公路建設(shè)市場綜合督查主要工作內(nèi)容

-PAGE8-公路建設(shè)市場綜合督查主要工作內(nèi)容一、建設(shè)管理（一）對地市交通運輸主管部門、管理單位主要包括：對本區(qū)域內(nèi)或所管理范圍公路建設(shè)市場的監(jiān)督管理情況、招投標管理（包括投訴查處）、工程質(zhì)量安全管理、專項工作等情況。（二）對建設(shè)單位（1）項目基本建設(shè)程序（包括施工許可），項目法人機構(gòu)及管理情況，廉政建設(shè)，存在問題的整改情況；工程招投標（包括投訴及處理、投標保證金和履約擔保手續(xù)等）；從業(yè)單位履約管理情況；變更及審批手續(xù)，變更臺賬，合同管理及計量支付情況；分包管理情況；設(shè)計文件質(zhì)量情況，落實審查意見執(zhí)行情況。（2）建設(shè)資金管理情況（包括資金配套、資本金到位等）。（3）公路建設(shè)專項工作情況。（三）對從業(yè)單位（1）設(shè)計、施工、監(jiān)理、咨詢和檢測單位人員對照投標承諾（或進場承諾）的履約情況、持證情況；轉(zhuǎn)包、分包情況；（2）工程資金的使用及會計臺賬、資金流等情況；（3）設(shè)計單位的履約服務(wù)情況；（4）其他專項情況。二、工程實體主要包括：施工、監(jiān)理現(xiàn)場與內(nèi)業(yè)資料符合性檢查，工地試驗室，試驗檢測數(shù)據(jù)資料真實性、符合性；工程實體質(zhì)量，現(xiàn)場施工組織、施工安全；節(jié)約資源和保護環(huán)境落實情況；施工標準化管理等情況。2.1要求交通運輸主管部門（或管理單位）準備的資料一、近三年來公路建設(shè)市場監(jiān)管情況的總結(jié)，主要內(nèi)容包括：公路基礎(chǔ)設(shè)施基本情況，制度建設(shè)情況，行業(yè)監(jiān)管情況（或管理情況），基建程序執(zhí)行情況，招投標管理情況，信用體系建設(shè)情況，工程質(zhì)量安全管理情況，專項工作開展情況，取得的成績和好的經(jīng)驗、做法，存在問題和意見建議等，以往檢查中發(fā)現(xiàn)問題和整改落實情況。二、提供近三年有關(guān)公路建設(shè)管理的制度文件匯編，對公路建設(shè)市場的管理文件，對不良從業(yè)行為的查處文件，專項工作開展情況等。2.2要求項目法人（建設(shè)單位）準備的資料項目法人（建設(shè)單位）應(yīng)按照公路建設(shè)市場督查的要求，準備以下資料，整理裝訂成冊，并要求相關(guān)主要管理人員到位，配合檢查。一、基建程序方面包括項目立項核準批復(fù)文件、初步設(shè)計批復(fù)、施工圖設(shè)計審查意見、施工許可批復(fù)及報批附件、辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)等。二、招投標管理發(fā)售的資審文件、招標文件及發(fā)布公告情況，資審報告、評標報告，中標候選人公示情況；所有資審文件、投標文件的正本；交通運輸主管部門或上級管理單位的備案意見；中標通知書、施工合同、監(jiān)理合同，招投標異議、投訴及往來文件、資料，合同談判紀要（或備忘），履約擔保材料，未中標單位退回投標保證金及利息證明材料等。三、項目法人材料按照公路建設(shè)項目法人要求的主要人員證明材料（包括身份證、職稱證書、資格證書、任命文件、社保證明、勞動合同等復(fù)印件，原件備查）；項目法人組織機構(gòu)成立、內(nèi)部部門和人員分工文件，企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、工商登記等資料。組織機構(gòu)中的主要人員（如項目負責人、技術(shù)負責人、部門負責人）必須在崗。對于已批復(fù)施工許可的公路項目，對照報備的公路建設(shè)項目法人情況，提供人員變更情況。四、項目財務(wù)賬目項目基本賬戶開戶證明，資金來源構(gòu)成情況，注冊資本金到位情況，銀行貸款協(xié)議，會計核算賬目，會計憑證，財務(wù)管理制度，投標保證金、履約擔保、農(nóng)民工工資等保證金收取情況等。財務(wù)人員持證情況并應(yīng)在崗。五、項目管理1.工程造價、質(zhì)量、安全等方面管理制度，標準化管理制度、平安工地建設(shè)管理制度等。2.造價臺賬、變更臺賬及相關(guān)資料。3.科研、咨詢類的合同、協(xié)議等簽訂情況。六、上級單位對項目法人的管理1.交通運輸主管部門或管理單位對項目的檢查意見及整改情。2.財務(wù)審計等單位對項目的過程審計或?qū)ｍ棇徲嬑募?.質(zhì)量監(jiān)督、造價管理機構(gòu)對項目的檢查意見和整改情況。4.其他相關(guān)政府部門對項目的監(jiān)督檢查意見和整改情況。六、項目法人對從業(yè)單位的管理往來文件1.對施工、監(jiān)理、設(shè)計、中心試驗室等單位主要人員變更的批復(fù)文件及附件。2.質(zhì)量安全問題的整改情況（要形成閉合）。3.按合同約定的處罰情況。4.合同變更的審批文件，最近三期的計量支付辦理材料。七、其他資料1.項目概況，項目線路圖示意圖，標識標段劃分、項目部駐地、主要結(jié)構(gòu)物、預(yù)制和拌合站等位置。2.按規(guī)則要求填寫好的督查用表。2.3要求從業(yè)單位準備的資料由項目建設(shè)單位通知被督查公路項目的所有施工、監(jiān)理、試驗檢測和設(shè)計單位必須按照以下要求準備資料，相關(guān)主要人員在崗，接受檢查。一、監(jiān)理單位1．監(jiān)理合同、投標書；2．監(jiān)理單位成立項目總監(jiān)辦、啟用總監(jiān)辦印章的文件，內(nèi)部人員、部門分工職責文件；任命總監(jiān)等的文件，總監(jiān)辦和駐地辦人員分工任命的文件。3．人員變更清單、現(xiàn)場監(jiān)理人員清單（姓名、監(jiān)理證書及編號、職稱證書、身份證號碼）?？偙O(jiān)、駐地高監(jiān)的勞動合同、社保證明、監(jiān)理證件和崗位登記情況。主要監(jiān)理人員需提供監(jiān)理證書、職稱證書、身份證等原件備查。4．中心試驗室（如未單獨招標）的儀器設(shè)備標定記錄、試驗檢測資料、試驗檢測人員（帶身份證、資格證書原件）。二、試驗檢測中心（如單獨公開招標）1．試驗檢測合同、投標書；2．試驗檢測單位成立項目試驗室、啟用印章的文件，任命試驗室主任等的文件；人員分工任命的文件；母體試驗室的授權(quán)書，母體試驗室對項目試驗室的檢查記錄。3．人員變更清單、現(xiàn)場實驗室人員清單（姓名、證書及編號、職稱證書、身份證號）。主任、技術(shù)負責人的勞動合同、社保證明、資格證件和崗位登記情況。試驗室主要人員需提供交通運輸部資格證、職稱證書、身份證等原件備查。4．中心試驗室的儀器設(shè)備標定記錄、試驗檢測資料、試驗檢測人員（帶身份證、資格證書原件）。三、設(shè)計單位1、設(shè)計合同、投標書；2、設(shè)計人員變更名單、現(xiàn)場服務(wù)人員號碼清單（姓名、資格證書、職稱證書、身份證號碼）。承諾的現(xiàn)場服務(wù)人員必須在崗，持勞動合同、社保證明、身份證、資格證、職稱證等備查。3、設(shè)計變更、設(shè)計服務(wù)履行情況。4、執(zhí)行初步設(shè)計批復(fù)、施工圖審查意見落實情況。四、施工單位1．施工合同（含中標工程量清單）、投標書。2.施工單位成立項目經(jīng)理部、啟用項目部印章的文件，任命項目經(jīng)理、技術(shù)負責人的文件；項目部內(nèi)部職責分工、人員任命的文件。如中標人的下級單位或分、子公司具體承擔施工任務(wù)的，應(yīng)提供中標人的下達任務(wù)或協(xié)議等佐證材料。3．項目經(jīng)理的勞動合同、社保證明、注冊建造師證、職稱證書、身份證，總工、安全等主要人員的勞動合同、社保證明、資格證書、職稱證書、身份證等原件，且必須在崗。4．施工單位（包括具體承擔單位）、所有分包或勞務(wù)協(xié)作等單位資質(zhì)證書；項目經(jīng)理部與各分包及勞務(wù)協(xié)作隊伍、設(shè)備租賃的所有合同文件（含工程量清單）、合同臺賬。5．施工單位項目經(jīng)理部會計核算賬目、會計憑證。財務(wù)負責人（會計、出納）必須在崗，提供資格證書、身份證等原件備查。如采用軟件系統(tǒng)做賬，應(yīng)確保系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)暢通。6．投標承諾人員及實際到場人員清單，主要人員的變更審批情況。7．督查時最近三期的試驗、監(jiān)理簽證資料。8．項目部工地試驗室的儀器設(shè)備標定記錄、試驗檢測臺賬及資料，主要試驗檢測人員應(yīng)在崗（帶身份證、資格證書等原件備查）。公路建設(shè)市場督查用表1.項目標段劃分情況項目名稱：標段施工單位名稱標段合同價（萬元）監(jiān)理單位設(shè)計單位起訖樁號長度單位名稱監(jiān)理費單位名稱設(shè)計費填報人：審核人：年月日注：本表由項目業(yè)主填報；監(jiān)理、設(shè)計單位可合并單元格，以便與施工標段相對應(yīng)。如果有試驗檢測單獨招標，請在表后列出。

2.項目法人檢查表項目法人名稱：機構(gòu)/人員配備姓名職稱相關(guān)工作經(jīng)歷部門人員數(shù)是否符合條件備注項目負責人技術(shù)負責人質(zhì)安負責人計劃部門/負責人工程部門/負責人財務(wù)部門/負責人質(zhì)量部門/負責人安全部門/負責人環(huán)保部門/負責人…公路專業(yè)中級以上職稱人數(shù)經(jīng)濟專業(yè)初級以上職稱人員會計專業(yè)初級以上職稱人數(shù)填報人：審核人：年月日注：本表由項目業(yè)主填報，按照省廳《轉(zhuǎn)發(fā)交通運輸部關(guān)于進一步加強公路項目建設(shè)單位管理若干意見的通知》（粵交基函〔2011〕2366號）進行檢查；相關(guān)工作經(jīng)歷填寫自參加工作以來的簡歷。3.監(jiān)理單位人員履約情況檢查表標段號：監(jiān)理單位（全稱）：投標文件/合同文件實際投入變更審批備注姓名職稱證號姓名職稱證號總監(jiān)辦總監(jiān)副總監(jiān)專業(yè)監(jiān)理駐地辦監(jiān)理組高監(jiān)專業(yè)監(jiān)理變更比例%填報人：審核人：年月日注：本表由項目業(yè)主對照投標承諾和人員變更審批情況分標段填報。

4.試驗檢測單位人員履約情況檢查表標段號：檢測單位（全稱）：投標文件/合同文件實際投入變更審批備注姓名職稱證號姓名職稱證號中心試驗室主任副主任檢測工程師試驗員變更比例%填報人：審核人：年月日注：本表由項目業(yè)主對照投標承諾和人員變更審批情況分標段填報。

5.施工單位人員履約情況檢查表標段號：施工單位（全稱）：人員履約投標文件/合同文件實際投入變更審批備注姓名職稱持證姓名職稱持證項目負責人備選技術(shù)負責人備選質(zhì)檢負責人安全負責人質(zhì)檢工程師計劃負責人財務(wù)負責人變更比例%填報人：審核人：年月日注：本表由項目業(yè)主對照投標承諾和人員變更審批情況分標段填報。填寫內(nèi)容可續(xù)頁。

6.分包管理臺賬標段號：施工單位（全稱）：序號分包單位名稱分包內(nèi)容分包資質(zhì)分包合同額（萬元）合同簽訂時間監(jiān)理審查情況業(yè)主備案情況小計填報人：審核人：年月日注：本表由施工單位如實填寫。分標段填報。填寫內(nèi)容可續(xù)頁。

7設(shè)計單位履約和設(shè)計質(zhì)量情況檢查表樁號范圍：設(shè)計單位：投標文件/合同文件實際投入變更審批備注姓名職稱職務(wù)姓名職稱職務(wù)設(shè)計代表設(shè)計代表項目負責人技術(shù)負責人設(shè)計變更業(yè)主或上級管理單位初審審批情況備注數(shù)量金額數(shù)量金額平均周期重大設(shè)計變更較大設(shè)計變更一般設(shè)計變更優(yōu)化設(shè)計情況填報人：審核人：年月日注：本表由項目業(yè)主對照投標承諾和人員變更審批情況分標段填報。填寫內(nèi)容可續(xù)頁。

8.建設(shè)項目變更管理情況檢查表項目名稱：項目法人名稱：項目前期批復(fù)情況名稱審批文號審批單位批復(fù)費用（萬元）審批時間備注項目核準初步設(shè)計施工圖設(shè)計造價臺賬情況信息化程度標準化情況預(yù)估總費用（萬元）對比批復(fù)概（預(yù)）算增減情況（萬元）預(yù)估總費用對比批復(fù)費用增減原因分析變更情況變更比重名稱設(shè)計變更合同變更合計份數(shù)費用（萬元）份數(shù)費用（萬元）份數(shù)費用（萬元）數(shù)量占（合計）比批復(fù)概（預(yù)）算建安費（萬元）變更合計費用占批復(fù)概（預(yù)）算建安費比報批效率申報情況已申報數(shù)量占（合計）比未申報數(shù)量占（合計）比審批情況已審批數(shù)量