國際業(yè)務(wù)與跨境交易管理制度

國際業(yè)務(wù)與跨境交易管理制度第一章總則第一條目的與適用范圍1.1本制度的訂立目的是為了規(guī)范和管理企業(yè)的國際業(yè)務(wù)與跨境交易活動，加強對國際業(yè)務(wù)的監(jiān)控和掌控，保障企業(yè)的合法權(quán)益，提高企業(yè)的風險管理水平。1.2本制度適用于企業(yè)的全部涉及國際業(yè)務(wù)與跨境交易的部門、崗位和人員，包含但不限于進出口業(yè)務(wù)、外商合作、國際采購、境外銷售等活動。第二條原則2.1合法合規(guī)原則：企業(yè)開展國際業(yè)務(wù)與跨境交易活動必需遵守所在國家和涉及國家的相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法違規(guī)活動。2.2風險掌控原則：企業(yè)要依據(jù)不同的國際業(yè)務(wù)和跨境交易風險程度，訂立相應(yīng)的風險掌控措施，確保風險可控。2.3內(nèi)部掌控原則：企業(yè)要建立健全的內(nèi)部掌控體系，明確各部門和崗位的職責和權(quán)限，防止內(nèi)部違規(guī)行為發(fā)生。2.4信息安全原則：企業(yè)要加強對國際業(yè)務(wù)和跨境交易信息的保護，確保信息的機密性、完整性和可用性。2.5誠信互惠原則：企業(yè)開展國際業(yè)務(wù)和跨境交易應(yīng)本著誠實守信的原則，維護和發(fā)展與合作伙伴的良好關(guān)系。第二章國際業(yè)務(wù)與跨境交易的管理流程第三條業(yè)務(wù)開展與審批流程3.1國際業(yè)務(wù)與跨境交易活動需提前報備，履行相應(yīng)審批手續(xù)，由相關(guān)部門進行審批，并記錄相關(guān)信息。3.2需要進行特殊審批的國際業(yè)務(wù)與跨境交易活動，應(yīng)依照相關(guān)程序進行申請，經(jīng)上級主管部門批準后方可進行。3.3相關(guān)部門應(yīng)加強對國際業(yè)務(wù)與跨境交易的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常情況，確保業(yè)務(wù)的合規(guī)性和安全性。第四條合同管理4.1國際業(yè)務(wù)與跨境交易活動需簽訂正式合同，并明確合同的內(nèi)容、權(quán)益、責任、風險等，雙方應(yīng)嚴格依照合同履行。4.2合同簽訂前應(yīng)進行認真的風險評估，確保合同條款的合法合規(guī)性和商業(yè)必需性。4.3合同管理部門應(yīng)對合同進行及時歸檔和管理，確保合同的完整性和可查性。第五條資金管理5.1資金進出境的相關(guān)業(yè)務(wù)必需遵守有關(guān)國家的外匯管理規(guī)定，確保資金的合法合規(guī)性。5.2公司在進行國際業(yè)務(wù)與跨境交易時，應(yīng)合理布置資金的使用，避開資金閑置或過度使用，確保資金的有效運作。5.3資金管理部門應(yīng)建立健全資金流動監(jiān)控機制，及時掌握資金進出境的情況，確保資金安全和穩(wěn)定。第六條信息安全管理6.1公司在進行國際業(yè)務(wù)與跨境交易時，應(yīng)采取合理的信息安全防護措施，包含但不限于網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)加密、訪問掌控等。6.2公司應(yīng)對涉及國際業(yè)務(wù)與跨境交易的信息進行分類、存儲、傳輸和銷毀，確保信息的保密性、完整性和可用性。6.3信息安全部門應(yīng)對信息系統(tǒng)進行定期的安全評估和漏洞修補，及時發(fā)現(xiàn)并解決安全問題，確保信息系統(tǒng)的穩(wěn)定和安全運行。第七條風險管理7.1公司應(yīng)建立并不絕完善國際業(yè)務(wù)與跨境交易的風險管理制度，明確風險的類型、程度和應(yīng)對措施。7.2各部門要加強對國際業(yè)務(wù)和跨境交易風險的評估和監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并采取相應(yīng)的風險處理措施。7.3公司應(yīng)建立健全國際業(yè)務(wù)和跨境交易風險事件的報告和處理機制，及時報告并妥當處理風險事件。第三章監(jiān)督與紀律第八條監(jiān)督機制8.1相關(guān)部門應(yīng)加強對國際業(yè)務(wù)與跨境交易活動的監(jiān)督，督促各部門和崗位落實制度要求。8.2相關(guān)部門應(yīng)定期對國際業(yè)務(wù)與跨境交易活動進行檢查和評估，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。第九條懲罰和嘉獎9.1對于違反國際業(yè)務(wù)與跨境交易管理制度的行為，將依照公司的紀律處分制度進行處理，并視情節(jié)輕重予以相應(yīng)的懲罰。9.2對于履行國際業(yè)務(wù)與跨境交易管理制度、維護公司利益和形象的單位和個人，將予以相應(yīng)的嘉獎和表揚。第十條數(shù)據(jù)統(tǒng)計和報告10.1相關(guān)部門應(yīng)定期對國際業(yè)務(wù)與跨境交易活動進行統(tǒng)計和匯總，向上級主管部門報告。10.2相關(guān)部門應(yīng)依據(jù)國際業(yè)務(wù)與跨境交易活動的特點，及時供應(yīng)相關(guān)數(shù)據(jù)和報告，為決策供應(yīng)參考依據(jù)。第四章附則第十一條其他相關(guān)制度的銜接11.1本制度與公司其他相關(guān)制度相銜接，如有沖突，以本制度為準。11.2其他未盡事宜，可依據(jù)具體情況訂立相應(yīng)的工作細則或操作規(guī)程。第十二條規(guī)章制度的修訂12.1本制度的修訂由公司管理層統(tǒng)一審批，并通知相關(guān)部門和人員。12.2對于重點修訂內(nèi)容，應(yīng)通過內(nèi)部通知或培訓等方式進行宣傳和解釋，確保全員知曉。第十三條生效日期13.1本制度