煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范第3部分解讀

2025/1/2212025/1/221目錄125基礎(chǔ)管理規(guī)范考評的依據(jù)和特點基礎(chǔ)管理各模塊考評內(nèi)容和方法講解

3《規(guī)范》第3部分考核評價準則和方法

2025/1/222——YC/T384.3-2011《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范第3部分：考核評價準則和方法》：包括了考評分值和達標標準、各要素的考評表等；現(xiàn)場的檢查表將由企業(yè)和復評單位編制。說明：1000分考核，其中：基礎(chǔ)管理350分；安全技術(shù)和現(xiàn)場規(guī)范650分（其中現(xiàn)場通用要求500分、商業(yè)要求150分）一、考核評價準則和方法2025/1/223考核評價準則和方法1.考核評價是安全生產(chǎn)標準化的重要環(huán)節(jié)，用以驗證煙草企業(yè)，含下屬生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)標準化和職業(yè)健康安全管理體系運行績效，為安全工作持續(xù)改進提供科學、客觀的依據(jù)。2.本部分僅規(guī)范了安全生產(chǎn)標準化考核評價準則和方法，具體如何組織、如何具體實施考核評價，由行政部門具體規(guī)定；3.本部分強調(diào)了企業(yè)的自我評價，明確了評價以生產(chǎn)經(jīng)營單位為主體。2025/1/224考核評價準則和方法引言：考核評價是安全生產(chǎn)標準化的重要環(huán)節(jié)，用以驗證煙草企業(yè)，含下屬生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)標準化和職業(yè)健康安全管理體系運行績效，為安全工作持續(xù)改進提供科學、客觀的依據(jù)。YC/T384.2中4.1“作業(yè)現(xiàn)場通用安全要求”不單獨作為考評要素，其考評要求已經(jīng)納入了相關(guān)現(xiàn)場的考核評價表內(nèi)。本部分編制了各模塊及其要素的考核評價表，在考核評價時可依據(jù)其編制更加具體的考評檢查表。1.范圍本部分規(guī)定了煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化的考核評價的準則和方法。本部分適用于煙草工業(yè)企業(yè)和商業(yè)企業(yè)，含煙葉復烤、卷煙制造、薄片制造、煙草收購、分揀配送、煙草營銷等企業(yè)及下屬的生產(chǎn)經(jīng)營單位，不含煙草相關(guān)和投資的其他企業(yè)，如醋酸纖維、煙草印刷等企業(yè)；煙草相關(guān)和投資的其他企業(yè)可參照執(zhí)行。2025/1/225考核評價準則和方法2.規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。AQ/T9006－2010企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范YC/T384.1－2011煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范第1部分：基礎(chǔ)管理規(guī)范YC/T384.2－2011煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范第2部分：安全技術(shù)和現(xiàn)場規(guī)范2025/1/226考核評價準則和方法3.術(shù)語和定義AQ/T9006界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。為了便于使用，以下重復列出了AQ/T9006中的某些術(shù)語和定義。3.1安全績效safetyperformance根據(jù)安全生產(chǎn)目標，在安全生產(chǎn)工作方面取得的可測量結(jié)果。[AQ/T9006-2010，術(shù)語和定義3.2]2025/1/227考核評價準則和方法3.2安全生產(chǎn)標準化考核評價worksafetystandardizationevaluation對安全生產(chǎn)標準化建設(shè)的考核和評價，包括企業(yè)自評、復評、達標評級；自評是以生產(chǎn)經(jīng)營單位為主體，根據(jù)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范進行的內(nèi)部自評；復評指在自評基礎(chǔ)上組織的安全生產(chǎn)標準化復評，當年不復評的進行抽樣復核；達標評級指按規(guī)定的評級周期對生產(chǎn)經(jīng)營單位進行的達標評級，分為一、二、三級達標單位，一級為最高。3.3安全生產(chǎn)標準化考評員evaluationpersonnelofworksafetystandardization經(jīng)過培訓后確定的、熟悉安全生產(chǎn)標準化規(guī)范和考核評價準則、方法相關(guān)內(nèi)容、具備進行安全生產(chǎn)標準化自評和復評所需的相應(yīng)能力的人員。2025/1/228考核評價準則和方法4.安全生產(chǎn)標準化考核評價準則和方法4.1安全生產(chǎn)標準化日常檢查4.1.1安全生產(chǎn)標準化檢查的組織和實施企業(yè)及其下屬生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)標準化日常檢查是考核評價的基礎(chǔ)；應(yīng)依據(jù)YC/T384.1和YC/T384.2的規(guī)范要求進行，檢查的頻次和要求具體執(zhí)行YC/T384.1中4.19的要求。4.1.2安全生產(chǎn)標準化日常檢查要求4.1.2.1檢查內(nèi)容及記錄宜使用應(yīng)本部分附錄的考核評價表，也可結(jié)合實際編制各要素的檢查表，但檢查要求不應(yīng)低于應(yīng)本部分附錄同類考核評價表的內(nèi)容要求。4.1.2.2安全生產(chǎn)標準化的日常檢查應(yīng)保存記錄。2025/1/229考核評價準則和方法4.2安全生產(chǎn)標準化自評4.2.1自評的程序和方法 4.2.1.1自評應(yīng)符合AQ/T9006關(guān)于自我評價的要求。以生產(chǎn)經(jīng)營單位為主體，每年進行一次完整的安全生產(chǎn)標準化自評；自評組織方式可結(jié)合單位實際確定，包括采取集中檢查打分或依據(jù)日常安全檢查、內(nèi)審的結(jié)果計算打分等方法，但應(yīng)覆蓋應(yīng)考核的全部規(guī)范要求，并符合抽樣比例的要求。4.2.1.2自評應(yīng)在單位主要負責人、安全主管領(lǐng)導的領(lǐng)導下進行；應(yīng)組成自評組，安全管理部門及相關(guān)職能部門、工會或員工代表、注冊安全工程師等參加；自評組可下設(shè)各專業(yè)自評小組；組長及各專業(yè)組長應(yīng)由取得煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化考評員資質(zhì)的人員擔任。4.2.1.3自評應(yīng)編制自評計劃，明確分組情況和日程安排，并下發(fā)各接受檢查的部門，提前做好自評的各項準備。2025/1/2210考核評價準則和方法4.2.1.4自評的準備、實施和記錄，應(yīng)符合下列要求：——本部分附錄考核評價表所列考核評價項目中，如果企業(yè)及其下屬生產(chǎn)經(jīng)營單位無安全技術(shù)和現(xiàn)場規(guī)范的某些模塊或要素，可刪減；基礎(chǔ)管理部分的模塊不得刪減，如模塊中無某些要素，視同得分；——依據(jù)《安全生產(chǎn)標準化考核評價要素及分值一覽表》（附錄A），刪減本單位無關(guān)模塊或要素后，確定考評要素和應(yīng)得分值，并統(tǒng)計每一要素考評涉及的人員、文件資料、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場等數(shù)量，填入《安全生產(chǎn)標準化自/復評匯總表》（參見附錄B）；——自評依據(jù)應(yīng)本部分附錄的考核評價表（附錄C、D、E、F）進行；通過現(xiàn)場抽查、查閱資料和記錄、詢問、對日常檢查記錄進行統(tǒng)計分析等方式，對各考評要素進行打分并填入各考核評價表；自評得分計算方法同達標評級；——自評時，對人員、文件資料、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場等抽查數(shù)量，應(yīng)符合附錄G《安全生產(chǎn)標準化考評抽樣方法》的要求；——自評完成后，由自評組匯總考核評價分值填入《安全生產(chǎn)標準化自/復評匯總表》（參見附錄B）；經(jīng)自評組成員簽字、安全管理部門審核和安全主管領(lǐng)導批準后，報上級公司和復評單位。2025/1/2211考核評價準則和方法安全生產(chǎn)標準化考核評價要素及分值一覽表2011-03-14.doc安全生產(chǎn)標準化自復評匯總表.doc2025/1/2212考核評價準則和方法4.2.2自評后的整改自評完成后，應(yīng)根據(jù)自評發(fā)現(xiàn)的不符合組織整改；整改情況應(yīng)跟蹤驗證，保存記錄，并形成《安全生產(chǎn)標準化自/復評整改情況匯總表》（附錄H），報上級公司和復評單位。2025/1/2213考核評價準則和方法4.3安全生產(chǎn)標準化復評4.3.1復評的程序和方法4.3.1.1復評應(yīng)符合AQ/T9006關(guān)于指導、監(jiān)督，獨立評審的要求。安全生產(chǎn)標準化復評每三年進行一次；當年不進行復評的應(yīng)由上級公司進行安全檢查，對自評情況進行抽樣復核。4.3.1.2復評由取得煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化考評員資質(zhì)的人員組成復評組進行，可下設(shè)各專業(yè)復評小組。------4.3.2復評分值復評得分可對照自評結(jié)果和整改情況進行調(diào)整，可調(diào)整的分值為：——自評已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的不符合，復評時已完成整改的，不再扣分；——自評已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的不符合，復評時已制定了整改計劃還未完成的，按原扣分標準的一半扣分。2025/1/2214考核評價準則和方法表G.1安全生產(chǎn)標準化考核評價抽樣方法考評內(nèi)容抽樣方法基礎(chǔ)管理規(guī)范考核評價時對資料、記錄、人員等進行抽樣檢查、詢問，根據(jù)不同要素的內(nèi)容，抽樣方法可包括按資料數(shù)量抽樣、按設(shè)備總數(shù)抽樣、按班組總數(shù)抽樣、按職業(yè)危害點和人員數(shù)量抽樣等；抽樣數(shù)量不少于總數(shù)的10％，但最少不能少于5個，實際數(shù)量低于5個時全部檢查；

當資料、記錄等無法統(tǒng)計總數(shù)時，至少抽5個，實際數(shù)量低于5個時全部檢查；當考評對象不能計數(shù)時，按定性要求進行檢查。安全技術(shù)和現(xiàn)場管理規(guī)范復評時抽樣按設(shè)備設(shè)施或物品、作業(yè)現(xiàn)場、現(xiàn)場資料、現(xiàn)場記錄等的擁有量（H）比例抽樣：H≤5，抽100％；5＜H≤50，抽5項；

H＞50，抽10％；自評按復評抽樣比例的2倍抽樣。2025/1/2215考核評價準則和方法4.4安全生產(chǎn)標準化達標評級4.4.1達標評級分級和方法4.4.1.1安全生產(chǎn)標準化達標評級每三年進行一次，以復評的結(jié)果為依據(jù)。4.4.1.2達標評級以復評得分為基礎(chǔ)，當年未完成省級公司下達的事故控制指標，下降一個等級；當年發(fā)生重大安全事故（含生產(chǎn)安全、消防、道路交通和職業(yè)危害事故）不得評為達標單位。4.4.1.3達標評級結(jié)果在行業(yè)內(nèi)公示。達標等級稱號有效期為三年，每年對標單位進行抽樣復核，發(fā)現(xiàn)考評分值未達標，應(yīng)要求限期整改，未按規(guī)定完成整改，取消原等級；當年未完成省級公司下達的事故控制指標，下降一個等級；當年發(fā)生重大安全事故（含生產(chǎn)安全、消防、道路交通和職業(yè)危害事故），撤消達標單位稱號。2025/1/2216考核評價準則和方法4.4.2達標評級標準4.4.2.1達標評級得分的計算方法達標評級以復評分值為依據(jù)，滿分為1000分，其中安全技術(shù)和現(xiàn)場規(guī)范按設(shè)備設(shè)施和作業(yè)情況進行刪減后確定考評應(yīng)得分值；考評單位的達標評級實得分計算方法為：

……(1)式中：K---達標評級實得分；A---基礎(chǔ)管理規(guī)范的復評實得分；B---安全技術(shù)和現(xiàn)場規(guī)范刪減后的復評實得分；C---考評單位安全技術(shù)和現(xiàn)場規(guī)范刪減后的應(yīng)得分。2025/1/2217考核評價準則和方法舉例說明某企業(yè)復評時，基礎(chǔ)管理部分考評實得分為340分；安全技術(shù)和現(xiàn)場規(guī)范部分刪減部分要素后應(yīng)得分為592分，考評實得分為545分；其達標評級實得分為：

340﹢545×（650/592）＝340﹢545×1.098＝340﹢598.40＝938.402025/1/2218考核評價準則和方法4.4.2.2達標企業(yè)等級——煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化一級達標單位：達標評級實得分不少于900分；——煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化二級達標單位：達標評級實得分不少于800分；——煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化三級達標單位：達標評級實得分不少于700分。2025/1/2219考核評價準則和方法5煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化考評員5.1考評員選聘和培訓取證5.1.1考評員選聘為確保安全生產(chǎn)標準化考核評價工作的科學性、公正性、客觀性，應(yīng)選聘煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化考評員。5.1.2考評員任職條件安全生產(chǎn)標準化考評員的任職條件是經(jīng)過培訓熟悉安全生產(chǎn)標準化規(guī)范相關(guān)內(nèi)容、具備進行安全生產(chǎn)標準化相關(guān)考評所需的相應(yīng)能力。5.2培訓和取證5.2.1考評員培訓取證省級公司在下屬生產(chǎn)經(jīng)營單位推薦的基礎(chǔ)上，選擇考評員人選，并組織培訓；培訓內(nèi)容應(yīng)以應(yīng)為基本教材，并學習相關(guān)法規(guī)、國家和行業(yè)標準、考評方法和技巧等；培訓后進行書面考試，考試合格后頒發(fā)煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化考評員資格證書。5.2.1繼續(xù)教育煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化考評員每三年進行一次繼續(xù)教育，重新頒發(fā)考評員資格證書；企業(yè)場所、工藝、設(shè)備等有較大變動時，應(yīng)及時進行繼續(xù)教育，重新頒發(fā)證書。2025/1/2220考核評價基本流程

企業(yè)安全生產(chǎn)標準化自評（年度）省級公司對企業(yè)安全生產(chǎn)標準化復核/復評（年度）對企業(yè)安全生產(chǎn)標準化復評和達標評級（三年一次）外部考評流程：

自我評審—復評—上報審批—申請評審—協(xié)會受理—委托評審—簽訂合同—接受評審—頒發(fā)證書和牌匾（公告）?？己嗽u價基本流程標準化建設(shè)基本原則原則：硬件—現(xiàn)場：對標完善

軟件—文件：填平補齊

系統(tǒng)—管理：持續(xù)改進2025/1/22232025/1/2223

YC/T384.1-2011《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范第1部分：基礎(chǔ)管理規(guī)范》：規(guī)范了企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基礎(chǔ)管管理要求，設(shè)置了基礎(chǔ)管理的若干模塊及其下屬要素；共21個模塊及下屬67個要素。

1.《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范第1部分：基礎(chǔ)管理規(guī)范》.doc二、基礎(chǔ)管理規(guī)范考評的依據(jù)和特點2025/1/22242025/1/2224安全生產(chǎn)標準化基礎(chǔ)管理規(guī)范與體系：1.鑒于煙草企業(yè)已經(jīng)普遍建立了職業(yè)健康安全管理體系，本部分同時以GB/T28001作為編寫依據(jù)，涵蓋了職業(yè)健康安全管理體系的要求，實現(xiàn)安全生產(chǎn)標準化和管理體系融合和兼容；《規(guī)范》編制依據(jù)的是國際標準OHSAS18001-2007，2011年12月31日我國已經(jīng)正式等同發(fā)布了GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》，從2012年2月1日起實施，因此企業(yè)在實施《規(guī)范》的同時，即實施了新標準的轉(zhuǎn)版工作。2.本部分各模塊編排順序，體現(xiàn)了PDCA循環(huán)，也考慮了與體系的結(jié)合。GBT28001-2011職業(yè)健康安全管理體系_要求(正式版)pdf2025/1/22252025/1/2225

3.將安全生產(chǎn)標準化的操作性規(guī)范作為體系運行的具體準則，可為體系運行提供支撐，實現(xiàn)體系績效提升；同樣，有了體系管理架構(gòu)和平臺的保證，安全生產(chǎn)標準化的操作性規(guī)范方可得到持續(xù)執(zhí)行和改進。

4.正是基于上述需求，《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范》將職業(yè)健康安全管理體系的17個要素要求納入其中，實現(xiàn)與職業(yè)健康安全管理體系的規(guī)范化有機結(jié)合，在實施安全生產(chǎn)標準化的同時促進企業(yè)職業(yè)健康管理體系的持續(xù)改進。安全生產(chǎn)標準化基礎(chǔ)管理規(guī)范與體系：2025/1/22262025/1/2226基礎(chǔ)管理規(guī)范考評特點：1.基礎(chǔ)管理規(guī)范主要是對企業(yè)領(lǐng)導、安全主管部門及相關(guān)主管部門安全基礎(chǔ)性管理的要求，也包括了對車間和班組的安全管理要求；基礎(chǔ)管理的考評主要是通過查閱文件、資料、記錄、與管理人員溝通等方式進行。2.本部分設(shè)置了設(shè)備設(shè)施基礎(chǔ)管理、消防安全基礎(chǔ)管理、交通安全基礎(chǔ)管理、職業(yè)危害管理等模塊，與第2部分的具體設(shè)備設(shè)施要求、消防設(shè)備設(shè)施、交通車輛、現(xiàn)場職業(yè)危害控制等模塊/要素有區(qū)別，但內(nèi)在有聯(lián)系，并相互引用。3.基礎(chǔ)管理規(guī)范各模塊及相關(guān)要素，各類煙草企業(yè)不得刪減；某些企業(yè)無相關(guān)要素下的某些內(nèi)容，這些內(nèi)容可不作為考評內(nèi)容，但其他內(nèi)容仍應(yīng)考評。如“職業(yè)危害和勞動防護用品”模塊中，大多數(shù)煙草商業(yè)企業(yè)無粉塵、噪聲等職業(yè)危害場所，但不能刪減本模塊及其下屬4個要素，無相關(guān)內(nèi)容的視同得分；其他有關(guān)的內(nèi)容，如制度、特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員禁忌癥體檢、勞防用品等內(nèi)容仍需考評。2025/1/2227基礎(chǔ)管理規(guī)范各模塊的適用范圍、考評內(nèi)容、考評方法，包括抽樣方法、判斷原則等不盡相同，將分模塊分別講解；講解時將列出考評時涉及的法規(guī)或標準；相關(guān)模塊相關(guān)講解內(nèi)容在《規(guī)范》解讀中有所體現(xiàn)，但本課件在解讀基礎(chǔ)上增加了部分具體內(nèi)容?；A(chǔ)管理規(guī)范要求建立文件時，均考評其是否有文本（包括執(zhí)行上級公司的文件），文件形式包括電子版本或書面版本；文件名稱不限，主要考評其內(nèi)容是否符合要求；要求建立的文件可以是單獨的，也可分別由幾個文件構(gòu)成，也可與其他要求在一個文件里，但應(yīng)單獨或明確地描述相應(yīng)要求?；A(chǔ)管理規(guī)范要求保存記錄處，包括形成表格的規(guī)范性記錄，也包括其他類型的書面、電子記錄，其中有審批要求的應(yīng)有審批記錄?；A(chǔ)管理規(guī)范要求有總結(jié)報告時，除注明可寫入年度安全工作總結(jié)的外，應(yīng)單獨形成總結(jié)文本。三基礎(chǔ)管理各模塊考評內(nèi)容和方法講解2025/1/22272025/1/22282025/1/2228表C.1職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃、目標和計劃考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃計劃和總結(jié)1.1職業(yè)健康安全方針要求*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2安全中長期規(guī)劃要求*1.3企業(yè)年度安全工作計劃*1.4企業(yè)年度安全工作總結(jié)*2目標和方案管理2.1企業(yè)職業(yè)健康安全目標和方案*52.2企業(yè)下屬部門職業(yè)健康安全目標2.3目標考核3安全投入費用管理3.1安全投入保障制度*53.2安全投入預(yù)算計劃和使用*合計152025/1/22292025/1/2229依據(jù)的法規(guī)標準：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.2（方針）、4.3.3（目標和方案）等要素；2AQ/T9006—2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》5.1、5.3；3國發(fā)〔2010〕23號《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》。2025/1/22302025/1/2230適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)和相關(guān)主管部門，考評時主要在安全主管部門，涉及部門目標、方案、安全投入的相關(guān)部門檢查。2本模塊涉及的方針、規(guī)劃等，企業(yè)可以執(zhí)行省級公司或集團公司的文本，也可以是各生產(chǎn)經(jīng)營單位自行制定的文本。2025/1/22312025/1/2231考評內(nèi)容和方法重點講解：1）4.1.1.1對方針的考評，主要通過觀察、詢問人員對方針熟悉程度等方式進行；2）4.1.1.2對安全中長期規(guī)劃的考評，主要通過查閱文本進行；考評時要求規(guī)范中有相關(guān)內(nèi)容，如幾年內(nèi)規(guī)劃進行的某些項目，并不是指具體金額、具體實施計劃；3）4.1.1.3對年度工作計劃和總結(jié)的考評，主要在安保部門查閱企業(yè)計劃和總結(jié)，注意與“4.4.1安委會”要素中的審議要求同時查，如未審議，兩要素同時扣分；重點部門安全工作計劃和總結(jié)不是達標考評內(nèi)容，但企業(yè)或省公司復核時可以明確考評范圍和要求。4）4.1.2.1對目標的考評，強調(diào)了目標的針對性：不僅應(yīng)包括事故發(fā)生率、職業(yè)危害控制目標，還應(yīng)有安全管理、風險控制等過程控制目標，并包括年度內(nèi)實現(xiàn)的提升性目標；目標應(yīng)規(guī)定統(tǒng)計分析周期，并進行統(tǒng)計分析。2025/1/22325）4.1.2.2對方案的考評，采用的是體系新標準的提法，考評時檢查是否針對目標制定方案；一個方案可以同時針對幾個目標，一個目標也可有幾個方案，但均應(yīng)明確目標與方案之間的關(guān)系；方案包括管理型的，也包括技術(shù)型的，均應(yīng)明確為實現(xiàn)目標所規(guī)定的有關(guān)職能、層次的職責和權(quán)限、實現(xiàn)目標的方法和時間表等，并統(tǒng)計完成情況。6）4.1.2.2對目標方案完成情況的年度總結(jié)提出考評要求，可形成總結(jié)報告，也可列入年度企業(yè)安全工作總結(jié)中。7）4.1.2.2

對企業(yè)下屬部門目標的考評要求，主要考評本條款規(guī)定的相關(guān)部門是否制定部門目標文本，是否針對部門目標制定相應(yīng)措施；是否規(guī)定目標完成情況統(tǒng)計周期，并定期統(tǒng)計分析。8）4.1.2.3

對目標考核的考評，可與“4.21.1.2考核內(nèi)容及其實施”同時進行，如未明確考核目標或未進行相應(yīng)考核，均應(yīng)判為不符合。2025/1/22322025/1/22339）4.1.3.1對安全投入費用保障的考評，主要查是否建立制度文本，內(nèi)容是否包括相應(yīng)要求，其中對安全投入費用的提取不是要求規(guī)定金額，而是要求明確相應(yīng)的提取項目、提取部門；安全投入一般包括安全檢驗檢測和體檢費用、勞動防護用品費用、安全培訓費用、安全設(shè)施改造費用、安全項目費用等，分別由安全、設(shè)備、人事、技改等部門主管。10）4.1.3.2對安全投入統(tǒng)計分析的考評，要求安全管理部門會同財務(wù)、主管部門每年對各項安全投入的金額、使用情況及效果等進行統(tǒng)計分析，目的是通過分析確定下一年度的安全投入計劃，并確保安全投入費用得到有效使用。2025/1/22332025/1/22342025/1/2234表C.2危險源管理考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1危險源管理要求1.1危險源管理制度和資料*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2危險源資料的更新1.3危險源資料的應(yīng)用2危險源辨識和風險評價要求2.1危險源辨識覆蓋所有場所和活動52.2危險源辨識及其描述要求2.3風險評價的原則和方法3危險源控制措施的策劃3.1危險源控制策劃和效果評價*53.2危險源風險控制措施合計152025/1/22352025/1/2235依據(jù)的法規(guī)標準：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.3.1要素；2AQ/T9006—2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》5.8、5.9；3GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》4GB18218-2009《危險化學品重大危險源辨識》5GB6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》2025/1/22362025/1/2236適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)和下屬所有部門、現(xiàn)場；考評時統(tǒng)計需危險源辨識的部門或場所數(shù)量，按抽樣比例檢查，但應(yīng)包括安保部門，并重點抽查有重點/重要危險源的部門或場所，以便于檢查企業(yè)重點/重要危險源資料；2本模塊所稱重點/重要危險源，是本企業(yè)相對風險較大、需重點加以控制的危險源，包括企業(yè)不可接受的風險（已經(jīng)構(gòu)成隱患的）；并非一定使用該稱謂，也可稱為中高度風險危險源等，但不宜稱為重大危險源或重大風險，以免與國家重大危險源的概念混淆。2025/1/22372025/1/2237考評內(nèi)容和方法重點講解：1）4.2.1對危險源管理的考評，主要是查閱危險源管理制度、危險源清單、重點/重要危險源清單等方式進行；主要考評是否缺失相關(guān)部門、是否包括外來務(wù)工人員組成的部門、是否及時更新（至少每年年初更新一次）、危險源控制措施文本是否下發(fā)到各班組或崗位；同時安全操作規(guī)程應(yīng)包括崗位主要危險源及其控制措施；如安全操作規(guī)程中無危險源，應(yīng)與“4.5.3安全操作規(guī)程”要素同時考評扣分。2）4.2.2.1、4.2.2.2對危險源辨識的考評，主要通過查閱相關(guān)部門或現(xiàn)場的危險源清單并與現(xiàn)場設(shè)備、活動等對照進行；發(fā)現(xiàn)明顯的遺漏應(yīng)視為不符合，描述不能清楚地反映第一類和第二類危險源，不能清楚地反映傷害對象、后果時應(yīng)視為不符合，但該要求并不意味一定采用特定的危險源清單格式。2025/1/22383）4.2.2.3

對危險源評價的考評，主要查閱評價資料，強調(diào)國家法規(guī)標準規(guī)定的重大危險源，以及特種設(shè)備及其作業(yè)、危險作業(yè)、煙草制品火災(zāi)等風險較大的危險源，應(yīng)列為企業(yè)重點/重要危險源；強調(diào)對于目前不符合法規(guī)要求、曾經(jīng)發(fā)生過事故但仍然無有效控制措施的、員工或相關(guān)方嚴重關(guān)注的危險源，應(yīng)直接列為重點/重要危險源，并采取有效控制措施。4）4.2.3

對危險源控制策劃的考評，考評時重點檢查各重點/重要危險源部位或作業(yè)活動的控制措施表，其中控制措施應(yīng)具體可行，否則視為不符合；考評時還應(yīng)查閱是否有每年對重點/重要危險源的風險控制情況進行的效果評價分析報告。2025/1/22382025/1/22392025/1/2239表C.3法律法規(guī)和其他要求管理考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1法律法規(guī)和其他要求的識別、獲取和更新1.1法律法規(guī)和其他要求管理制度*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2法律法規(guī)和其他要求識別及其資料*1.3法律法規(guī)和其他要求資料的更新2法律法規(guī)和其他要求的貫徹和應(yīng)用2.1貫徹和應(yīng)用要求52.2學習和培訓要求3法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性評價3.1合規(guī)性評價的組織*53.2合規(guī)性評價的要求3.3整改和改進*合計152025/1/22402025/1/2240依據(jù)的法規(guī)標準：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.3.2、4.5.2（合規(guī)性評價）要素；2AQ/T9006-2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》5.4。2025/1/22412025/1/2241適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)和相關(guān)法規(guī)標準的執(zhí)行部門，考評時主要在安全主管部門、涉及相關(guān)法規(guī)標準的部門檢查。2本模塊對于法規(guī)和其他要求清單的考評僅限于企業(yè)和下屬分公司，下屬車間、部門是否需建立清單，自評和復核時可根據(jù)企業(yè)文件規(guī)定考評。3本模塊根據(jù)體系新標準的要求，增加了合規(guī)性評價的考評內(nèi)容，但僅限于企業(yè)的合規(guī)性評價，評價過程必然涉及相關(guān)部門，但并不意味需進行部門級合規(guī)性評價。4本模塊所稱法規(guī)，包括法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)、部門規(guī)章、地方規(guī)章等，也包括國家、行業(yè)標準；其他要求按體系標準要求，常包括企業(yè)需承諾執(zhí)行的上級文件、與社區(qū)協(xié)議等。2025/1/22422025/1/2242考評內(nèi)容和方法重點講解：1）4.3.1.1對制度的考評，主要通過查閱制度進行，重點查制度對法規(guī)和其他要求的相關(guān)工作流程和相關(guān)部門職責是否明確規(guī)定。2）4.3.1.2、4.3.1.3對識別資料的考評，主要通過查閱清單、查閱法規(guī)和其他要求文本進行；考評時重點查清單是否注明法律法規(guī)和其他要求的名稱（含文號和標準號）、頒布實施時間、頒布部門、適用條款、適用部門等內(nèi)容，識別的內(nèi)容和保存文本是否有過期作廢等現(xiàn)象；清單中應(yīng)包括企業(yè)實施《規(guī)范》需執(zhí)行的法規(guī)標準。3）4.3.2對貫徹和應(yīng)用的考評，主要查閱企業(yè)或部門的培訓計劃和記錄、宣傳資料等，是否每個部門每年至少有一次以上相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求培訓，包括參加企業(yè)級培訓或企業(yè)統(tǒng)一安排的部門級培訓；是否每年有一次法規(guī)宣傳，并保存記錄。4）4.3.3對合規(guī)性評價的考評，規(guī)定了合規(guī)性由評價小組進行，但可以與體系內(nèi)部審核、安標自評同時組成一個小組進行現(xiàn)場檢查，但檢查結(jié)果應(yīng)經(jīng)過評價小組討論，形成合規(guī)性評價表或報告；評價的內(nèi)容至少應(yīng)包括每類評價內(nèi)容。2025/1/22432025/1/2243C.4組織機構(gòu)和職責考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1安全生產(chǎn)委員會1.1安全生產(chǎn)委員會的設(shè)立*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2安委會議事規(guī)程和監(jiān)督檢查機制*2安全管理機構(gòu)和人員2.1安全管理機構(gòu)和人員設(shè)置要求*52.2安全管理人員、專兼職安全員任職資格*2.3注冊安全工程師的配置和工作制度3安全生產(chǎn)責任制3.1安全職責文本*53.2“一崗雙責”要求3.3安全責任書、承諾書和安全告知合計152025/1/22442025/1/2244依據(jù)的法規(guī)標準：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.1要素；2AQ/T9006—2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》5.2；3國發(fā)〔2010〕23號《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》；4國家安監(jiān)總局令第11號《注冊安全工程師管理規(guī)定》。2025/1/22452025/1/2245適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)安委會、安保部門和其他相關(guān)安全管理部門；也包括涉及專兼職安全員的部門，還包括承擔安全職責的所有部門；但考評重點應(yīng)是涉及重點/重要危險源的重點部門、涉及安全管理職能的相關(guān)管理部門。2本模塊涉及人員范圍廣，包括企業(yè)主要負責人、安全分管領(lǐng)導、其他領(lǐng)導、安全管理人員（含專職安全員）、兼職安全員、注冊安全工程師、管理人員、崗位作業(yè)人員、工會和員工代表等。2025/1/22462025/1/2246考評內(nèi)容和方法重點講解：1）4.4.1.1對安委會設(shè)立的考評，主要通過查閱安委會工作制度文本考評，文本應(yīng)包括相關(guān)內(nèi)容，單純的安委會職責不能視為合格文本；還應(yīng)檢查企業(yè)年度工作計劃、工作總結(jié)等是否經(jīng)過安委會審議。2）4.4.1.2對議事規(guī)程和監(jiān)督檢查機制的考評，主要通過查閱會議記錄、紀要文本進行；主要考評安委會頻次、主要負責人主持會議情況、領(lǐng)導現(xiàn)場帶班或檢查等；其中領(lǐng)導檢查可與4.19.1.3關(guān)于領(lǐng)導參加檢查的頻次要求同時考評，發(fā)現(xiàn)不符合同時扣分。3）4.4.2對機構(gòu)和人員的考評，主要查閱資料和實際人員到位情況，考核的重點是重點部門專職安全員、注冊安全工程師的配置情況、相關(guān)人員任職資質(zhì)等，其中企業(yè)主要負責人、主管安全領(lǐng)導和安全管理人員、專職安全員應(yīng)通過有資質(zhì)的培訓機構(gòu)進行相關(guān)的安全培訓并頒發(fā)證書，如當?shù)卣幸?，?yīng)獲得由當?shù)卣鞴懿块T頒發(fā)的合格證書；兼職安全員應(yīng)經(jīng)過企業(yè)內(nèi)部培訓和每年的再培訓，這些要求應(yīng)與“4.6.1各級人員任職要求和安全培訓”同時考評、扣分。2025/1/22474）4.4.2.3對注冊安全工程師工作制度的考評，主要通過查閱制度文本和制度執(zhí)行資料考評，包括聘任資料、安全工程師履行職責的相關(guān)簽字資料等。5）4.4.3對安全責任制的考評，主要通過查閱安全職責文本、崗位說明書中安全職責描述、安全責任書或承諾書等資料進行；其中重點是查各級機構(gòu)和人員職責文本是否涵蓋了所有的機構(gòu)和人員，是否明確了各自職責。2025/1/22482025/1/2248C.5職業(yè)健康安全文件和記錄考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1職業(yè)健康安全文件總體要求1.1編制各類職業(yè)健康安全文件，形成文件系統(tǒng)清單*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分52安全管理文件要求2.1建立各類安全管理文件53安全操作規(guī)程要求3.1安全操作規(guī)程的制定53.2安全操作規(guī)程內(nèi)容4文件和記錄控制要求4.1文件控制制度和基本要求*54.2文件的評審、修改和作廢4.3外來文件的識別和管理4.4記錄控制制度和基本要求*4.5記錄的保存、歸檔和銷毀合計202025/1/22492025/1/2249依據(jù)的法規(guī)標準：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.4、

4.4.5、4.5.4（記錄控制）要素；2AQ/T9006—2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》5.4。2025/1/22502025/1/2250適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)和相關(guān)部門，考評時主要在安全主管部門檢查文件清單、企業(yè)級各類文件；如企業(yè)有部門級文件，可在主管部門查閱，也可在安全主管部門檢查；文件控制的資料在文件控制主管部門檢查，記錄控制情況可在安全主管部門和記錄使用、保存部門檢查。2本模塊涉及文件等，企業(yè)可以執(zhí)行省級公司或集團公司的版本，也可以是各生產(chǎn)經(jīng)營單位自行制定的版本，其中現(xiàn)場管理文件、操作規(guī)程等，也可以是部門級文件。2025/1/22512025/1/2251考評內(nèi)容和方法重點講解：1）4.5.1對文件總體要求的考評，主要通過查閱企業(yè)文件清單、外來文件清單進行；其中：安全技術(shù)標準可以編制技術(shù)標準，也可以重點現(xiàn)場檢查表的形式編制；外來文件可以單獨形成清單，也可在企業(yè)文件清單之內(nèi)；2）4.5.2對安全管理文件的考評，主要通過查閱企業(yè)文件清單、抽查部分文件進行；其中規(guī)定的各種需編制的文件及其內(nèi)容，可以是體系程序文件，也可以是管理制度、管理規(guī)定、管理辦法等文件；可以在一個文件內(nèi)包括幾個內(nèi)容，但應(yīng)分別章節(jié)描述；也可以將一個內(nèi)容細化編制為幾個文件；無論采取何種形式、名稱，相關(guān)要求在相關(guān)文件中應(yīng)得到具體描述；考評時主要檢查是否有這些文件，對其中的內(nèi)容是否符合要求，可通過抽查部分文件進行；《規(guī)范》其他條款提到的需建立制度的要求，不在本要素考評，如《規(guī)范》第2部分4.9.2.2要求建立的變配電管理制度文件等，考評是否建立應(yīng)在第2部分4.9.2.2要素中進行。2025/1/22523）4.5.3對安全操作規(guī)程的考評，主要查閱安全操作規(guī)程清單、抽查部分安全操作規(guī)程進行，主要考評編制范圍（編制安全操作規(guī)程的崗位應(yīng)包括作業(yè)和設(shè)備操作崗位、檢修崗位、倉儲崗位、檢驗檢測崗位等）是否符合要求，編制內(nèi)容（應(yīng)包括設(shè)備和作業(yè)主要危險源及控制要求、勞動防護用品配備和穿戴要求等，并可包括應(yīng)急措施等）是否符合要求；安全操作規(guī)程可單獨制定，也可與設(shè)備操作規(guī)程、作業(yè)指導書等整合發(fā)布，但均應(yīng)按文件編制流程進行。4）4.5.4對文件和記錄控制的考評，主要查閱受控文件清單、記錄清單、文件發(fā)放、修改、作廢、銷毀等記錄、抽查部分記錄等方式進行；其中對安全相關(guān)資料的歸檔要求，主要查歸檔資料范圍是否符合，應(yīng)查建立的歸檔資料清單，歸檔的方式一般可包括企業(yè)檔案部門歸檔保存書面資料、主管部門內(nèi)部指定專人設(shè)專柜、專機保存的書面或電子資料，但不包括個人保管的資料。2025/1/22522025/1/22532025/1/2253C.6能力、意識和安全培訓教育考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1各級人員任職要求和安全培訓1.1能力要求和任職資格*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2各級安全管理人員安全培訓與取證*1.3班組長及員工安全培訓1.4相關(guān)方作業(yè)人員安全培訓2作業(yè)人員的培訓取證2.1特種設(shè)備作業(yè)人員的培訓取證*52.2特種作業(yè)人員的培訓取證*2.3其他人員培訓取證3新員工安全三級教育和轉(zhuǎn)復崗人員安全教育3.1新員工安全三級教育要求*53.2轉(zhuǎn)復崗人員安全教育要求*2025/1/22542025/1/2254C.6能力、意識和安全培訓教育考核評價表（續(xù)）考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注4安全教育培訓管理要求4.1安全教育培訓制度和師資、教材管理帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分54.2安全教育培訓計劃*4.3安全教育培訓的實施及其記錄5外來務(wù)工人員的聘用和培訓教育5.1外來務(wù)工人員聘用和社會保險55.2外來務(wù)工人員的安全教育培訓6安全文化建設(shè)6.1依據(jù)AQ/T9004開展安全文化建設(shè)*56.2將安全文化理念教育、安全氛圍營造、員工安全行為培育等納入企業(yè)教育培訓計劃并實施合計302025/1/22552025/1/2255依據(jù)的法規(guī)標準：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.2要素；2AQ/T9006—2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》5.5；3國家安監(jiān)總局（2002）123號文《關(guān)于生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人、安全生產(chǎn)管理人員及其他從業(yè)人員安全生產(chǎn)培訓考核工作的意見》；4國家安監(jiān)總局令第3號《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》；5國家安監(jiān)總局令第30號《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核管理規(guī)定》；6國家質(zhì)監(jiān)總局令第140號《特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》；7公安部令第109號《社會消防安全教育培訓規(guī)定》；8國家電力監(jiān)管委員會令第15號《電工進網(wǎng)作業(yè)許可證管理辦法》；9AQ/T9004-2008《企業(yè)安全文化建設(shè)導則》。2025/1/22562025/1/2256適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)和相關(guān)主管部門，考評時主要在安全主管部門、涉及部門目標管理、涉及方案、涉及安全投入的部門檢查。2本模塊涉及的方針、規(guī)劃等，企業(yè)可以執(zhí)行省級公司或集團公司的版本，也可以是各生產(chǎn)經(jīng)營單位自行制定的版本。2025/1/22572025/1/2257考評內(nèi)容和方法重點講解：1）4.6.1.1對能力要求和任職資格的考評，主要通過查閱企業(yè)崗位說明書或其他人員任職資質(zhì)的文件，是否對各級管理人員（含安全管理人員和專職安全員）、專兼職安全員、特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員等特種崗位人員的任職要求作出具體要求，且檢查要求是否符合《規(guī)范》的要求；2）4.6.1.2、4.6.1.3

對各級管理人員培訓和取證、班組長和員工培訓的考評，主要通過查閱管理制度文本檢查培訓取證的規(guī)定是否符合《規(guī)范》及當?shù)卣囊?，還應(yīng)抽查相關(guān)人員的培訓記錄、證書等，驗證是否按文件要求執(zhí)行；其中：企業(yè)主要負責人、主管安全領(lǐng)導和安全管理人員、專職安全員的任職培訓應(yīng)按4.4的要求在任職三個月內(nèi)由具有資質(zhì)的培訓機構(gòu)進行，如當?shù)卣幸?，?yīng)獲得由當?shù)卣踩鞴懿块T頒發(fā)的合格證書；企業(yè)其他領(lǐng)導和中層干部任職三個月內(nèi)進行培訓；兼職安全員任職前，應(yīng)經(jīng)過企業(yè)內(nèi)部兼職安全員崗前培訓，考核合格方可任職；班組長教育一年至少一次。2025/1/22583）4.6.1.4對相關(guān)方交底和培訓的考評，主要查閱企業(yè)對相關(guān)方交底記錄、相關(guān)方備案的培訓記錄等，注意與“4.10.2相關(guān)方管理要求”要素中的相關(guān)要求同時查，如發(fā)現(xiàn)不符合，兩要素同時扣分。4）4.6.2對作業(yè)人員培訓取證的考評，主要查閱管理制度文本和人員臺賬或清單，檢查培訓取證的規(guī)定和人員統(tǒng)計范圍是否符合《規(guī)范》及當?shù)卣囊?，還應(yīng)抽查相關(guān)人員的培訓記錄、證書等，驗證是否按文件要求執(zhí)行；其中應(yīng)特別注意：特種設(shè)備作業(yè)人員是否包括設(shè)備操作人員和相關(guān)安全管理人員；證書是否有過期等情況。5）4.6.3對新員工安全三級教育和轉(zhuǎn)復崗人員安全教育的考評，主要查閱相關(guān)人員調(diào)令清單、培訓教育記錄等，包括檢查三級教育學時是否達到24小時、是否有企業(yè)級培訓教材或課件、企業(yè)級培訓教育是否考試、部門培訓大綱等，并檢查教育內(nèi)容是否結(jié)合實際符合要求。2025/1/22596）4.6.4.1對安全教育培訓制度、師資和教材管理的考評，主要查閱制度文本、內(nèi)部師資庫資料、企業(yè)基本安全培訓教材文本或課件；其中師資庫人員和教材數(shù)量無數(shù)量要求，但應(yīng)注意其真實和有效性。7）4.6.4.2對安全教育培訓計劃的考評，主要查閱管理制度文本中計劃制定流程和要求、當年或前一年度培訓需求資料、當年或前一年度安全培訓計劃等資料；其中重點檢查：安全管理部門是否提出企業(yè)的安全培訓教育需求；計劃中是否包括內(nèi)部企業(yè)級培訓和外部培訓的具體組織職責、時間、內(nèi)容和要求、并對相關(guān)部門提出部門級安全培訓的時間、內(nèi)容要求等；安全培訓計劃可包含在企業(yè)總體培訓計劃中，但應(yīng)單列。2025/1/22608）4.6.4.3對安全教育培訓的實施及其記錄的考評，主要查閱培訓計劃內(nèi)、外的相關(guān)培訓教育記錄、培訓學時統(tǒng)計的臺賬或檔案、年度安全培訓總結(jié)等，其中重點檢查：培訓記錄填寫內(nèi)容是否規(guī)范，記錄應(yīng)包括簽到表，培訓內(nèi)容、考試或考核方式等內(nèi)容；班組級的日常安全教育，可記錄在班組活動記錄本內(nèi)；培訓完成后，是否進行效果評價，一般培訓應(yīng)進行現(xiàn)場直觀評價，包括評價參加人數(shù)、授課效果、考試情況等，可記錄在培訓記錄表內(nèi)；對各類人員的安全教育培訓學時、內(nèi)容等是否進行登記，形成培訓臺賬或檔案；安全主管部門是否會同培訓主管部門對企業(yè)及各部門安全培訓實施情況和效果進行檢查與監(jiān)督，每年進行總結(jié)并保存記錄，或列入年度安全工作總結(jié)。

2025/1/22619）4.6.5對外來務(wù)工人員的聘用和培訓教育的考評，主要查閱外來務(wù)工人員清單、相關(guān)培訓教育記錄、用工合同或協(xié)議等，其中重點檢查：外來務(wù)工人員范圍是否規(guī)范、外來務(wù)工人員的三級安全教育、安全操作規(guī)程等是否符合要求；關(guān)于外來務(wù)工人員的界定，是指由企業(yè)聘任或經(jīng)過勞務(wù)機構(gòu)派遣由企業(yè)安排其工作的人員，但不包括企業(yè)將其業(yè)務(wù)外包給相關(guān)方的相關(guān)方人員。10）4.6.6

對安全文化建設(shè)的考評，主要查閱安全文化建設(shè)計劃、相關(guān)文化建設(shè)活動資料；對于未開展安全文化建設(shè)工作的企業(yè)，應(yīng)視為不符合；還應(yīng)檢查安全文化理念教育、安全氛圍營造、員工安全行為培育等是否納入企業(yè)教育培訓計劃并實施。2025/1/22622025/1/2262C.7參與、協(xié)商和溝通考核評價表考評項目考評內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1參與、協(xié)商和溝通管理制度1.1參與、協(xié)商和溝通管理制度*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2信息溝通1.3安全事項的員工參與和協(xié)商1.4參與和協(xié)商的內(nèi)容1.5資料和記錄要求2工會、員工代表對安全的監(jiān)督2.1安全監(jiān)督職責52.2職代會、工會的監(jiān)督管理合計102025/1/22632025/1/2263依據(jù)的法規(guī)標準：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.32025/1/22642025/1/2264適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)和下屬部門，考評時主要在安全主管部門檢查相關(guān)參與、協(xié)商和溝通的資料、記錄，并在工會檢查工會、員工代表參與、協(xié)商和監(jiān)督的資料、并可抽查部分員工對工會、員工代表公示人員的了解程度。2員工代表是指職業(yè)健康安全員工代表，可包括企業(yè)職工代表、工會代表等，企業(yè)可根據(jù)實際情況確定。2025/1/22652025/1/2265考評內(nèi)容和方法重點講解：1）4.7.1對參與、協(xié)商和溝通管理制度的考評，主要通過查閱制度文本、抽查部分資料和記錄進行；重點是檢查是否明確各類信息的歸口管理部門、有關(guān)事故隱患的重要信息是否以書面方式傳遞、是否建立隱患舉報制度、是否每年至少有一次以上協(xié)商活動等。2）4.7.2對工會、員工代表對安全的監(jiān)督的考評，主要通過查閱工會安全和勞動保護監(jiān)督負責人員和員工代表名單、抽查部分員工對名單內(nèi)人員的了解程度、查閱職代會或工會代表會議資料等進行；2025/1/22662025/1/2266C.8建設(shè)項目和安全技術(shù)措施項目“三同時”管理考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1建設(shè)項目“三同時”總體要求1.1新、改、擴建項目“三同時”管理制度*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分41.2項目“三同時”管理制度內(nèi)容2可行性分析和設(shè)計階段“三同時”管理2.1項目可行性分析和設(shè)計資料*42.2安全生產(chǎn)條件論證、安全評價和安全評審3施工階段的“三同時”管理3.1項目施工的全過程監(jiān)控43.2安全及職業(yè)病防護設(shè)施試運行和調(diào)試4驗收階段的“三同時”管理4.1安全驗收評價*44.2竣工驗收*5企業(yè)安全技術(shù)措施項目管理5.1安全評審*45.2驗收和記錄*合計202025/1/22672025/1/2267依據(jù)的法規(guī)標準：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.6要素；2AQ/T9006—2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》5.6.1、5.7.5；3國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第36號《建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法》

。2025/1/22682025/1/2268適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)正式立項的新、改、擴建項目和企業(yè)內(nèi)部安全技術(shù)措施項目。2本模塊包括了安全生產(chǎn)防護設(shè)施，也包括消防設(shè)施、職業(yè)危害控制設(shè)施的三同時要求。3本模塊所稱的企業(yè)安全技術(shù)措施項目，是指涉及建筑物用途改變、場地變更、新工藝、人機功效變更的企業(yè)內(nèi)部項目，通常只需內(nèi)部立項或不立項，往往會造成安全設(shè)施不能同步設(shè)計、施工和投入使用，為此《規(guī)范》規(guī)定了主管部門組織，安保部門參加安全評審、竣工驗收等要求。2025/1/22692025/1/2269考評內(nèi)容和方法重點講解：1）4.8.1對總體要求的考評，主要通過查閱管理制度、詢問主管人員等方式進行；注意應(yīng)首先了解企業(yè)近年內(nèi)是否有建設(shè)項目。2）4.8.2對可行性分析和設(shè)計階段“三同時”管理的考評，主要通過查閱建設(shè)項目本階段的項目可行性研究報告、初步設(shè)計的《勞動安全專篇》等相關(guān)資料進行；應(yīng)界定項目的規(guī)模，構(gòu)成國家和省重點項目的，應(yīng)檢查安全預(yù)評價資料，其他項目應(yīng)檢查內(nèi)部評審資料；對于《規(guī)范》頒布前的項目，按當時當?shù)卣囊髾z查；3）4.8.3對施工階段“三同時”的考評，主要查閱施工全過程的相關(guān)的資料，試運行和相關(guān)檢測、檢驗資料等。4）4.8.4對驗收階段“三同時”的考評，主要查閱內(nèi)部驗收資料；其中構(gòu)成國家和省重點項目的，應(yīng)檢查安全驗收評價資料；如屬于人員密集場所，應(yīng)檢查公安消防機構(gòu)的消防驗收資料，其他建筑物應(yīng)由企業(yè)自行組織消防驗收，該要求與4.14.2同時考評，發(fā)現(xiàn)不符合同時扣分

。2025/1/22705）4.8.5對企業(yè)安全技術(shù)措施項目管理的考評，首先應(yīng)了解企業(yè)近期的該類項目數(shù)量、種類等，主要查閱內(nèi)部變更項目的評審資料、驗收資料等；重點檢查如項目涉及建筑物用途改變、場地變更、新工藝、人機功效變更等帶來新的風險等內(nèi)容時，是否組織由安全管理部門參加的安全評審，并制定相應(yīng)方案后方可實施；需進行安全評審的企業(yè)安全技術(shù)措施項目，在竣工驗收時是否由安全管理部門及注冊安全工程師等專業(yè)人員參加；驗收后，是否形成并保存各方簽字的驗收記錄。2025/1/22712025/1/2271C.9車間和班組安全管理考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1車間安全管理1.1車間各項安全管理要求帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2車間安全活動2班組安全管理2.1班組各項安全管理要求52.2班組安全活動2.3安全合格班組活動合計102025/1/22722025/1/2272依據(jù)的法規(guī)標準：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.6要素；2025/1/22732025/1/2273適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)的車間和班組；其中車間是指生產(chǎn)性車間、動力設(shè)備運行的車間或部門、倉儲庫房所在的部門等，其他部門可參照執(zhí)行；班組是指車間下屬的生產(chǎn)性工段、工班、班組，維修班組，倉儲班組等，不包括管理科室；企業(yè)運用時可結(jié)合實際確定本企業(yè)的車間和班組范圍。2025/1/22742025/1/2274考評內(nèi)容和方法重點講解：1）4.9.1對車間安全管理的考評，主要通過查閱車間各項安全工作資料和記錄進行；重點檢查車間是否確定安全分管領(lǐng)導和專兼職安全員、是否建立車間需執(zhí)行的文件清單、車間是否建立各類臺賬或清單、車間安全檢查是否符合要求、車間每年安全月是否制定安全月活動計劃；每年是否針對本車間重點/重要危險源所在部位或班組，組織危險源控制的相關(guān)安全活動，內(nèi)容可包括案例教育、合理化建議、控制措施改進等；每年年初是否對本年度班組安全活動內(nèi)容和方法作出指導性規(guī)定，下發(fā)各班組；每年年底是否對班組安全活動開展情況進行總結(jié)。2）4.9.2對班組安全管理的考評，主要通過查閱班組安全生產(chǎn)職責、相關(guān)安全操作規(guī)程、班組安全教育資料、班組安全檢查資料、班組活動的相關(guān)資料進行；重點檢查班組是否每月至少組織二次安全活動；是否按車間的計劃，結(jié)合本班組特點開展經(jīng)常性的安全活動，如開展每日的班前安全教育活動、建立班組安全園地或看板等。2025/1/22752025/1/2275C.10相關(guān)方安全管理考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1相關(guān)方識別和管理制度1.1相關(guān)方識別帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2相關(guān)方管理制度*2相關(guān)方管理要求2.1相關(guān)方的選擇、資質(zhì)資料和職業(yè)健康安全績效評價*52.2相關(guān)方安全協(xié)議2.3相關(guān)方安全交底和教育3對相關(guān)方的監(jiān)督檢查3.1對相關(guān)方監(jiān)督檢查的頻次和記錄54臨時工作人員和外來人員管理4.1進廠和接待要求54.2安全告知要求合計202025/1/22762025/1/2276依據(jù)的法規(guī)標準：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.6要素；2AQ/T9006—2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》5.5.4、5.7.4。2025/1/22772025/1/2277適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)相關(guān)方，所指相關(guān)方是到企業(yè)現(xiàn)場或周邊進行工作或租賃房屋的相關(guān)方單位及其人員，其中重點控制的是為企業(yè)提供服務(wù)和產(chǎn)品、其產(chǎn)品或活動涉及職業(yè)健康安全的重點相關(guān)方。2本模塊所指相關(guān)方人員與外來務(wù)工人員是有區(qū)別的，相關(guān)方人員在企業(yè)活動的特點是業(yè)務(wù)承包，由相關(guān)方負責人員進行現(xiàn)場具體指揮。2025/1/22782025/1/2278考評內(nèi)容和方法重點講解：1）4.10.1對相關(guān)方識別和管理制度的考評，主要通過查閱管理制度、重點相關(guān)方臺賬或清單、詢問主管部門相關(guān)人員等方式進行；主要檢查制度內(nèi)容是否符合要求；是否充分識別為企業(yè)提供服務(wù)和產(chǎn)品、其產(chǎn)品或活動涉及職業(yè)健康安全的相關(guān)方，并確定需施加影響和加以監(jiān)督的重點相關(guān)方；重點相關(guān)方是否包括工程項目施工方、設(shè)備維修保養(yǎng)方、綠化保潔承包方、食堂承包方、污水處理運行方、房屋租賃方、危險物品運輸方、殺蟲相關(guān)方及其他涉及職業(yè)健康安全、在企業(yè)現(xiàn)場工作的外部單位；是否形成企業(yè)重點相關(guān)方臺帳或清單，其中是否登記各重點相關(guān)方的信息和主管部門。2）4.10.2對相關(guān)方管理要求的考評，主要通過查閱相關(guān)方選擇資料、資質(zhì)資料、安全績效評價資料、安全協(xié)議、交底和教育資料等進行；重點檢查資料是否符合要求，是否定期對相關(guān)方進行安全績效評價；相關(guān)方在一個服務(wù)期內(nèi)首次進場作業(yè)前，是否對相關(guān)方的負責人或安全員進行作業(yè)安全知識告知交底，然后由其對作業(yè)人員進行培訓，并保存交底和培訓記錄。2025/1/22793）4.10.3對相關(guān)方監(jiān)督檢查的考評，主要通過查閱對相關(guān)方檢查記錄、發(fā)現(xiàn)問題的整改記錄進行，并抽查部分相關(guān)方現(xiàn)場；重點檢查各相關(guān)方主管部門是否規(guī)定檢查頻次并實施檢查；檢查是否發(fā)現(xiàn)問題并監(jiān)督相關(guān)方整改等；抽查現(xiàn)場時重點檢查相關(guān)方資質(zhì)、安全機構(gòu)和人員、危險作業(yè)、臨時用電、氣瓶儲存和使用、消防設(shè)施和器材、食堂設(shè)備安全和衛(wèi)生、租賃房電氣和防火等。4）4.10.4對臨時工作人員和外來人員管理的考評，主要通過觀察企業(yè)門衛(wèi)現(xiàn)場和安全告知方式、陪同制度執(zhí)行情況進行；重點檢查是否制定執(zhí)行進廠接待制度和陪同制度；是否對廠區(qū)內(nèi)臨時作業(yè)人員、實習人員、參觀人員及其他外來相關(guān)人員以各種形式告知進入廠區(qū)的安全注意事項；告知方式可包括張貼外來人員須知、在臨時出入證上提示安全須知、重點場所進入前交底教育等。2025/1/22802025/1/2280C.11安全信息化考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1安全信息化系統(tǒng)1.1系統(tǒng)的建立使用*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2系統(tǒng)的基本功能要求2安全信息化系統(tǒng)管理2.1管理職責和制度52.2機房及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理合計102025/1/22812025/1/2281依據(jù)的法規(guī)標準：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.6要素；2025/1/22822025/1/2282適用范圍：1本模塊的適用范圍是企業(yè)的信息化系統(tǒng)的安全相關(guān)子系統(tǒng)或模塊，包括信息化系統(tǒng)終端。2025/1/22832025/1/2283考評內(nèi)容和方法重點講解：1）4.11.1對系統(tǒng)的建立使用的考評，主要通過觀察并操作信息系統(tǒng)相關(guān)功能、詢問人員對系統(tǒng)的設(shè)置和使用等方式進行；重點檢查系統(tǒng)是否覆蓋企業(yè)下屬各部門，包括下屬分廠或在外部的部門、系統(tǒng)終端是否覆蓋企業(yè)管理部門和管理層人員、系統(tǒng)是否包括主要安全管理基本信息數(shù)據(jù)庫和信息數(shù)據(jù)統(tǒng)計模塊，并及時更新等。2）4.11.2對安全信息化系統(tǒng)管理的考評，主要通過查閱系統(tǒng)管理資料、系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)安全信息進行；重點檢查是否明確安全信息化系統(tǒng)日常管理部門和人員，或委托外部單位負責網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)日常維護、是否規(guī)定重要安全信息的備份和管理、日常維護的周期、項目和記錄要求、機房及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理是否明確相關(guān)人員職責并制定年度維護保養(yǎng)計劃，并保存維護保養(yǎng)記錄等。2025/1/22842025/1/2284C.12安全標識管理考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1安全標識管理要求1.1安全標識管理制度*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2安全標識的日常管理要求2安全標識應(yīng)用要求2.1安全標識清單*52.2安全標識應(yīng)用合計102025/1/22852025/1/2285依據(jù)的法規(guī)標準：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.6要素；2AQ/T9006—2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》5.7.3；3GB5768.1-2009《道路交通標志和標線第1部分：道路交通標志》；GB5768.2-2009《道路交通標志和標線第2部分：道路交通標線》；YC/T323-2009《卷煙企業(yè)安全標識使用規(guī)范》。2025/1/22862025/1/2286適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)和相關(guān)部門的標識配置、管理、檢查、更新等管理工作。2本模塊涉及的安全標識標識清單內(nèi)應(yīng)包括需進行管理的各類標識，標識種類包括涉及生產(chǎn)安全、消防安全、交通安全、職業(yè)危害控制等內(nèi)容的各類禁止標識、警告標識、指令標志、提示標識等；標識的形式包括涉及安全的建筑物相關(guān)標識、設(shè)備相關(guān)標識，也包括企業(yè)自行設(shè)置的固定標識或流動性標識，其中要求建立標識清單的至少應(yīng)包括需進行日常檢查和維護、更新的企業(yè)單位或部門自行設(shè)置的固定標識、企業(yè)單位或部門使用的流動性標識等。2025/1/22872025/1/2287考評內(nèi)容和方法重點講解：1）4.12.1對安全標識管理的考評，主要通過查閱安全標識管理制度、抽查現(xiàn)場部分標識等方式進行，重點檢查制度中是否明確安全標識的主管部門，標識分類及設(shè)置要求、應(yīng)用要求、日常管理和維護要求等；同時檢查現(xiàn)場安全標識所在部門是否對標識進行日常管理和維護，確保安全標識完好、放置位置正確。2）4.12.2對安全標識應(yīng)用的考評，主要通過查閱企業(yè)或各相關(guān)場所的安全標識清單、抽查現(xiàn)場相關(guān)標識進行；重點檢查清單中是否包括相關(guān)標識的設(shè)置要求、清單內(nèi)相關(guān)標識是否符合清單內(nèi)位置和內(nèi)容要求等；同時檢查進口設(shè)備的外文安全標識是否有中文翻譯內(nèi)容、安全標識牌的固定是否牢固、可靠等。2025/1/22882025/1/2288C.13設(shè)備設(shè)施安全基礎(chǔ)管理考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1設(shè)備設(shè)施通用安全管理要求1.1設(shè)備設(shè)施及其安全裝置管理帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2設(shè)備設(shè)施及其安全裝置維護和檢修1.3設(shè)備設(shè)施安全警示標志2特種設(shè)備管理2.1特種設(shè)備安全技術(shù)檔案*102.2特種設(shè)備登記*2.3特種設(shè)備作業(yè)人員要求*2.4特種設(shè)備檢查*2.5特種設(shè)備安全技術(shù)性能定期檢驗*合計152025/1/22892025/1/2289依據(jù)的法規(guī)標準：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.6要素；2AQ/T9006—2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》5.6；3國務(wù)院令第549號《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》；4質(zhì)監(jiān)局鍋發(fā)[1999]202號文《鍋爐定期檢驗規(guī)則》；5TSGR7001-2004《壓力容器定期檢驗規(guī)則》；6TSGR0004-2009《固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》；7TSGD7004-2010《壓力管道定期檢驗規(guī)則——公用管道》；8TSGQ7015-2008《起重機械定期檢驗規(guī)則》；9TSGT5001-2009《電梯使用管理與維護保養(yǎng)規(guī)則》；10GB/T16178-1996《廠內(nèi)機動車輛安全檢驗技術(shù)要求》。2025/1/22902025/1/2290適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)設(shè)備設(shè)施；重點是設(shè)備設(shè)施的安全裝置、特種設(shè)備的管理。2本模塊涉及特種設(shè)備根據(jù)煙草企業(yè)實際，主要包括承壓鍋爐；二氧化碳儲罐、儲氣罐或其他壓力容器（制冷系統(tǒng)構(gòu)成壓力容器的蒸發(fā)器、冷凝器及鍋爐熱交換器等）；電梯；構(gòu)成特種設(shè)備的行車、電動葫蘆、提升機；廠內(nèi)機動車等，工業(yè)氣瓶也屬于壓力容器，但企業(yè)外購的不由企業(yè)負責注冊登記和定期檢驗；應(yīng)注意：根據(jù)TSGR0004-2009《固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》

1.4等相關(guān)條款的規(guī)定，移動空壓機的儲氣罐屬于固定式壓力容器，但不需定期檢驗；根據(jù)6.8條款的規(guī)定，壓力容器年度檢查可由企業(yè)壓力容器專業(yè)人員進行且不需取得檢驗資質(zhì)，也可委托具有資質(zhì)的單位進行。2025/1/22912025/1/2291考評內(nèi)容和方法重點講解：1）4.13.1對設(shè)備設(shè)施通用安全管理要求的考評，主要通過查閱設(shè)備設(shè)施臺賬、設(shè)備設(shè)施保養(yǎng)制度、設(shè)備安全裝置臺賬及檢修記錄等方式進行，并抽查部分設(shè)備點檢卡等記錄；重點檢查：制度是否對設(shè)備的購入、驗收、使用、保養(yǎng)維護、檢修、報廢等作出具體規(guī)定，并明確職責；制度中是否包括特種設(shè)備管理的特別要求，或單獨編制特種設(shè)備管理制度；設(shè)備完好標準或設(shè)備保養(yǎng)制度中是否規(guī)定設(shè)備安全裝置定期檢修的要求；是否制定年度或季度的設(shè)備設(shè)施定期檢修計劃，其中是否包括對設(shè)備安全裝置的檢修；所在車間是否建立設(shè)備安全裝置臺帳，其中是否包括安全聯(lián)鎖裝置、安全報警裝置、職業(yè)危害現(xiàn)場通風和現(xiàn)場除塵裝置等，并明確管理和檢修責任班組或責任人等；檢查內(nèi)容涉及其他要素的，與其他相關(guān)要素同時考評扣分。2025/1/22922）4.13.2.1對特種設(shè)備技術(shù)資料的考評，主要通過抽查技術(shù)資料的方式進行；應(yīng)注意：技術(shù)資料應(yīng)按臺（套）建立技術(shù)檔案，關(guān)于歸檔的方法，按4.5.4.5的歸檔要求執(zhí)行。3）4.13.2.2對特種設(shè)備登記的考評，主要查閱特種設(shè)備臺賬或清單、氣瓶購進和退回登記臺賬或清單，同時可抽查部分設(shè)備的登記資料。4）4.13.2.3對特種設(shè)備作業(yè)人員的考評，主要查閱人員臺賬或清單，并抽查部分人員的證書；重點特種設(shè)備作業(yè)人員范圍是否符合國家法規(guī)的規(guī)定，包括設(shè)備操作人員和安全管理人員；本要素考評與“4.6.2作業(yè)人員的培訓取證”要素同時考評和扣分。5）4.13.2.4對特種設(shè)備檢查的考評，主要抽查各類特種設(shè)備的月度檢查記錄，要求由設(shè)備安全管理人員或設(shè)備檢修人員進行；其中電梯應(yīng)當至少每15日進行一次清潔、潤滑、調(diào)整和檢查等日常維護保養(yǎng)，并應(yīng)由具有資質(zhì)的安裝、改造、維修單位或者電梯制造單位進行。2025/1/22922025/1/22936）4.13.2.5對特種設(shè)備安全技術(shù)性能定期檢驗的考評，主要檢查企業(yè)是否對各類特種設(shè)備及其安全附件、安全保護裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表定期校驗、檢修的周期、職責作出規(guī)定；同時抽查部分特種設(shè)備及其安全附件的檢驗、檢測記錄；檢驗的周期要求，應(yīng)符合《規(guī)范》表1的規(guī)定。2025/1/22932025/1/22942025/1/2294C.14消防安全基礎(chǔ)管理考核評價表考評項目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實得分備注1消防安全管理機構(gòu)、人員和制度1.1消防安全管理機構(gòu)和人員*帶*項無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運行的不符合，一處扣1分其他項內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2消防安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案*1.3動火審批制度*2建筑工程消防管理2.1消防設(shè)計審核或企業(yè)內(nèi)部消防評審*52.2消防驗收和備案*3消防安全重點部位3.1消防重點部位的確定*53.2消防重點部位的管理要求4志愿和專職消防隊、滅火方案4.1志愿消防隊的組建*54.2專職消防隊（站）設(shè)置4.3滅火方案的制定和更新*合計202025/1/2295依據(jù)的法規(guī)標準：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.6;4.4.7要素；2GB50016-2006《建筑設(shè)計防火規(guī)范》；3GB50045-96（2005版）《高層民用建筑設(shè)計防火規(guī)范》；4GB50222-95《建筑內(nèi)部裝修設(shè)計防火規(guī)范》；5GB50354-2005《建筑內(nèi)部裝修防火施工及驗收規(guī)范》；6公安部令第106號《建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》；7公安部令第107號《消防監(jiān)督檢查規(guī)定》；8國家煙草專賣局、公安部第1