2025年借殼上市投資融資合作協(xié)議

2025年借殼上市投資融資合作協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就2025年借殼上市投資融資事宜達成如下協(xié)議：

一、合同目的

甲方為拓寬融資渠道，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)競爭力，擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)上市目標。乙方為甲方提供投資融資服務(wù)，協(xié)助甲方完成借殼上市的相關(guān)事宜。

二、簽訂背景

鑒于甲方發(fā)展需求及乙方業(yè)務(wù)優(yōu)勢，雙方經(jīng)多次溝通協(xié)商，決定在平等互利的基礎(chǔ)上，共同推進2025年借殼上市投資融資合作項目。

甲方承諾按照國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，確保借殼上市工作的順利進行；乙方承諾為甲方提供優(yōu)質(zhì)的投資融資服務(wù)，協(xié)助甲方實現(xiàn)上市目標。

三、本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成以下服務(wù)：

（1）提供上市咨詢及策劃服務(wù)；

（2）協(xié)助甲方進行資產(chǎn)重組及整合；

（3）協(xié)助甲方進行借殼上市相關(guān)文件的準備；

（4）協(xié)助甲方進行上市過程中的信息披露；

（5）協(xié)助甲方進行上市后的合規(guī)管理。

二、質(zhì)量標準

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)符合以下質(zhì)量標準：

（1）提供的服務(wù)內(nèi)容應(yīng)符合國家法律法規(guī)及上市規(guī)則的要求；

（2）協(xié)助甲方完成借殼上市的相關(guān)文件應(yīng)準確、完整、合規(guī)；

（3）提供的服務(wù)應(yīng)確保甲方上市過程順利進行。

三、價格支付

3.1本協(xié)議簽訂后，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣______萬元作為服務(wù)費。

3.2服務(wù)費支付方式：

（1）合同簽訂后，甲方支付人民幣______萬元作為預(yù)付款；

（2）甲方完成借殼上市后，支付剩余人民幣______萬元；

（3）如甲方未按期支付服務(wù)費，乙方有權(quán)暫停或終止提供服務(wù)，并要求甲方支付違約金。

四、保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及合作過程中所涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密。

4.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或公開本協(xié)議內(nèi)容或商業(yè)秘密、技術(shù)秘密。

五、違約責任

5.1任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，向守約方支付違約金。

5.2如因乙方原因?qū)е录追轿茨馨雌谕瓿山铓ど鲜校曳綉?yīng)承擔全部責任，并賠償甲方因此遭受的損失。

5.3如因甲方原因?qū)е乱曳轿茨苈男斜緟f(xié)議約定的服務(wù)，甲方應(yīng)承擔全部責任，并賠償乙方因此遭受的損失。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

7.1任何一方違反本協(xié)議約定，致使本協(xié)議目的無法實現(xiàn)時，守約方有權(quán)解除本協(xié)議。

7.2如發(fā)生不可抗力因素導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方均有權(quán)解除本協(xié)議，并互不承擔違約責任。

八、其他

8.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量符合國家相關(guān)法律法規(guī)及上市規(guī)則的要求。

1.2甲方應(yīng)按照約定向乙方支付服務(wù)費用，并在約定的時間內(nèi)完成支付。

1.3甲方應(yīng)積極配合乙方開展借殼上市相關(guān)工作，包括但不限于提供必要的文件、資料、信息等。

1.4甲方應(yīng)按照乙方的要求，在上市過程中及時、準確地進行信息披露。

1.5甲方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，確保借殼上市過程中不出現(xiàn)違法違規(guī)行為。

1.6甲方有權(quán)對乙方的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督，并提出改進意見。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照約定提供必要的信息、資料、文件等，以便乙方完成相關(guān)服務(wù)。

2.2乙方應(yīng)按照約定的時間節(jié)點完成借殼上市服務(wù)的各項工作，并保證服務(wù)質(zhì)量。

2.3乙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，確保在借殼上市過程中提供的服務(wù)合法合規(guī)。

2.4乙方應(yīng)定期向甲方匯報工作進展情況，并及時解決甲方提出的問題。

2.5乙方有權(quán)在甲方未能按時支付服務(wù)費用的情況下，暫?；蚪K止提供服務(wù)。

2.6乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

三、合同執(zhí)行過程中的合作方式

3.1雙方應(yīng)建立定期溝通機制，通過會議、電話、電子郵件等方式保持密切聯(lián)系。

3.2乙方應(yīng)定期向甲方匯報工作進展情況，包括但不限于：

（1）借殼上市相關(guān)文件的準備進度；

（2）上市過程中的關(guān)鍵事項及處理情況；

（3）市場動態(tài)及政策變化等。

3.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，在約定的時間內(nèi)提供相關(guān)文件、資料、信息等。

3.4雙方在合作過程中應(yīng)相互尊重，積極溝通，共同解決遇到的問題。

3.5雙方應(yīng)按照國家法律法規(guī)及上市規(guī)則的要求，確保借殼上市工作的順利進行。

四、權(quán)利與義務(wù)的履行

4.1雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的權(quán)利與義務(wù)，認真履行各自的責任。

4.2如因不可抗力因素導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，并在合理期限內(nèi)恢復(fù)履行。

4.3雙方在履行本協(xié)議過程中，如因自身原因?qū)е逻`約，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。

4.4雙方應(yīng)嚴格按照本協(xié)議約定的條款執(zhí)行，不得擅自變更或解除協(xié)議。

五、變更與解除

5.1本協(xié)議在履行過程中，如需變更或解除，雙方應(yīng)書面協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議。

5.2本協(xié)議變更或解除后，對雙方具有同等法律效力。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

1.2本合同有效期屆滿前，如雙方無書面解除通知，則本合同自動續(xù)期______年。

二、合同的變更

2.1本合同在有效期內(nèi)，如遇國家法律法規(guī)、政策調(diào)整，或雙方協(xié)商一致，可對本合同進行變更。

2.2變更后的條款應(yīng)形成書面文件，經(jīng)雙方簽字蓋章后與本合同具有同等法律效力。

三、合同的終止

3.1以下情形導(dǎo)致合同終止：

（1）本合同約定的有效期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除本合同；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（4）一方違約，經(jīng)另一方書面通知，并在合理期限內(nèi)仍未糾正；

（5）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。

四、爭議解決機制

4.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

4.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

4.3訴訟期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他條款。

五、法律適用和管轄法院

5.1本合同適用中華人民共和國法律。

5.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

六、合同效力

6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

6.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

6.3如本合同任何部分無效，不影響其他部分的有效性，無效部分應(yīng)被視為從未存在。

6.4本合同未盡事宜，按國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.保密條款：指合同中約定雙方對在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以保密的條款。

2.違約責任：指合同一方違反合同約定，導(dǎo)致合同目的不能實現(xiàn)或造成對方損失時，應(yīng)承擔的法律責任。

3.爭議解決：指合同雙方在履行合同過程中，對合同條款或履行義務(wù)產(chǎn)生分歧時，采取的協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的過程。

4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等，導(dǎo)致合同無法履行。

5.法律法規(guī)：指國家制定的法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章等具有普遍約束力的規(guī)范性文件。

6.上市規(guī)則：指證券交易所為規(guī)范上市公司及投資者行為，制定的一整套規(guī)定和要求。

7.服務(wù)費：指甲方支付給乙方作為其提供服務(wù)的報酬。

8.補充協(xié)議：指對原合同內(nèi)容進行補充、修改或變更的書面協(xié)議。

9.訴訟：指合同一方因合同履行中的爭議，向人民法院提起的民事訴訟。

10.管轄法院：指對合同糾紛案件有管轄權(quán)的人民法院。

11.法律約束力：指法律對當事人具有強制力，當事人必須遵守并執(zhí)行法律規(guī)定的義務(wù)。

12.合同效力：指合同是否具有法律效力，以及法律效力的大小。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.**問題：信息不對稱**

**注意事項：**

-雙方在合同履行過程中可能存在信息不對稱，導(dǎo)致一方對另一方的工作進度和問題了解不足。

**解決辦法：**

-建立定期的溝通機制，如定期會議、報告制度等，確保雙方信息共享。

-設(shè)立專門的聯(lián)絡(luò)人，負責信息的收集、整理和傳遞。

2.**問題：服務(wù)質(zhì)量不達標**

**注意事項：**

-乙方提供的服務(wù)可能不符合甲方的預(yù)期質(zhì)量標準。

**解決辦法：**

-在合同中明確服務(wù)質(zhì)量標準，并設(shè)立質(zhì)量監(jiān)控機制。

-定期對乙方的工作進行評估，若發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，及時提出整改要求。

3.**問題：支付延遲或不足**

**注意事項：**

-甲乙雙方可能因資金問題導(dǎo)致支付延遲或不足。

**解決辦法：**

-明確支付條款，包括支付時間、金額、方式等。

-設(shè)立預(yù)警機制，一旦發(fā)現(xiàn)支付問題，及時溝通解決。

4.**問題：合同變更爭議**

**注意事項：**

-在合同履行過程中，雙方可能因外部環(huán)境變化或自身需求變更而需要修改合同。

**解決辦法：**

-在合同中明確變更程序，如變更需雙方書面同意。

-確保變更后的條款得到雙方的確認和簽字。

5.**問題：爭議解決困難**

**注意事項：**

-爭議解決可能因地域、法律差異等原因變得復(fù)雜。

**解決辦法：**

-在合同中明確爭議解決機制，包括選擇仲裁或訴訟。

-選擇一個對雙方都公平的仲裁機構(gòu)或法院。

6.**問題：保密信息泄露**

**注意事項：**

-雙方在合作過程中可能涉及保密信息，泄露可能導(dǎo)致商業(yè)損失。

**解決辦法：**

-在合同中明確保密條款，對保密信息進行界定。

-定期對員工進行保密教育，加強保密意識。

7.**問題：不可抗力事件**

**注意事項：**

-自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等不可抗力事件可能導(dǎo)致合同無法履行。

**解決辦法：**

-在合同中明確不可抗力條款，規(guī)定在發(fā)生不可抗力事件時的處理方式。

-及時收集不可抗力事件的相關(guān)證據(jù)，以便后續(xù)處理。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市融資：適用于企業(yè)希望通過借殼上市的方式進行融資，并尋求專業(yè)機構(gòu)提供投資融資服務(wù)的場景。

2.投資融資合作：適用于投資者與融資企業(yè)之間，就融資項目進行合作，明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的場景。

3.上市咨詢服務(wù)：適用于企業(yè)需要專業(yè)機構(gòu)提供上市咨詢、策劃、文件準備、信息披露等服務(wù)的場景。

4.資產(chǎn)重組與整合：適用于企業(yè)需要進行資產(chǎn)重組或整合，以提高資產(chǎn)質(zhì)量、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)的場景。

5.合規(guī)管理服務(wù)：適用于企業(yè)需要在上市后進行合規(guī)管理的場景，以保持上市公司的合規(guī)性。

6.爭議解決：適用于合同雙方在履行合同過程中出現(xiàn)爭議，需要通過法律手段或協(xié)商機制進行解決的場景。

7.法律法規(guī)變化適應(yīng)：適用于合同雙方需要適應(yīng)國家法律法規(guī)、政策調(diào)整，對合同進行相應(yīng)變更的場景。

8.不可抗力事件應(yīng)對：適用于合同雙方需要應(yīng)對自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等不可抗力事件，對合同履行產(chǎn)生影響時的場景。

9.信息安全與保密：適用于合同雙方需要保護商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息，防止信息泄露的場景。

10.人力資源管理與培訓(xùn)：適用于合同雙方需要合作進行人力資源管理和員工培訓(xùn)，以提高員工素質(zhì)和團隊效率的場景。

所需附件列表：

1.**合同簽訂文件：**

-本合同/協(xié)議文本

-雙方簽字蓋章頁

2.**服務(wù)內(nèi)容文件：**

-乙方提供的服務(wù)清單

-服務(wù)質(zhì)量標準說明

3.**財務(wù)文件：**

-服務(wù)費用支付計劃

-財務(wù)對賬單

4.**保密文件：**

-保密協(xié)議

-商業(yè)秘密清單

5.**變更與解除文件：**

-合同變更申請及批準文件

-合同解除通知及確認文件

6.**爭議解決文件：**

-爭議解決流程說明

-爭議解決記錄

7.**法律文件：**

-相關(guān)法律法規(guī)及政策文件

-上市規(guī)則及相關(guān)政策文件

8.**不可抗力事件文件：**

-不可抗力事件證明文件

-不可抗力事件影響評估報告

9.**人員文件：**

-乙方派駐甲方的人員名單及職責

-員工保密承諾書

10.**其他相關(guān)文件：**

-雙方協(xié)商一致認為需要作為附件的其他文件

-合同履行過程中的重要會議紀要和報告

-任何對合同履行有重大影響的其他文件

雙方簽字、蓋章位置及日期：

甲方（簽字/蓋章）：