2025年度個人投資理財咨詢服務合同范本8篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度個人投資理財咨詢服務合同范本本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資者基本信息1.2咨詢機構基本信息2.合同標的及服務內(nèi)容2.1投資理財咨詢服務范圍2.2服務期限2.3服務費用及支付方式3.投資者權利與義務3.1投資者權利3.2投資者義務4.咨詢機構權利與義務4.1咨詢機構權利4.2咨詢機構義務5.投資理財咨詢服務的實施5.1咨詢機構服務流程5.2投資者參與方式6.投資風險評估與控制6.1風險評估標準6.2風險控制措施7.信息保密與合規(guī)7.1信息保密義務7.2合規(guī)要求8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件9.違約責任9.1違約情形9.2違約責任承擔10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構11.合同生效與變更11.1合同生效條件11.2合同變更程序12.合同附件12.1附件一：投資理財咨詢服務協(xié)議12.2附件二：風險提示書12.3附件三：其他相關文件13.其他約定事項14.合同簽署與生效第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資者基本信息1.1.1投資者姓名1.1.2投資者身份證號碼1.1.3投資者聯(lián)系方式1.2咨詢機構基本信息1.2.1咨詢機構名稱1.2.2咨詢機構注冊地址1.2.3咨詢機構聯(lián)系方式2.合同標的及服務內(nèi)容2.1投資理財咨詢服務范圍2.1.1投資策略制定2.1.2市場分析報告2.1.3產(chǎn)品推薦與評估2.1.4投資組合調(diào)整建議2.2服務期限2.2.1合同服務期限為2025年度，自合同生效之日起至2025年12月31日止。2.3服務費用及支付方式2.3.1服務費用為人民幣____元。2.3.2支付方式：投資者應于合同生效之日起____個工作日內(nèi)支付全部服務費用。3.投資者權利與義務3.1投資者權利3.1.1獲得咨詢機構提供的投資理財咨詢服務。3.1.2對咨詢機構的服務提出意見和建議。3.1.3隱私保護權。3.2投資者義務3.2.1按時支付咨詢費用。3.2.2向咨詢機構提供真實、準確、完整的個人信息和財務狀況。3.2.3遵循咨詢機構提出的投資建議，并承擔相應的投資風險。4.咨詢機構權利與義務4.1咨詢機構權利4.1.1收取合同約定的服務費用。4.1.2對投資者的投資決策提供專業(yè)建議。4.1.3對投資者的隱私進行保密。4.2咨詢機構義務4.2.1按照合同約定提供投資理財咨詢服務。4.2.2對投資者的投資決策提供合理的建議。4.2.3定期向投資者報告服務進展情況。5.投資理財咨詢服務的實施5.1咨詢機構服務流程5.1.1收集投資者信息。5.1.2分析投資者財務狀況。5.1.3制定投資策略。5.1.4提供市場分析報告。5.1.5產(chǎn)品推薦與評估。5.1.6投資組合調(diào)整建議。5.2投資者參與方式5.2.1投資者應積極參與咨詢過程，提供必要的反饋信息。5.2.2投資者應按時參加咨詢機構安排的會議或電話會議。6.投資風險評估與控制6.1風險評估標準6.1.1咨詢機構將根據(jù)投資者的風險承受能力、投資目標和市場情況，進行風險評估。6.1.2風險評估將包括市場風險、信用風險、流動性風險等。6.2風險控制措施6.2.1咨詢機構將根據(jù)風險評估結果，提出相應的風險控制措施。6.2.2投資者應遵守咨詢機構的風險控制建議，并承擔相應的風險。8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.1.1投資者提出解除合同，并書面通知咨詢機構。8.1.2咨詢機構未按合同約定提供服務，投資者提出解除合同。8.1.3雙方協(xié)商一致，決定解除合同。8.2合同終止條件8.2.1合同服務期限屆滿。8.2.2投資者或咨詢機構因故無法繼續(xù)履行合同。8.2.3出現(xiàn)不可抗力事件，導致合同無法履行。9.違約責任9.1違約情形9.1.1投資者未按時支付服務費用。9.1.2咨詢機構未按合同約定提供服務。9.1.3雙方違反合同約定的保密義務。9.2違約責任承擔9.2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金。9.2.2因違約造成對方損失的，違約方應承擔賠償責任。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應友好協(xié)商解決爭議。10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構10.2.1爭議解決機構為合同簽訂地的人民法院。11.合同生效與變更11.1合同生效條件11.1.1雙方簽字或蓋章。11.1.2投資者支付全部服務費用。11.2合同變更程序11.2.1變更合同應經(jīng)雙方協(xié)商一致。11.2.2變更后的合同應以書面形式簽署。12.合同附件12.1附件一：投資理財咨詢服務協(xié)議12.1.1協(xié)議內(nèi)容包括但不限于服務內(nèi)容、期限、費用等。12.2附件二：風險提示書12.2.1提示書中應包括投資風險、市場風險等內(nèi)容。12.3附件三：其他相關文件12.3.1包括但不限于投資者提供的財務報表、投資記錄等。13.其他約定事項13.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。13.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.合同簽署與生效14.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。14.2本合同自生效之日起至2025年12月31日止。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同中“第三方”是指除甲乙雙方以外的，為甲乙雙方提供相關服務或協(xié)助的其他自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方可能包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、法律顧問等。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意。15.2.2第三方介入應符合法律法規(guī)和本合同的相關規(guī)定。15.3第三方責任15.3.1第三方應按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、獨立、客觀的服務。15.3.2第三方對其提供的服務承擔相應的法律責任。15.4第三方權利15.4.1第三方有權要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。15.4.2第三方有權根據(jù)服務內(nèi)容收取合理的服務費用。16.甲乙雙方責任16.1甲方責任16.1.1甲方應向第三方提供真實、準確、完整的資料和信息。16.1.2甲方應監(jiān)督第三方的工作，確保其符合合同要求。16.1.3甲方應承擔第三方因提供虛假信息而產(chǎn)生的責任。16.2乙方責任16.2.1乙方應向第三方提供真實、準確、完整的資料和信息。16.2.2乙方應監(jiān)督第三方的工作，確保其符合合同要求。16.2.3乙方應承擔第三方因提供虛假信息而產(chǎn)生的責任。17.第三方責任限額17.1第三方責任限額17.1.1第三方因提供服務過程中的疏忽、錯誤或違反合同約定而產(chǎn)生的損失，其責任限額為本合同服務費用的_____%。17.1.2第三方責任限額不適用于因故意或重大過失造成的損失。18.第三方與其他各方的關系18.1第三方與甲方的法律關系18.1.1第三方與甲方之間的法律關系依據(jù)雙方簽訂的協(xié)議確定。18.1.2甲方對第三方的指示和監(jiān)督不構成對第三方責任的承擔。18.2第三方與乙方的法律關系18.2.1第三方與乙方之間的法律關系依據(jù)雙方簽訂的協(xié)議確定。18.2.2乙方對第三方的指示和監(jiān)督不構成對第三方責任的承擔。18.3第三方與甲乙雙方的關系18.3.1第三方作為獨立第三方，其與甲乙雙方的關系基于甲乙雙方共同簽訂的合同。18.3.2第三方對甲乙雙方的責任應按照本合同和相關法律法規(guī)承擔。19.第三方變更與退出19.1第三方變更19.1.1第三方變更需經(jīng)甲乙雙方書面同意。19.1.2第三方變更后的責任由新的第三方承擔。19.2第三方退出19.2.1第三方退出需提前____個工作日通知甲乙雙方。20.本合同的其他條款20.1本合同中有關第三方的條款為本合同不可分割的一部分。20.2本合同中有關第三方的任何變更或補充，均需以書面形式進行。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資理財咨詢服務協(xié)議詳細要求：協(xié)議應包括服務內(nèi)容、服務期限、服務費用、雙方權利義務、違約責任等內(nèi)容。附件說明：本協(xié)議為本合同的核心文件，明確了甲乙雙方的權利義務。2.風險提示書詳細要求：提示書應包括投資風險、市場風險、流動性風險等內(nèi)容，以及風險控制措施。附件說明：本提示書旨在提醒投資者充分了解投資風險，并采取相應的風險控制措施。3.投資者財務報表詳細要求：報表應包括資產(chǎn)、負債、收入、支出等財務信息。附件說明：本報表用于評估投資者的財務狀況，以便咨詢機構提供更符合其需求的服務。4.投資記錄詳細要求：記錄應包括投資產(chǎn)品、投資金額、投資期限等。附件說明：本記錄用于跟蹤投資者的投資情況，以便咨詢機構進行投資組合調(diào)整建議。5.咨詢機構服務流程說明詳細要求：說明應包括服務流程的各個階段、所需資料、服務時間等。附件說明：本說明用于指導投資者了解咨詢機構的服務流程。6.第三方合作協(xié)議詳細要求：協(xié)議應包括第三方服務內(nèi)容、費用、責任等內(nèi)容。附件說明：本協(xié)議用于明確第三方在提供服務過程中的責任和義務。7.合同變更協(xié)議詳細要求：協(xié)議應包括變更內(nèi)容、變更原因、變更日期等。附件說明：本協(xié)議用于記錄合同變更的情況。8.爭議解決協(xié)議詳細要求：協(xié)議應包括爭議解決方式、爭議解決機構等。附件說明：本協(xié)議用于明確爭議解決的相關事宜。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為投資者未按時支付服務費用。咨詢機構未按合同約定提供服務。雙方違反合同約定的保密義務。2.責任認定標準違約行為一經(jīng)發(fā)生，違約方應承擔違約責任。違約責任包括但不限于支付違約金、賠償損失。3.違約責任認定示例示例一：若投資者未按時支付服務費用，則應按照合同約定的違約金比例支付違約金。示例二：若咨詢機構未按合同約定提供服務，則應退還已收取的服務費用，并賠償投資者因此遭受的損失。示例三：若雙方違反保密義務，則應承擔相應的法律責任，包括但不限于停止泄露信息、賠償損失。全文完。2025年度個人投資理財咨詢服務合同范本1合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）2.乙方：名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景和目的2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國民法典》等相關法律法規(guī)及國家相關政策制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術語1.投資理財：指個人或機構為實現(xiàn)資產(chǎn)保值、增值，運用金融工具進行投資的行為。2.咨詢服務：指乙方根據(jù)甲方需求，提供投資理財方面的專業(yè)建議、分析和指導。3.2關鍵詞解釋1.本合同：指本《2025年度個人投資理財咨詢服務合同》。2.甲方：指本合同中提供資金、尋求投資理財咨詢服務的個人或機構。3.乙方：指本合同中提供投資理財咨詢服務，接受甲方委托的個人或機構。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務1.甲方有權要求乙方提供真實、準確、有效的投資理財咨詢服務。2.甲方應按照約定支付乙方咨詢費用。3.甲方應積極配合乙方完成咨詢服務所需的相關工作。4.2乙方的權利和義務1.乙方應按照甲方需求，提供專業(yè)、全面的投資理財咨詢服務。2.乙方應確保咨詢服務的質(zhì)量，對甲方投資理財過程中的風險進行提示和防范。3.乙方有權按照約定收取咨詢服務費用。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至2025年12月31日止。5.2合同履行地點本合同履行地點為：雙方約定的地點。5.3合同履行方式1.乙方應通過電話、郵件、等方式，及時向甲方提供投資理財咨詢服務。2.乙方應定期向甲方匯報投資理財咨詢服務進展情況。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。6.2終止條件1.本合同到期；2.任何一方違反本合同約定，經(jīng)另一方書面通知后，仍不履行其義務；3.發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無法履行。6.3終止程序1.雙方協(xié)商一致，簽署終止協(xié)議；2.任何一方要求終止本合同時，應提前30日書面通知對方。6.4終止后果1.本合同終止后，雙方應按照約定處理剩余事項；2.乙方應退還甲方已支付的咨詢服務費用中未使用部分；3.本合同終止后，雙方不得追究對方責任。七、費用與支付7.1費用構成1.基礎咨詢費：根據(jù)乙方提供的服務內(nèi)容，按照約定的標準計算。2.附加服務費：如甲方需要乙方提供額外的服務，雙方另行協(xié)商費用。3.增值服務費：乙方根據(jù)甲方需求提供的增值服務，如市場分析、投資策略等。7.2支付方式1.預付款：合同簽訂后，甲方應向乙方支付合同總額的50%作為預付款。2.服務完成款：乙方完成咨詢服務后，甲方應支付剩余的50%。3.分期支付：雙方協(xié)商一致，可采取分期支付的方式。7.3支付時間1.預付款應在合同簽訂后五個工作日內(nèi)支付。2.服務完成款應在乙方完成咨詢服務后五個工作日內(nèi)支付。7.4支付條款1.甲方應按照約定的支付方式進行支付。2.乙方應在收到甲方支付的費用后，出具相應的發(fā)票或收據(jù)。八、違約責任8.1甲方違約1.甲方未按時支付咨詢費用的，應向乙方支付每日萬分之五的滯納金。2.甲方違反保密條款，泄露乙方商業(yè)秘密的，應承擔相應的法律責任。8.2乙方違約1.乙方未按約定提供咨詢服務的，應退還甲方已支付的預付款，并承擔相應的賠償責任。2.乙方泄露甲方個人信息的，應承擔相應的法律責任。8.3賠償金額和方式1.違約方應按照實際損失賠償對方，包括但不限于直接經(jīng)濟損失和合理維權費用。2.賠償方式可包括支付賠償金、恢復原狀、更換服務等形式。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術秘密、客戶信息等均為保密內(nèi)容。9.2保密期限本合同簽訂之日起至合同終止后三年內(nèi)，雙方均應履行保密義務。9.3保密履行方式1.雙方應采取合理的措施，防止保密內(nèi)容的泄露。2.雙方不得將保密內(nèi)容用于本合同以外的目的。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、政府行為、社會異常事件等。10.2不可抗力事件1.自然災害：地震、洪水、火災等。2.政府行為：政策調(diào)整、法律法規(guī)變化等。3.社會異常事件：罷工、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務1.發(fā)生不可抗力事件時，雙方應立即通知對方，并提供相關證明。2.不可抗力事件導致合同無法履行的，雙方互不承擔責任。10.4不可抗力實例本合同中不可抗力事件的具體實例包括但不限于：地震、洪水、火災、政府政策調(diào)整、法律法規(guī)變化等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.協(xié)商不成的，雙方可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。2.雙方也可協(xié)商選擇仲裁機構進行仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓或以其他方式轉(zhuǎn)移本合同項下的權利和義務。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.乙方不得將本合同項下的權利和義務轉(zhuǎn)讓給任何第三方。2.甲方不得將本合同項下的權利和義務轉(zhuǎn)讓給任何與乙方存在利益沖突的第三方。十三、權利的保留13.1權力保留1.乙方保留對本合同內(nèi)容的解釋權。2.乙方保留對甲方投資理財建議的最終決定權。13.2特殊權力保留1.乙方保留在合同履行期間，對甲方投資理財行為進行監(jiān)督和指導的權利。2.乙方保留在發(fā)現(xiàn)甲方投資理財行為存在風險時，要求甲方采取措施的權利。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序1.任何對本合同的修改或補充，均應以書面形式進行。2.修改或補充內(nèi)容經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。14.2修改和補充效力1.任何對本合同的修改或補充，均與本合同具有同等法律效力。2.修改或補充內(nèi)容與原合同不一致的，以修改或補充內(nèi)容為準。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項1.雙方應就本合同的履行進行相互協(xié)作。2.雙方應就投資理財咨詢過程中遇到的問題進行及時溝通和解決。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應通過電話、郵件、等方式進行溝通和協(xié)作。2.雙方應按照約定的時間和方式提供所需信息和資料。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構成雙方之間的完整協(xié)議，取代了之前所有關于本合同的口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款1.本合同如有增減條款，應以書面形式明確約定。2.增減條款與本合同具有同等法律效力。十七、簽字、日期、蓋章甲方（簽字/蓋章）：日期：（填寫簽訂日期）乙方（簽字/蓋章）：日期：（填寫簽訂日期）附件及其他說明解釋一、附件列表：1.本合同的書面協(xié)議2.雙方簽署的合同主體信息證明文件3.甲方支付費用的憑證4.乙方提供的咨詢服務相關材料5.雙方溝通的電子郵件或書面函件6.不可抗力事件的證明文件7.爭議解決的相關文件8.其他與本合同履行相關的文件二、違約行為及認定：1.甲方違約行為及認定：未按時支付咨詢費用，認定違約。違反保密條款，泄露乙方商業(yè)秘密，認定違約。提供虛假信息或故意誤導乙方，認定違約。2.乙方違約行為及認定：未按時提供咨詢服務，認定違約。泄露甲方個人信息，認定違約。未按照約定標準提供服務質(zhì)量，認定違約。三、法律名詞及解釋：1.合同法：指《中華人民共和國合同法》，調(diào)整合同關系的基本法律。2.民法典：指《中華人民共和國民法典》，規(guī)定民事法律關系的基本法典。3.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。4.賠償：指一方違約導致對方遭受損失，應依法給予賠償?shù)男袨椤?.保密：指對商業(yè)秘密、技術秘密等涉及隱私的內(nèi)容進行保護。6.協(xié)議：指雙方達成的一致意見或承諾。7.調(diào)解：指第三方在雙方之間進行協(xié)商，促使雙方達成一致。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時支付咨詢費用。解決辦法：乙方應及時提醒甲方，必要時可通過法律途徑追討。2.問題：乙方未按時提供咨詢服務。解決辦法：乙方應說明原因，如為不可抗力事件，雙方可協(xié)商調(diào)整履行期限。3.問題：甲方泄露乙方商業(yè)秘密。解決辦法：乙方應及時采取保密措施，追究甲方法律責任。4.問題：乙方泄露甲方個人信息。解決辦法：乙方應立即停止泄露行為，賠償甲方損失，并加強內(nèi)部管理。5.問題：爭議無法協(xié)商解決。解決辦法：雙方可選擇仲裁或訴訟途徑解決爭議。多方為主導的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎上。重新詳細規(guī)劃第三方的責權利等相關條款1.第三方合同主體2.丙方責任協(xié)助乙方完成咨詢服務所需的輔助工作；提供必要的技術支持，確保服務順利進行；對服務過程中的數(shù)據(jù)進行備份和安全管理。3.丙方權利丙方有權獲得其提供的輔助服務的相應報酬；丙方有權要求甲方配合其工作，包括但不限于提供必要的資料和設備。4.丙方義務丙方應遵守本合同的約定，確保其提供的服務符合乙方的需求；丙方應對其提供的服務承擔相應的法律責任。二、以乙方的權益為主導，以乙方的責權利為優(yōu)先，增加乙方的權利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權利條款乙方有權要求甲方按照約定的方式和時間支付咨詢費用；乙方有權要求甲方提供真實、準確、有效的個人信息和投資理財需求；乙方有權要求甲方遵守保密條款，不得泄露其商業(yè)秘密。2.乙方利益條款乙方有權享受乙方的增值服務，如市場分析、投資策略等；乙方有權根據(jù)市場變化，要求乙方調(diào)整咨詢服務內(nèi)容。3.甲方的違約及限制條款甲方的違約行為包括未按時支付咨詢費用、提供虛假信息等；甲方的限制條款包括不得將本合同項下的權利和義務轉(zhuǎn)讓給第三方；甲方的違約行為導致乙方損失的，甲方應承擔相應的賠償責任。三、以甲方的權益為主導，以甲方的責權利為優(yōu)先，增加甲方的權利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權利條款甲方可要求乙方按照約定的方式和時間提供咨詢服務；甲方可要求乙方在提供服務過程中，遵守保密條款；甲方可要求乙方提供咨詢服務的詳細報告。2.甲方的利益條款甲方可享受乙方提供的專業(yè)投資理財咨詢服務，提高投資理財效果；甲方可根據(jù)乙方的建議，調(diào)整投資策略，降低投資風險。3.乙方的違約及限制條款乙方的違約行為包括未按時提供服務、泄露甲方商業(yè)秘密等；乙方的限制條款包括不得擅自更改合同內(nèi)容；乙方的違約行為導致甲方損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。全文完。2025年度個人投資理財咨詢服務合同范本2合同目錄一、合同訂立與生效1.合同訂立依據(jù)2.合同生效條件3.合同簽訂日期4.合同履行期限二、雙方基本信息1.服務方信息2.客戶信息3.代理信息（如有）三、服務內(nèi)容與范圍1.投資理財咨詢內(nèi)容2.服務方式與頻率3.服務期限4.服務地域四、服務費用及支付方式1.服務費用總額2.費用支付方式3.費用支付時間4.退費條款五、雙方權利與義務1.服務方權利2.服務方義務3.客戶權利4.客戶義務六、保密條款1.保密內(nèi)容2.保密期限3.違約責任七、知識產(chǎn)權歸屬1.知識產(chǎn)權內(nèi)容2.知識產(chǎn)權歸屬3.知識產(chǎn)權使用八、違約責任1.服務方違約責任2.客戶違約責任3.違約賠償方式九、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決機構3.爭議解決費用十、合同解除1.合同解除條件2.合同解除程序3.合同解除通知十一、合同變更與補充1.合同變更條件2.合同變更程序3.合同補充條款十二、合同終止1.合同終止條件2.合同終止程序3.合同終止通知十三、其他約定1.通知方式2.法律適用3.合同份數(shù)4.合同附件十四、合同簽署1.雙方簽字蓋章2.合同生效日期3.合同附件清單合同編號_________一、合同訂立與生效1.合同訂立依據(jù)（1）中華人民共和國合同法（2）相關投資理財法律法規(guī)2.合同生效條件（1）雙方簽字蓋章（2）合同內(nèi)容完整（3）合同費用支付3.合同簽訂日期（1）合同簽訂日期：____年____月____日4.合同履行期限（1）合同履行期限：自____年____月____日至____年____月____日二、雙方基本信息1.服務方信息（1）服務方名稱：__________________（2）服務方地址：__________________（3）服務方聯(lián)系人：__________________（4）服務方聯(lián)系電話：__________________2.客戶信息（1）客戶名稱：__________________（2）客戶地址：__________________（3）客戶聯(lián)系人：__________________（4）客戶聯(lián)系電話：__________________3.代理信息（如有）（1）代理人名稱：__________________（2）代理人地址：__________________（3）代理人聯(lián)系人：__________________（4）代理人聯(lián)系電話：__________________三、服務內(nèi)容與范圍1.投資理財咨詢內(nèi)容（1）投資市場分析（2）投資產(chǎn)品推薦（3）投資策略制定（4）投資風險提示2.服務方式與頻率（1）服務方式：電話、郵件、在線咨詢等（2）服務頻率：每月至少一次3.服務期限（1）服務期限：自合同生效之日起至合同履行期限屆滿4.服務地域（1）服務地域：全國范圍內(nèi)四、服務費用及支付方式1.服務費用總額（1）服務費用總額：人民幣____元整2.費用支付方式（1）支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬（2）收款賬戶信息：__________________3.費用支付時間（1）支付時間：合同簽訂后____個工作日內(nèi)4.退費條款（1）如因服務方原因?qū)е潞贤獬?，服務方應退還客戶已支付的全部費用（2）如因客戶原因?qū)е潞贤獬?，服務方不予退還已支付的費用五、雙方權利與義務1.服務方權利（1）按照合同約定提供投資理財咨詢服務（2）要求客戶提供真實、完整的投資相關信息（3）在合同履行期間，有權對客戶投資情況進行跟蹤分析2.服務方義務（1）保證提供的服務真實、準確、完整（2）保守客戶投資信息秘密（3）及時向客戶反饋投資市場動態(tài)3.客戶權利（1）要求服務方提供投資理財咨詢服務（2）對服務內(nèi)容提出意見或建議（3）在合同履行期間，有權了解自己的投資情況4.客戶義務（1）如實提供自己的投資相關信息（2）遵守合同約定，按時支付服務費用（3）配合服務方進行投資跟蹤分析六、保密條款1.保密內(nèi)容（1）客戶投資信息（2）服務方提供的投資理財咨詢服務內(nèi)容2.保密期限（1）自合同簽訂之日起至合同終止后____年3.違約責任（1）如一方違反保密義務，應承擔相應的法律責任（2）違約方應賠償另一方因此遭受的損失七、知識產(chǎn)權歸屬1.知識產(chǎn)權內(nèi)容（1）服務方提供的投資理財咨詢服務內(nèi)容（2）客戶提供的投資相關信息2.知識產(chǎn)權歸屬（1）服務方提供的投資理財咨詢服務內(nèi)容歸服務方所有（2）客戶提供的投資相關信息歸客戶所有3.知識產(chǎn)權使用（1）服務方有權在合同履行期間使用客戶提供的投資相關信息（2）未經(jīng)客戶同意，服務方不得將客戶提供的投資相關信息用于其他目的八、違約責任1.服務方違約責任（1）如服務方未按約定提供咨詢服務，應向客戶支付違約金，違約金為服務費用總額的____%。（2）如服務方泄露客戶信息，應承擔相應的法律責任，并賠償客戶因此遭受的損失。2.客戶違約責任（1）如客戶未按約定支付服務費用，應向服務方支付滯納金，滯納金為應付款項的____%。（2）如客戶提供虛假信息，導致服務方提供錯誤咨詢，客戶應承擔相應責任。3.違約賠償方式（1）違約賠償以人民幣計算。（2）雙方協(xié)商一致后，可采取貨幣賠償、實物賠償?shù)确绞?。九、爭議解決1.爭議解決方式（1）雙方應友好協(xié)商解決爭議。（2）協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。2.爭議解決機構（1）雙方可協(xié)商選擇仲裁機構解決爭議。（2）仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。3.爭議解決費用（1）爭議解決費用由敗訴方承擔。（2）如雙方協(xié)商解決，爭議解決費用由雙方共同承擔。十、合同解除1.合同解除條件（1）合同到期自然終止。（2）任何一方違約，另一方有權解除合同。（3）因不可抗力導致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。2.合同解除程序（1）一方提出解除合同，應提前____個工作日通知對方。（2）雙方協(xié)商一致后，簽訂合同解除協(xié)議。3.合同解除通知（1）解除合同通知應以書面形式發(fā)送。（2）解除合同通知送達對方后，合同自通知到達之日起解除。十一、合同變更與補充1.合同變更條件（1）雙方協(xié)商一致。（2）變更內(nèi)容不得違反法律法規(guī)。2.合同變更程序（1）雙方簽訂合同變更協(xié)議。（2）變更協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。3.合同補充條款（1）雙方可根據(jù)實際情況，在合同中增加補充條款。（2）補充條款與合同具有同等法律效力。十二、合同終止1.合同終止條件（1）合同到期。（2）雙方協(xié)商一致解除合同。（3）因不可抗力導致合同無法履行。2.合同終止程序（1）雙方簽訂合同終止協(xié)議。（2）終止協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。3.合同終止通知（1）終止合同通知應以書面形式發(fā)送。（2）終止合同通知送達對方后，合同自通知到達之日起終止。十三、其他約定1.通知方式（1）通知應以書面形式發(fā)送。（2）通知送達對方地址為合同中約定的地址。2.法律適用（1）本合同適用中華人民共和國法律。（2）如合同條款與法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準。3.合同份數(shù)（1）本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份。（2）合同份數(shù)不足時，可另行補充。4.合同附件（1）合同附件包括但不限于：服務協(xié)議、費用支付憑證等。（2）合同附件與本合同具有同等法律效力。十四、合同簽署1.雙方簽字蓋章（1）服務方代表簽字：__________________（2）客戶代表簽字：__________________（3）雙方蓋章：__________________2.合同生效日期（1）合同生效日期：____年____月____日3.合同附件清單（1）附件一：服務協(xié)議（2）附件二：費用支付憑證（3）附件三：其他相關文件服務方代表簽字：__________________日期：__________________客戶代表簽字：__________________日期：__________________多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明1.甲方?jīng)Q策權條款（1）甲方有權根據(jù)自身需求，決定投資理財咨詢服務的具體內(nèi)容和方向。（2）服務方應根據(jù)甲方的要求，提供相應的咨詢服務。2.甲方信息提供條款（1）甲方應向服務方提供真實、完整的投資相關信息。（2）甲方保證所提供信息的準確性，如因信息錯誤導致服務方提供錯誤咨詢，甲方承擔責任。3.甲方投資決策條款（2）甲方在投資決策過程中，應充分考慮服務方的建議，但最終決策權歸甲方所有。4.甲方保密條款（1）甲方對服務方提供的投資理財咨詢服務內(nèi)容保密。（2）甲方不得將服務方提供的投資信息泄露給第三方。5.甲方費用支付條款（1）甲方應按照合同約定，按時支付服務費用。（2）如甲方未按時支付費用，服務方有權暫?；蚪K止服務。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明1.乙方?jīng)Q策權條款（1）乙方有權根據(jù)自身需求，決定投資理財咨詢服務的具體內(nèi)容和方向。（2）服務方應根據(jù)乙方的需求，提供相應的咨詢服務。2.乙方信息提供條款（1）乙方應向服務方提供真實、完整的投資相關信息。（2）乙方保證所提供信息的準確性，如因信息錯誤導致服務方提供錯誤咨詢，乙方承擔責任。3.乙方投資決策條款（2）乙方在投資決策過程中，應充分考慮服務方的建議，但最終決策權歸乙方所有。4.乙方保密條款（1）乙方對服務方提供的投資理財咨詢服務內(nèi)容保密。（2）乙方不得將服務方提供的投資信息泄露給第三方。5.乙方費用支付條款（1）乙方應按照合同約定，按時支付服務費用。（2）如乙方未按時支付費用，服務方有權暫?；蚪K止服務。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明1.第三方中介條款（1）本合同中涉及的第三方中介，應具備合法資質(zhì)，并履行中介職責。（2）第三方中介應遵守合同約定，為雙方提供優(yōu)質(zhì)服務。2.第三方中介費用條款（1）第三方中介費用由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。（2）第三方中介費用支付方式、時間等，按合同約定執(zhí)行。3.第三方中介保密條款（1）第三方中介對服務方和客戶提供的投資信息保密。（2）第三方中介不得將投資信息泄露給任何第三方。4.第三方中介責任條款（1）第三方中介應按照合同約定，履行中介職責，確保合同履行。（2）如第三方中介違反合同約定，應承擔相應的法律責任。5.第三方中介爭議解決條款（1）第三方中介與雙方發(fā)生爭議時，應友好協(xié)商解決。（2）協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。附件及其他補充說明一、附件列表：1.服務協(xié)議2.費用支付憑證3.第三方中介資質(zhì)證明（如有）4.合同變更協(xié)議（如有）5.合同解除協(xié)議（如有）6.爭議解決相關文件（如有）7.其他相關文件二、違約行為及認定：1.服務方違約行為及認定：未按約定提供咨詢服務：認定依據(jù)為合同約定內(nèi)容與實際提供服務不符。泄露客戶信息：認定依據(jù)為服務方違反保密條款，導致客戶信息泄露。未按時支付費用：認定依據(jù)為服務方未在約定時間內(nèi)收到客戶支付的費用。2.客戶違約行為及認定：未按約定支付費用：認定依據(jù)為客戶未在約定時間內(nèi)支付服務費用。提供虛假信息：認定依據(jù)為客戶向服務方提供虛假投資相關信息。泄露服務方信息：認定依據(jù)為客戶違反保密條款，導致服務方信息泄露。三、法律名詞及解釋：1.合同法：調(diào)整平等主體之間設立、變更、終止民事權利義務關系的法律規(guī)范。2.保密條款：約定雙方在合同履行過程中對特定信息保密的條款。3.違約責任：違約方應承擔的法律責任，包括支付違約金、賠償損失等。4.不可抗力：不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。5.第三方中介：在合同履行過程中，為雙方提供中介服務的第三方機構。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：服務方未按時提供咨詢服務。解決辦法：客戶可要求服務方在約定時間內(nèi)提供咨詢服務，如服務方仍不履行，客戶可解除合同并要求賠償。2.問題：客戶未按時支付費用。解決辦法：服務方可向客戶發(fā)出催款通知，如客戶仍不支付，服務方有權暫?；蚪K止服務。3.問題：雙方對合同條款理解不一致。解決辦法：雙方應友好協(xié)商，如協(xié)商不成，可尋求法律途徑解決。五、所有應用場景：1.個人投資者與專業(yè)理財顧問之間的投資咨詢服務。2.企業(yè)投資者與金融機構之間的投資咨詢服務。3.第三方中介機構為投資者提供投資咨詢服務。4.金融機構為個人或企業(yè)提供投資理財咨詢服務。全文完。2025年度個人投資理財咨詢服務合同范本3合同編號_________一、合同主體1.甲方（投資者）：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________2.乙方（理財顧問）：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________3.其他相關方：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________二、合同前言2.1背景本合同由甲方（投資者）與乙方（理財顧問）在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，就2025年度個人投資理財咨詢服務事宜達成一致，為明確雙方的權利義務，特訂立本合同。2.2目的本合同的目的是為甲方提供專業(yè)、全面的個人投資理財咨詢服務，幫助甲方實現(xiàn)投資目標，降低投資風險，提高投資收益。三、定義與解釋3.1專業(yè)屬于本合同中，“專業(yè)屬于”是指乙方作為理財顧問，具有從事金融、投資、理財?shù)认嚓P領域?qū)I(yè)知識和技能，能夠為甲方提供專業(yè)投資理財咨詢服務的資格。3.2關鍵詞解釋1.投資理財：指甲方將資金投入到金融產(chǎn)品、投資項目等，以實現(xiàn)財富增值和保值的過程。2.咨詢服務：指乙方根據(jù)甲方需求，提供投資理財方面的建議、分析和指導。3.投資收益：指甲方通過投資理財所獲得的回報。4.投資風險：指甲方在投資理財過程中可能面臨的各種不利因素，如市場波動、政策調(diào)整等。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務1.甲方有權要求乙方提供專業(yè)、客觀、真實的投資理財咨詢服務。2.甲方有權了解乙方提供的投資理財咨詢服務的具體內(nèi)容、方式和期限。3.甲方有權根據(jù)自身需求和實際情況，對乙方提供的投資理財咨詢服務進行調(diào)整或終止。4.甲方應按照約定支付乙方投資理財咨詢服務費用。4.2乙方的權利和義務1.乙方應具備專業(yè)、獨立的投資理財咨詢能力，為甲方提供高質(zhì)量的投資理財咨詢服務。2.乙方應按照約定的時間和方式，向甲方提供投資理財咨詢服務。3.乙方應保守甲方投資理財信息，不得泄露給任何第三方。4.乙方應遵守國家法律法規(guī)，遵循誠信原則，為甲方提供合法合規(guī)的投資理財咨詢服務。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為2025年度。5.2合同履行地點本合同履行地點為乙方所在地。5.3合同履行方式乙方應通過電話、郵件、等方式，向甲方提供投資理財咨詢服務。甲方如有需求，可隨時聯(lián)系乙方，乙方應及時予以解答。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。6.2終止條件1.合同到期自然終止。2.任何一方違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后，合同自通知到達之日起終止。3.國家法律法規(guī)調(diào)整，導致合同無法繼續(xù)履行，合同自行終止。6.3終止程序1.合同終止前，雙方應就合同終止事宜進行協(xié)商，達成一致意見。2.合同終止后，雙方應妥善處理相關事宜，包括但不限于退還費用、歸還資料等。6.4終止后果1.合同終止后，雙方應立即停止履行合同約定的權利和義務。2.合同終止后，乙方應退還甲方已支付的咨詢服務費用。3.合同終止后，雙方不再承擔合同約定的任何責任。七、費用與支付7.1費用構成1.咨詢服務費：根據(jù)甲方投資金額和乙方服務內(nèi)容，雙方協(xié)商確定的咨詢服務費。2.信息服務費：乙方為甲方提供相關投資信息、市場分析等所需支付的信息服務費。3.其他費用：因特殊服務需求而產(chǎn)生的其他費用，如第三方平臺使用費、數(shù)據(jù)查詢費等。7.2支付方式1.銀行轉(zhuǎn)賬：甲方將費用直接轉(zhuǎn)入乙方指定的銀行賬戶。2.現(xiàn)金支付：甲方可向乙方指定地點支付現(xiàn)金。3.其他支付方式：經(jīng)雙方協(xié)商一致的其他支付方式。7.3支付時間1.咨詢服務費：甲方應在合同簽訂后五個工作日內(nèi)支付。2.信息服務費：甲方應在乙方提供信息服務后五個工作日內(nèi)支付。3.其他費用：在產(chǎn)生其他費用后五個工作日內(nèi)支付。7.4支付條款1.甲方支付費用時，應注明“2025年度個人投資理財咨詢服務費”字樣。2.乙方收到甲方支付的費用后，應及時向甲方出具正規(guī)發(fā)票。八、違約責任8.1甲方違約1.甲方未按時支付費用的，應向乙方支付違約金，違約金為應付款項的_____%。2.甲方未按約定調(diào)整或終止合同，造成乙方損失的，甲方應承擔相應賠償責任。8.2乙方違約1.乙方未按約定提供投資理財咨詢服務的，應向甲方支付違約金，違約金為已收費用總額的_____%。2.乙方泄露甲方投資理財信息，造成甲方損失的，乙方應承擔相應賠償責任。8.3賠償金額和方式1.違約金和賠償金額的支付方式同第七條“支付方式”。2.若違約金和賠償金額不足以彌補損失的，乙方應繼續(xù)承擔賠償責任。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.甲方提供的個人信息、投資情況等。2.乙方提供的投資理財咨詢內(nèi)容、市場分析等。3.雙方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密。9.2保密期限本合同簽訂之日起至合同終止后____年止。9.3保密履行方式1.雙方應采取一切必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。2.雙方不得將保密內(nèi)容泄露給任何第三方。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所指不可抗力是指因自然災害、政府行為、社會異常事件等原因，導致合同無法履行或履行困難的情況。10.2不可抗力事件1.自然災害：地震、洪水、臺風等。2.政府行為：政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等。3.社會異常事件：罷工、暴亂、戰(zhàn)爭等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務1.發(fā)生不可抗力事件時，雙方應及時通知對方，并提供相關證明材料。2.不可抗力事件導致合同無法履行或履行困難時，雙方應協(xié)商解決，盡量減少損失。10.4不可抗力實例1.自然災害：地震、洪水、臺風等。2.政府行為：政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等。3.社會異常事件：罷工、暴亂、戰(zhàn)爭等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或向合同簽訂地仲裁委員會申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同。2.經(jīng)雙方協(xié)商一致，本合同可以轉(zhuǎn)讓。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.甲方為自然人的，合同不得轉(zhuǎn)讓。2.乙方為自然人的，合同不得轉(zhuǎn)讓。十三、權利的保留13.1權力保留1.除非本合同另有約定，否則甲方保留對本合同所涉及的投資決策和操作的權利。2.乙方在提供咨詢服務的過程中，不得擅自修改甲方的投資策略。13.2特殊權力保留1.乙方在合同履行期間，如發(fā)現(xiàn)甲方投資存在重大風險，有權立即通知甲方，并要求甲方采取措施。2.乙方保留對自身知識產(chǎn)權的完整權利，未經(jīng)乙方同意，甲方不得擅自使用。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序1.本合同的修改和補充，應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。2.任何修改或補充的內(nèi)容，均應成為本合同的有效組成部分。14.2修改和補充效力1.本合同的修改和補充，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.修改和補充的內(nèi)容，具有與本合同同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項1.雙方應相互提供必要的協(xié)助，確保合同順利履行。2.雙方應保持溝通，及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應通過電話、郵件、等方式保持溝通。2.雙方應按照約定的時間和方式，提供相關資料和信息。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構成雙方之間關于2025年度個人投資理財咨詢服務事宜的完整協(xié)議，取代了之前所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款本合同的增減條款，應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。十七、簽字、日期、蓋章甲方（投資者）：乙方（理財顧問）：甲方（投資者）簽字：_________日期：____年____月____日乙方（理財顧問）簽字：_________日期：____年____月____日甲方（投資者）蓋章：_________日期：____年____月____日乙方（理財顧問）蓋章：_________日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.投資者個人信息表2.投資理財咨詢方案3.投資風險提示書4.乙方專業(yè)資格證明5.乙方服務費用明細6.乙方保密承諾書7.不可抗力事件證明材料8.爭議解決相關文件二、違約行為及認定：1.甲方違約：未按時支付咨詢服務費用。未按約定調(diào)整或終止合同。提供虛假投資信息或隱瞞重要信息。2.乙方違約：未按約定提供投資理財咨詢服務。泄露甲方投資理財信息。未及時通知甲方重大投資風險。違約行為的認定：違約行為的認定依據(jù)合同條款和相關法律法規(guī)。雙方應通過協(xié)商解決違約行為，協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟或申請仲裁。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、政府行為等。2.保密：指對涉及商業(yè)秘密、個人隱私等信息進行保密，不得泄露給任何第三方。3.仲裁：指雙方在爭議發(fā)生前或發(fā)生后，自愿將爭議提交仲裁機構進行裁決。4.訴訟：指一方當事人向人民法院提起訴訟，請求法院依法解決爭議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方對乙方提供的投資理財咨詢服務不滿意。解決辦法：雙方應加強溝通，乙方應提供更詳細、專業(yè)的咨詢方案。2.問題：乙方未能及時提供投資理財咨詢服務。解決辦法：乙方應提高工作效率，確保按時提供咨詢服務。3.問題：合同履行過程中出現(xiàn)不可抗力事件。解決辦法：雙方應按照合同約定處理不可抗力事件，盡量減少損失。4.問題：合同履行過程中出現(xiàn)爭議。解決辦法：雙方應友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，可依法向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。多方為主導的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎上。重新詳細規(guī)劃第三方的責權利等相關條款1.第三方名稱：_________2.第三方地址：_________3.第三方聯(lián)系人：_________4.第三方聯(lián)系電話：_________第三方的責任：第三方應確保其提供的投資理財信息真實、準確、完整。第三方應遵守國家法律法規(guī)，不得從事違法違規(guī)活動。第三方的權利：第三方有權獲得其提供投資理財信息的服務費用。第三方有權要求甲方和乙方遵守合同約定。第三方的義務：第三方應保守甲方和乙方的商業(yè)秘密。第三方應按照合同約定提供投資理財信息。二、以乙方的權益為主導，以乙方的責權利為優(yōu)先，增加乙方的權利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權利條款：乙方有權要求甲方提供必要的信息和資料，以便乙方進行投資理財分析。乙方有權根據(jù)市場變化和甲方需求，調(diào)整投資理財方案。乙方有權收取合同約定的咨詢服務費用。2.乙方利益條款：乙方有權獲得甲方支付的咨詢服務費用。乙方有權獲得甲方提供的投資理財收益分成。3.甲方的違約及限制條款：甲方不得將乙方提供的投資理財咨詢服務內(nèi)容泄露給任何第三方。甲方不得要求乙方進行違反法律法規(guī)的投資操作。甲方不得單方面終止合同，如需終止，應提前____個月通知乙方。三、以甲方的權益為主導，以甲方的責權利為優(yōu)先，增加甲方的權利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方權利條款：甲方有權要求乙方提供專業(yè)的投資理財咨詢服務。甲方有權對乙方的服務質(zhì)量和效果進行監(jiān)督。甲方有權要求乙方根據(jù)市場變化和甲方需求調(diào)整投資理財方案。2.甲方利益條款：甲方有權獲得乙方提供的投資理財收益分成。甲方有權根據(jù)市場變化和自身需求，要求乙方調(diào)整投資理財方案。3.乙方的違約及限制條款：乙方不得泄露甲方提供的個人信息和投資情況。乙方不得違反合同約定，擅自調(diào)整投資理財方案。乙方不得收取合同約定以外的費用。全文完。2025年度個人投資理財咨詢服務合同范本4合同目錄第一章合同概述1.1合同簽訂雙方1.2合同簽訂日期1.3合同有效期1.4合同目的1.5合同內(nèi)容概要第二章服務內(nèi)容2.1投資理財咨詢范圍2.2投資理財咨詢方式2.3投資理財咨詢頻率2.4投資理財咨詢期限2.5投資理財咨詢費用第三章投資理財策略3.1投資理財目標3.2投資理財風險承受能力評估3.3投資理財組合方案3.4投資理財風險評估與調(diào)整3.5投資理財業(yè)績跟蹤第四章服務流程4.1投資理財咨詢前期準備4.2投資理財咨詢實施4.3投資理財咨詢反饋4.4投資理財咨詢報告4.5投資理財咨詢調(diào)整第五章信息保密與合規(guī)5.1信息保密承諾5.2信息使用范圍5.3合規(guī)要求5.4違規(guī)責任第六章爭議解決6.1爭議解決方式6.2爭議解決程序6.3爭議解決機構6.4爭議解決費用第七章合同解除與終止7.1合同解除條件7.2合同解除程序7.3合同終止條件7.4合同終止程序第八章法律適用與管轄8.1法律適用8.2管轄法院第九章其他約定9.1服務升級9.2服務調(diào)整9.3通知方式9.4不可抗力第十章合同附件10.1投資理財咨詢協(xié)議10.2投資理財咨詢報告模板10.3投資理財風險評估表10.4合同簽訂雙方身份證復印件第十一章合同生效與修改11.1合同生效條件11.2合同修改程序11.3合同修改效力第十二章合同解除與終止12.1合同解除條件12.2合同解除程序12.3合同終止條件12.4合同終止程序第十三章附件13.1投資理財咨詢協(xié)議13.2投資理財咨詢報告模板13.3投資理財風險評估表13.4合同簽訂雙方身份證復印件第十四章合同簽署14.1合同簽署方式14.2合同簽署日期14.3合同簽署地點14.4合同簽署人員合同編號_________第一章合同概述1.1合同簽訂雙方甲方（投資者）：[投資者姓名]乙方（咨詢服務方）：[咨詢服務方名稱]1.2合同簽訂日期[簽訂日期]1.3合同有效期自[開始日期]至[結束日期]1.4合同目的乙方為甲方提供2025年度的個人投資理財咨詢服務，旨在幫助甲方實現(xiàn)投資理財目標。1.5合同內(nèi)容概要本合同內(nèi)容包括服務內(nèi)容、投資理財策略、服務流程、信息保密與合規(guī)、爭議解決、合同解除與終止、法律適用與管轄等。第二章服務內(nèi)容2.1投資理財咨詢范圍包括但不限于投資組合配置、市場分析、投資策略制定、風險評估與管理等。2.2投資理財咨詢方式包括但不限于定期會議、書面報告、電話溝通、電子郵件等。2.3投資理財咨詢頻率[咨詢頻率，例如：每月一次]2.4投資理財咨詢期限[咨詢期限，例如：一年]2.5投資理財咨詢費用[費用金額及支付方式]第三章投資理財策略3.1投資理財目標[具體目標描述]3.2投資理財風險承受能力評估[評估方法及結果]3.3投資理財組合方案[組合方案描述]3.4投資理財風險評估與調(diào)整[風險評估及調(diào)整方法]3.5投資理財業(yè)績跟蹤[業(yè)績跟蹤方式及頻率]第四章服務流程4.1投資理財咨詢前期準備[前期準備工作及要求]4.2投資理財咨詢實施[實施流程及注意事項]4.3投資理財咨詢反饋[反饋方式及要求]4.4投資理財咨詢報告[報告內(nèi)容、格式及提交時間]4.5投資理財咨詢調(diào)整[調(diào)整條件及程序]第五章信息保密與合規(guī)5.1信息保密承諾乙方承諾對甲方提供的信息予以嚴格保密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。5.2信息使用范圍乙方僅限于本合同約定的目的使用甲方信息。5.3合規(guī)要求乙方承諾遵守相關法律法規(guī)，確保投資理財咨詢服務的合規(guī)性。5.4違規(guī)責任如乙方違反保密承諾或合規(guī)要求，應承擔相應法律責任。第六章爭議解決6.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可提交[爭議解決機構名稱]仲裁。6.2爭議解決程序[爭議解決具體程序]6.3爭議解決機構[爭議解決機構名稱及地址]6.4爭議解決費用[爭議解決費用承擔方式及金額]第七章合同解除與終止7.1合同解除條件[合同解除的具體條件]7.2合同解除程序[合同解除的具體程序]7.3合同終止條件[合同終止的具體條件]7.4合同終止程序[合同終止的具體程序]第八章法律適用與管轄8.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。8.2管轄法院本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用[具體法院名稱]的管轄。第九章其他約定9.1服務升級在合同有效期內(nèi)，如甲方有特殊需求，乙方有權根據(jù)市場情況和服務能力對服務進行升級，并提前通知甲方。9.2服務調(diào)整如因市場變化或其他不可抗力因素，乙方有權對投資理財策略進行調(diào)整，并及時通知甲方。9.3通知方式雙方通訊地址變更應及時通知對方，以書面形式進行通知。9.4不可抗力因自然災害、政府行為、社會異常事件等不可抗力因素導致合同無法履行時，雙方互不承擔責任。第十章合同附件10.1投資理財咨詢協(xié)議[附件內(nèi)容]10.2投資理財咨詢報告模板[附件內(nèi)容]10.3投資理財風險評估表[附件內(nèi)容]10.4合同簽訂雙方身份證復印件[附件內(nèi)容]第十一章合同生效與修改11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同修改程序任何對本合同的修改，必須以書面形式，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第十二章合同解除與終止12.1合同解除條件[具體解除條件]12.2合同解除程序[具體解除程序]12.3合同終止條件[具體終止條件]12.4合同終止程序[具體終止程序]第十三章附件13.1投資理財咨詢協(xié)議[附件內(nèi)容]13.2投資理財咨詢報告模板[附件內(nèi)容]13.3投資理財風險評估表[附件內(nèi)容]13.4合同簽訂雙方身份證復印件[附件內(nèi)容]第十四章合同簽署14.1合同簽署方式本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2合同簽署日期[簽署日期]14.3合同簽署地點[簽署地點]14.4合同簽署人員甲方（投資者）簽字：____________________乙方（咨詢服務方）簽字：____________________甲方（投資者）：乙方（咨詢服務方）：多方為主導時的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導時1.1投資決策權1.2投資風險承擔甲方承認投資理財存在風險，并同意自行承擔因投資決策所導致的風險和損失。1.3投資調(diào)整權限甲方有權根據(jù)市場變化或個人需求，隨時要求乙方調(diào)整投資組合，乙方應盡快響應并按照甲方的要求進行操作。1.4投資信息更新甲方應定期向乙方提供最新的財務狀況和投資目標，以便乙方能夠及時調(diào)整投資策略。附加條款二：乙方為主導時2.1投資決策權當乙方為主導時，乙方擁有對投資決策的最終決定權。甲方應充分信任乙方的專業(yè)判斷，并遵守乙方的投資建議。2.2投資策略執(zhí)行甲方同意乙方根據(jù)市場情況和投資策略進行投資操作，甲方不得擅自調(diào)整投資組合。2.3投資風險評估乙方應定期對甲方的投資組合進行風險評估，并及時向甲方報告風險狀況和應對措施。2.4投資業(yè)績報告乙方應定期向甲方提供投資業(yè)績報告，包括投資收益、風險狀況、市場分析等內(nèi)容。附加條款三：有第三方中介時3.1中介職責當合同中有第三方中介參與時，中介的職責包括但不限于協(xié)調(diào)雙方關系、監(jiān)督合同執(zhí)行、處理爭議等。3.2中介費用中介費用由合同雙方協(xié)商確定，并在合同中明確費用支付方式和時間。3.3中介保密義務中介對甲方和乙方的信息負有保密義務，未經(jīng)雙方同意，不得向任何第三方泄露。3.4中介報告中介應定期向甲方和乙方提交報告，內(nèi)容包括但不限于合同執(zhí)行情況、市場分析、投資建議等。3.5中介爭議解決如甲方和乙方之間出現(xiàn)爭議，中介應協(xié)助雙方進行協(xié)商，如協(xié)商不成，中介應提出解決方案或協(xié)助雙方選擇適當?shù)臓幾h解決方式。附加條款四：合同解除與終止4.1合同解除條件4.2合同解除程序合同解除需提前[具體時間]書面通知對方，并經(jīng)雙方簽字確認。合同解除后，雙方應按照約定辦理相關事宜。4.3合同終止條件合同終止條件與合同解除條件相同，但終止后雙方不再享有合同權利和義務。4.4合同終止程序合同終止程序與合同解除程序相同，但終止后雙方不再享有合同權利和義務。附件及其他補充說明一、附件列表：1.投資理財咨詢協(xié)議2.投資理財咨詢報告模板3.投資理財風險評估表4.合同簽訂雙方身份證復印件5.任何其他雙方同意的書面文件或數(shù)據(jù)二、違約行為及認定：1.違約行為：乙方未按照合同約定提供投資理財咨詢服務。認定：甲方提供書面證據(jù)，證明乙方未履行合同義務。2.違約行為：甲方未按照合同約定支付咨詢費用。認定：乙方提供書面證據(jù)，證明甲方未按時支付費用。3.違約行為：雙方未按照合同約定進行信息保密。認定：任何一方提供書面證據(jù)，證明對方泄露了保密信息。4.違約行為：任何一方未按照合同約定進行爭議解決。認定：任何一方提供書面證據(jù)，證明對方未履行爭議解決程序。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。2.爭議解決：指雙方在合同履行過程中發(fā)生的分歧或糾紛的解決方式。3.仲裁：指由仲裁機構對爭議進行審理并作出裁決的一種爭議解決方式。4.合同解除：指合同當事人一方或雙方根據(jù)合同約定或法律規(guī)定終止合同關系的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方對乙方提供的投資建議不滿意。解決辦法：雙方重新協(xié)商投資策略，或甲方尋求第三方意見。2.問題：乙方未能按時提供投資報告。解決辦法：乙方應立即通知甲方，并盡快提供報告。3.問題：合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)誤解或溝通不暢。解決辦法：雙方應保持良好溝通，及時解決誤解。五、所有應用場景：1.個人投資者尋求專業(yè)投資理財咨詢服務。2.投資者與專業(yè)咨詢服務方建立長期合作關系。3.投資者需要定期市場分析和投資策略調(diào)整。4.投資者希望降低投資風險并實現(xiàn)投資目標。5.投資者與第三方中介共同管理投資事務。全文完。2025年度個人投資理財咨詢服務合同范本5本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同適用范圍2.服務內(nèi)容與標準2.1投資理財咨詢服務的具體內(nèi)容2.2投資理財咨詢服務的技術標準2.3服務期限3.服務費用及支付方式3.1服務費用構成3.2服務費用支付時間3.3付款方式及憑證4.保密條款4.1保密信息定義4.2保密義務及期限4.3違約責任5.爭議解決5.1爭議解決方式5.2爭議解決機構5.3爭議解決程序6.合同解除與終止6.1合同解除條件6.2合同終止條件6.3解除或終止合同的通知及效力7.合同生效與終止7.1合同生效條件7.2合同終止條件8.合同附件8.1附件一：投資理財咨詢協(xié)議8.2附件二：投資理財咨詢費用明細8.3附件三：保密協(xié)議9.法律適用與管轄9.1法律適用9.2管轄法院10.合同變更與解除10.1合同變更程序10.2合同解除程序11.通知與送達11.1通知方式11.2送達地址12.其他約定事項12.1合同簽訂時間12.2合同簽訂地點12.3合同份數(shù)13.合同簽署13.1簽署人資格13.2簽署時間13.3簽署地點14.合同附件清單14.1附件一：投資理財咨詢協(xié)議14.2附件二：投資理財咨詢費用明細14.3附件三：保密協(xié)議第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國證券法》等相關法律法規(guī)訂立。1.2合同適用范圍本合同適用于甲方（個人投資者）與乙方（投資理財咨詢服務提供方）之間在2025年度內(nèi)，就甲方投資理財事宜所簽訂的咨詢服務合同。2.服務內(nèi)容與標準2.1投資理財咨詢服務的具體內(nèi)容（1）投資市場分析；（2）投資產(chǎn)品推薦；（3）投資組合優(yōu)化；（4）投資風險提示；（5）投資策略調(diào)整建議。2.2投資理財咨詢服務的技術標準（1）信息準確、及時；（2）分析客觀、公正；（3）建議合理、可行；（4）服務內(nèi)容符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。3.服務費用及支付方式3.1服務費用構成本合同服務費用包括咨詢費、信息服務費、報告費等，具體費用明細見附件二。3.2服務費用支付時間甲方應于每月的一個工作日前支付當月服務費用。3.3付款方式及憑證甲方應通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付服務費用，并將轉(zhuǎn)賬憑證發(fā)送至乙方指定郵箱。4.保密條款4.1保密信息定義本合同中“保密信息”指乙方在履行本合同過程中知悉的甲方投資信息、財務狀況、經(jīng)營狀況等涉及商業(yè)秘密的內(nèi)容。4.2保密義務及期限乙方對本合同中的保密信息負有保密義務，保密期限自本合同生效之日起至合同終止后三年。4.3違約責任如乙方違反保密義務，導致保密信息泄露，乙方應承擔相應的法律責任，并賠償甲方因此遭受的損失。5.爭議解決5.1爭議解決方式本合同履行過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。5.2爭議解決機構本合同爭議解決機構為合同簽訂地人民法院。5.3爭議解決程序爭議解決程序應遵循《中華人民共和國民事訴訟法》及相關法律法規(guī)。6.合同解除與終止6.1合同解除條件（1）一方當事人嚴重違約；（2）不可抗力導致合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。6.2合同終止條件（1）合同履行完畢；（2）合同解除；（3）合同期限屆滿。6.3解除或終止合同的通知及效力一方當事人要求解除或終止合同時，應提前三十日書面通知對方，合同自通知到達對方時解除或終止。合同解除或終止后，雙方應按照約定辦理相關事宜。8.合同附件8.1附件一：投資理財咨詢協(xié)議本附件一詳細列明了乙方提供投資理財咨詢服務的具體內(nèi)容、技術標準、費用構成、支付方式、保密條款等內(nèi)容。8.2附件二：投資理財咨詢費用明細本附件二列明了本合同項下的各項服務費用，包括但不限于咨詢費、信息服務費、報告費等，以及對應的收費標準。8.3附件三：保密協(xié)議本附件三為本合同項下的保密協(xié)議，明確了雙方在合同履行過程中對保密信息的處理方式和違約責任。9.法律適用與管轄9.1法律適用本合同及其爭議解決均適用中華人民共和國法律。9.2管轄法院因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，雙方應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地有管轄權的人民法院提起訴訟。10.合同變更與解除10.1合同變更程序任何一方要求變更本合同時，應書面提出變更請求，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，由雙方簽署書面變更協(xié)議。10.2合同解除程序如一方違約，守約方有權根據(jù)本合同的約定解除合同，并要求違約方承擔相應的違約責任。11.通知與送達11.1通知方式本合同項下的通知應以書面形式進行，包括但不限于信函、電子郵件、傳真等。11.2送達地址本合同雙方的通知送達地址為各自在合同中載明的地址，如地址變更，應提前書面通知對方。12.其他約定事項12.1合同簽訂時間本合同自雙方簽署之日起生效。12.2合同簽訂地點本合同簽訂地為甲方所在地。12.3合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.合同簽署13.1簽署人資格本合同由甲方法定代表人或授權代表簽署，乙方由其法定代表人或授權代表簽署。13.2簽署時間本合同簽署時間為2025年X月X日。13.3簽署地點本合同簽署地為甲方所在地。14.合同附件清單14.1附件一：投資理財咨詢協(xié)議14.2附件二：投資理財咨詢費用明細14.3附件三：保密協(xié)議14.4附件四：本合同簽署頁14.5附件五：雙方簽署代表身份證明文件復印件第二部分：第三方介入后的修正8.第三方介入8.1第三方定義本合同所稱的“第三方”是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與或協(xié)助本合同履行，但不直接承擔本合同主要權利義務的獨立第三方機構或個人。8.2第三方介入方式第三方介入本合同，應當通過甲乙雙