2025年借殼上市投資協(xié)議書

2025年借殼上市投資協(xié)議書合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方對(duì)乙方進(jìn)行借殼上市投資事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方對(duì)乙方進(jìn)行借殼上市投資的雙方權(quán)利、義務(wù)，確保雙方在投資過程中的合法權(quán)益，促進(jìn)乙方借殼上市工作的順利進(jìn)行。

二、簽訂背景

鑒于乙方擬通過借殼上市實(shí)現(xiàn)公司上市，甲方愿意提供資金支持，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成本協(xié)議。

三、合同內(nèi)容

（以下內(nèi)容待后續(xù)完善）

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方同意向乙方提供借殼上市所需的資金支持，具體金額及支付方式由雙方另行協(xié)商確定。

1.2甲方應(yīng)協(xié)助乙方完成借殼上市的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于：提供上市所需文件、協(xié)助乙方進(jìn)行資產(chǎn)重組、提供上市輔導(dǎo)等。

1.3乙方應(yīng)積極配合甲方完成上述服務(wù)內(nèi)容，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方應(yīng)保證其借殼上市項(xiàng)目的合規(guī)性，確保上市過程中不存在重大違法違規(guī)行為。

2.2甲方提供的資金支持應(yīng)專用于乙方借殼上市項(xiàng)目，不得挪作他用。

2.3乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告借殼上市項(xiàng)目的進(jìn)展情況，確保信息透明。

三、價(jià)格支付

3.1甲方對(duì)乙方的資金支持總額為人民幣_(tái)___元，分____期支付，具體支付時(shí)間及金額由雙方另行協(xié)商確定。

3.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供相應(yīng)的財(cái)務(wù)報(bào)表和資金使用證明。

3.3若乙方未按約定支付利息或逾期支付本金，甲方有權(quán)要求乙方支付逾期利息，并追究其違約責(zé)任。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及借殼上市項(xiàng)目的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同簽訂之日起至借殼上市項(xiàng)目完成后____年。

五、違約責(zé)任

5.1若乙方未按約定完成借殼上市項(xiàng)目，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：返還已支付的資金、支付違約金等。

5.2若甲方未按約定提供資金支持，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：支付違約金、賠償損失等。

5.3若任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商無(wú)果，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.3本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供借殼上市項(xiàng)目的相關(guān)資料，包括但不限于公司財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見書等。

1.2甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的借殼上市項(xiàng)目進(jìn)展，包括但不限于定期審查項(xiàng)目報(bào)告、參與項(xiàng)目決策等。

1.3甲方有權(quán)要求乙方在借殼上市過程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保上市合規(guī)。

1.4甲方有權(quán)要求乙方按照約定支付利息和本金，如乙方未按時(shí)支付，甲方有權(quán)采取法律手段追討。

1.5甲方有權(quán)在乙方違約時(shí)，根據(jù)合同約定采取相應(yīng)的違約責(zé)任措施。

1.6甲方應(yīng)按照約定及時(shí)、足額地向乙方支付資金支持。

1.7甲方應(yīng)保守乙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照約定提供資金支持，并有權(quán)監(jiān)督資金的使用情況。

2.2乙方有權(quán)根據(jù)借殼上市項(xiàng)目的需要，調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。

2.3乙方應(yīng)確保借殼上市項(xiàng)目的合規(guī)性，不得從事任何違法違規(guī)行為。

2.4乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告借殼上市項(xiàng)目的進(jìn)展情況，包括但不限于項(xiàng)目進(jìn)度、資金使用情況等。

2.5乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供相應(yīng)的財(cái)務(wù)報(bào)表和資金使用證明。

2.6乙方應(yīng)配合甲方完成借殼上市的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于資產(chǎn)重組、上市輔導(dǎo)等。

2.7乙方應(yīng)按照約定支付利息和本金，如逾期支付，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.8乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，確保借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

3.2雙方應(yīng)共同設(shè)立項(xiàng)目管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)借殼上市項(xiàng)目的決策和管理。

3.3雙方應(yīng)按照項(xiàng)目管理委員會(huì)的決議，各自履行相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。

3.4雙方應(yīng)相互支持，共同應(yīng)對(duì)借殼上市過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和問題。

3.5雙方應(yīng)確保借殼上市項(xiàng)目的資金安全，不得挪用或侵占項(xiàng)目資金。

3.6雙方應(yīng)定期對(duì)借殼上市項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整合作策略。

3.7雙方應(yīng)共同遵守本合同約定，確保合同的有效性和履行。

四、合同解除

4.1若甲方或乙方違反本合同約定，給對(duì)方造成重大損失，對(duì)方有權(quán)解除本合同。

4.2在以下情況下，任何一方均有權(quán)解除本合同：

（1）一方宣布破產(chǎn)或進(jìn)入破產(chǎn)程序；

（2）一方被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或責(zé)令關(guān)閉；

（3）一方嚴(yán)重違反本合同約定，經(jīng)協(xié)商無(wú)法達(dá)成解決方案；

（4）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無(wú)法履行。

五、通知與送達(dá)

5.1雙方應(yīng)按照本合同約定，及時(shí)向?qū)Ψ桨l(fā)送書面通知。

5.2通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，通過快遞、電子郵件或其他雙方認(rèn)可的通訊方式送達(dá)。

5.3通知自送達(dá)之日起生效。如未送達(dá)，自發(fā)送之日起____個(gè)工作日視為送達(dá)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期限為____年。

1.2本合同的有效期限自借殼上市項(xiàng)目完成之日或雙方約定的終止日期起終止。

二、合同變更

2.1本合同在有效期內(nèi)，任何一方提出變更合同內(nèi)容的，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的組成部分。

2.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本合同內(nèi)容。

三、合同終止條件

3.1本合同在以下情況下終止：

（1）本合同約定的有效期限屆滿；

（2）借殼上市項(xiàng)目完成或雙方約定的終止條件成就；

（3）因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行；

（4）一方違約，經(jīng)對(duì)方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施無(wú)效；

（5）雙方協(xié)商一致解除本合同。

四、合同的解除

4.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）對(duì)方嚴(yán)重違約，經(jīng)書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施無(wú)效；

（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無(wú)法履行；

（3）一方宣布破產(chǎn)或進(jìn)入破產(chǎn)程序；

（4）一方被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或責(zé)令關(guān)閉；

（5）雙方協(xié)商一致解除本合同。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2若協(xié)商無(wú)果，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

5.3爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同未履行完畢的義務(wù)。

六、法律適用與管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2本合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，具有法律約束力。

7.2本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。

7.3本合同未盡事宜，可參照中華人民共和國(guó)相關(guān)法律法規(guī)處理。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指當(dāng)事人一方對(duì)合同內(nèi)容、技術(shù)秘密、商業(yè)秘密等事項(xiàng)負(fù)有保守秘密的義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

3.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決：指合同當(dāng)事人之間在履行合同過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議。

5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。

6.破產(chǎn)：指?jìng)鶆?wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，依照法律規(guī)定程序進(jìn)行的清算。

7.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定，有權(quán)對(duì)某一案件行使審判權(quán)的法院。

8.法律適用：指在處理案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

9.補(bǔ)救措施：指違約方在違約后，為消除或減輕違約后果而采取的措施。

10.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充的協(xié)議，具有與原合同相同的法律效力。

11.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充的協(xié)議，具有與原合同相同的法律效力。

12.補(bǔ)救措施：指違約方在違約后，為消除或減輕違約后果而采取的措施。

13.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充的協(xié)議，具有與原合同相同的法律效力。

14.補(bǔ)救措施：指違約方在違約后，為消除或減輕違約后果而采取的措施。

15.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充的協(xié)議，具有與原合同相同的法律效力。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**資金安全問題**

-注意事項(xiàng)：借殼上市過程中，資金的安全使用和管理至關(guān)重要。

-解決辦法：設(shè)立?？顚Ｓ玫馁~戶，確保資金流向透明，定期審計(jì)資金使用情況，并制定嚴(yán)格的資金使用審批流程。

2.**信息披露問題**

-注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)確保在合同執(zhí)行過程中，及時(shí)、準(zhǔn)確地向?qū)Ψ教峁┫嚓P(guān)信息。

-解決辦法：建立信息披露制度，明確信息提供的時(shí)間、內(nèi)容和方式，并設(shè)立專門的溝通渠道。

3.**項(xiàng)目進(jìn)度問題**

-注意事項(xiàng)：項(xiàng)目進(jìn)度可能受到各種因素的影響，如市場(chǎng)變化、政策調(diào)整等。

-解決辦法：設(shè)立項(xiàng)目管理委員會(huì)，定期召開會(huì)議，討論項(xiàng)目進(jìn)度，及時(shí)調(diào)整計(jì)劃和資源分配。

4.**保密問題**

-注意事項(xiàng)：雙方在合作過程中，可能會(huì)接觸到對(duì)方的商業(yè)秘密。

-解決辦法：簽訂保密協(xié)議，明確保密范圍、期限和違約責(zé)任，對(duì)違反保密義務(wù)的行為采取法律手段。

5.**違約責(zé)任執(zhí)行問題**

-注意事項(xiàng)：違約責(zé)任的執(zhí)行可能因各種原因而受到阻礙。

-解決辦法：在合同中詳細(xì)規(guī)定違約情形和相應(yīng)的違約責(zé)任，確保違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

6.**爭(zhēng)議解決效率問題**

-注意事項(xiàng)：爭(zhēng)議解決過程可能耗費(fèi)大量時(shí)間和資源。

-解決辦法：選擇高效、便捷的爭(zhēng)議解決方式，如仲裁，并預(yù)先制定仲裁規(guī)則。

7.**法律法規(guī)變更問題**

-注意事項(xiàng)：法律法規(guī)的變更可能影響合同的履行。

-解決辦法：定期關(guān)注法律法規(guī)的更新，必要時(shí)調(diào)整合同條款，以適應(yīng)法律變化。

8.**合作信任問題**

-注意事項(xiàng)：合作雙方的信任是長(zhǎng)期合作的基礎(chǔ)。

-解決辦法：建立良好的溝通機(jī)制，增強(qiáng)雙方對(duì)彼此的信任，通過透明和公正的行為維護(hù)合作關(guān)系。

9.**項(xiàng)目管理問題**

-注意事項(xiàng)：項(xiàng)目管理不善可能導(dǎo)致項(xiàng)目延誤或成本增加。

-解決辦法：采用項(xiàng)目管理工具和方法，如關(guān)鍵路徑法（CPM）、敏捷項(xiàng)目管理等，確保項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)行。

10.**風(fēng)險(xiǎn)管理問題**

-注意事項(xiàng)：借殼上市過程中可能面臨多種風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。

-解決辦法：建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市投資合作：適用于一家企業(yè)（甲方）對(duì)另一家擬通過借殼上市的企業(yè)（乙方）進(jìn)行投資的合作關(guān)系。

2.投資融資合作：適用于投資者（甲方）與融資企業(yè)（乙方）之間就資金投入、借殼上市等融資事宜的協(xié)議。

3.資產(chǎn)重組合作：適用于雙方在資產(chǎn)重組過程中，就資金支持、上市輔導(dǎo)等事項(xiàng)達(dá)成的合作協(xié)議。

4.上市輔導(dǎo)合作：適用于投資方（甲方）對(duì)擬上市企業(yè)（乙方）提供上市輔導(dǎo)服務(wù)的合同。

5.跨行業(yè)戰(zhàn)略合作：適用于不同行業(yè)的企業(yè)之間，通過借殼上市實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略合作的協(xié)議。

6.上市公司并購(gòu)重組：適用于上市公司（甲方）對(duì)其他企業(yè)（乙方）進(jìn)行并購(gòu)重組，以實(shí)現(xiàn)上市目的的協(xié)議。

7.企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展合作：適用于企業(yè)（乙方）在轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中，尋求投資者（甲方）資金支持并借殼上市的協(xié)議。

8.風(fēng)險(xiǎn)投資合作：適用于風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)（甲方）對(duì)具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)（乙方）進(jìn)行投資，并協(xié)助其借殼上市的協(xié)議。

9.產(chǎn)業(yè)基金合作：適用于產(chǎn)業(yè)基金（甲方）與擬上市企業(yè)（乙方）之間的投資合作，以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的協(xié)議。

10.跨國(guó)企業(yè)投資合作：適用于跨國(guó)企業(yè)（甲方）對(duì)海外擬上市企業(yè)（乙方）進(jìn)行投資，并協(xié)助其借殼上市的協(xié)議。

11.金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作：適用于金融機(jī)構(gòu)（甲方）對(duì)非上市企業(yè)（乙方）進(jìn)行投資，并協(xié)助其借殼上市的協(xié)議。

12.企業(yè)上市籌備合作：適用于企業(yè)（乙方）在籌備上市過程中，尋求投資者（甲方）資金支持并借殼上市的協(xié)議。

所需附件列表：

1.投資方與融資方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

2.投資方與融資方法定代表人身份證明文件。

3.投資方與融資方授權(quán)委托書（如有）。

4.投資方與融資方財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告。

5.借殼上市項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告。

6.借殼上市項(xiàng)目的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。

7.借殼上市項(xiàng)目的法律意見書。

8.投資方與融資方簽訂的保密協(xié)議。

9.投資方與融資方簽訂的補(bǔ)充協(xié)議（如有）。

10.投資方與融資方簽訂的借款合同（如有）。

11.投資方與融資方簽訂的上市輔導(dǎo)協(xié)議（如有）。

12.投資方與融資方簽訂的資產(chǎn)重組協(xié)議（如有）。

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