二零二五年度上市企業(yè)財務合規(guī)審核合同范本2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五年度上市企業(yè)財務合規(guī)審核合同范本本合同目錄一覽1.合同訂立與生效1.1合同訂立過程1.2合同生效條件1.3合同簽署日期2.雙方基本信息2.1審核方基本信息2.2被審核方基本信息3.審核目的與范圍3.1審核目的3.2審核范圍3.3審核內(nèi)容4.審核程序與方法4.1審核程序4.2審核方法4.3審核時間安排5.審核人員與資質(zhì)5.1審核人員安排5.2審核人員資質(zhì)要求5.3審核人員培訓6.審核費用與支付方式6.1審核費用計算6.2審核費用支付方式6.3付款時間節(jié)點7.審核結果與報告7.1審核結果確定7.2審核報告編制7.3審核報告提交8.信息保密與保密期限8.1信息保密要求8.2保密期限9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構9.3爭議解決程序10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除與終止程序11.合同變更與補充11.1合同變更程序11.2合同補充程序12.合同附件12.1附件一：審核人員名單12.2附件二：審核費用明細12.3附件三：其他相關文件13.合同生效與法律適用13.1合同生效條件13.2合同法律適用14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同訂立與生效1.1合同訂立過程1.2合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.3合同簽署日期本合同簽署日期為二零二五年一月一日。2.雙方基本信息2.1審核方基本信息審核方名稱：財務咨詢有限公司注冊地址：市區(qū)路號法定代表人：聯(lián)系電話：102.2被審核方基本信息被審核方名稱：YYYY上市公司注冊地址：市區(qū)YYYY路YYYY號法定代表人：聯(lián)系電話：93.審核目的與范圍3.1審核目的本合同旨在確保被審核方財務報告的真實性、公允性和合規(guī)性，為投資者提供可靠的財務信息。3.2審核范圍審核范圍包括但不限于被審核方財務報表、財務制度、內(nèi)部控制、風險管理等方面。3.3審核內(nèi)容審核內(nèi)容包括但不限于：1.財務報表的編制是否符合相關會計準則；2.財務報表是否真實、公允地反映了被審核方的財務狀況和經(jīng)營成果；3.內(nèi)部控制制度是否健全、有效；4.風險管理措施是否合理、有效。4.審核程序與方法4.1審核程序1.審核方根據(jù)本合同約定，制定詳細的審核計劃；2.審核方與被審核方溝通，了解被審核方的基本情況和財務狀況；3.審核方對被審核方進行現(xiàn)場審核，收集相關證據(jù)；4.2審核方法審核方法包括但不限于：1.審計抽樣；2.詢問；3.內(nèi)部控制測試；4.查閱文件和資料。4.3審核時間安排審核時間自合同生效之日起，預計為三個月。5.審核人員與資質(zhì)5.1審核人員安排審核方將指派具備相關專業(yè)資質(zhì)和豐富經(jīng)驗的審計人員負責本合同項下的審核工作。5.2審核人員資質(zhì)要求1.具有注冊會計師資格；2.具有上市企業(yè)財務審計經(jīng)驗；5.3審核人員培訓審核方將對審核人員進行相關培訓，確保其具備完成本合同項下審核工作的能力。6.審核費用與支付方式6.1審核費用計算1.審核人員費用：每人每日人民幣元；2.差旅費用：根據(jù)實際發(fā)生情況另行計算；3.其他費用：如資料費、通訊費等，根據(jù)實際發(fā)生情況另行計算。6.2審核費用支付方式1.首次支付：合同簽訂后五個工作日內(nèi)，支付總費用的30%；2.結算支付：審核報告提交后五個工作日內(nèi)，支付剩余的70%。8.信息保密與保密期限8.1信息保密要求雙方對本合同內(nèi)容以及在進行審核過程中獲取的任何被審核方商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息等保密信息負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或用于其他目的。8.2保密期限本合同的保密期限自合同生效之日起至合同終止或雙方約定的保密信息使用期限屆滿之日止。9.爭議解決9.1爭議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。9.2爭議解決機構除非雙方另有約定，爭議解決機構為合同簽訂地的人民法院。9.3爭議解決程序爭議提交法院后，雙方應遵循法院的訴訟程序進行。10.合同解除與終止10.1合同解除條件1.雙方協(xié)商一致，決定解除本合同；2.因不可抗力導致合同無法履行；3.一方嚴重違約，經(jīng)另一方書面通知后，對方在合理期限內(nèi)仍未采取補救措施；4.法律法規(guī)或政策變化導致合同無法履行。10.2合同終止條件1.合同約定的審核任務完成；2.雙方協(xié)商一致，決定終止合同；3.合同因法定事由被宣告無效或被撤銷；4.合同期限屆滿，且無續(xù)簽協(xié)議。10.3合同解除與終止程序1.雙方應提前三十日書面通知對方解除或終止合同；2.解除或終止合同后，雙方應按照約定進行財務結算；3.雙方應妥善處理合同解除或終止后的善后事宜。11.合同變更與補充11.1合同變更程序1.雙方協(xié)商一致，對合同內(nèi)容進行變更；2.變更內(nèi)容應以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章。11.2合同補充程序1.雙方協(xié)商一致，對合同未約定的事項進行補充；2.補充內(nèi)容應以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章。12.合同附件12.1附件一：審核人員名單12.2附件二：審核費用明細12.3附件三：其他相關文件13.合同生效與法律適用13.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除和終止，以及爭議的解決，均適用中華人民共和國法律。14.其他約定事項14.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，自合同終止之日起失效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1第三方定義在本合同中，第三方指除甲乙雙方之外的，根據(jù)合同約定參與本合同項下活動或提供服務的任何個人、企業(yè)或其他組織。1.2第三方介入原因第三方介入本合同，可能是為了提高審核效率、增加專業(yè)支持、解決特定問題或滿足法律法規(guī)的要求。1.3第三方介入方式1.作為中介方，協(xié)助甲乙雙方進行合同談判和執(zhí)行；2.作為服務方，提供專業(yè)服務，如審計、咨詢、評估等；3.作為擔保方，提供合同履行的擔保；4.作為其他必要角色，根據(jù)合同具體情況進行介入。2.甲乙雙方責任與義務2.1第三方選擇權甲乙雙方均有權選擇合適的第三方介入本合同，但需提前通知對方，并確保第三方具備完成相關任務的能力。2.2第三方資質(zhì)要求第三方應具備相應的資質(zhì)和經(jīng)驗，能夠滿足本合同的要求。2.3第三方責任第三方在本合同中的責任如下：1.按照合同約定，提供專業(yè)、高效的服務；2.保守秘密，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；3.在其職責范圍內(nèi)，對甲乙雙方負責。3.第三方責任限額3.1責任限額確定第三方責任限額由甲乙雙方在合同中約定，可根據(jù)第三方的資質(zhì)、服務內(nèi)容和風險等因素確定。3.2責任限額范圍第三方責任限額適用于第三方在本合同項下因其過錯導致的直接經(jīng)濟損失。4.第三方與其他各方的關系4.1第三方與甲方的權利義務第三方應遵守甲方的要求，配合甲方完成相關工作，并承擔相應的責任。4.2第三方與乙方的權利義務第三方應遵守乙方的規(guī)定，尊重乙方的意見，并承擔相應的責任。4.3第三方與甲乙雙方的關系第三方作為獨立第三方，與甲乙雙方均為合同當事人，各自承擔相應的權利和義務。5.第三方介入后的合同變更5.1合同變更程序當?shù)谌浇槿霑r，甲乙雙方應就第三方介入事項進行協(xié)商，并按照合同變更程序進行。5.2合同變更內(nèi)容合同變更內(nèi)容應包括：1.第三方的名稱、職責和責任；2.第三方責任限額；3.第三方與其他各方的權利義務。6.第三方介入后的爭議解決6.1爭議解決方式第三方介入后的爭議解決方式與合同原有爭議解決方式一致。6.2爭議解決機構第三方介入后的爭議解決機構與合同原有爭議解決機構一致。7.其他條款7.1本合同條款與第三方介入相關內(nèi)容不一致時，以本合同條款為準。7.2本合同修正條款作為本合同不可分割的一部分，與原合同具有同等法律效力。8.附件8.1附件一：第三方資質(zhì)證明8.2附件二：第三方責任限額協(xié)議8.3附件三：第三方介入事項協(xié)商記錄第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：合同簽訂確認書要求：雙方簽字蓋章的合同簽訂確認書，證明合同已生效。說明：本附件作為合同生效的初步證據(jù)。2.附件二：審核人員名單要求：列明參與審核的全體人員姓名、職務、資質(zhì)等信息。說明：本附件用于確認審核人員的資質(zhì)和職責。3.附件三：審核費用明細要求：詳細列出審核費用的構成，包括人員費用、差旅費用、資料費等。說明：本附件用于明確審核費用的計算依據(jù)。4.附件四：第三方資質(zhì)證明要求：第三方提供的資質(zhì)證明文件，證明其具備完成合同任務的能力。說明：本附件用于確認第三方是否具備相應的資質(zhì)。5.附件五：第三方責任限額協(xié)議要求：明確第三方責任限額的協(xié)議，包括責任范圍、責任限額等。說明：本附件用于界定第三方的責任。6.附件六：第三方介入事項協(xié)商記錄要求：記錄甲乙雙方與第三方協(xié)商介入事項的會議紀要或郵件往來。說明：本附件用于證明第三方介入的協(xié)商過程。7.附件七：審核報告說明：本附件用于記錄審核結果和改進建議。8.附件八：合同變更協(xié)議要求：雙方就合同變更事項達成的書面協(xié)議。說明：本附件用于記錄合同變更的內(nèi)容和生效日期。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：甲方未按約定支付審核費用。責任認定：甲方應向乙方支付逾期付款的利息，并承擔相應的違約責任。示例：若甲方逾期支付審核費用一個月，乙方有權要求甲方支付每月1%的逾期利息。2.違約行為：乙方未按約定完成審核任務。責任認定：乙方應向甲方支付違約金，并承擔相應的違約責任。示例：若乙方未按約定完成審核任務，甲方有權要求乙方支付合同總金額的10%作為違約金。3.違約行為：第三方泄露商業(yè)秘密。責任認定：第三方應承擔相應的法律責任，并賠償甲乙雙方的損失。示例：若第三方泄露商業(yè)秘密，甲方和乙方均有權要求第三方賠償損失。4.違約行為：一方未履行保密義務。責任認定：違約方應承擔相應的法律責任，并賠償對方的損失。示例：若一方泄露合同內(nèi)容，違約方應賠償對方因泄露造成的損失。5.違約行為：一方未履行合同約定的其他義務。責任認定：違約方應根據(jù)合同約定承擔相應的責任。示例：若一方未按時提交相關文件，違約方應承擔相應的違約責任。全文完。二零二五年度上市企業(yè)財務合規(guī)審核合同范本2合同編號_________一、合同主體甲方：名稱：（請?zhí)顚懠追矫Q）地址：（請?zhí)顚懠追降刂罚┞?lián)系人：（請?zhí)顚懠追铰?lián)系人）聯(lián)系電話：（請?zhí)顚懠追铰?lián)系電話）乙方：名稱：（請?zhí)顚懸曳矫Q）地址：（請?zhí)顚懸曳降刂罚┞?lián)系人：（請?zhí)顚懸曳铰?lián)系人）聯(lián)系電話：（請?zhí)顚懸曳铰?lián)系電話）其他相關方：名稱：（如有，請?zhí)顚懴嚓P方名稱）地址：（如有，請?zhí)顚懴嚓P方地址）聯(lián)系人：（如有，請?zhí)顚懴嚓P方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（如有，請?zhí)顚懴嚓P方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景鑒于我國上市企業(yè)財務合規(guī)的重要性，為提高上市企業(yè)財務管理水平，保障投資者利益，甲方委托乙方對甲方的財務合規(guī)情況進行審核。2.2目的本合同旨在明確甲乙雙方在財務合規(guī)審核過程中的權利、義務和責任，確保審核工作順利進行，達到提高財務合規(guī)水平的目的。三、定義與解釋3.1專業(yè)術語本合同中涉及的專業(yè)術語，包括但不限于：（1）財務合規(guī)：指企業(yè)在財務管理過程中，遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及內(nèi)部規(guī)章制度，確保財務信息的真實、準確、完整。（2）財務報表：指企業(yè)根據(jù)會計準則編制的反映企業(yè)財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量等方面的會計報表。（3）內(nèi)部控制：指企業(yè)為達到經(jīng)營目標，實現(xiàn)有效管理，確保財務合規(guī)而采取的一系列措施。3.2關鍵詞解釋（1）上市企業(yè)：指在中國境內(nèi)依法設立，并在中國證監(jiān)會登記注冊的，具有股票上市資格的企業(yè)。（2）財務合規(guī)審核：指乙方對甲方財務合規(guī)情況進行審查、評估，并提出改進建議的過程。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務（1）甲方有權要求乙方按照合同約定，對財務合規(guī)情況進行審核。（2）甲方應向乙方提供必要的資料和協(xié)助，確保乙方能夠順利完成審核工作。（3）甲方應按照合同約定支付乙方審核費用。4.2乙方的權利和義務（1）乙方應按照合同約定，對甲方財務合規(guī)情況進行審核，并提出書面報告。（2）乙方應保證審核工作的獨立性、客觀性和公正性。（3）乙方應保守甲方的商業(yè)秘密。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字之日起生效，合同履行期限為一年。5.2合同履行地點本合同履行地點為甲方所在地。5.3合同履行方式乙方應在合同履行期間，定期或不定期對甲方財務合規(guī)情況進行審核，并提交書面報告。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）合同期限屆滿，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以續(xù)簽本合同；（2）一方違約，另一方有權解除本合同；（3）因不可抗力導致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除本合同。6.3終止程序合同終止前，雙方應就合同終止事宜進行協(xié)商，達成一致意見后，簽訂終止協(xié)議。6.4終止后果合同終止后，雙方應按照終止協(xié)議約定，處理合同相關事宜。七、費用與支付7.1費用構成（1）審核費用：乙方根據(jù)甲方提供的財務數(shù)據(jù)和相關資料，進行財務合規(guī)審核所發(fā)生的費用；（2）差旅費用：乙方因履行本合同所需產(chǎn)生的差旅費用；（3）其他費用：因本合同履行過程中產(chǎn)生的其他合理費用。7.2支付方式（1）審核費用：甲方應在合同簽訂后5個工作日內(nèi)支付乙方50%的審核費用；（2）差旅費用：乙方在完成差旅任務后，甲方應在3個工作日內(nèi)支付乙方實際發(fā)生的差旅費用；（3）其他費用：在發(fā)生其他費用后，甲方應在乙方提交費用明細及發(fā)票后5個工作日內(nèi)支付。7.3支付時間（1）審核費用：甲方應在合同簽訂后5個工作日內(nèi)支付乙方50%的審核費用；（2）差旅費用：乙方在完成差旅任務后，甲方應在3個工作日內(nèi)支付乙方實際發(fā)生的差旅費用；（3）其他費用：在發(fā)生其他費用后，甲方應在乙方提交費用明細及發(fā)票后5個工作日內(nèi)支付。7.4支付條款（1）甲方應按照約定的支付方式和支付時間支付費用；（2）如甲方未按約定支付費用，乙方有權暫?；蚪K止合同履行；（3）甲方支付的款項應直接匯入乙方指定的賬戶。八、違約責任8.1甲方違約（1）甲方未按約定支付費用的，應向乙方支付應付金額的1%作為違約金；（2）甲方未按時提供必要資料或協(xié)助乙方履行審核職責的，應承擔相應的責任。8.2乙方違約（1）乙方未按約定完成審核任務的，應向甲方支付應付金額的1%作為違約金；（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應承擔相應的法律責任。8.3賠償金額和方式（1）因違約行為給對方造成損失的，違約方應承擔相應的賠償責任；（2）賠償金額應按照實際損失計算，包括直接損失和間接損失；（3）賠償方式可為貨幣賠償、實物賠償或其他方式。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）甲乙雙方的商業(yè)秘密；（2）甲方財務數(shù)據(jù)和相關資料；（3）乙方在審核過程中獲取的其他保密信息。9.2保密期限本合同簽訂之日起至合同終止后3年內(nèi)，雙方對本合同涉及的秘密信息均負有保密義務。9.3保密履行方式（1）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密信息；（2）采取必要措施，防止保密信息被泄露或不當使用。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災害、政府行為、社會異常事件等。10.2不可抗力事件（1）自然災害：如地震、洪水、臺風等；（2）政府行為：如政策調(diào)整、法律法規(guī)變動等；（3）社會異常事件：如罷工、暴亂等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務（1）發(fā)生不可抗力事件，雙方應立即通知對方；（2）雙方應采取一切可能措施，減輕不可抗力事件的影響；（3）在不可抗力事件持續(xù)期間，合同履行期限相應順延。10.4不可抗力實例地震、洪水、戰(zhàn)爭、政府政策變動、國際形勢變化等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方發(fā)生爭議，應友好協(xié)商，協(xié)商不成，按下列方式解決。11.2調(diào)解雙方可向有關調(diào)解機構申請調(diào)解。11.3仲裁或訴訟雙方協(xié)商不成，可向有管轄權的人民法院提起訴訟或向仲裁委員會申請仲裁。十二、合同的轉讓12.1轉讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本合同的權利和義務全部或部分轉讓給第三方。12.2不得轉讓的情形（1）涉及國家安全、商業(yè)秘密等特殊情況；（2）法律法規(guī)或政策禁止轉讓的情形。十三、權利的保留13.1權力保留（1）本合同簽訂后，未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得擅自變更或轉讓其在本合同項下的權利和義務；（2）本合同終止后，雙方的權利和義務仍應受到本合同的約束。13.2特殊權力保留（1）本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術秘密等，無論合同是否終止，均應受到法律和合同的嚴格保護；（2）雙方在合同履行過程中產(chǎn)生的新技術、新產(chǎn)品等，歸各自所有，但應允許對方在同等條件下優(yōu)先使用。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）對本合同的修改和補充，應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出；（2）修改和補充的內(nèi)容作為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補充效力（1）本合同的修改和補充自雙方簽字之日起生效；（2）修改和補充的內(nèi)容對本合同原有條款的效力不產(chǎn)生不利影響。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項（1）雙方應在本合同履行過程中，相互提供必要的協(xié)助和配合；（2）雙方應共同解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應通過書面、電話、電子郵件等方式進行溝通；（2）雙方應按照約定的期限和方式履行協(xié)助和配合義務。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構成雙方之間關于財務合規(guī)審核事項的完整協(xié)議，取代了雙方之前所有關于該事項的口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款（1）本合同任何條款的增減，均應以書面形式作出；（2）未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面增減合同條款。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：代表（簽字）：日期：乙方（蓋章）：代表（簽字）：日期：附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方財務數(shù)據(jù)及相關資料2.乙方出具的財務合規(guī)審核報告3.雙方簽訂的合同修改和補充協(xié)議4.雙方簽署的保密協(xié)議5.雙方協(xié)商達成的爭議解決協(xié)議6.雙方簽署的合同終止協(xié)議7.雙方簽署的任何其他與本合同相關的書面文件二、違約行為及認定：1.甲方違約行為及認定：未按約定支付費用的，認定為違約行為。未按時提供必要資料或協(xié)助乙方履行審核職責的，認定為違約行為。2.乙方違約行為及認定：未按約定完成審核任務的，認定為違約行為。泄露甲方商業(yè)秘密的，認定為違約行為。三、法律名詞及解釋：1.財務合規(guī)：指企業(yè)財務管理過程中遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及內(nèi)部規(guī)章制度，確保財務信息的真實、準確、完整。2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。3.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、政府行為、社會異常事件等。4.爭議解決：指雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的過程。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未能按時提供完整、準確的財務數(shù)據(jù)。解決辦法：甲方應提前通知乙方，并提供必要的解釋和補充資料。2.問題：乙方未能按時完成審核報告。解決辦法：乙方應及時與甲方溝通，解釋原因，并采取措施加快審核進度。3.問題：雙方在保密方面存在分歧。解決辦法：雙方應重新審視保密協(xié)議，明確保密內(nèi)容和期限，確保雙方遵守。4.問題：合同履行過程中出現(xiàn)爭議。解決辦法：雙方應通過協(xié)商解決爭議，如協(xié)商不成，可申請調(diào)解、仲裁或訴訟。5.問題：不可抗力事件影響合同履行