個人理財服務(wù)合同

第第頁合同編號:________個人理財服務(wù)合同甲方：__________乙方：__________簽訂時間：__________簽訂地點：__________溫馨提示：本合同示范文本只是提供給當(dāng)事人在簽訂合同時的一種參考，當(dāng)事人須根據(jù)具體實際情況正確選擇適用的條款并作相應(yīng)的調(diào)整，切勿套用，訂立重大合同或者內(nèi)容復(fù)雜的合同最好咨詢相關(guān)的法律專業(yè)人士，感謝您的閱讀下載！PAGE頁碼6/NUMPAGES總頁數(shù)6一、主體與目的本合同主體為甲方（以下簡稱“委托人”），乙方（以下簡稱“理財顧問”）。甲方委托乙方為其個人理財服務(wù)。本合同目的在于明確雙方權(quán)利義務(wù)，保障甲方財產(chǎn)安全與增值，提高甲方投資收益。本合同項下，乙方作為專業(yè)理財顧問，應(yīng)根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力及投資需求，為甲方量身定制理財規(guī)劃，并投資建議、資產(chǎn)配置、投資產(chǎn)品推薦等服務(wù)。甲方自主決定是否采納乙方的理財建議，并承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險。二、價格、支付方式1.價格：甲方應(yīng)向乙方支付理財服務(wù)費。服務(wù)費根據(jù)甲方委托資產(chǎn)規(guī)模分檔計費，具體費率如下：-委托資產(chǎn)規(guī)模在人民幣10萬元（含）至50萬元（不含）的，費率為0.5%；-委托資產(chǎn)規(guī)模在人民幣50萬元（含）至100萬元（不含）的，費率為0.4%；-委托資產(chǎn)規(guī)模在人民幣100萬元（含）以上的，費率為0.3%。2.支付方式：甲方應(yīng)在簽署本合同后5個工作日內(nèi)，向乙方支付理財服務(wù)費。支付方式包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、支付寶、微信支付等。乙方應(yīng)在收到甲方支付的服務(wù)費后，向甲方出具正規(guī)發(fā)票。3.服務(wù)期間：本合同服務(wù)期限為一年，自甲方支付理財服務(wù)費之日起計算。合同到期后，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書面續(xù)約協(xié)議。4.優(yōu)惠與減免：在合同有效期內(nèi)，如甲方因特殊情況需要，經(jīng)與乙方協(xié)商一致，可享有一次減免理財服務(wù)費的機會，具體減免金額和條件由雙方協(xié)商確定。5.退款條款：如乙方在服務(wù)過程中，未能履行合同約定的義務(wù)，導(dǎo)致甲方損失，甲方有權(quán)要求乙方退還已支付的部分或全部理財服務(wù)費。具體退款金額和方式由雙方協(xié)商確定。6.價格調(diào)整：在合同有效期內(nèi)，如遇市場行情變化、政策調(diào)整等因素影響，乙方可根據(jù)實際情況調(diào)整費率。調(diào)整后的費率需書面通知甲方，并經(jīng)甲方同意后生效。甲方如不同意調(diào)整后的費率，可終止合同。三、質(zhì)量保證、服務(wù)、履行與變更1.質(zhì)量保證：乙方應(yīng)保證所的理財服務(wù)符合國家法律法規(guī)及相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，確保甲方資產(chǎn)安全。乙方應(yīng)對的投資建議、資產(chǎn)配置方案等承擔(dān)保密義務(wù)，不得泄露甲方個人信息及財務(wù)狀況。2.服務(wù)內(nèi)容：-乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求個性化的理財規(guī)劃服務(wù)；-乙方應(yīng)定期向甲方報告資產(chǎn)狀況、投資收益及市場動態(tài)；-乙方應(yīng)在甲方提出需求時，投資咨詢及解答疑問；-乙方應(yīng)協(xié)助甲方辦理相關(guān)投資手續(xù)，確保投資順利進行。3.履行與變更：-乙方應(yīng)按照合同約定及時、全面履行服務(wù)義務(wù)；-甲方應(yīng)按照合同約定支付理財服務(wù)費，并配合乙方完成相關(guān)投資操作；-在合同有效期內(nèi)，如雙方發(fā)生變更需求，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，并經(jīng)雙方同意后生效；-如乙方在合同有效期內(nèi)發(fā)生重大事項影響服務(wù)履行的，應(yīng)及時通知甲方，并采取有效措施降低影響。4.解除與終止：-雙方同意，如一方嚴重違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同；-在合同有效期內(nèi)，如甲方提前解除合同，應(yīng)書面通知乙方，并承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任；-合同到期或雙方協(xié)商一致解除合同的，乙方應(yīng)按照約定完成資產(chǎn)交接及手續(xù)辦理。5.爭議解決：雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。四、保密條款、爭議解決1.保密條款：-雙方在合同履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息，應(yīng)予以嚴格保密；-乙方應(yīng)對甲方的財務(wù)狀況、投資偏好等個人信息承擔(dān)保密義務(wù)，不得向第三方泄露；-甲方不得向第三方透露乙方的服務(wù)內(nèi)容、投資建議等商業(yè)秘密；-雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.爭議解決：-雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；-若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟；-在爭議解決期間，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的其他條款；-雙方同意，在爭議解決過程中，為減少損失，可采取臨時措施保障雙方權(quán)益。3.法律適用：-本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決，均適用中華人民共和國法律；-雙方在簽訂本合同時，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得違反強制性規(guī)定。4.其他：-本合同的任何修改、補充均應(yīng)以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效；-本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；-本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年，除非雙方另有約定延長或提前終止。五、其他條款、合同簽署1.其他條款：-本合同的任何修改、補充均應(yīng)以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效；-雙方同意，本合同項下的權(quán)利義務(wù)不得轉(zhuǎn)讓給第三方，除非事先得到對方書面同意；-雙方在履行合同過程中，如遇到不可抗力因素導(dǎo)致無法履行或部分履行合同，受影響的一方應(yīng)立即通知對方，并在合理期限內(nèi)相關(guān)證明，根據(jù)情況部分或全部免除責(zé)任；-本合同的終止或解除，不影響雙方在合同終止或解除前已產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)。2.合同簽署：-本合同自雙方代表簽字（或蓋章）之日起生效；-本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；-本合同簽訂地為中華人民共和國______省/市/自治區(qū)，按照簽訂地法律管轄；-雙方應(yīng)在合同簽署后按照約定履行合同義務(wù)，確保合同目的的實現(xiàn)。（以下為合同簽署部分，由甲乙雙方代表簽字或蓋