能源項目風(fēng)險管理 課件 7-能源項目風(fēng)險監(jiān)控管理

第7章能源項目風(fēng)險監(jiān)控管理項目風(fēng)險監(jiān)控的概念內(nèi)涵項目風(fēng)險監(jiān)控過程項目風(fēng)險監(jiān)控方法項目風(fēng)險監(jiān)控的技術(shù)與工具7.1概念內(nèi)涵1、風(fēng)險監(jiān)控風(fēng)險監(jiān)控就是通過對風(fēng)險規(guī)劃、識別、估計、評價、應(yīng)對全過程的監(jiān)視和控制，從而保證風(fēng)險管理能達到預(yù)期的目標(biāo)，它是項目實施過程中的一項重要工作。監(jiān)控風(fēng)險實際是監(jiān)視項目的進展和項目環(huán)境，即項目情況的變化，其目的是：核對風(fēng)險管理策略和措施的實際效果是否與預(yù)見的相同；尋找機會改善和細化風(fēng)險規(guī)避計劃；獲取反饋信息，以便將來的決策更符合實際。在風(fēng)險監(jiān)控過程中，及時發(fā)現(xiàn)那些新出現(xiàn)的以及預(yù)先制定的策略或措施不見效或性質(zhì)隨著時間的推延而發(fā)生變化的風(fēng)險，然后及時反饋，并根據(jù)對項目的影響程度，重新進行風(fēng)險規(guī)劃、識別、估計、評價和應(yīng)對，同時還應(yīng)對每一風(fēng)險事件制定成敗標(biāo)準(zhǔn)和判據(jù)。7.1.1風(fēng)險監(jiān)控的含義

2、風(fēng)險監(jiān)視不管對預(yù)先計劃好的策略和措施是否付諸實施，風(fēng)險監(jiān)視都一日不可缺。監(jiān)視風(fēng)險之所以非常必要，是因為時間的影響是很難預(yù)計的，一般來說，風(fēng)險的不確定性隨著時間的推移而減少。這是因為風(fēng)險存在的基本原因，是由于缺少信息和資料，隨著項目的進展和時間的推移，有關(guān)項目風(fēng)險本身的信息和資源會越來越多，對風(fēng)險把握和認識也會變得越來越清晰。3、風(fēng)險控制風(fēng)險控制是為了最大限度的降低風(fēng)險事故發(fā)生的概率和減少損失幅度而采取的風(fēng)險處置技術(shù)，以改變項目管理組織所承受的風(fēng)險程度。風(fēng)險控制是實施任何項目都應(yīng)采用的風(fēng)險處置方法，應(yīng)認真貫徹落實。

7.1.2風(fēng)險監(jiān)控的依據(jù)風(fēng)險監(jiān)控的依據(jù)包括風(fēng)險管理計劃、實際發(fā)生了風(fēng)險事件和隨時進行的風(fēng)險識別結(jié)果。主要內(nèi)容包括：風(fēng)險管理計劃風(fēng)險應(yīng)對計劃項目溝通附加的風(fēng)險識別和分析項目評審7.2監(jiān)控過程作為項目風(fēng)險管理的一個有機組成部分，項目風(fēng)險監(jiān)控也是一種系統(tǒng)過程活動。我們可以從內(nèi)部和外部兩種視角來看待風(fēng)險監(jiān)控過程：外部視角詳細說明過程輸入、機制、控制和輸出；內(nèi)部視角詳細說明用機制將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^程活動。7.2.1風(fēng)險監(jiān)控過程目標(biāo)當(dāng)風(fēng)險監(jiān)控過程滿足下列目標(biāo)時，就說明它是充分的：監(jiān)控風(fēng)險設(shè)想的事件和情況；跟蹤控制風(fēng)險指標(biāo)；使用有效的風(fēng)險技術(shù)和工具；定期報告風(fēng)險狀態(tài)；保持風(fēng)險的可視化。7.2.2風(fēng)險監(jiān)控過程定義輸入控制輸出機制7.2.3風(fēng)險監(jiān)控過程活動風(fēng)險監(jiān)控過程活動包括監(jiān)視項目風(fēng)險的狀況，如風(fēng)險是已經(jīng)發(fā)生、仍然存在或是已經(jīng)消失；檢查風(fēng)險應(yīng)對策略是否有效，監(jiān)控機制是否在正常運行，不斷識別新的風(fēng)險，及時發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信號并制定必要的對策措施。主要內(nèi)容包括：監(jiān)控風(fēng)險設(shè)想；跟蹤風(fēng)險管理計劃的實施；跟蹤風(fēng)險應(yīng)對計劃的實施；制定風(fēng)險監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)；采取有效的風(fēng)險監(jiān)視和控制方法、工具；報告風(fēng)險狀態(tài)；發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信號；提出風(fēng)險處置新建議。7.3監(jiān)控方法由于項目風(fēng)險具有復(fù)雜性、變動性、突發(fā)性、超前性等特點，風(fēng)險監(jiān)控應(yīng)該圍繞項目風(fēng)險的基本問題，制定科學(xué)的風(fēng)險監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，采用系統(tǒng)的管理方法，建立有效的風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，做好應(yīng)急計劃，實施高效的風(fēng)險監(jiān)控。風(fēng)險監(jiān)控技術(shù)可分為兩大類：一類用于監(jiān)控與項目、產(chǎn)品有關(guān)的風(fēng)險；另一類用于監(jiān)控與過程有關(guān)的風(fēng)險。風(fēng)險監(jiān)控技術(shù)有很多，前幾章介紹的一些方法、技術(shù)也可用于風(fēng)險監(jiān)控，下面再介紹一些風(fēng)險監(jiān)控的方法。7.3.1系統(tǒng)的項目監(jiān)控方法

風(fēng)險監(jiān)控，從過程的角度來看，處于項目風(fēng)險管理流程的末端，但這并不意味著項目風(fēng)險控制的領(lǐng)域僅此而已，控制應(yīng)該面向項目風(fēng)險管理全過程項目預(yù)定目標(biāo)的實現(xiàn)，是整個流程有機作用的結(jié)果。這些及其他障礙增加了項目失敗而不是成功的可能性。項目管理的系統(tǒng)方法有助于避免或減少引起這種不利后果的風(fēng)險。這套方法的目的是為有效率、有效果地領(lǐng)導(dǎo)、定義、計劃、組織、控制及完成項目提供指導(dǎo)和幫助，見表7-1。風(fēng)險監(jiān)控應(yīng)是一個連續(xù)的過程，它的任務(wù)是根據(jù)整個項目(風(fēng)險)管理過程規(guī)定的衡量標(biāo)準(zhǔn)，全面跟蹤并評價風(fēng)險處理活動的執(zhí)行情況。7.3.1系統(tǒng)的項目監(jiān)控方法

表7-1系統(tǒng)的項目管理主要內(nèi)容7.3.2風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)風(fēng)險監(jiān)控的意義：風(fēng)險監(jiān)控能夠?qū)崿F(xiàn)項目風(fēng)險的有效管理，消除或控制項目風(fēng)險的發(fā)生或避免造成不利后果。風(fēng)險預(yù)警管理，是指對于項目管理過程中有可能出現(xiàn)的風(fēng)險，采取超前或預(yù)先防范的管理方式，一旦在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)有發(fā)生風(fēng)險的征兆，及時采取校正行動并發(fā)出預(yù)警信號，以最大限度地控制不利后果的發(fā)生。因此，項目風(fēng)險管理的良好開端和有效實施是建立一個有效的監(jiān)控或預(yù)警系統(tǒng)，及時覺察計劃的偏離，以高效地實施項目風(fēng)險管理過程。風(fēng)險監(jiān)控的關(guān)鍵：風(fēng)險監(jiān)控的關(guān)鍵在于培養(yǎng)敏銳的風(fēng)險意識，建立科學(xué)的風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，從“救火式”風(fēng)險監(jiān)控向“消防式”風(fēng)險監(jiān)控發(fā)展，從注重風(fēng)險防范向風(fēng)險事前控制發(fā)展。7.3.3制定應(yīng)對風(fēng)險的應(yīng)急計劃風(fēng)險監(jiān)控的價值體現(xiàn)在保持項目管理在預(yù)定的軌道上進行，不致發(fā)生大的偏差，造成難以彌補的重大損失，但風(fēng)險的特殊性也使監(jiān)控活動面臨著嚴峻的挑戰(zhàn)，環(huán)境的多變性，風(fēng)險的復(fù)雜性，這些都對風(fēng)險監(jiān)控的有效性提出了更高的要求。為了保持項目有效果、有效率地進行，必須對項目實施過程中的各種風(fēng)險(已識別的或潛在的)進行系統(tǒng)管理，并對項目風(fēng)險可能的各種意外情況進行有效管理，因此，制定應(yīng)對各種風(fēng)險的應(yīng)急計劃是項目風(fēng)險監(jiān)控的一個重要工作，也是實施項目風(fēng)險監(jiān)控的一個重要途徑。7.3.3制定應(yīng)對風(fēng)險的應(yīng)急計劃應(yīng)急計劃是為控制項目實施過程中有可能出現(xiàn)或發(fā)生的特定情況做好準(zhǔn)備。應(yīng)急計劃包括風(fēng)險的描述，完成計劃的假設(shè)，風(fēng)險發(fā)生的可能性，風(fēng)險影響以及適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)等。在項目管理中，僅僅接受風(fēng)險而不重視風(fēng)險原因只會鼓勵作出反應(yīng)，而不是預(yù)先行動。計劃應(yīng)對風(fēng)險來源作出判斷。下圖描述了應(yīng)急計劃流程圖，表7-2總結(jié)了風(fēng)險的因果關(guān)系，圖7-3介紹了應(yīng)急計劃的基本格式。7.3.3制定應(yīng)對風(fēng)險的應(yīng)急計劃表7-2因果關(guān)系觸發(fā)器圖7-3應(yīng)急計劃基本格式

PS：觸發(fā)器在項目風(fēng)險監(jiān)控中是一個十分有用的概念，觸發(fā)器可提供3種基本的控制功能:第一是激活，觸發(fā)器提供再次訪問風(fēng)險行動計劃(或?qū)φ沼媱澣〉玫倪M展)的警鈴；第二是解除，觸發(fā)器可用于發(fā)送信號，終止風(fēng)險應(yīng)對活動；第三是掛起，觸發(fā)器可用于暫停執(zhí)行風(fēng)險行動計劃。7.3.4合理確定風(fēng)險監(jiān)控時機風(fēng)險監(jiān)控既取決于對項目風(fēng)險客觀規(guī)律的認識程度，同時也是一種綜合權(quán)衡和監(jiān)控策略的優(yōu)選過程，即既要避險，又要經(jīng)濟可行。解決這個問題有兩種辦法:第一種，把接受風(fēng)險之后得到的直接收益同可能蒙受的直接損失比較一下，若收益大于損失，項目繼續(xù)進行，否則，沒有必要把項目繼續(xù)進行下去；第二種辦法需要比較間接收益和間接損失，比較時，應(yīng)該把那些不能量化的方面也考慮在內(nèi)。在權(quán)衡風(fēng)險后果時，必須考慮純粹經(jīng)濟以外的因素，包括為了取得一定的收益而實施規(guī)避風(fēng)險策略時可能遇到的困難和費用。圖7-4所示的是規(guī)避風(fēng)險策略的效果與為此而付出的相應(yīng)費用的關(guān)系。7.3.4合理確定風(fēng)險監(jiān)控時機圖中最左邊的點表示，根本未采取任何風(fēng)險規(guī)避策略，即沒有投入任何資金，項目成功還是失敗，完全順乎自然。沿著橫坐標(biāo)向右，隨著資金投入的增加，風(fēng)險規(guī)避策略的效果增強。在最右邊，風(fēng)險被削弱到最低限度。但是，這個最低限度不是零風(fēng)險，而是一種人們不視其為風(fēng)險的水平。這個最低限度是根據(jù)主觀判斷確定的，是項目各有關(guān)方一致認為不是風(fēng)險的水平。7.3.5制定風(fēng)險監(jiān)控行動過程風(fēng)險監(jiān)控過程有助于控制項目過程或產(chǎn)品的偏差，風(fēng)險管理過程可能需要控制行動來改進過程。風(fēng)險行動計劃是一種中間產(chǎn)品，它可能需要控制行動來修改沒有產(chǎn)生滿意結(jié)果的途徑。項目風(fēng)險監(jiān)控，重要的是應(yīng)根據(jù)監(jiān)控得到的項目風(fēng)險征兆，作出合理的判斷，采取有效的行動，即必須制定項目風(fēng)險監(jiān)控行動過程。根據(jù)控制的PDCA循環(huán)過程，項目風(fēng)險監(jiān)控行動過程一般包括4個步驟:(1)識別問題:找出過程或產(chǎn)品中的問題，產(chǎn)品可能是中間產(chǎn)品，如風(fēng)險行動計劃。(2)評估問題:進行分析以便理解和評估記錄在案的問題。(3)計劃行動:批準(zhǔn)行動計劃來解決問題。(4)監(jiān)視進展:跟蹤進展直至問題得以解決，并將經(jīng)驗教訓(xùn)記錄在案供日后參考。7.4監(jiān)控技術(shù)和工具7.4.1風(fēng)險監(jiān)控技巧項目監(jiān)控技巧往往取決于可用的工具。一個項目的自動化程度取決于所用的工具，但無論工具的自動化程度有多高，都絕對有必要保持跟蹤一套計劃性和技術(shù)性能度量，這對監(jiān)視風(fēng)險而言，至關(guān)重要。技術(shù)性能度量(TPM，TechnicalPerformanceMeasures)描述了系統(tǒng)實踐的定量目標(biāo)。一種風(fēng)險監(jiān)控技巧是利用靜態(tài)的度量來揭示動態(tài)的項目風(fēng)險。首先定義可接受狀態(tài)的范圍，然后跟蹤狀態(tài)確定趨勢。當(dāng)度量低于可接受的值時，立即啟動行動計劃。用靜態(tài)度量來監(jiān)視風(fēng)險，包括以下3個步驟:(1)將不可接受狀態(tài)的警告級別定義為閾值。(2)用度量和度量規(guī)格監(jiān)視狀態(tài)指標(biāo)。(3)用觸發(fā)器控制風(fēng)險行動計劃。7.4.2風(fēng)險監(jiān)控技術(shù)1.審核檢查法審核檢查法是一種傳統(tǒng)的控制方法，該方法可用于項目的全過程，從項目建議書開始，直至項目結(jié)束。檢查是在項目實施過程中進行，而不是在項目告一段落后時進行。檢查是為了把各方面來的反饋意見及時通知有關(guān)人員，一般以完成的工作成果為研究對象，包括項目的設(shè)計文件、實施計劃、試驗計劃、試驗結(jié)果、正在施工的工程、運到現(xiàn)場的材料設(shè)備等。檢查不像審核那樣正規(guī)，一般在項目的設(shè)計和實施階段進行。參加檢查的人專業(yè)技術(shù)水平最好高低差不多，這樣便于平等地討論問題。2監(jiān)視單監(jiān)視單是項目實施過程中需要管理工作給予特別關(guān)注的關(guān)鍵區(qū)域的清單。這是一種簡單明了又很容易編制的文件，內(nèi)容可淺可深。項目風(fēng)險監(jiān)視單的編制應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，一般應(yīng)使監(jiān)視單中的風(fēng)險數(shù)目盡量少，并重點列出那些對項目影響最大的風(fēng)險。隨著項目向前進展和定期的評估，可能要增補某些內(nèi)容。3項目風(fēng)險報告項目風(fēng)險報告是用來向決策者和項目組織成員傳達風(fēng)險信息，以達到通報風(fēng)險狀況和風(fēng)險處理活動的效果。風(fēng)險報告的形式有多種，時間倉促可作非正式口頭報告，里程碑審查則需提出正式摘要報告；報告內(nèi)容的詳略程度按接受報告人的需要確定。成功的風(fēng)險管理工作都要及時報告風(fēng)險監(jiān)控過程的結(jié)果。風(fēng)險報告要求包括報告格式和頻度一般應(yīng)作為制定風(fēng)險管理計劃的內(nèi)容統(tǒng)一考慮并納入風(fēng)險管理計劃。編制和提交此類報告一般是項目管理的一項日常工作。為看出技術(shù)、進度和費用方面有無影響項目目標(biāo)實現(xiàn)和里程碑要求滿足的障礙，可將這些報告納入項目管理審查和技術(shù)里程碑進行審查。下圖是項目風(fēng)險報告示例，它報告的是頂層風(fēng)險信息，對項目管理辦公室和其他外圍單位可能很有用。盡管此類報告可以迅速地評述已辨識問題的整個風(fēng)險狀況，但是更為詳細的風(fēng)險計劃和風(fēng)險狀況可能還需要單獨的風(fēng)險分析。3項目風(fēng)險報告4費用偏差分析法（掙值法）這是一種測量項目預(yù)算實施情況的方法。該方法將實際上已完成的項目工作同計劃的項目進行比較，確定項目在費用支出和時間進度方面是否符合原定計劃的要求。該方法計算、收集三種基本數(shù)據(jù)，即計劃工作的預(yù)算費用(BCWS)、已完工作實際費用(ACWP)和已完工作的預(yù)算費用(BCWP)。BCWS是在項目費用估算階段編制項目資金使用計劃時確定的，它是項目進度時間的函數(shù)，是累積值，隨著項目的進展而增加，在項目完成時達到最大值，即項目的總費用。若將此函數(shù)畫在以時間為橫坐標(biāo)、以費用為縱坐標(biāo)的圖上，則函數(shù)曲線一般呈現(xiàn)S狀，俗稱S曲線。掙值法即利用掙值評價曲線對項目執(zhí)行過程中的成本進行分析和控制。3.3.1三個基本參數(shù)掙值法

四個偏差指標(biāo)：進度偏差指標(biāo)：SV＝EV－PV；

進度績效指標(biāo)：SPI=EV/PV；成本偏差指標(biāo)：CV＝EV－AC；

成本績效指標(biāo)：CPI＝EV/AC。SV為正(SPI>1)表明實際進度提前于計劃進度；

SV為負(SPI<1)表明實際進度落后于計劃進度。CV為正(CPI>1)表明實際成本低于預(yù)算成本；

CV為負(CPI<1)表明實際成本高于預(yù)算成本。

費用偏差分析

掙值評價曲線：費用偏差分析

分析與建議：費用偏差分析

項目完成費用估計（EstimateAtCompletion，EAC）是指在檢查時刻估算的項目范圍規(guī)定的工作全部完成時的項目總費用。常見的EAC計算有以下幾種：當(dāng)前的變化可以反映未來的變化時：EAC=總預(yù)算費用/CPI項目管理小組認為類似偏差不會再發(fā)生時：EAC=AC+剩余工作的原預(yù)算需要對所有未完成工作重新估算費用時：EAC=AC+對剩余工作的新估計值項目完成費用估計7.4.3風(fēng)險監(jiān)控工具1.直方圖直方圖是發(fā)生的頻數(shù)與相對應(yīng)的數(shù)據(jù)點關(guān)系的一種圖形表示，是頻數(shù)分布的圖形表示。直方圖有助于形象化地描述項目風(fēng)險。直方圖的一個主要應(yīng)用就是確認項目風(fēng)險數(shù)據(jù)的概率分布；同時，直方圖也可直觀地觀察和粗略地估計出項目風(fēng)險狀態(tài)，為風(fēng)險監(jiān)控提供一定的參考。2.因果分析圖因果分析圖是表示特性與原因關(guān)系的圖，它把對某項、某類項目風(fēng)險特性具有影響的各種主要因素加以歸類和分解，并在圖上用箭頭表示其間關(guān)系，因而又稱為特性要因圖、樹枝圖、魚刺圖等。因果分析圖所指的后果指的是需要改進的特性以及這種后果的影響因素，因果分析圖主要用于揭示影響及其原因之間的聯(lián)系，以便追根溯源，確認項目風(fēng)險的根本原因，便于項目風(fēng)險監(jiān)控。2.因果分析圖因果分析圖的結(jié)構(gòu)由特性、要因和枝干三部分組成。特性是期望對其改善或進行控制的某些項目屬性，如進度、費用等；要因是對特性施加影響的主要因素，要因一般是導(dǎo)致特性異常的幾個主要來源；枝干