二零二五版金融衍生品投資顧問(wèn)服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四版金融衍生品投資顧問(wèn)服務(wù)合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)1.2定義1.3術(shù)語(yǔ)解釋2.雙方的基本信息2.1投資顧問(wèn)2.2投資者2.3合同簽訂時(shí)間3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容3.2投資顧問(wèn)服務(wù)范圍3.3服務(wù)期限4.投資顧問(wèn)的職責(zé)4.1投資策略制定4.2投資決策執(zhí)行4.3投資風(fēng)險(xiǎn)控制4.4投資信息提供5.投資者的權(quán)利與義務(wù)5.1投資者權(quán)利5.2投資者義務(wù)5.3投資者信息披露6.服務(wù)費(fèi)用與支付方式6.1服務(wù)費(fèi)用6.2支付方式6.3付款期限7.風(fēng)險(xiǎn)管理與信息披露7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與提示7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.3信息披露要求8.保密條款8.1保密信息8.2保密義務(wù)8.3保密例外9.合同的生效、變更與解除9.1合同生效9.2合同變更9.3合同解除10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任10.3違約賠償11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決程序11.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.合同附件13.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議13.2附件二：投資者基本信息表13.3附件三：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表14.其他約定14.1合同份數(shù)14.2合同生效條件14.3其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)1.1.1“本合同”指本《二零二四版金融衍生品投資顧問(wèn)服務(wù)合同》。1.1.2“投資者”指與本合同簽訂的，接受投資顧問(wèn)服務(wù)的自然人、法人或其他組織。1.1.3“投資顧問(wèn)”指與本合同簽訂的，為投資者提供金融衍生品投資顧問(wèn)服務(wù)的自然人、法人或其他組織。1.1.4“金融衍生品”指根據(jù)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)進(jìn)行定價(jià)的金融合約，包括但不限于期權(quán)、期貨、掉期等。1.2定義1.2.1“服務(wù)內(nèi)容”指投資顧問(wèn)根據(jù)投資者需求，提供的金融衍生品投資建議、交易策略制定、風(fēng)險(xiǎn)控制等。1.2.2“服務(wù)范圍”指投資顧問(wèn)根據(jù)投資者授權(quán)，在法律法規(guī)和監(jiān)管政策允許的范圍內(nèi)，進(jìn)行的金融衍生品投資活動(dòng)。1.2.3“服務(wù)期限”指本合同生效之日起至合同終止之日止的期間。1.3術(shù)語(yǔ)解釋1.3.1本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.雙方的基本信息2.1投資顧問(wèn)投資顧問(wèn)名稱：____________________投資顧問(wèn)注冊(cè)地址：________________投資顧問(wèn)法定代表人：________________2.2投資者投資者名稱：____________________投資者注冊(cè)地址：________________投資者法定代表人：________________2.3合同簽訂時(shí)間本合同于____年____月____日簽訂。3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容3.1.1收集、整理和分析金融衍生品市場(chǎng)信息。3.1.2制定投資策略，包括但不限于投資組合配置、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。3.1.3提供投資建議，包括但不限于投資時(shí)機(jī)、投資品種等。3.1.4定期向投資者報(bào)告投資情況。3.2投資顧問(wèn)服務(wù)范圍3.2.1期權(quán)3.2.2期貨3.2.3掉期3.2.4其他法律法規(guī)允許的金融衍生品。3.3服務(wù)期限本合同服務(wù)期限為_(kāi)___年，自合同生效之日起計(jì)算。4.投資顧問(wèn)的職責(zé)4.1投資策略制定投資顧問(wèn)應(yīng)根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，制定合理的投資策略。4.2投資決策執(zhí)行投資顧問(wèn)應(yīng)按照投資者授權(quán)，執(zhí)行投資決策。4.3投資風(fēng)險(xiǎn)控制投資顧問(wèn)應(yīng)采取有效措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。4.4投資信息提供投資顧問(wèn)應(yīng)向投資者提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息。5.投資者的權(quán)利與義務(wù)5.1投資者權(quán)利5.1.1接受投資顧問(wèn)提供的投資建議和服務(wù)。5.1.2要求投資顧問(wèn)提供投資相關(guān)信息。5.1.3對(duì)投資顧問(wèn)的服務(wù)質(zhì)量提出意見(jiàn)和建議。5.2投資者義務(wù)5.2.1向投資顧問(wèn)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息和授權(quán)。5.2.2按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用。5.2.3遵守法律法規(guī)和監(jiān)管政策。5.3投資者信息披露5.3.1投資者基本信息5.3.2投資者財(cái)務(wù)狀況5.3.3投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力6.服務(wù)費(fèi)用與支付方式6.1服務(wù)費(fèi)用投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用為_(kāi)___元/年，按年收取。6.2支付方式投資者應(yīng)在合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)，向投資顧問(wèn)支付首期服務(wù)費(fèi)用。6.3付款期限投資者應(yīng)在合同期限內(nèi)，按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用。7.風(fēng)險(xiǎn)管理與信息披露7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與提示投資顧問(wèn)應(yīng)在提供服務(wù)前，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，并向投資者提示投資風(fēng)險(xiǎn)。7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施投資顧問(wèn)應(yīng)采取有效措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：7.2.1建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。7.2.2制定風(fēng)險(xiǎn)控制策略。7.2.3定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估。7.3信息披露要求投資顧問(wèn)應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管政策要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資者披露投資相關(guān)信息。8.保密條款8.1保密信息8.1.1本合同項(xiàng)下，雙方應(yīng)視為保密信息的內(nèi)容包括但不限于：8.1.1.1投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資策略、投資目標(biāo)等。8.1.1.2投資顧問(wèn)的市場(chǎng)分析、投資建議、交易策略等。8.1.1.3雙方在本合同項(xiàng)下交換的任何商業(yè)秘密或敏感信息。8.2保密義務(wù)8.2.1雙方對(duì)本合同項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方泄露。8.2.2保密義務(wù)在本合同終止后仍持續(xù)存在，且不因本合同的終止而失效。8.3保密例外8.3.1保密信息若為法律法規(guī)要求披露或法院、仲裁機(jī)構(gòu)要求提供的信息，則不受保密義務(wù)的約束。8.3.2在保密信息已公開(kāi)或通過(guò)合法途徑獲得的信息，不構(gòu)成違反保密義務(wù)。9.合同的生效、變更與解除9.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同變更任何對(duì)本合同的變更，必須以書面形式經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。9.3合同解除9.3.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。9.3.2.1投資者未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。9.3.2.2投資顧問(wèn)違反本合同約定，給投資者造成重大損失。9.3.2.3出現(xiàn)不可抗力事件，使本合同無(wú)法履行。10.違約責(zé)任10.1違約行為10.1.1投資顧問(wèn)未能按照合同約定提供投資服務(wù)的。10.1.2投資者未能按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的。10.1.3雙方違反保密義務(wù)的。10.2違約責(zé)任10.2.1對(duì)于違約行為，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：10.2.1.1向守約方支付違約金。10.2.1.2恢復(fù)或賠償守約方因此遭受的損失。10.3違約賠償10.3.1違約賠償?shù)木唧w金額由雙方協(xié)商確定，或由法院、仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況判決。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟或向合同簽訂地仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。11.2爭(zhēng)議解決程序11.2.1爭(zhēng)議解決程序按照法院或仲裁委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。11.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3.1本合同的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院或合同簽訂地仲裁委員會(huì)。12.法律適用與管轄12.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。12.2管轄法院本合同的爭(zhēng)議，由合同簽訂地人民法院管轄。13.合同附件13.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議13.2附件二：投資者基本信息表13.3附件三：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表14.其他約定14.1合同份數(shù)本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。14.2合同生效條件14.2.1投資者已向投資顧問(wèn)支付首期服務(wù)費(fèi)用。14.2.2投資顧問(wèn)已向投資者提供必要的服務(wù)資料和說(shuō)明。14.3其他約定事項(xiàng)14.3.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.3.2本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的概念與界定1.1第三方是指在投資顧問(wèn)與投資者之間，為提供服務(wù)或協(xié)助而介入本合同的任何自然人、法人或其他組織。1.2第三方包括但不限于中介方、技術(shù)支持方、數(shù)據(jù)服務(wù)方、法律顧問(wèn)等。2.第三方的責(zé)任與權(quán)利2.1第三方在本合同中的責(zé)任：2.1.1第三方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)的要求，履行其職責(zé)。2.1.2第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)或協(xié)助不違反法律法規(guī)和本合同的規(guī)定。2.1.3第三方因自身原因?qū)е峦顿Y者或投資顧問(wèn)遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.2第三方的權(quán)利：2.2.1第三方有權(quán)要求投資者或投資顧問(wèn)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。2.2.2第三方有權(quán)要求投資者或投資顧問(wèn)提供必要的信息和協(xié)助。3.第三方介入時(shí)的額外條款3.1.1第三方介入的書面同意：投資顧問(wèn)與投資者應(yīng)在合同中明確約定，第三方介入需經(jīng)雙方書面同意。3.1.2第三方職責(zé)的明確：合同中應(yīng)詳細(xì)列明第三方的具體職責(zé)和服務(wù)內(nèi)容。3.1.3第三方責(zé)任的劃分：合同中應(yīng)明確界定第三方責(zé)任，包括但不限于賠償責(zé)任、違約責(zé)任等。4.第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額：4.1.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)或協(xié)助的性質(zhì)、范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度確定。4.1.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并不得超過(guò)法律規(guī)定的最高限額。4.1.3若第三方責(zé)任限額低于法律規(guī)定的最高限額，則以法律規(guī)定的最高限額為準(zhǔn)。5.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與投資顧問(wèn)的劃分：5.1.1第三方與投資顧問(wèn)之間的關(guān)系由雙方另行約定，與本合同無(wú)關(guān)。5.1.2第三方對(duì)投資顧問(wèn)的違約責(zé)任，由投資顧問(wèn)自行承擔(dān)。5.2第三方與投資者的劃分：5.2.1第三方與投資者之間的關(guān)系由雙方另行約定，與本合同無(wú)關(guān)。5.2.2第三方對(duì)投資者的違約責(zé)任，由投資者自行承擔(dān)。5.3第三方與其他各方的責(zé)任劃分：5.3.1第三方對(duì)其他各方（如其他中介方、技術(shù)支持方等）的違約責(zé)任，由第三方自行承擔(dān)。5.3.2若第三方與其他各方之間發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)另行解決，不影響本合同的履行。6.第三方介入后的合同變更6.1第三方介入后，合同如有變更，投資顧問(wèn)與投資者應(yīng)書面通知第三方，并取得第三方的書面同意。6.2第三方介入后的合同變更，不影響本合同中未變更部分的效力。7.第三方介入后的爭(zhēng)議解決7.1第三方介入后的爭(zhēng)議解決，參照本合同第11條“爭(zhēng)議解決”的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。8.第三方介入后的合同終止8.1第三方介入后，合同終止的條件和程序參照本合同第9條“合同的生效、變更與解除”的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括投資顧問(wèn)的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、保密條款等。說(shuō)明：此附件為合同主體部分的補(bǔ)充，詳細(xì)規(guī)定了投資顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容和雙方的權(quán)利義務(wù)。2.附件二：投資者基本信息表詳細(xì)要求：包括投資者的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。說(shuō)明：此附件用于投資顧問(wèn)了解投資者的基本情況，以便提供適合的投資建議。3.附件三：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：包括服務(wù)費(fèi)用的具體金額、支付方式、支付期限等。說(shuō)明：此附件詳細(xì)列明了服務(wù)費(fèi)用的相關(guān)細(xì)節(jié)，確保雙方對(duì)費(fèi)用有清晰的認(rèn)識(shí)。4.附件四：投資策略報(bào)告詳細(xì)要求：包括投資組合配置、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、投資建議等。說(shuō)明：此附件為投資顧問(wèn)定期向投資者提供的報(bào)告，用于溝通投資進(jìn)展和策略調(diào)整。5.附件五：風(fēng)險(xiǎn)提示函詳細(xì)要求：包括投資風(fēng)險(xiǎn)概述、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、投資者注意事項(xiàng)等。說(shuō)明：此附件為投資顧問(wèn)向投資者提供的風(fēng)險(xiǎn)提示，幫助投資者了解和評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)。6.附件六：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、保密條款等。說(shuō)明：此附件為第三方介入本合同時(shí)的補(bǔ)充協(xié)議，明確了第三方在合同中的角色和責(zé)任。7.附件七：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議解決程序等。說(shuō)明：此附件為雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，用于解決爭(zhēng)議的補(bǔ)充協(xié)議。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：投資者未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。投資顧問(wèn)未按約定提供投資服務(wù)。第三方未按約定履行職責(zé)。雙方違反保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1投資者未按約定支付服務(wù)費(fèi)用：責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)向投資顧問(wèn)支付違約金，違約金金額為未支付費(fèi)用的____%。示例：若投資者未支付10000元服務(wù)費(fèi)用，則應(yīng)支付10000元的____%作為違約金。2.2投資顧問(wèn)未按約定提供投資服務(wù)：責(zé)任認(rèn)定：投資顧問(wèn)應(yīng)向投資者支付違約金，違約金金額為_(kāi)___元。示例：若投資顧問(wèn)未提供投資服務(wù)，則應(yīng)向投資者支付1000元作為違約金。2.3第三方未按約定履行職責(zé)：責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)向投資者或投資顧問(wèn)支付違約金，違約金金額為_(kāi)___元。示例：若第三方未提供約定的服務(wù)，則應(yīng)向投資者或投資顧問(wèn)支付1000元作為違約金。2.4雙方違反保密義務(wù)：責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、停止侵權(quán)行為等。示例：若一方泄露了對(duì)方的商業(yè)秘密，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。二零二四版金融衍生品投資顧問(wèn)服務(wù)合同1本合同目錄一覽第一條合同訂立背景與目的1.1當(dāng)事人基本情況1.2投資顧問(wèn)服務(wù)概述第二條服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1服務(wù)內(nèi)容2.2服務(wù)范圍2.3服務(wù)期限第三條投資顧問(wèn)職責(zé)與義務(wù)3.1投資顧問(wèn)職責(zé)3.2投資顧問(wèn)義務(wù)第四條客戶權(quán)利與義務(wù)4.1客戶權(quán)利4.2客戶義務(wù)第五條投資策略與風(fēng)險(xiǎn)管理5.1投資策略5.2風(fēng)險(xiǎn)管理5.3風(fēng)險(xiǎn)披露第六條服務(wù)費(fèi)用與支付方式6.1服務(wù)費(fèi)用6.2支付方式6.3付款期限第七條信息披露與保密7.1信息披露7.2保密義務(wù)第八條合同變更與解除8.1合同變更8.2合同解除第九條違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1違約責(zé)任9.2爭(zhēng)議解決第十條合同生效與終止10.1合同生效10.2合同終止第十一條法律適用與爭(zhēng)議管轄11.1法律適用11.2爭(zhēng)議管轄第十二條其他約定事項(xiàng)12.1其他約定事項(xiàng)一12.2其他約定事項(xiàng)二12.3其他約定事項(xiàng)三第十三條合同附件13.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議13.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)揭示書13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四條合同份數(shù)與簽署14.1合同份數(shù)14.2簽署程序14.3送達(dá)地址第一部分：合同如下：第一條合同訂立背景與目的1.1當(dāng)事人基本情況（1）甲方（投資顧問(wèn)）名稱、住所、法定代表人等基本信息；（2）乙方（客戶）名稱、住所、法定代表人等基本信息；1.2投資顧問(wèn)服務(wù)概述（1）甲方作為專業(yè)的金融衍生品投資顧問(wèn)，為客戶提供投資建議和咨詢服務(wù)；（2）乙方希望通過(guò)甲方提供的服務(wù)，實(shí)現(xiàn)投資收益最大化。第二條服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1服務(wù)內(nèi)容（1）甲方根據(jù)乙方提供的投資需求，制定投資策略；（2）甲方為乙方提供投資建議，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資組合配置等；（3）甲方定期向乙方提供投資報(bào)告，對(duì)投資組合進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整；2.2服務(wù)范圍（1）金融衍生品市場(chǎng)；（2）甲方根據(jù)乙方需求，可提供全球范圍內(nèi)的金融衍生品投資顧問(wèn)服務(wù)；2.3服務(wù)期限（1）本合同服務(wù)期限為一年；（2）如雙方協(xié)商一致，可延長(zhǎng)服務(wù)期限。第三條投資顧問(wèn)職責(zé)與義務(wù)3.1投資顧問(wèn)職責(zé)（1）為乙方提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)；（2）根據(jù)市場(chǎng)變化，及時(shí)調(diào)整投資策略；（3）確保乙方投資組合的合理配置；3.2投資顧問(wèn)義務(wù)（1）遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（2）保守乙方商業(yè)秘密；（3）保證投資建議的客觀、公正。第四條客戶權(quán)利與義務(wù)4.1客戶權(quán)利（1）了解投資顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容和范圍；（2）要求投資顧問(wèn)提供投資咨詢服務(wù)；（3）對(duì)投資顧問(wèn)的服務(wù)提出意見(jiàn)和建議；4.2客戶義務(wù)（1）如實(shí)提供投資需求；（2）配合投資顧問(wèn)進(jìn)行投資分析；（3）按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。第五條投資策略與風(fēng)險(xiǎn)管理5.1投資策略（1）甲方根據(jù)乙方需求，制定風(fēng)險(xiǎn)可控、收益穩(wěn)定的投資策略；（2）投資策略應(yīng)遵循分散投資、風(fēng)險(xiǎn)控制的原則；5.2風(fēng)險(xiǎn)管理（1）甲方對(duì)乙方投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)可控；（2）甲方及時(shí)向乙方披露投資風(fēng)險(xiǎn)，并采取必要措施降低風(fēng)險(xiǎn)；5.3風(fēng)險(xiǎn)披露（1）甲方在投資建議中明確揭示投資風(fēng)險(xiǎn)；（2）甲方定期向乙方提供風(fēng)險(xiǎn)提示。第六條服務(wù)費(fèi)用與支付方式6.1服務(wù)費(fèi)用（1）甲方根據(jù)乙方投資金額和需求，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；（2）服務(wù)費(fèi)用包括但不限于投資咨詢費(fèi)、管理費(fèi)等；6.2支付方式（1）乙方應(yīng)按照甲方要求，按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；（2）支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付；6.3付款期限（1）乙方應(yīng)在服務(wù)開(kāi)始后第一個(gè)月內(nèi)支付首期服務(wù)費(fèi)用；（2）后續(xù)服務(wù)費(fèi)用根據(jù)實(shí)際情況支付。第七條信息披露與保密7.1信息披露（1）甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，及時(shí)向乙方披露相關(guān)信息；（2）甲方在投資建議中應(yīng)明確告知乙方投資風(fēng)險(xiǎn)；7.2保密義務(wù)（1）甲方應(yīng)保守乙方的商業(yè)秘密，不得泄露乙方投資信息；（2）甲方不得利用乙方的商業(yè)秘密為自己或他人謀取利益。第八條合同變更與解除8.1合同變更（1）本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更；（2）合同變更需以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章；8.2合同解除（1）在合同履行期間，如乙方出現(xiàn)重大違約行為，甲方有權(quán)解除合同；（2）如市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化，影響合同履行，雙方可協(xié)商解除合同；（3）合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事務(wù)。第九條違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1違約責(zé)任（1）甲方未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（2）乙方未按約定支付費(fèi)用的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；9.2爭(zhēng)議解決（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議；（2）協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條合同生效與終止10.1合同生效（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；（2）合同生效前，雙方應(yīng)完成必要的審批程序；10.2合同終止（1）合同到期自然終止；（2）合同因雙方協(xié)商一致或法定原因終止。第十一條法律適用與爭(zhēng)議管轄11.1法律適用（1）本合同適用中華人民共和國(guó)法律；（2）雙方在履行合同過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，適用中華人民共和國(guó)法律；11.2爭(zhēng)議管轄（1）因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄；（2）雙方另有約定的，從其約定。第十二條其他約定事項(xiàng)12.1其他約定事項(xiàng)一（1）本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決；（2）任何一方不得單方面修改本合同；12.2其他約定事項(xiàng)二（1）本合同未盡事宜，應(yīng)遵循公平、合理、誠(chéng)信原則；（2）任何一方不得利用合同損害另一方利益；12.3其他約定事項(xiàng)三（1）本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；（2）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十三條合同附件13.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議13.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)揭示書13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四條合同份數(shù)與簽署14.1合同份數(shù)（1）本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；（2）每份合同具有同等法律效力；14.2簽署程序（1）甲乙雙方應(yīng)在本合同上簽字蓋章；（2）簽字蓋章后，合同生效；14.3送達(dá)地址（1）甲方送達(dá)地址：________________；（2）乙方送達(dá)地址：________________。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義（1）第三方是指在合同履行過(guò)程中，為協(xié)助甲乙雙方完成合同目的，提供專業(yè)服務(wù)、中介服務(wù)或其他相關(guān)服務(wù)的自然人、法人或其他組織；（2）第三方包括但不限于投資顧問(wèn)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入范圍（1）第三方介入的范圍包括但不限于合同簽訂、履行、監(jiān)督、評(píng)估、爭(zhēng)議解決等環(huán)節(jié)；（2）第三方介入的具體內(nèi)容應(yīng)在合同附件中明確約定。第十六條第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任（1）第三方在履行合同過(guò)程中，因自身原因?qū)е潞贤康臒o(wú)法實(shí)現(xiàn)或造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）第三方責(zé)任限額由合同附件中約定，如無(wú)約定，則按照法律規(guī)定執(zhí)行。16.2第三方責(zé)任限額的確定（1）第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供的服務(wù)性質(zhì)、服務(wù)費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素綜合確定；（2）第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同附件中明確約定，并經(jīng)甲乙雙方簽字確認(rèn)。第十七條第三方介入的程序17.1第三方介入的申請(qǐng)（1）甲乙雙方在合同履行過(guò)程中，如需第三方介入，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?qǐng)；（2）申請(qǐng)內(nèi)容應(yīng)包括第三方的基本情況、服務(wù)內(nèi)容、預(yù)期效果等。17.2第三方介入的同意（1）對(duì)方應(yīng)在收到申請(qǐng)后五個(gè)工作日內(nèi)給予書面回復(fù)；（2）如同意第三方介入，雙方應(yīng)與第三方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)。第十八條第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)劃分18.1第三方與甲方（1）第三方應(yīng)按照合同約定和補(bǔ)充協(xié)議，為甲方提供專業(yè)服務(wù)；（2）甲方應(yīng)向第三方支付約定的服務(wù)費(fèi)用；（3）第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密。18.2第三方與乙方（1）第三方應(yīng)按照合同約定和補(bǔ)充協(xié)議，為乙方提供專業(yè)服務(wù)；（2）乙方應(yīng)向第三方支付約定的服務(wù)費(fèi)用；（3）第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)保守乙方的商業(yè)秘密。18.3第三方與甲乙雙方（1）第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)確保合同目的的實(shí)現(xiàn)；（2）第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（3）第三方在履行合同過(guò)程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)積極配合甲乙雙方解決。第十九條第三方介入的監(jiān)督與評(píng)估19.1第三方介入的監(jiān)督（1）甲乙雙方有權(quán)對(duì)第三方介入過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督；（2）監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于第三方服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)進(jìn)度等。19.2第三方介入的評(píng)估（1）合同履行完畢后，甲乙雙方應(yīng)共同對(duì)第三方介入的效果進(jìn)行評(píng)估；（2）評(píng)估結(jié)果可作為合同終止或續(xù)簽的依據(jù)。第二十條第三方介入的終止20.1第三方介入的終止條件（1）合同履行完畢；（2）第三方未能履行合同義務(wù)；（3）甲乙雙方協(xié)商一致。20.2第三方介入的終止程序（1）甲乙雙方應(yīng)向第三方發(fā)出終止通知；（2）第三方應(yīng)在收到通知后五個(gè)工作日內(nèi)作出回應(yīng)；（3）第三方在終止后，應(yīng)按照合同約定和補(bǔ)充協(xié)議，處理相關(guān)事務(wù)。第二十一條第三方介入的爭(zhēng)議解決21.1第三方介入的爭(zhēng)議解決方式（1）甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決第三方介入過(guò)程中的爭(zhēng)議；（2）協(xié)商不成，可提交合同簽訂地人民法院管轄。21.2第三方介入的爭(zhēng)議責(zé)任（1）第三方介入過(guò)程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（2）甲乙雙方在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，應(yīng)積極配合第三方，共同尋求解決方案。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包含甲乙雙方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、保密條款等。說(shuō)明：本附件為合同主體部分，是雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具體體現(xiàn)。2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)揭示書詳細(xì)要求：詳細(xì)說(shuō)明金融衍生品投資的風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)程度、可能產(chǎn)生的損失等。說(shuō)明：本附件用于向乙方揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，確保乙方充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方介入的目的、范圍、職責(zé)、費(fèi)用、責(zé)任限額等。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范第三方介入的行為，保障甲乙雙方的權(quán)益。4.附件四：投資組合配置方案詳細(xì)要求：根據(jù)乙方需求，制定具體的投資組合配置方案。說(shuō)明：本附件為甲方提供的服務(wù)內(nèi)容之一，用于指導(dǎo)乙方投資。5.附件五：投資報(bào)告詳細(xì)要求：定期向乙方提供投資組合的評(píng)估報(bào)告，包括市場(chǎng)分析、投資組合調(diào)整建議等。說(shuō)明：本附件為甲方提供的服務(wù)內(nèi)容之一，用于幫助乙方了解投資組合表現(xiàn)。6.附件六：保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確甲乙雙方在合同履行過(guò)程中的保密義務(wù)，防止信息泄露。說(shuō)明：本附件用于保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定提供投資建議或服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方因此遭受的損失。示例說(shuō)明：若甲方未在約定時(shí)間內(nèi)提供投資建議，導(dǎo)致乙方投資損失，甲方應(yīng)賠償乙方損失。2.違約行為：乙方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付逾期服務(wù)費(fèi)用及違約金。示例說(shuō)明：若乙方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求乙方支付逾期費(fèi)用及違約金。3.違約行為：第三方未能履行合同義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給甲乙雙方造成的損失。示例說(shuō)明：若第三方未能按約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方損失，第三方應(yīng)賠償損失。4.違約行為：泄露商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給對(duì)方造成的損失。示例說(shuō)明：若甲方泄露乙方商業(yè)秘密，乙方有權(quán)要求甲方賠償損失。5.違約行為：違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。示例說(shuō)明：若甲方違反相關(guān)法律法規(guī)，導(dǎo)致乙方損失，甲方應(yīng)賠償損失。全文完。二零二四版金融衍生品投資顧問(wèn)服務(wù)合同2本合同目錄一覽1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.2合同訂立日期及地點(diǎn)1.3合同生效條件2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問(wèn)服務(wù)范圍2.2投資品種及策略2.3投資顧問(wèn)服務(wù)方式3.服務(wù)期限3.1合同期限3.2服務(wù)期限的延長(zhǎng)3.3合同解除條件4.服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用計(jì)算方式4.2服務(wù)費(fèi)用支付方式4.3服務(wù)費(fèi)用調(diào)整5.信息披露與保密5.1信息披露要求5.2保密義務(wù)5.3保密信息的范圍6.權(quán)利與義務(wù)6.1投資顧問(wèn)的權(quán)利6.2投資顧問(wèn)的義務(wù)6.3投資者的權(quán)利6.4投資者的義務(wù)7.投資風(fēng)險(xiǎn)提示7.1投資風(fēng)險(xiǎn)概述7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決程序8.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)9.合同變更與解除9.1合同變更條件9.2合同解除條件9.3合同變更與解除的程序10.法律適用與爭(zhēng)議管轄10.1法律適用10.2爭(zhēng)議管轄11.合同附件11.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議11.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)揭示書11.3附件三：其他相關(guān)文件12.其他約定12.1通知送達(dá)12.2合同份數(shù)12.3其他約定事項(xiàng)13.合同簽署13.1合同簽署人13.2合同簽署日期14.合同生效及終止第一部分：合同如下：1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.1.1投資顧問(wèn)方：[投資顧問(wèn)方全稱]，注冊(cè)地址：[投資顧問(wèn)方注冊(cè)地址]，法定代表人：[投資顧問(wèn)方法定代表人姓名]，聯(lián)系電話：[投資顧問(wèn)方聯(lián)系電話]，電子郵箱：[投資顧問(wèn)方電子郵箱]。1.1.2投資者方：[投資者方全稱]，注冊(cè)地址：[投資者方注冊(cè)地址]，法定代表人：[投資者方法定代表人姓名]，聯(lián)系電話：[投資者方聯(lián)系電話]，電子郵箱：[投資者方電子郵箱]。1.2合同訂立日期及地點(diǎn)本合同于2024年[具體日期]在[具體地點(diǎn)]訂立。1.3合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，并自生效之日起至[具體日期]止，共計(jì)[具體期限]年。2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問(wèn)服務(wù)范圍本合同項(xiàng)下的投資顧問(wèn)服務(wù)范圍包括但不限于市場(chǎng)分析、投資策略制定、投資組合管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等。2.2投資品種及策略投資顧問(wèn)方將根據(jù)市場(chǎng)情況及投資者需求，提供包括但不限于股票、債券、基金、期貨、期權(quán)等金融衍生品的相關(guān)投資策略。2.3投資顧問(wèn)服務(wù)方式投資顧問(wèn)服務(wù)將通過(guò)線上平臺(tái)、電話、郵件等方式進(jìn)行，具體服務(wù)方式由雙方協(xié)商確定。3.服務(wù)期限3.1合同期限本合同期限為[具體期限]年，自合同生效之日起計(jì)算。3.2服務(wù)期限的延長(zhǎng)如雙方同意延長(zhǎng)合同期限，應(yīng)在合同到期前[提前通知期限]以書面形式協(xié)商一致，并簽署補(bǔ)充協(xié)議。3.3合同解除條件（1）一方違反合同約定，經(jīng)催告后仍未履行；（2）一方因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。4.服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用計(jì)算方式本合同項(xiàng)下的服務(wù)費(fèi)用按年計(jì)算，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為：[具體金額]元/年。4.2服務(wù)費(fèi)用支付方式服務(wù)費(fèi)用應(yīng)于合同生效后[具體日期]前一次性支付。4.3服務(wù)費(fèi)用調(diào)整如市場(chǎng)行情發(fā)生變化，導(dǎo)致服務(wù)費(fèi)用發(fā)生變動(dòng)，雙方應(yīng)協(xié)商一致后調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。5.信息披露與保密5.1信息披露要求投資顧問(wèn)方應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，及時(shí)、準(zhǔn)確地向投資者披露相關(guān)信息。5.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。5.3保密信息的范圍保密信息包括但不限于：本合同內(nèi)容、投資策略、交易記錄、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。6.權(quán)利與義務(wù)6.1投資顧問(wèn)的權(quán)利（1）根據(jù)合同約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)；（2）要求投資者按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；（3）在合同約定的范圍內(nèi)對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整；（4）對(duì)投資者提供的信息進(jìn)行保密。6.2投資顧問(wèn)的義務(wù)（1）按照合同約定提供高質(zhì)量的投資顧問(wèn)服務(wù)；（2）及時(shí)、準(zhǔn)確地向投資者披露相關(guān)信息；（3）遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（4）對(duì)投資者提供的信息進(jìn)行保密。6.3投資者的權(quán)利（1）要求投資顧問(wèn)提供投資顧問(wèn)服務(wù)；（2）了解投資顧問(wèn)服務(wù)的具體內(nèi)容；（3）對(duì)投資顧問(wèn)提供的服務(wù)提出意見(jiàn)和建議；（4）在合同約定的范圍內(nèi)對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整。6.4投資者的義務(wù)（1）按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；（2）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息；（3）遵守投資顧問(wèn)的建議，進(jìn)行投資決策；（4）對(duì)投資顧問(wèn)提供的信息進(jìn)行保密。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱]按照該機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。8.2爭(zhēng)議解決程序仲裁機(jī)構(gòu)受理仲裁申請(qǐng)后，應(yīng)在[具體期限]內(nèi)組成仲裁庭，并按照仲裁規(guī)則進(jìn)行審理。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。8.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)仲裁地點(diǎn)為[具體仲裁地點(diǎn)]。9.合同變更與解除9.1合同變更條件任何一方提出變更本合同內(nèi)容，需以書面形式提出，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署變更協(xié)議。9.2合同解除條件（1）因國(guó)家法律法規(guī)的修改或廢止導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；（2）因一方破產(chǎn)、解散或被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法繼續(xù)履行；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行。9.3合同變更與解除的程序（1）提出變更或解除申請(qǐng)；（2）協(xié)商一致，簽署變更或解除協(xié)議；（3）按照協(xié)議內(nèi)容執(zhí)行。10.法律適用與爭(zhēng)議管轄10.1法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行、終止及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2爭(zhēng)議管轄如雙方發(fā)生爭(zhēng)議，任何一方可以選擇在中國(guó)境內(nèi)有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.合同附件11.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議11.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)揭示書11.3附件三：其他相關(guān)文件12.其他約定12.1通知送達(dá)（1）專人遞送；（2）掛號(hào)郵寄；（3）電子郵件；（4）傳真。12.2合同份數(shù)本合同一式[具體份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。12.3其他約定事項(xiàng)本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。13.合同簽署13.1合同簽署人本合同由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章。13.2合同簽署日期本合同自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章之日起生效。14.合同生效及終止14.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同終止（1）合同期限屆滿；（2）合同解除；（3）合同約定的其他終止條件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、企業(yè)、機(jī)構(gòu)或組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。15.2第三方介入情形（1）合同履行過(guò)程中，需要對(duì)某些專業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估、鑒定或?qū)徲?jì)；（2）合同履行過(guò)程中，需要第三方提供專業(yè)咨詢或技術(shù)服務(wù)；（3）合同履行過(guò)程中，需要第三方協(xié)助解決爭(zhēng)議。15.3第三方選擇15.3.1第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，并簽署書面協(xié)議。15.3.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和