2024理財(cái)居間合同協(xié)議書范本

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024理財(cái)居間合同協(xié)議書范本本合同目錄一覽第一條理財(cái)服務(wù)內(nèi)容1.1理財(cái)產(chǎn)品介紹1.2理財(cái)方案制定1.3理財(cái)產(chǎn)品購買及贖回第二條雙方權(quán)利與義務(wù)2.1甲方權(quán)利與義務(wù)2.2乙方權(quán)利與義務(wù)第三條理財(cái)服務(wù)費(fèi)用3.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.2費(fèi)用支付方式第四條理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險及防范4.1產(chǎn)品風(fēng)險提示4.2風(fēng)險防范措施第五條信息安全與保密5.1信息保密義務(wù)5.2信息安全保障措施第六條違約責(zé)任6.1甲方違約責(zé)任6.2乙方違約責(zé)任第七條爭議解決方式7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4法律訴訟第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件8.2合同變更8.3合同終止第九條合同的履行地點(diǎn)和期限9.1履行地點(diǎn)9.2履行期限第十條合同的簽署與蓋章10.1簽署方式10.2蓋章要求第十一條附加條款11.1甲方特殊要求11.2乙方特殊承諾第十二條合同的份數(shù)與保管12.1合同份數(shù)12.2合同保管第十三條法律適用及解釋13.1法律適用13.2合同解釋第十四條其他約定14.1雙方的其他約定內(nèi)容第一部分：合同如下：第一條理財(cái)服務(wù)內(nèi)容1.1理財(cái)產(chǎn)品介紹甲方同意向乙方介紹包括但不限于股票、債券、基金、保險等在內(nèi)的各類理財(cái)產(chǎn)品。甲方應(yīng)向乙方詳細(xì)介紹理財(cái)產(chǎn)品的性質(zhì)、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險等級、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等相關(guān)信息。1.2理財(cái)方案制定甲方應(yīng)根據(jù)乙方的風(fēng)險承受能力、投資偏好、財(cái)務(wù)狀況等因素，為乙方制定合適的理財(cái)方案。甲方制定的理財(cái)方案應(yīng)包括產(chǎn)品選擇、資產(chǎn)配置、投資策略等內(nèi)容。1.3理財(cái)產(chǎn)品購買及贖回甲方應(yīng)協(xié)助乙方完成理財(cái)產(chǎn)品的購買及贖回操作。甲方在乙方的授權(quán)范圍內(nèi)，代表乙方進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品的購買及贖回。甲方應(yīng)在購買及贖回操作前向乙方充分揭示相關(guān)風(fēng)險，并確保乙方的利益不受損害。第二條雙方權(quán)利與義務(wù)2.1甲方權(quán)利與義務(wù)甲方應(yīng)按照約定向乙方提供理財(cái)服務(wù)，并確保服務(wù)的質(zhì)量和效率。甲方應(yīng)保密乙方的個人信息和財(cái)務(wù)狀況，不得泄露給第三方。甲方應(yīng)按照合同約定及時向乙方支付理財(cái)收益。2.2乙方權(quán)利與義務(wù)乙方應(yīng)向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的個人信息和財(cái)務(wù)狀況，并按照甲方的要求提供相關(guān)證明材料。乙方應(yīng)按照甲方的建議進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品的購買及贖回，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。乙方應(yīng)支付甲方提供的理財(cái)服務(wù)費(fèi)用。第三條理財(cái)服務(wù)費(fèi)用3.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)甲方提供理財(cái)服務(wù)時，應(yīng)向乙方收取服務(wù)費(fèi)用。服務(wù)費(fèi)用包括但不限于咨詢費(fèi)、管理費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等。費(fèi)用的具體標(biāo)準(zhǔn)和收取方式應(yīng)在合同中明確約定。3.2費(fèi)用支付方式乙方應(yīng)按照合同約定的時間和方式向甲方支付服務(wù)費(fèi)用。甲方應(yīng)在收到服務(wù)費(fèi)用后，向乙方提供相應(yīng)的服務(wù)。第四條理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險及防范4.1產(chǎn)品風(fēng)險提示甲方應(yīng)在向乙方推薦理財(cái)產(chǎn)品時，充分揭示產(chǎn)品的風(fēng)險。甲方應(yīng)向乙方說明產(chǎn)品的風(fēng)險等級、可能出現(xiàn)的風(fēng)險及風(fēng)險防范措施。4.2風(fēng)險防范措施甲方應(yīng)采取包括但不限于風(fēng)險評估、風(fēng)險分散、信息披露等措施，防范理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險。甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險狀況，并按照乙方的要求采取相應(yīng)的風(fēng)險防范措施。第五條信息安全與保密5.1信息保密義務(wù)甲方應(yīng)對乙方提供的個人信息和財(cái)務(wù)狀況保密，不得泄露給第三方。甲方不得將乙方的個人信息和財(cái)務(wù)狀況用于合同約定以外的目的。5.2信息安全保障措施甲方應(yīng)采取包括但不限于數(shù)據(jù)加密、訪問控制、網(wǎng)絡(luò)安全等技術(shù)措施，保障乙方的信息安全。甲方應(yīng)定期進(jìn)行信息安全檢查，確保信息安全制度的有效執(zhí)行。第六條違約責(zé)任6.1甲方違約責(zé)任甲方未按照合同約定提供服務(wù)或者提供的服務(wù)不符合質(zhì)量要求的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。甲方泄露乙方個人信息或者財(cái)務(wù)狀況的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.2乙方違約責(zé)任乙方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用或者提供真實(shí)、準(zhǔn)確的個人信息和財(cái)務(wù)狀況的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。乙方未按照甲方的建議進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品購買及贖回，導(dǎo)致?lián)p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第七條爭議解決方式7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決雙方可以協(xié)商選擇第三方進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解不成的，可以采取仲裁或者法律訴訟的方式解決爭議。7.3仲裁解決雙方可以協(xié)商選擇仲裁委員會進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。7.4法律訴訟雙方可以協(xié)商選擇有管轄權(quán)的人民法院進(jìn)行法律訴訟。法律訴訟的判決是終局的，對雙方均有約束力。第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效。合同生效后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。8.2合同變更合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。合同變更應(yīng)符合法律、法規(guī)的規(guī)定，不得違反合同的基本原則和雙方的權(quán)利義務(wù)。8.3合同終止合同終止的情形包括：（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）合同期限屆滿；（3）一方違約導(dǎo)致合同無法履行；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。第九條合同的履行地點(diǎn)和期限9.1履行地點(diǎn)雙方應(yīng)在本合同約定的地點(diǎn)履行合同。如無特別約定，履行地點(diǎn)為甲方所在地。9.2履行期限雙方應(yīng)按照合同約定的期限履行各自的權(quán)利和義務(wù)。如無特別約定，合同履行期限為合同生效之日起至合同終止之日止。第十條合同的簽署與蓋章10.1簽署方式本合同由雙方授權(quán)代表簽字，并加蓋公章或者合同專用章后生效。10.2蓋章要求雙方應(yīng)按照法律規(guī)定和合同約定進(jìn)行蓋章。蓋章應(yīng)清晰、完整，以確保合同的效力。第十一條附加條款11.1甲方特殊要求甲方可以根據(jù)實(shí)際情況，向乙方提出特殊要求。乙方應(yīng)認(rèn)真評估甲方的要求，并在合同中予以明確。如乙方無法滿足甲方的要求，應(yīng)提前通知甲方。11.2乙方特殊承諾乙方應(yīng)根據(jù)甲方的特殊要求，作出相應(yīng)的承諾。乙方承諾的內(nèi)容應(yīng)符合法律、法規(guī)的規(guī)定，不得違反合同的基本原則和雙方的權(quán)利義務(wù)。第十二條合同的份數(shù)與保管12.1合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。如雙方另有約定，從其約定。12.2合同保管雙方應(yīng)妥善保管合同副本，未經(jīng)對方同意，不得泄露、轉(zhuǎn)讓或者用于其他用途。第十三條法律適用及解釋13.1法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.2合同解釋第十四條其他約定14.1雙方的其他約定內(nèi)容本合同未盡事宜，雙方可以另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)采用書面形式，并由雙方簽字或者蓋章。14.2合同的修改和補(bǔ)充本合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。修改和補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)符合法律、法規(guī)的規(guī)定，不得違反合同的基本原則和雙方的權(quán)利義務(wù)。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：理財(cái)產(chǎn)品介紹資料詳細(xì)列舉甲方提供的理財(cái)產(chǎn)品信息，包括但不限于產(chǎn)品名稱、類型、預(yù)期收益率、投資期限、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等。附件二：理財(cái)方案制定說明詳細(xì)說明甲方為乙方制定理財(cái)方案的過程，包括方案的內(nèi)容、評估方法、調(diào)整機(jī)制等。附件三：理財(cái)產(chǎn)品購買及贖回流程詳細(xì)說明甲方協(xié)助乙方購買及贖回理財(cái)產(chǎn)品的具體流程，包括操作步驟、時間節(jié)點(diǎn)、所需材料等。附件四：理財(cái)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)詳細(xì)列出甲方提供理財(cái)服務(wù)所需收取的費(fèi)用項(xiàng)目、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等。附件五：理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險揭示書詳細(xì)揭示理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等，并說明風(fēng)險防范措施。附件六：信息安全與保密協(xié)議詳細(xì)說明甲方和乙方在合同履行過程中對乙方個人信息和財(cái)務(wù)信息的保密義務(wù)及保密措施。附件七：違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)列舉合同履行過程中可能出現(xiàn)的違約行為，并明確相應(yīng)的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任。附件八：爭議解決方式說明詳細(xì)說明合同爭議解決的協(xié)商、調(diào)解、仲裁和法律訴訟等途徑及具體操作流程。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定提供理財(cái)服務(wù)或服務(wù)不符合質(zhì)量要求。2.甲方泄露乙方個人信息或財(cái)務(wù)狀況。3.乙方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用或提供真實(shí)、準(zhǔn)確的個人信息和財(cái)務(wù)狀況。4.乙方未按照甲方的建議進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品購買及贖回導(dǎo)致?lián)p失。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方違約導(dǎo)致乙方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償乙方的直接經(jīng)濟(jì)損失。2.乙方違約導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付甲方違約金。示例說明：若甲方未按照合同約定提供理財(cái)服務(wù)，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如賠償乙方因未獲得預(yù)期理財(cái)收益而產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失。說明三：法律名詞及解釋：1.理財(cái)產(chǎn)品：指甲方根據(jù)乙方風(fēng)險承受能力和投資偏好，向乙方推薦的投資產(chǎn)品，包括股票、債券、基金、保險等。2.理財(cái)方案：指甲方為乙方制定的包括產(chǎn)品選擇、資產(chǎn)配置、投資策略等內(nèi)容的財(cái)務(wù)規(guī)劃。