提前終止合同。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方有權(quán)根據(jù)市場情況及基金投資策略，對基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理。2.乙方有權(quán)要求甲方按照協(xié)議約定，提供基金資產(chǎn)的相關(guān)信息。3.乙方有權(quán)在合同約定的條件下，提前終止合同。五、履行條款5.1合同履行時間本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。5.2合同履行地點(diǎn)本協(xié)議的履行地點(diǎn)為：____________________5.3合同履行方式1.甲方按照協(xié)議約定，向乙方支付基金代持及資產(chǎn)管理費(fèi)用。2.乙方按照協(xié)議約定，對基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理。3.雙方按照協(xié)議約定，定期進(jìn)行溝通，協(xié)調(diào)解決合作中出現(xiàn)的問題。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件1.合同期滿。2.雙方協(xié)商一致解除合同。3.出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。6.3終止程序1.雙方協(xié)商一致解除合同，應(yīng)當(dāng)書面通知對方。2.合同解除后，雙方應(yīng)當(dāng)妥善處理剩余事宜。6.4終止后果1.合同解除后，乙方應(yīng)當(dāng)將基金資產(chǎn)返還甲方。2.合同解除后，雙方應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定，結(jié)算各自的權(quán)利義務(wù)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.基金代持費(fèi)：甲方應(yīng)向乙方支付基金代持費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)市場行情及雙方協(xié)商確定。2.資產(chǎn)管理費(fèi)：乙方應(yīng)向甲方支付資產(chǎn)管理費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)基金資產(chǎn)規(guī)模及市場行情確定。3.其他費(fèi)用：雙方根據(jù)實(shí)際情況另行協(xié)商確定。7.2支付方式1.基金代持費(fèi)：甲方應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后一個月內(nèi)，按照雙方約定的比例支付給乙方。2.資產(chǎn)管理費(fèi)：乙方應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后一個月內(nèi)，按照雙方約定的比例支付給甲方。7.3支付時間1.基金代持費(fèi)：甲方應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后一個月內(nèi)支付。2.資產(chǎn)管理費(fèi)：乙方應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后一個月內(nèi)支付。7.4支付條款1.雙方應(yīng)按照約定的支付方式和支付時間，及時足額支付費(fèi)用。2.任何一方未按約定支付費(fèi)用的，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц禵____%的滯納金。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.甲方未按約定支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。2.甲方違反保密條款，泄露乙方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約1.乙方未按約定進(jìn)行基金資產(chǎn)管理的，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。2.乙方違反保密條款，泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式1.雙方因違約給對方造成損失的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，由違約方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.賠償金額以實(shí)際損失為準(zhǔn)，賠償方式包括但不限于貨幣賠償、恢復(fù)原狀、支付違約金等。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.本協(xié)議涉及的商業(yè)秘密，包括但不限于基金投資策略、投資組合、交易信息等。2.雙方在履行本協(xié)議過程中知悉的對方商業(yè)秘密。9.2保密期限本協(xié)議涉及的保密內(nèi)容，保密期限為____年。9.3保密履行方式1.雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。2.雙方不得以任何形式泄露、披露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害：地震、洪水、火災(zāi)等。2.社會事件：戰(zhàn)爭、罷工、政府行為等。3.其他不可抗力事件。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)1.發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明。2.不可抗力事件發(fā)生導(dǎo)致合同無法履行的，雙方應(yīng)協(xié)商解決。3.不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行的，不影響雙方按照合同約定的責(zé)任和義務(wù)。10.4不可抗力實(shí)例1.自然災(zāi)害：地震、洪水、火災(zāi)等。2.社會事件：戰(zhàn)爭、罷工、政府行為等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商不成的，雙方可以選擇調(diào)解、仲裁或訴訟方式解決爭議。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。2.本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)可以經(jīng)雙方協(xié)商一致后轉(zhuǎn)讓。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)涉及商業(yè)秘密的，不得轉(zhuǎn)讓。2.本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)涉及法律法規(guī)限制的，不得轉(zhuǎn)讓。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.除非本協(xié)議另有約定，否則雙方各自保留其在本協(xié)議項(xiàng)下未明確授予對方的權(quán)利。2.任何一方不得未經(jīng)另一方書面同意，將本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利轉(zhuǎn)讓或以其他方式處分。13.2特殊權(quán)力保留1.甲方保留對基金資產(chǎn)的投資決策權(quán)。2.乙方保留對基金資產(chǎn)管理的執(zhí)行權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.對本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字或蓋章。2.任何修改或補(bǔ)充的文件應(yīng)作為本協(xié)議的附件。14.2修改和補(bǔ)充效力1.除非雙方另有約定，否則所有對本協(xié)議的修改或補(bǔ)充均自雙方簽字或蓋章之日起生效。2.所有修改或補(bǔ)充的文件與本協(xié)議具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)1.雙方應(yīng)相互提供必要的信息和協(xié)助，以確保本協(xié)議的履行。2.雙方應(yīng)共同努力，解決在履行本協(xié)議過程中出現(xiàn)的問題。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)通過正式的書面溝通渠道進(jìn)行協(xié)作與配合。2.雙方應(yīng)定期召開會議，討論并解決合作中的問題。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于新型基金代持及資產(chǎn)管理的完整協(xié)議，取代了之前所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款1.本協(xié)議的任何增減條款，必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字或蓋章。2.任何增減條款均應(yīng)作為本協(xié)議的附件。十七、簽字、日期、蓋章甲方（基金代持方）：姓名：____________________職務(wù)：____________________簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________乙方（資產(chǎn)管理方）：姓名：____________________職務(wù)：____________________簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________見證人（如有）：姓名：____________________職務(wù)：____________________簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.本協(xié)議的修改和補(bǔ)充文件。2.雙方協(xié)商確定的基金代持及資產(chǎn)管理相關(guān)文件。3.甲方提供的基金資產(chǎn)相關(guān)資料。4.乙方提交的基金資產(chǎn)投資報告及管理方案。5.雙方協(xié)商確定的費(fèi)用支付憑證。6.爭議解決過程中的相關(guān)文件。7.其他與本協(xié)議履行相關(guān)的文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：a.甲方未按約定支付基金代持費(fèi)或資產(chǎn)管理費(fèi)。b.乙方未按約定進(jìn)行基金資產(chǎn)管理，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。c.雙方未按約定進(jìn)行信息共享和溝通。d.任何一方泄露對方商業(yè)秘密。2.違約行為的認(rèn)定：a.違約行為的認(rèn)定以事實(shí)為依據(jù)，以本協(xié)議及附件為依據(jù)。b.任何一方認(rèn)為對方存在違約行為，應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知，要求對方糾正。c.若對方在收到通知后____個工作日內(nèi)未糾正違約行為，視為違約成立。三、法律名詞及解釋：1.基金：指依照《中華人民共和國證券投資基金法》設(shè)立的，以公開募集方式設(shè)立的，由基金管理人管理，基金份額持有人共同出資，共同承擔(dān)風(fēng)險，共享收益的集合投資方式。2.基金份額：指基金投資者按照基金合同約定，向基金管理人認(rèn)購或申購的基金份額。3.基金管理人：指依照《中華人民共和國證券投資基金法》設(shè)立的，負(fù)責(zé)基金募集、基金份額登記、基金投資管理、基金信息披露等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。5.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：雙方在履行協(xié)議過程中出現(xiàn)溝通不暢。解決辦法：定期召開會議，加強(qiáng)溝通，確保信息共享。2.問題：甲方未能按約定支付費(fèi)用。解決辦法：及時發(fā)出書面通知，要求甲方支付，并采取必要措施追討欠款。3.問題：乙方未按約定進(jìn)行基金資產(chǎn)管理。解決辦法：及時發(fā)出書面通知，要求乙方糾正，并評估損失，要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.問題：發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。解決辦法：按照不可抗力條款，協(xié)商解決合同無法履行的問題。5.問題：雙方對合同條款的理解存在分歧。解決辦法：通過協(xié)商或法律途徑解決分歧，確保合同的正確履行。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方合同主體：2.第三方的責(zé)任：丙方應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的安全，防止資產(chǎn)被非法挪用或侵占。丙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，履行基金資產(chǎn)保管、清算等職責(zé)。3.第三方的權(quán)利：丙方有權(quán)要求甲方和乙方提供基金資產(chǎn)的相關(guān)信息和資料。丙方有權(quán)在必要時對基金資產(chǎn)進(jìn)行審計。4.第三方的義務(wù)：丙方應(yīng)保守基金資產(chǎn)的秘密，不得泄露給任何第三方。丙方應(yīng)按照基金合同的規(guī)定，及時向甲方和乙方報告基金資產(chǎn)狀況。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方的權(quán)利條款：乙方有權(quán)要求甲方提供基金資產(chǎn)的相關(guān)信息和資料。乙方有權(quán)對基金資產(chǎn)的投資決策提出建議。2.乙方的利益條款：乙方有權(quán)獲得資產(chǎn)管理費(fèi)用。乙方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整基金資產(chǎn)的投資策略。3.甲方的違約及限制條款：甲方不得擅自變更乙方的投資策略。甲方不得泄露乙方的投資策略和基金資產(chǎn)信息。甲方違反上述條款的，應(yīng)向乙方支付違約金。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款：甲方有權(quán)要求乙方按照約定的投資策略進(jìn)行資產(chǎn)管理。甲方有權(quán)對乙方的資產(chǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督。2.甲方的利益條款：甲方有權(quán)獲得基金代持費(fèi)。甲方有權(quán)在乙方違反合同約定時，要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。3.乙方的違約及限制條款：乙方不得泄露甲方的商業(yè)秘密。乙方不得擅自改變基金資產(chǎn)的投資策略。乙方違反上述條款的，應(yīng)向甲方支付違約金。全文完。二零二四年新型基金代持及資產(chǎn)管理協(xié)議1合同目錄一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議雙方1.3協(xié)議簽訂日期1.4協(xié)議生效日期1.5協(xié)議期限二、基金代持2.1代持方式2.2代持份額2.3代持期限2.4代持費(fèi)用2.5代持義務(wù)三、資產(chǎn)管理3.1資產(chǎn)管理范圍3.2資產(chǎn)管理方式3.3資產(chǎn)管理費(fèi)用3.4資產(chǎn)管理權(quán)限3.5資產(chǎn)管理責(zé)任四、基金投資4.1投資原則4.2投資策略4.3投資決策4.4投資風(fēng)險控制4.5投資收益分配五、費(fèi)用與支付5.1代持費(fèi)用5.2資產(chǎn)管理費(fèi)用5.3其他費(fèi)用5.4費(fèi)用支付方式5.5費(fèi)用支付時間六、信息披露6.1信息披露內(nèi)容6.2信息披露方式6.3信息披露頻率6.4信息披露責(zé)任七、保密條款7.1保密義務(wù)7.2保密信息范圍7.3違約責(zé)任七、爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機(jī)構(gòu)7.3爭議解決程序7.4爭議解決費(fèi)用八、協(xié)議變更與解除8.1協(xié)議變更8.2協(xié)議解除8.3協(xié)議終止九、協(xié)議的生效、修改和終止9.1協(xié)議生效9.2協(xié)議修改9.3協(xié)議終止十、其他10.1法律適用10.2不可抗力10.3通知與送達(dá)10.4協(xié)議附件十一、協(xié)議附件11.1資產(chǎn)管理計劃11.2投資項(xiàng)目清單11.3其他附件十二、協(xié)議簽署12.1簽署地點(diǎn)12.2簽署人12.3簽署日期十三、附件13.1附件一：基金代持協(xié)議13.2附件二：資產(chǎn)管理協(xié)議13.3附件三：其他協(xié)議十四、聲明與保證14.1聲明14.2保證14.3違約責(zé)任合同編號_________一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議雙方甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.3協(xié)議簽訂日期本協(xié)議于[簽訂日期]在[簽訂地點(diǎn)]簽訂。1.4協(xié)議生效日期本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。1.5協(xié)議期限本協(xié)議的有效期為[協(xié)議期限]，自協(xié)議生效之日起計算。二、基金代持2.1代持方式甲方同意將[代持份額]的基金份額委托乙方代持。2.2代持份額代持份額為[代持份額]，具體份額以基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的份額為準(zhǔn)。2.3代持期限代持期限為[代持期限]，自協(xié)議生效之日起計算。2.4代持費(fèi)用代持費(fèi)用為[代持費(fèi)用]，由甲方支付給乙方。2.5代持義務(wù)乙方應(yīng)妥善保管代持基金份額，并按照甲方的要求進(jìn)行操作。三、資產(chǎn)管理3.1資產(chǎn)管理范圍乙方負(fù)責(zé)對甲方委托的基金份額進(jìn)行資產(chǎn)管理。3.2資產(chǎn)管理方式乙方將根據(jù)市場情況和基金投資策略，對基金份額進(jìn)行投資管理。3.3資產(chǎn)管理費(fèi)用資產(chǎn)管理費(fèi)用為[資產(chǎn)管理費(fèi)用]，由甲方支付給乙方。3.4資產(chǎn)管理權(quán)限乙方在資產(chǎn)管理范圍內(nèi)擁有獨(dú)立的決策權(quán)。3.5資產(chǎn)管理責(zé)任乙方應(yīng)對資產(chǎn)管理的風(fēng)險承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。四、基金投資4.1投資原則乙方在投資過程中應(yīng)遵循合規(guī)、審慎、分散風(fēng)險的原則。4.2投資策略乙方的投資策略為[投資策略]，包括但不限于[具體策略]。4.3投資決策乙方將根據(jù)投資策略和基金情況，進(jìn)行投資決策。4.4投資風(fēng)險控制乙方將采取措施控制投資風(fēng)險，包括但不限于[具體措施]。4.5投資收益分配投資收益按照[收益分配方式]進(jìn)行分配。五、費(fèi)用與支付5.1代持費(fèi)用代持費(fèi)用為[代持費(fèi)用]，甲方應(yīng)在每個[支付周期]支付給乙方。5.2資產(chǎn)管理費(fèi)用資產(chǎn)管理費(fèi)用為[資產(chǎn)管理費(fèi)用]，甲方應(yīng)在每個[支付周期]支付給乙方。5.3其他費(fèi)用其他費(fèi)用包括但不限于[具體費(fèi)用]，由甲方承擔(dān)。5.4費(fèi)用支付方式費(fèi)用支付方式為[支付方式]，甲方應(yīng)在[支付時間]前支付。5.5費(fèi)用支付時間費(fèi)用支付時間為每個[支付周期]的[具體時間]。六、信息披露6.1信息披露內(nèi)容乙方應(yīng)向甲方披露[披露內(nèi)容]，包括但不限于[具體內(nèi)容]。6.2信息披露方式信息披露方式為[披露方式]，包括但不限于[具體方式]。6.3信息披露頻率信息披露頻率為[披露頻率]，包括但不限于[具體頻率]。6.4信息披露責(zé)任乙方應(yīng)承擔(dān)信息披露的責(zé)任，確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。七、保密條款7.1保密義務(wù)協(xié)議雙方對本協(xié)議內(nèi)容及其相關(guān)信息均負(fù)有保密義務(wù)。7.2保密信息范圍保密信息范圍包括但不限于[保密信息范圍]。7.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。八、爭議解決8.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]仲裁委員會仲裁。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)為[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]仲裁委員會。8.3爭議解決程序仲裁程序應(yīng)遵循[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]仲裁委員會的仲裁規(guī)則。8.4爭議解決費(fèi)用仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有規(guī)定。九、協(xié)議變更與解除8.1協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更，必須以書面形式由雙方共同簽署，并經(jīng)雙方合法代表簽字（或蓋章）后生效。8.2協(xié)議解除1.在協(xié)議約定的期限內(nèi)，任何一方未履行協(xié)議約定的義務(wù)，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。2.發(fā)生不可抗力事件，致使本協(xié)議無法履行時，雙方均有權(quán)解除本協(xié)議。3.協(xié)議解除應(yīng)書面通知對方，并自通知送達(dá)對方之日起生效。8.3協(xié)議終止本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定進(jìn)行資產(chǎn)清算和債務(wù)清償。十、其他10.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2不可抗力不可抗力是指雙方在簽訂本協(xié)議后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.3通知與送達(dá)本協(xié)議項(xiàng)下的通知，應(yīng)以書面形式送達(dá)，自送達(dá)之日起生效。10.4協(xié)議附件本協(xié)議的附件與本協(xié)議具有同等法律效力。十一、協(xié)議簽署11.1簽署地點(diǎn)本協(xié)議在[簽署地點(diǎn)]簽署。11.2簽署人甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：11.3簽署日期甲方簽署日期：________年________月________日乙方簽署日期：________年________月________日十二、附件[此處插入附件]十三、聲明與保證13.1聲明1.甲方聲明，其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利、義務(wù)均為合法有效。2.乙方聲明，其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利、義務(wù)均為合法有效。13.2保證1.雙方對本協(xié)議的條款和條件進(jìn)行真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的陳述和保證。2.雙方保證在履行本協(xié)議過程中，遵守法律法規(guī)和本協(xié)議的約定。十四、合同份數(shù)本協(xié)議一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：甲方地址：____________________乙方地址：____________________聯(lián)系電話：____________________聯(lián)系電話：____________________傳真：____________________傳真：____________________郵箱：____________________郵箱：____________________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、甲方為主導(dǎo)時的附加條款及說明1.1甲方?jīng)Q策權(quán)條款：本協(xié)議中，甲方享有對基金投資方向、資產(chǎn)配置、投資策略等重大決策的最終決定權(quán)。說明：甲方作為主導(dǎo)方，有權(quán)根據(jù)市場情況和自身需求，決定基金的投資方向和策略，乙方需遵循甲方的決策。1.2信息披露責(zé)任條款：甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息，包括但不限于市場動態(tài)、政策法規(guī)、公司基本面等。說明：甲方作為信息提供方，需保證信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，以保障乙方在資產(chǎn)管理過程中的決策依據(jù)。1.3風(fēng)險控制條款：甲方對基金投資風(fēng)險承擔(dān)主要責(zé)任，乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，采取必要措施控制風(fēng)險。說明：甲方需對投資風(fēng)險進(jìn)行合理評估，并要求乙方在資產(chǎn)管理過程中，遵循甲方的風(fēng)險控制要求。1.4投資收益分配條款：投資收益按照甲方和乙方約定的比例進(jìn)行分配，甲方享有更高的收益分配比例。說明：甲方作為主導(dǎo)方，對基金投資收益享有更高的分配比例，以體現(xiàn)其在投資決策中的主導(dǎo)地位。二、乙方為主導(dǎo)時的附加條款及說明2.1乙方?jīng)Q策權(quán)條款：本協(xié)議中，乙方享有對基金投資方向、資產(chǎn)配置、投資策略等重大決策的最終決定權(quán)。說明：乙方作為主導(dǎo)方，有權(quán)根據(jù)市場情況和自身專業(yè)判斷，決定基金的投資方向和策略，甲方需遵循乙方的決策。2.2信息披露責(zé)任條款：乙方應(yīng)向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息，包括但不限于市場動態(tài)、政策法規(guī)、公司基本面等。說明：乙方作為信息提供方，需保證信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，以保障甲方在資產(chǎn)管理過程中的決策依據(jù)。2.3風(fēng)險控制條款：乙方對基金投資風(fēng)險承擔(dān)主要責(zé)任，甲方應(yīng)根據(jù)乙方的風(fēng)險控制要求，采取必要措施控制風(fēng)險。說明：乙方需對投資風(fēng)險進(jìn)行合理評估，并要求甲方在資產(chǎn)管理過程中，遵循乙方的風(fēng)險控制要求。2.4投資收益分配條款：投資收益按照甲方和乙方約定的比例進(jìn)行分配，乙方享有更高的收益分配比例。說明：乙方作為主導(dǎo)方，對基金投資收益享有更高的分配比例，以體現(xiàn)其在投資決策中的主導(dǎo)地位。三、有第三方中介時的附加條款及說明3.1中介機(jī)構(gòu)職責(zé)條款：第三方中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對基金投資過程中的交易、資產(chǎn)估值、信息披露等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督和審核。說明：中介機(jī)構(gòu)作為第三方，獨(dú)立于甲乙雙方，負(fù)責(zé)監(jiān)督基金投資過程中的各個環(huán)節(jié)，確?；鹜顿Y的合規(guī)性和透明度。3.2中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用條款：中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用由甲乙雙方按照約定的比例承擔(dān)。說明：中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用由甲乙雙方按照約定的比例承擔(dān)，以保證中介機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和客觀性。3.3中介機(jī)構(gòu)更換條款：如需更換中介機(jī)構(gòu)，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面通知對方。說明：如需更換中介機(jī)構(gòu)，雙方需達(dá)成一致意見，并書面通知對方，以確保更換過程合法、合規(guī)。3.4中介機(jī)構(gòu)保密義務(wù)條款：中介機(jī)構(gòu)對本協(xié)議內(nèi)容及其相關(guān)信息均負(fù)有保密義務(wù)。說明：中介機(jī)構(gòu)作為第三方，需對協(xié)議內(nèi)容和相關(guān)信息保密，以維護(hù)甲乙雙方的權(quán)益。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.資產(chǎn)管理計劃2.投資項(xiàng)目清單3.第三方中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明4.信息披露模板5.費(fèi)用支付憑證6.爭議解決相關(guān)文件7.協(xié)議簽署文件8.其他雙方認(rèn)為必要的文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：未按照協(xié)議約定支付費(fèi)用未按照協(xié)議約定進(jìn)行信息披露未按照協(xié)議約定履行資產(chǎn)管理義務(wù)違反保密條款未按照協(xié)議約定解決爭議2.違約行為的認(rèn)定：雙方應(yīng)依據(jù)協(xié)議條款和相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行認(rèn)定如發(fā)生爭議，可提交仲裁委員會進(jìn)行最終認(rèn)定三、法律名詞及解釋：1.仲裁：指雙方當(dāng)事人自愿將爭議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的一種爭議解決方式。2.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。3.保密義務(wù)：指雙方在協(xié)議履行過程中，對涉及協(xié)議內(nèi)容的信息負(fù)有保密責(zé)任。4.信息披露：指一方當(dāng)事人向另一方當(dāng)事人提供與協(xié)議履行相關(guān)的信息。5.爭議解決機(jī)構(gòu)：指雙方在協(xié)議中約定的負(fù)責(zé)處理爭議的機(jī)構(gòu)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：信息不對稱解決辦法：雙方應(yīng)定期進(jìn)行信息披露，確保信息透明。2.問題：費(fèi)用支付爭議解決辦法：設(shè)立專門的費(fèi)用支付賬戶，并由第三方中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督。3.問題：爭議解決困難解決辦法：在協(xié)議中明確爭議解決機(jī)制，如仲裁條款。4.問題：保密信息泄露解決辦法：雙方應(yīng)加強(qiáng)保密意識，對保密信息進(jìn)行加密處理。五、所有應(yīng)用場景：1.基金代持及資產(chǎn)管理2.資產(chǎn)投資與管理3.第三方中介機(jī)構(gòu)服務(wù)4.爭議解決與仲裁5.費(fèi)用支付與結(jié)算全文完。二零二四年新型基金代持及資產(chǎn)管理協(xié)議2本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1合同雙方1.2定義第二條合同目的與范圍2.1目的2.2范圍第三條代持基金的基本情況3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金成立日期3.5基金存續(xù)期限第四條代持基金的投資策略4.1投資目標(biāo)4.2投資策略4.3投資限制第五條資產(chǎn)管理職責(zé)5.1代持方職責(zé)5.2管理方職責(zé)5.3雙方協(xié)作第六條資金管理6.1資金來源6.2資金用途6.3資金撥付第七條報告與信息披露7.1報告內(nèi)容7.2報告頻率7.3信息披露第八條收益分配8.1收益計算8.2收益分配方式8.3分配時間第九條風(fēng)險控制9.1風(fēng)險評估9.2風(fēng)險防范措施9.3風(fēng)險處理第十條爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序第十一條合同生效、變更與終止11.1合同生效11.2合同變更11.3合同終止第十二條違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任12.3違約處理第十三條不可抗力13.1不可抗力定義13.2不可抗力事件13.3不可抗力處理第十四條其他約定14.1法律適用14.2合同附件14.3其他約定第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同雙方1.2定義1.2.1“基金”指由代持方負(fù)責(zé)代持，并由管理方進(jìn)行資產(chǎn)管理的特定資金集合。1.2.2“資產(chǎn)管理協(xié)議”指本合同。1.2.3“資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)”指管理方為提供資產(chǎn)管理服務(wù)而收取的費(fèi)用。1.2.4“資產(chǎn)”指基金所持有的所有投資資產(chǎn)。1.2.5“收益”指基金投資所獲得的回報。第二條合同目的與范圍2.1目的2.1.1本協(xié)議的目的是明確代持方與管理方在基金代持及資產(chǎn)管理過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。2.2范圍2.2.1本協(xié)議適用于代持方代持基金的全部資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金份額、存款、現(xiàn)金等。第三條代持基金的基本情況3.1基金名稱：[基金名稱]。3.2基金類型：[基金類型]。3.3基金規(guī)模：[基金規(guī)模]。3.4基金成立日期：[成立日期]。3.5基金存續(xù)期限：[存續(xù)期限]。第四條代持基金的投資策略4.1投資目標(biāo)：[投資目標(biāo)]。4.2投資策略：[投資策略]。4.3投資限制：[投資限制]。第五條資產(chǎn)管理職責(zé)5.1代持方職責(zé)5.1.1保管基金資產(chǎn)，確保資產(chǎn)安全。5.1.2按照協(xié)議約定，及時向管理方提供基金資產(chǎn)的相關(guān)信息。5.1.3遵守法律法規(guī)，維護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。5.2管理方職責(zé)5.2.1根據(jù)基金投資策略，制定具體投資計劃。5.2.2按照投資計劃，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。5.2.3定期向代持方和投資者報告基金資產(chǎn)的投資情況。5.3雙方協(xié)作5.3.1代持方與管理方應(yīng)保持密切溝通，共同維護(hù)基金資產(chǎn)的安全和增值。第六條資金管理6.1資金來源6.1.1基金資金來源為投資者繳納的認(rèn)購款。6.2資金用途6.2.1資金主要用于基金資產(chǎn)的投資。6.3資金撥付6.3.1管理方根據(jù)投資計劃，向代持方提出資金撥付申請。6.3.2代持方在收到申請后，按照協(xié)議約定撥付資金。第八條收益分配8.1收益計算8.1.1收益計算以年度為單位，按照基金資產(chǎn)凈值的增長計算。8.1.2凈值增長計算公式為：（期末凈值期初凈值）/期初凈值。8.2收益分配方式8.2.1收益分配采取現(xiàn)金分紅的方式。8.2.2分紅比例根據(jù)基金業(yè)績和投資策略確定，原則上不低于年度凈收益的[分紅比例]%。8.3分配時間8.3.1每年度結(jié)束后[分配時間]內(nèi)完成收益分配。第九條風(fēng)險控制9.1風(fēng)險評估9.1.1管理方應(yīng)定期對基金資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險評估。9.1.2風(fēng)險評估應(yīng)包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。9.2風(fēng)險防范措施9.2.1管理方應(yīng)采取合理的投資策略和風(fēng)險控制措施，以降低基金資產(chǎn)的風(fēng)險。9.2.2風(fēng)險防范措施應(yīng)包括但不限于分散投資、設(shè)置止損點(diǎn)等。9.3風(fēng)險處理9.3.1發(fā)生風(fēng)險事件時，管理方應(yīng)立即采取措施，減少損失。9.3.2代持方應(yīng)協(xié)助管理方處理風(fēng)險事件。第十條爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循公平、公正的原則進(jìn)行裁決。10.3爭議解決程序10.3.1爭議提交后，爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)在[時間]內(nèi)進(jìn)行審理。10.3.2裁決結(jié)果對雙方均有約束力。第十一條合同生效、變更與終止11.1合同生效11.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更11.2.1合同任何條款的變更，需經(jīng)雙方書面同意并簽署變更協(xié)議。11.3合同終止11.3.1合同期滿或雙方協(xié)商一致終止時，合同終止。11.3.2合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理剩余資產(chǎn)和未了事項(xiàng)。第十二條違約責(zé)任12.1違約情形12.1.1任何一方未履行本合同約定的義務(wù)。12.1.2任何一方違反本合同約定的條款。12.2違約責(zé)任12.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。12.2.2違約方應(yīng)按照本合同約定支付違約金。12.3違約處理12.3.1違約發(fā)生后，守約方有權(quán)要求違約方立即糾正。第十三條不可抗力13.1不可抗力定義13.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。13.2不可抗力事件13.2.1不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。13.3不可抗力處理13.3.1發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)及時協(xié)商，采取必要措施減輕損失。13.3.2因不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行時，雙方可協(xié)商解除合同，不負(fù)違約責(zé)任。第十四條其他約定14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同附件14.2.1本合同附件包括但不限于基金投資計劃、風(fēng)險控制方案等。14.3其他約定14.3.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。第二部分：第三方介入后的修正第一條定義與解釋1.1第三方1.1.1第三方指在本合同項(xiàng)下，除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織。1.1.2第三方包括但不限于審計機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入1.2.1第三方介入指第三方根據(jù)本合同約定或法律法規(guī)要求，參與本合同的履行、監(jiān)督或提供專業(yè)服務(wù)。1.3責(zé)任限額1.3.1第三方的責(zé)任限額指第三方因履行本合同而產(chǎn)生的責(zé)任，不得超過其在本合同項(xiàng)下承擔(dān)的具體責(zé)任限額。第二條第三方責(zé)任與權(quán)利2.1第三方責(zé)任2.1.1第三方應(yīng)根據(jù)本合同約定或法律法規(guī)要求，履行其職責(zé)，并對因自身原因造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，如因不可抗力導(dǎo)致無法履行或造成損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。2.2第三方權(quán)利2.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合，以完成其職責(zé)。2.2.2第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定或法律法規(guī)要求，對甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督。第三條第三方介入的適用范圍3.1.1合同履行過程中的審計、評估、法律咨詢等；3.1.2合同履行過程中的監(jiān)管、合規(guī)審查等；3.1.3合同履行過程中的中介服務(wù)，如資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、投資咨詢等。第四條第三方介入的程序4.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定第三方的選擇、職責(zé)和責(zé)任限額。4.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)。4.3第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方在履行職責(zé)過程中，其行為不代表甲乙雙方，甲乙雙方對第三方