2025年度融資合同：企業(yè)債券發(fā)行及購買協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度融資合同：企業(yè)債券發(fā)行及購買協(xié)議本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方住所1.4合同雙方聯(lián)系方式2.融資合同背景2.1發(fā)行企業(yè)債券的必要性2.2融資用途2.3融資額度2.4融資期限3.發(fā)行條件3.1債券發(fā)行方式3.2債券發(fā)行價格3.3債券面值3.4債券利率3.5債券發(fā)行日期4.購買條件4.1購買方資格4.2購買方式4.3購買價格4.4購買數(shù)量4.5購買日期5.融資款項支付方式5.1融資款項支付時間5.2融資款項支付方式5.3融資款項支付責(zé)任6.債券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓6.1債券發(fā)行程序6.2債券轉(zhuǎn)讓條件6.3債券轉(zhuǎn)讓程序7.利息支付與本金償還7.1利息支付方式7.2利息支付時間7.3本金償還方式7.4本金償還時間8.債務(wù)擔(dān)保8.1擔(dān)保方式8.2擔(dān)保期限8.3擔(dān)保責(zé)任9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)11.合同生效及終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件12.合同附件12.1附件一：企業(yè)債券發(fā)行說明書12.2附件二：企業(yè)債券購買申請書12.3附件三：擔(dān)保協(xié)議12.4附件四：其他相關(guān)文件13.合同簽署及生效日期14.其他約定事項第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱（1）發(fā)行方：[發(fā)行方全稱]（2）購買方：[購買方全稱]1.2合同雙方法定代表人（1）發(fā)行方法定代表人：[發(fā)行方法定代表人姓名]（2）購買方法定代表人：[購買方法定代表人姓名]1.3合同雙方住所（1）發(fā)行方住所：[發(fā)行方住所地址]（2）購買方住所：[購買方住所地址]1.4合同雙方聯(lián)系方式（1）發(fā)行方聯(lián)系方式：[發(fā)行方聯(lián)系電話及郵箱]（2）購買方聯(lián)系方式：[購買方聯(lián)系電話及郵箱]第二條融資合同背景2.1發(fā)行企業(yè)債券的必要性[發(fā)行方原因及目的]2.2融資用途[詳細列出融資用途的具體項目及金額]2.3融資額度[融資總額及分階段額度]2.4融資期限[融資總期限及各階段期限]第三條發(fā)行條件3.1債券發(fā)行方式[具體說明發(fā)行方式，如公開招標(biāo)、定向發(fā)行等]3.2債券發(fā)行價格[債券發(fā)行價格的確定依據(jù)及計算方式]3.3債券面值[債券面值的確定及單位]3.4債券利率[債券利率的確定依據(jù)及計算方式]3.5債券發(fā)行日期[債券發(fā)行的具體日期及時間]第四條購買條件4.1購買方資格[購買方資格的認定標(biāo)準(zhǔn)及證明文件]4.2購買方式[具體說明購買方式，如直接購買、通過承銷商購買等]4.3購買價格[購買價格的確定依據(jù)及計算方式]4.4購買數(shù)量[購買數(shù)量的確定依據(jù)及具體數(shù)量]4.5購買日期[購買具體日期及時間]第五條融資款項支付方式5.1融資款項支付時間[具體說明融資款項的支付時間節(jié)點]5.2融資款項支付方式[具體說明融資款項的支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等]5.3融資款項支付責(zé)任[各方支付融資款項的責(zé)任及違約責(zé)任]第六條債券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓6.1債券發(fā)行程序[詳細說明債券發(fā)行的具體程序及步驟]6.2債券轉(zhuǎn)讓條件[債券轉(zhuǎn)讓的具體條件及限制]6.3債券轉(zhuǎn)讓程序[詳細說明債券轉(zhuǎn)讓的具體程序及步驟]第八條債務(wù)擔(dān)保8.1擔(dān)保方式[擔(dān)保方式，如抵押、質(zhì)押、保證等]8.2擔(dān)保期限[擔(dān)保責(zé)任的起止時間]8.3擔(dān)保責(zé)任[擔(dān)保人對債務(wù)履行的擔(dān)保責(zé)任及范圍]第九條違約責(zé)任9.1違約情形[列出可能導(dǎo)致違約的情形，如未按時支付利息、本金等]9.2違約責(zé)任承擔(dān)[違約方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任及賠償標(biāo)準(zhǔn)]第十條爭議解決10.1爭議解決方式[爭議解決的方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等]10.2爭議解決機構(gòu)[爭議解決機構(gòu)的名稱及所在地]第十一條合同生效及終止11.1合同生效條件[合同生效的具體條件]11.2合同終止條件[合同終止的具體條件]第十二條合同附件12.1附件一：企業(yè)債券發(fā)行說明書[詳細內(nèi)容，包括但不限于發(fā)行條件、風(fēng)險提示等]12.2附件二：企業(yè)債券購買申請書[購買方提交的申請書內(nèi)容，包括但不限于購買意愿、購買數(shù)量等]12.3附件三：擔(dān)保協(xié)議[擔(dān)保協(xié)議的具體條款，包括但不限于擔(dān)保物、擔(dān)保期限等]12.4附件四：其他相關(guān)文件[列出所有其他相關(guān)的附件文件]第十三條合同簽署及生效日期[合同簽署的具體日期及生效日期]第十四條其他約定事項[其他雙方認為需要特別約定的條款，如保密條款、通知方式等]第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定，參與本合同履行、監(jiān)督、協(xié)調(diào)或提供服務(wù)的任何個人或法人。1.2.1中介方：為甲乙雙方提供交易撮合、信息服務(wù)等；1.2.2監(jiān)理方：對本合同履行過程進行監(jiān)督和協(xié)調(diào)；1.2.3服務(wù)方：為甲乙雙方提供與本合同相關(guān)的專業(yè)服務(wù)；1.2.4評估方：對本合同的履行情況進行評估；1.2.5擔(dān)保方：為本合同提供擔(dān)保服務(wù)的個人或法人。2.第三方責(zé)任限額2.1第三方在本合同中的責(zé)任，不得超過其在本合同中承諾的責(zé)任限額。2.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，包括但不限于：2.2.1第三方因提供錯誤信息或服務(wù)導(dǎo)致甲乙雙方損失的賠償限額；2.2.2第三方違反本合同約定導(dǎo)致甲乙雙方損失的賠償限額；2.2.3第三方因自身原因?qū)е卤竞贤瑹o法履行或履行不達標(biāo)的賠償限額。3.第三方責(zé)權(quán)利3.1第三方的權(quán)利：3.1.1根據(jù)本合同約定，收取甲乙雙方支付的服務(wù)費用或報酬；3.1.2在本合同規(guī)定的范圍內(nèi)，獨立行使職權(quán)，不受甲乙雙方干預(yù)；3.1.3要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。3.2第三方的義務(wù)：3.2.1按照本合同約定，提供準(zhǔn)確、及時的服務(wù)；3.2.2保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；3.2.3對本合同的履行情況進行監(jiān)督，確保合同目的的實現(xiàn)；3.2.4在其職責(zé)范圍內(nèi)，及時向甲乙雙方報告情況。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系：4.1.1第三方與甲乙雙方之間不存在直接的合同關(guān)系，其與甲乙雙方的關(guān)系是基于本合同產(chǎn)生的；4.1.2第三方僅對本合同約定的職責(zé)負責(zé)，對甲乙雙方之間的其他糾紛不承擔(dān)任何責(zé)任。4.2第三方與其他各方的責(zé)任劃分：4.2.1甲乙雙方對本合同履行的責(zé)任，由甲乙雙方按照本合同約定承擔(dān)；4.2.2第三方對本合同履行的責(zé)任，由第三方按照本合同約定承擔(dān)；4.2.3第三方因自身原因?qū)е录滓译p方損失的，由第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.第三方介入時的額外條款及說明5.1第三方介入時，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本合同約定，向第三方提供必要的授權(quán)和便利；5.2第三方介入時，甲乙雙方應(yīng)確保第三方能夠獨立行使職權(quán)，不受甲乙雙方干預(yù)；5.3第三方介入時，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定，向第三方支付相應(yīng)的服務(wù)費用或報酬；5.4第三方介入時，甲乙雙方應(yīng)配合第三方的工作，并提供必要的協(xié)助；5.5第三方介入時，甲乙雙方應(yīng)確保第三方在本合同規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得超越其職責(zé)范圍。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：企業(yè)債券發(fā)行說明書要求：詳細說明債券發(fā)行的基本情況，包括發(fā)行目的、發(fā)行條件、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格、發(fā)行期限、利率、擔(dān)保情況、信用評級等。說明：該說明書應(yīng)作為投資者決策的重要依據(jù)，需經(jīng)雙方簽字蓋章確認。2.附件二：企業(yè)債券購買申請書要求：購買方填寫并簽字蓋章的購買申請書，包括購買數(shù)量、購買價格、購買日期等。說明：該申請書作為購買方承諾購買債券的正式文件。3.附件三：擔(dān)保協(xié)議要求：擔(dān)保方與發(fā)行方簽訂的擔(dān)保協(xié)議，明確擔(dān)保責(zé)任、擔(dān)保期限、擔(dān)保物等。說明：該協(xié)議作為擔(dān)保方對發(fā)行方債務(wù)履行擔(dān)保的法律文件。4.附件四：中介服務(wù)協(xié)議要求：中介方與甲乙雙方簽訂的協(xié)議，明確中介方的服務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限等。說明：該協(xié)議作為中介方提供服務(wù)的法律文件。5.附件五：監(jiān)理服務(wù)協(xié)議要求：監(jiān)理方與甲乙雙方簽訂的協(xié)議，明確監(jiān)理方的職責(zé)、監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理期限等。說明：該協(xié)議作為監(jiān)理方對本合同履行過程進行監(jiān)督和協(xié)調(diào)的法律文件。6.附件六：評估報告要求：評估方提供的評估報告，包括對債券發(fā)行及購買風(fēng)險的評估。說明：該報告作為投資者決策的重要依據(jù)。7.附件七：合同履行情況報告要求：第三方定期向甲乙雙方提交的合同履行情況報告，包括合同履行進度、存在的問題及建議等。說明：該報告作為監(jiān)督和協(xié)調(diào)合同履行過程的重要文件。8.附件八：爭議解決協(xié)議要求：甲乙雙方與第三方簽訂的爭議解決協(xié)議，明確爭議解決的方式、機構(gòu)和程序。說明：該協(xié)議作為解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議的法律文件。9.附件九：保密協(xié)議要求：甲乙雙方與第三方簽訂的保密協(xié)議，明確保密內(nèi)容和保密期限。說明：該協(xié)議作為保護雙方商業(yè)秘密的法律文件。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：1.1甲乙雙方未按約定時間支付融資款項；1.2甲乙雙方未按約定條件發(fā)行或購買債券；1.3第三方未按約定提供或執(zhí)行服務(wù)；1.4第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；1.5第三方超越職責(zé)范圍，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)。2.違約責(zé)任認定：2.1甲乙雙方未按約定時間支付融資款項，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金金額為未支付款項的[具體比例]；2.2甲乙雙方未按約定條件發(fā)行或購買債券，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此遭受的損失；2.3第三方未按約定提供或執(zhí)行服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲乙雙方因此遭受的損失；2.4第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲乙雙方因此遭受的損失；2.5第三方超越職責(zé)范圍，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例說明：若發(fā)行方未按約定時間支付融資款項，購買方有權(quán)要求發(fā)行方支付違約金，違約金為未支付款項的2%。若第三方在提供評估服務(wù)時泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，第三方應(yīng)賠償甲乙雙方因此遭受的損失，賠償金額不低于50萬元。全文完。2024年度融資合同：企業(yè)債券發(fā)行及購買協(xié)議1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1發(fā)起人基本信息1.2受托人基本信息1.3發(fā)行人基本信息1.4購買人基本信息2.發(fā)行規(guī)模及期限2.1發(fā)行規(guī)模2.2發(fā)行期限3.發(fā)行條件3.1發(fā)行利率3.2發(fā)行價格3.3發(fā)行方式4.融資用途4.1用途概述4.2項目具體情況5.資金到位及支付方式5.1資金到位時間5.2支付方式6.利息支付6.1利息支付方式6.2利息支付頻率6.3利息支付時間7.本息償還7.1償還方式7.2償還時間7.3償還條件8.信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露方式8.3信息披露頻率9.信用增級措施9.1信用增級方式9.2信用增級主體10.合同生效及解除10.1合同生效條件10.2合同解除條件11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)13.合同附件13.1附件一：發(fā)行人財務(wù)報表13.2附件二：項目可行性研究報告13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項14.1通知送達14.2合同份數(shù)14.3合同生效日期14.4其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1發(fā)起人基本信息發(fā)起人名稱：____________________法定代表人：____________________注冊資本：____________________注冊地址：____________________聯(lián)系電話：____________________傳真號碼：____________________電子郵箱：____________________1.2受托人基本信息受托人名稱：____________________法定代表人：____________________注冊資本：____________________注冊地址：____________________聯(lián)系電話：____________________傳真號碼：____________________電子郵箱：____________________1.3發(fā)行人基本信息發(fā)行人名稱：____________________法定代表人：____________________注冊資本：____________________注冊地址：____________________聯(lián)系電話：____________________傳真號碼：____________________電子郵箱：____________________1.4購買人基本信息購買人名稱：____________________法定代表人：____________________注冊資本：____________________注冊地址：____________________聯(lián)系電話：____________________傳真號碼：____________________電子郵箱：____________________2.發(fā)行規(guī)模及期限2.1發(fā)行規(guī)模：人民幣____________________萬元2.2發(fā)行期限：____________________年3.發(fā)行條件3.1發(fā)行利率：____________________%3.2發(fā)行價格：____________________元/百元面值3.3發(fā)行方式：____________________4.融資用途4.1用途概述：____________________4.2項目具體情況：4.2.1項目名稱：____________________4.2.2項目總投資：____________________萬元4.2.3項目資金需求：____________________萬元4.2.4項目建設(shè)周期：____________________年5.資金到位及支付方式5.1資金到位時間：____________________5.2支付方式：____________________6.利息支付6.1利息支付方式：____________________6.2利息支付頻率：____________________6.3利息支付時間：____________________7.本息償還7.1償還方式：____________________7.2償還時間：____________________7.3償還條件：____________________8.信息披露8.1信息披露內(nèi)容：8.1.1發(fā)行人年度財務(wù)報告8.1.2項目進展情況報告8.1.3利息支付情況報告8.1.4其他相關(guān)重大事項8.2信息披露方式：8.2.1通過證券交易所網(wǎng)站、受托人指定的信息披露媒體發(fā)布8.2.2向投資者、受托人及其他相關(guān)方提供書面報告8.3信息披露頻率：8.3.1年度財務(wù)報告：每年一季度的一個月內(nèi)8.3.2項目進展情況報告：每半年一次8.3.3利息支付情況報告：每季度一次8.3.4其他相關(guān)重大事項：發(fā)生時及時披露9.信用增級措施9.1信用增級方式：9.1.1信用證9.1.2保證金9.1.3擔(dān)保人保證9.2信用增級主體：9.2.1擔(dān)保人名稱：____________________9.2.2擔(dān)保人法定代表人：____________________9.2.3擔(dān)保人注冊資本：____________________9.2.4擔(dān)保人注冊地址：____________________10.合同生效及解除10.1合同生效條件：10.1.1雙方簽署合同10.1.2發(fā)行人完成發(fā)行文件的制作和審核10.1.3購買人完成購買資金支付10.2合同解除條件：10.2.1合同一方嚴(yán)重違約10.2.2發(fā)行人無力履行合同義務(wù)10.2.3合同約定的其他解除條件11.違約責(zé)任11.1違約情形：11.1.1未按約定支付利息或本金11.1.2未按約定履行信息披露義務(wù)11.1.3違反合同約定進行資金使用11.1.4其他違約行為11.2違約責(zé)任：11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約金，違約金為違約金額的____________________%11.2.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失11.2.3違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為引起的其他責(zé)任12.爭議解決12.1爭議解決方式：12.1.1協(xié)商12.1.2仲裁12.2爭議解決機構(gòu)：12.2.1仲裁委員會：____________________12.2.2仲裁地點：____________________13.合同附件13.1附件一：發(fā)行人財務(wù)報表13.2附件二：項目可行性研究報告13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項14.1通知送達：14.1.1以書面形式送達，送達地址為合同中約定的地址14.1.2以傳真、電子郵件等形式送達，以發(fā)送成功的時間為準(zhǔn)14.2合同份數(shù)：14.2.1本合同一式____________________份，雙方各執(zhí)____________________份14.3合同生效日期：14.3.1本合同自雙方簽署之日起生效14.4其他約定事項：14.4.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念15.1.1本合同所稱第三方，是指除合同雙方以外的，參與合同執(zhí)行、監(jiān)督或提供專業(yè)服務(wù)的自然人、法人或其他組織。15.2第三方的職責(zé)15.2.1第三方應(yīng)根據(jù)合同約定，履行其職責(zé)，包括但不限于：15.2.1.1對合同執(zhí)行情況進行監(jiān)督；15.2.1.2對合同履行提供專業(yè)服務(wù)；15.2.1.3協(xié)助解決合同履行中的爭議。15.3第三方的選擇與指定15.3.1第三方的選擇由合同雙方協(xié)商確定。15.3.2合同雙方應(yīng)將選擇的第三方以書面形式通知對方，并取得對方的書面同意。16.第三方介入的條件16.1第三方介入的前提是合同雙方書面同意，并明確第三方的職責(zé)和權(quán)限。17.第三方的責(zé)任17.1第三方在合同履行過程中，應(yīng)遵守合同約定，對其職責(zé)范圍內(nèi)的行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。18.第三方的責(zé)任限額18.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)和承擔(dān)的職責(zé)確定。18.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中予以確認。19.第三方介入?yún)f(xié)議19.1第三方介入?yún)f(xié)議是本合同的重要組成部分，應(yīng)由合同雙方與第三方共同簽署。19.2.1第三方的名稱、地址、法定代表人或負責(zé)人；19.2.2第三方的職責(zé)和權(quán)限；19.2.3第三方的責(zé)任限額；19.2.4第三方的報酬及支付方式；19.2.5第三方介入?yún)f(xié)議的生效、變更和解除；19.2.6違約責(zé)任；19.2.7爭議解決方式；19.2.8其他約定事項。20.第三方與其他各方的劃分20.1第三方與其他各方的劃分如下：20.1.1第三方與合同雙方的關(guān)系：第三方是合同雙方的共同參與者，其權(quán)利和義務(wù)由合同雙方共同約定。20.1.2第三方與發(fā)行人的關(guān)系：第三方對發(fā)行人的監(jiān)督和服務(wù)屬于合同約定的范疇，第三方對發(fā)行人直接承擔(dān)的責(zé)任限于其職責(zé)范圍。20.1.3第三方與購買人的關(guān)系：第三方對購買人的服務(wù)屬于合同約定的范疇，第三方對購買人直接承擔(dān)的責(zé)任限于其職責(zé)范圍。20.1.4第三方與受托人的關(guān)系：第三方與受托人之間的關(guān)系由第三方介入?yún)f(xié)議約定。21.第三方介入的額外條款及說明21.1.1第三方介入的必要性及合理性；21.1.2第三方介入的具體方式和時間；21.1.3第三方介入的費用及支付方式；21.1.4第三方介入的監(jiān)督和評估機制；21.1.5第三方介入的效果評估及后續(xù)處理。22.第三方介入的變更與解除22.1第三方介入?yún)f(xié)議的變更與解除應(yīng)遵循合同雙方的協(xié)商一致原則。22.2合同雙方應(yīng)將第三方介入?yún)f(xié)議的變更與解除以書面形式通知對方，并取得對方的書面同意。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：發(fā)行人財務(wù)報表要求：提供最近一個財年的年度財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。說明：財務(wù)報表應(yīng)真實、準(zhǔn)確反映發(fā)行人的財務(wù)狀況，由發(fā)行人會計師事務(wù)所審計。2.附件二：項目可行性研究報告要求：詳細說明項目的可行性，包括市場分析、技術(shù)方案、財務(wù)預(yù)測等。說明：可行性研究報告應(yīng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的機構(gòu)出具，并經(jīng)過專家評審。3.附件三：其他相關(guān)文件要求：包括但不限于土地使用權(quán)證、環(huán)評報告、安全生產(chǎn)許可證等。說明：相關(guān)文件應(yīng)合法、有效，并符合國家相關(guān)法律法規(guī)的要求。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議要求：詳細約定第三方的職責(zé)、權(quán)限、責(zé)任限額等。說明：協(xié)議應(yīng)由合同雙方與第三方共同簽署，并經(jīng)雙方同意。5.附件五：信息披露文件要求：包括年度財務(wù)報告、項目進展報告、利息支付報告等。說明：信息披露文件應(yīng)真實、準(zhǔn)確，并按約定的時間、方式披露。6.附件六：違約通知要求：詳細說明違約行為及違約方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。說明：違約通知應(yīng)由守約方發(fā)出，并要求違約方在規(guī)定時間內(nèi)采取措施。7.附件七：爭議解決文件要求：記錄爭議解決的過程和結(jié)果。說明：爭議解決文件應(yīng)由雙方或仲裁機構(gòu)出具。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：未按約定支付利息或本金未按約定履行信息披露義務(wù)違反合同約定進行資金使用未按約定提供財務(wù)報表或相關(guān)文件未經(jīng)對方同意擅自變更合同內(nèi)容2.責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為一經(jīng)確認，違約方應(yīng)承擔(dān)違約金，違約金為違約金額的____________________%。違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失。違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為引起的其他責(zé)任。3.示例說明：若發(fā)行人未在約定的利息支付日支付利息，則構(gòu)成違約行為。違約方應(yīng)支付違約金，并賠償守約方因此遭受的損失，如利息損失、財務(wù)成本等。全文完。2024年度融資合同：企業(yè)債券發(fā)行及購買協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的和原則1.3合同有效期2.定義和解釋2.1定義2.2術(shù)語解釋3.發(fā)行方與購買方信息3.1發(fā)行方信息3.2購買方信息4.債券發(fā)行條款4.1債券總額4.2發(fā)行價格及利率4.3發(fā)行方式4.4發(fā)行日期5.債券購買條款5.1購買總額5.2購買價格及利率5.3購買方式5.4購買日期6.付款條款6.1付款方式6.2付款日期6.3逾期付款7.利息支付7.1利息支付方式7.2利息支付日期7.3利息計算方法8.債券償還8.1償還方式8.2償還日期8.3償還條件9.債券轉(zhuǎn)讓與抵押9.1轉(zhuǎn)讓條件9.2抵押條件9.3轉(zhuǎn)讓與抵押登記10.信息披露10.1信息披露義務(wù)10.2信息披露內(nèi)容10.3信息披露方式11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約賠償12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決程序12.3爭議解決地點13.合同生效與解除13.1合同生效條件13.2合同解除條件13.3合同解除程序14.其他條款14.1合同附件14.2合同變更14.3合同終止14.4合同的簽署與生效第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同目的和原則本合同旨在明確雙方在2024年度企業(yè)債券發(fā)行及購買過程中的權(quán)利和義務(wù)，確保雙方合法權(quán)益的實現(xiàn)，遵循公平、自愿、誠實信用的原則。1.3合同有效期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至債券全部償還完畢之日止。2.定義和解釋2.1定義在本合同中，“發(fā)行方”指發(fā)行2004年度企業(yè)債券的公司，“購買方”指購買上述債券的投資者。2.2術(shù)語解釋“債券”指發(fā)行方發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。3.發(fā)行方與購買方信息3.1發(fā)行方信息發(fā)行人名稱：X有限公司注冊地址：省市區(qū)路號法定代表人：X3.2購買方信息購買方名稱：X投資管理有限公司注冊地址：省市區(qū)路號法定代表人：X4.債券發(fā)行條款4.1債券總額發(fā)行總額為人民幣壹拾億元整（￥100,000,000.00）。4.2發(fā)行價格及利率債券發(fā)行價格為面值，票面利率為年化利率5%。4.3發(fā)行方式債券通過證券交易所發(fā)行。4.4發(fā)行日期債券發(fā)行日期為2024年1月1日。5.債券購買條款5.1購買總額購買方購買債券總額為人民幣伍億元整（￥50,000,000.00）。5.2購買價格及利率債券購買價格為面值，票面利率為年化利率5%。5.3購買方式購買方通過證券交易所進行債券購買。5.4購買日期債券購買日期為2024年1月1日。6.付款條款6.1付款方式付款方式為銀行轉(zhuǎn)賬。6.2付款日期付款日期為債券發(fā)行日后的第一個工作日。6.3逾期付款若購買方逾期付款，應(yīng)向發(fā)行方支付逾期付款的違約金，違約金按每日0.1%的比例計算。7.利息支付7.1利息支付方式利息支付方式為到期一次性支付。7.2利息支付日期利息支付日期為債券到期日后的第一個工作日。7.3利息計算方法利息按照票面利率和實際持有期限計算。8.債券償還8.1償還方式債券到期后，發(fā)行方應(yīng)按照約定的利率和期限一次性償還債券本金。8.2償還日期債券到期日為2029年1月1日。8.3償還條件債券到期時，發(fā)行方應(yīng)確保賬戶資金充足，以完成債券本金的償還。9.債券轉(zhuǎn)讓與抵押9.1轉(zhuǎn)讓條件購買方可以在債券發(fā)行之日起，按照證券交易所的相關(guān)規(guī)定進行債券轉(zhuǎn)讓。9.2抵押條件購買方可以將債券作為抵押物進行抵押貸款，但需遵守相關(guān)法律法規(guī)。9.3轉(zhuǎn)讓與抵押登記債券的轉(zhuǎn)讓與抵押需在證券交易所進行登記。10.信息披露10.1信息披露義務(wù)發(fā)行方應(yīng)按照法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，及時、真實、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。10.2信息披露內(nèi)容包括但不限于發(fā)行方財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、債券發(fā)行情況等。10.3信息披露方式通過證券交易所指定的信息披露平臺進行。11.違約責(zé)任11.1違約情形包括但不限于發(fā)行方未按約定支付利息或本金、購買方未按約定支付購買款項等。11.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.3違約賠償違約賠償金額根據(jù)違約情形和實際損失確定。12.爭議解決12.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，可提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。12.2爭議解決程序爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋。12.3爭議解決地點爭議解決地點為合同簽訂地。13.合同生效與解除13.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同解除條件合同解除條件包括但不限于雙方協(xié)商一致、法定解除條件成就等。13.3合同解除程序合同解除程序應(yīng)遵循法律法規(guī)和司法解釋。14.其他條款14.1合同附件本合同附件包括但不限于發(fā)行方財務(wù)報表、債券發(fā)行說明書等。14.2合同變更合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議。14.3合同終止合同終止條件包括但不限于債券全部償還完畢、合同解除等。14.4合同的簽署與生效本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同所稱的第三方，指在合同履行過程中，因特定事項需要介入合同關(guān)系的非合同當(dāng)事人，包括但不限于中介方、擔(dān)保方、審計方、評估方等。15.2第三方介入情形1.合同履行需要第三方提供專業(yè)服務(wù)；2.合同履行需要第三方進行擔(dān)?；虮ＷC；3.合同履行需要第三方進行審計或評估；4.合同履行需要第三方提供法律咨詢或代理。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額指第三方因介入合同關(guān)系而可能承擔(dān)的責(zé)任的最高額度。16.2責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，如無約定，則由雙方協(xié)商確定。16.3責(zé)任限額的調(diào)整在合同履行過程中，如因不可抗力或其他原因?qū)е碌谌截?zé)任限額需要調(diào)整，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面修改合同相關(guān)條款。17.第三方責(zé)權(quán)利界定17.1第三方權(quán)利1.第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和自身職責(zé)，獨立行使職權(quán)；2.第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；3.第三方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)對甲乙雙方進行監(jiān)督和指導(dǎo)。1