二零二四年度新三板股票轉(zhuǎn)讓市場監(jiān)管與投資者保護(hù)協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度新三板股票轉(zhuǎn)讓市場監(jiān)管與投資者保護(hù)協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.目的與原則2.1目的2.2原則3.監(jiān)管機(jī)構(gòu)與職責(zé)3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)3.2職責(zé)4.市場準(zhǔn)入與退出4.1市場準(zhǔn)入4.2市場退出5.股票轉(zhuǎn)讓規(guī)則5.1轉(zhuǎn)讓條件5.2轉(zhuǎn)讓程序5.3轉(zhuǎn)讓價格6.交易信息披露6.1信息披露內(nèi)容6.2信息披露時間6.3信息披露方式7.投資者保護(hù)措施7.1投資者教育7.2投資者投訴處理7.3投資者賠償機(jī)制8.違規(guī)行為處理8.1違規(guī)行為界定8.2處理程序8.3處理措施9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同生效與終止10.1生效條件10.2生效日期10.3終止條件10.4終止程序11.保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密義務(wù)11.3保密期限12.法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.其他條款13.1合同附件13.2通知與送達(dá)13.3不可抗力14.合同簽署與見證14.1簽署14.2見證第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義1.1.1“新三板”指全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。1.1.2“股票轉(zhuǎn)讓”指新三板掛牌公司股票的買賣行為。1.1.3“投資者”指在股票轉(zhuǎn)讓市場中購買或出售股票的自然人、法人或其他組織。1.1.4“監(jiān)管機(jī)構(gòu)”指負(fù)責(zé)新三板股票轉(zhuǎn)讓市場監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。第二條目的與原則2.1目的2.1.1本合同旨在規(guī)范新三板股票轉(zhuǎn)讓市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。2.1.2本合同旨在促進(jìn)新三板市場的健康發(fā)展。2.2原則2.2.1公平、公正、公開原則。2.2.2保護(hù)投資者合法權(quán)益原則。2.2.3誠信原則。第三條監(jiān)管機(jī)構(gòu)與職責(zé)3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)3.1.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)為全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司及其授權(quán)機(jī)構(gòu)。3.2職責(zé)3.2.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實施新三板股票轉(zhuǎn)讓市場的規(guī)則和制度。3.2.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督新三板股票轉(zhuǎn)讓市場的運行，維護(hù)市場秩序。3.2.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)處理違反本合同的行為。第四條市場準(zhǔn)入與退出4.1市場準(zhǔn)入4.1.1掛牌公司符合新三板市場準(zhǔn)入條件，經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)后，可進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓。4.1.2投資者符合投資者適當(dāng)性要求，可參與股票轉(zhuǎn)讓。4.2市場退出4.2.1掛牌公司不符合新三板市場持續(xù)掛牌條件，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可決定其退出市場。4.2.2投資者可隨時退出股票轉(zhuǎn)讓市場。第五條股票轉(zhuǎn)讓規(guī)則5.1轉(zhuǎn)讓條件5.1.1股票轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及新三板市場規(guī)則。5.1.2股票轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則。5.2轉(zhuǎn)讓程序5.2.1股票轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)通過新三板交易系統(tǒng)進(jìn)行。5.2.2轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確轉(zhuǎn)讓條件、價格等事項。5.3轉(zhuǎn)讓價格5.3.1股票轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)當(dāng)由轉(zhuǎn)讓雙方協(xié)商確定。5.3.2股票轉(zhuǎn)讓價格不得低于轉(zhuǎn)讓前的收盤價。第六條交易信息披露6.1信息披露內(nèi)容6.1.1掛牌公司應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地披露公司重大事項、財務(wù)狀況等信息。6.1.2投資者應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地披露其交易行為信息。6.2信息披露時間6.2.1掛牌公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)披露信息。6.2.2投資者應(yīng)當(dāng)在交易后規(guī)定時間內(nèi)披露信息。6.3信息披露方式6.3.1掛牌公司應(yīng)當(dāng)通過新三板信息披露平臺披露信息。6.3.2投資者應(yīng)當(dāng)通過新三板交易系統(tǒng)披露信息。第七條投資者保護(hù)措施7.1投資者教育7.1.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強對投資者的教育，提高投資者風(fēng)險意識。7.1.2掛牌公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展投資者教育工作。7.2投資者投訴處理7.2.1投資者有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)投訴違反本合同的行為。7.2.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時處理投資者的投訴，保護(hù)投資者合法權(quán)益。7.3投資者賠償機(jī)制7.3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全投資者賠償機(jī)制，對受到損害的投資者進(jìn)行賠償。第一部分：合同如下：第八條違規(guī)行為處理8.1違規(guī)行為界定8.1.1違規(guī)行為包括但不限于虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等違反法律法規(guī)及新三板市場規(guī)則的行為。8.1.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本合同規(guī)定，對違規(guī)行為進(jìn)行認(rèn)定。8.2處理程序8.2.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查核實。8.2.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查核實后，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定。8.3處理措施8.3.1對違規(guī)行為人，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取警告、罰款、暫停交易、限制轉(zhuǎn)讓等措施。8.3.2對情節(jié)嚴(yán)重者，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以依法采取暫停掛牌、終止掛牌等措施。第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1爭議雙方應(yīng)通過協(xié)商解決爭議。9.1.2協(xié)商不成的，爭議雙方可選擇仲裁或訴訟方式解決爭議。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1爭議雙方可選擇中國仲裁協(xié)會指定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。9.2.2爭議雙方未選擇仲裁機(jī)構(gòu)的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.3爭議解決程序9.3.1爭議雙方應(yīng)按照所選爭議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)定提交爭議材料。9.3.2爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到爭議材料后依法進(jìn)行審理。第十條合同生效與終止10.1生效條件10.1.1本合同自各方簽字蓋章之日起生效。10.1.2本合同生效前，各方應(yīng)完成各自內(nèi)部審批程序。10.2生效日期10.2.1本合同自生效條件滿足之日起生效。10.3終止條件10.3.1本合同因各方協(xié)商一致解除。10.3.2本合同因不可抗力導(dǎo)致無法履行。10.4終止程序10.4.1合同終止前，各方應(yīng)妥善處理合同終止前的權(quán)利義務(wù)。10.4.2合同終止后，各方應(yīng)按照約定處理剩余事項。第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容11.1.1本合同內(nèi)容及涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息均屬保密內(nèi)容。11.2保密義務(wù)11.2.1各方對本合同內(nèi)容及保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)。11.3保密期限11.3.1本合同保密期限自合同生效之日起至合同終止后三年。第十二條法律適用與管轄12.1法律適用12.1.1本合同適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院12.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)或人民法院應(yīng)為本合同爭議的管轄法院。第十三條其他條款13.1合同附件13.1.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。13.2通知與送達(dá)13.2.1通知應(yīng)以書面形式送達(dá)，自送達(dá)之日起生效。13.3不可抗力13.3.1不可抗力包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等無法預(yù)見、無法避免且無法克服的事件。第十四條合同簽署與見證14.1簽署14.1.1本合同一式兩份，各方各執(zhí)一份，自各方簽字蓋章之日起生效。14.2見證14.2.1本合同簽署時，應(yīng)有兩名見證人在場見證。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與范圍1.1第三方定義1.1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，參與本合同執(zhí)行、監(jiān)督或提供專業(yè)服務(wù)的自然人、法人或其他組織。1.1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。1.2第三方范圍1.2.1第三方介入本合同，需經(jīng)甲乙雙方書面同意。1.2.2第三方介入的范圍包括但不限于合同執(zhí)行過程中的咨詢、評估、監(jiān)督、調(diào)解、仲裁等。第二條第三方責(zé)任與權(quán)利2.1第三方責(zé)任2.1.1第三方應(yīng)按照本合同約定和甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)。2.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.1.3第三方對甲乙雙方提供的資料負(fù)有保密義務(wù)。2.2第三方權(quán)利2.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息。2.2.2第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費用。第三條第三方介入的程序3.1第三方介入的申請3.1.1第三方介入需向甲乙雙方提出書面申請。3.1.2申請應(yīng)包含第三方的名稱、職責(zé)、服務(wù)內(nèi)容、費用預(yù)算等信息。3.2第三方介入的同意3.2.1甲乙雙方應(yīng)在收到第三方介入申請后，進(jìn)行審查并決定是否同意第三方介入。3.2.2甲乙雙方應(yīng)在決定同意第三方介入后，與第三方簽訂書面協(xié)議。第四條第三方責(zé)任限額4.1責(zé)任限額的約定4.1.1第三方在本合同項下的責(zé)任限額，應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)性質(zhì)、風(fēng)險程度和服務(wù)費用等因素確定。4.1.2責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，并作為第三方服務(wù)協(xié)議的附件。4.2責(zé)任限額的執(zhí)行4.2.1第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)生損害甲乙雙方利益的事件，其賠償責(zé)任不得超過約定的責(zé)任限額。4.2.2超過責(zé)任限額的部分，由甲乙雙方自行承擔(dān)。第五條第三方與其他各方的劃分5.1職責(zé)劃分5.1.1第三方應(yīng)明確其在合同中的職責(zé)，并與甲乙雙方進(jìn)行溝通確認(rèn)。5.1.2甲乙雙方應(yīng)明確各自在合同中的職責(zé)，并與第三方進(jìn)行協(xié)調(diào)。5.2權(quán)利劃分5.2.1第三方在合同中的權(quán)利，應(yīng)與其職責(zé)相對應(yīng)。5.2.2甲乙雙方的權(quán)利，應(yīng)在本合同中明確約定。第六條第三方變更與退出6.1第三方變更6.1.1第三方如需變更，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并經(jīng)甲乙雙方書面同意。6.1.2第三方變更后，其權(quán)利義務(wù)由變更后的第三方繼續(xù)承擔(dān)。6.2第三方退出6.2.1第三方如需退出，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并妥善處理合同終止后的相關(guān)事宜。6.2.2第三方退出后，其權(quán)利義務(wù)由甲乙雙方自行承擔(dān)。第七條第三方介入的費用7.1費用承擔(dān)7.1.1第三方介入的費用，由甲乙雙方按照約定承擔(dān)。7.1.2第三方介入的費用，應(yīng)在第三方服務(wù)協(xié)議中明確約定。7.2費用支付7.2.1第三方介入的費用，應(yīng)在合同約定的支付期限和方式內(nèi)支付。7.2.2第三方介入的費用支付，應(yīng)按照第三方服務(wù)協(xié)議的約定執(zhí)行。第八條第三方介入的爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1第三方介入產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。8.1.2協(xié)商不成的，爭議雙方可選擇仲裁或訴訟方式解決爭議。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)或人民法院應(yīng)為本合同爭議的管轄法院。第九條第三方介入的其他規(guī)定9.1第三方介入不應(yīng)影響甲乙雙方的合同履行。9.2第三方介入的任何事項，均應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及本合同約定。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：新三板股票轉(zhuǎn)讓市場監(jiān)管與投資者保護(hù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于合同雙方的基本信息、合同內(nèi)容、簽字蓋章等。說明：這是合同的主要文件，是雙方權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。2.附件二：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費用、責(zé)任限額、保密條款等。說明：當(dāng)?shù)谌浇槿霑r，此附件作為補充協(xié)議，明確第三方與雙方的關(guān)系。3.附件三：投資者適當(dāng)性評估報告詳細(xì)要求：包括投資者基本信息、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等評估內(nèi)容。說明：用于證明投資者符合適當(dāng)性要求，參與股票轉(zhuǎn)讓的資格。4.附件四：掛牌公司信息披露報告詳細(xì)要求：包括掛牌公司財務(wù)報告、重大事項公告等。說明：掛牌公司應(yīng)定期披露信息，保證市場透明度。5.附件五：股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求：包括轉(zhuǎn)讓雙方的基本信息、轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓時間等。說明：轉(zhuǎn)讓雙方簽訂的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，是股票轉(zhuǎn)讓的正式文件。6.附件六：投資者投訴處理記錄詳細(xì)要求：包括投訴內(nèi)容、處理過程、處理結(jié)果等。說明：記錄投資者投訴的處理情況，保證投資者權(quán)益。7.附件七：違規(guī)行為處理決定書詳細(xì)要求：包括違規(guī)行為人、違規(guī)事實、處理措施等。說明：監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違規(guī)行為的處理決定，具有法律效力。8.附件八：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決程序等。說明：爭議雙方選擇的爭議解決方式，是解決爭議的依據(jù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按合同約定時間披露信息責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)未披露信息的嚴(yán)重程度，可處以警告、罰款等。示例：掛牌公司未按規(guī)定時間披露年度報告，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其處以罰款。2.違約行為：未按合同約定履行投資者保護(hù)義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)投資者損失的程度，可要求違規(guī)方承擔(dān)賠償責(zé)任。示例：投資者因信息披露不充分而遭受損失，違規(guī)方需承擔(dān)賠償責(zé)任。3.違約行為：未按合同約定支付費用責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)未支付費用的金額，可要求違約方支付違約金。示例：第三方未按約定支付服務(wù)費用，甲乙雙方可要求其支付違約金。4.違約行為：違反保密條款責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)泄露信息的嚴(yán)重程度，可要求違約方承擔(dān)賠償責(zé)任。示例：第三方泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，需承擔(dān)賠償責(zé)任。5.違約行為：違反合同約定退出市場責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)退出市場對市場的影響，可要求違約方承擔(dān)賠償責(zé)任。示例：掛牌公司未按規(guī)定程序退出市場，需承擔(dān)賠償責(zé)任。全文完。二零二四年度新三板股票轉(zhuǎn)讓市場監(jiān)管與投資者保護(hù)協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同雙方1.2相關(guān)術(shù)語1.3證券與股票1.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)1.5投資者1.6市場參與者1.7股票轉(zhuǎn)讓1.8監(jiān)管措施1.9投資者保護(hù)措施2.合同目的與原則2.1目的2.2基本原則2.3遵守法律法規(guī)3.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)3.1監(jiān)管職責(zé)概述3.2信息披露要求3.3市場秩序維護(hù)3.4交易行為監(jiān)管3.5內(nèi)部控制與合規(guī)4.投資者保護(hù)措施4.1投資者教育4.2投資者權(quán)益保護(hù)4.3投資者賠償機(jī)制4.4投資者投訴處理4.5投資者信息保護(hù)5.股票轉(zhuǎn)讓規(guī)則5.1股票轉(zhuǎn)讓條件5.2股票轉(zhuǎn)讓程序5.3股票轉(zhuǎn)讓限制5.4股票轉(zhuǎn)讓信息披露5.5股票轉(zhuǎn)讓費用6.監(jiān)管機(jī)構(gòu)與投資者之間的溝通機(jī)制6.1溝通渠道6.2信息交換6.3意見反饋6.4爭議解決7.違規(guī)行為的處理7.1違規(guī)行為定義7.2處理程序7.3處罰措施7.4法律責(zé)任8.合同的生效、變更與終止8.1生效條件8.2變更程序8.3終止條件8.4終止程序9.合同的解除9.1解除條件9.2解除程序9.3解除后果10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.其他約定12.1不可抗力12.2通知與送達(dá)12.3合同份數(shù)13.合同附件13.1附件一：監(jiān)管規(guī)則13.2附件二：投資者保護(hù)措施細(xì)則13.3附件三：爭議解決規(guī)則14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同雙方本合同雙方為甲方（監(jiān)管機(jī)構(gòu)）和乙方（投資者）。1.2相關(guān)術(shù)語（1）“證券”指依法發(fā)行的股票、債券、基金份額等；（2）“股票”指在本合同所指的新三板市場上市的股票；（3）“市場監(jiān)管”指監(jiān)管機(jī)構(gòu)對股票轉(zhuǎn)讓市場的監(jiān)管活動；（4）“投資者保護(hù)”指保護(hù)投資者合法權(quán)益的措施；（5）“市場參與者”指從事股票轉(zhuǎn)讓活動的各類機(jī)構(gòu)和個人。1.3證券與股票本合同所指的證券為股票，僅限于在新三板市場進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。1.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)本合同所指的監(jiān)管機(jī)構(gòu)為國家證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。1.5投資者本合同所指的投資者指購買、持有或者準(zhǔn)備購買、持有股票的自然人、法人或者其他組織。1.6市場參與者市場參與者包括但不限于證券公司、基金管理公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。1.7股票轉(zhuǎn)讓股票轉(zhuǎn)讓指投資者之間、投資者與市場參與者之間依法進(jìn)行的股票買賣行為。1.8監(jiān)管措施監(jiān)管措施包括但不限于信息披露、交易行為監(jiān)管、內(nèi)部控制與合規(guī)等。1.9投資者保護(hù)措施投資者保護(hù)措施包括投資者教育、投資者權(quán)益保護(hù)、投資者賠償機(jī)制等。2.合同目的與原則2.1目的本合同旨在規(guī)范新三板股票轉(zhuǎn)讓市場監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)股票市場的健康發(fā)展。2.2基本原則本合同遵循公開、公平、公正、透明的原則，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者利益。2.3遵守法律法規(guī)合同雙方應(yīng)遵守國家有關(guān)證券市場的法律法規(guī)，確保本合同內(nèi)容的合法性和有效性。3.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)3.1監(jiān)管職責(zé)概述監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對新三板股票轉(zhuǎn)讓市場進(jìn)行監(jiān)管，包括信息披露、市場秩序維護(hù)、交易行為監(jiān)管等。3.2信息披露要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求上市公司按照規(guī)定披露相關(guān)信息，包括定期報告、臨時報告等。3.3市場秩序維護(hù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)市場秩序，防止市場操縱、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。3.4交易行為監(jiān)管監(jiān)管機(jī)構(gòu)對股票轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)管，包括交易價格、交易量、交易時間等。3.5內(nèi)部控制與合規(guī)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求市場參與者建立健全內(nèi)部控制制度，確保合規(guī)經(jīng)營。4.投資者保護(hù)措施4.1投資者教育監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過多種渠道向投資者提供股票市場知識、風(fēng)險防范等方面的教育。4.2投資者權(quán)益保護(hù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)立投資者投訴處理機(jī)制，及時處理投資者投訴，維護(hù)投資者合法權(quán)益。4.3投資者賠償機(jī)制對于因監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管失職導(dǎo)致的投資者損失，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.4投資者投訴處理投資者投訴處理程序包括投訴受理、調(diào)查處理、答復(fù)投訴等環(huán)節(jié)。4.5投資者信息保護(hù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資者信息進(jìn)行保密，確保投資者信息安全。5.股票轉(zhuǎn)讓規(guī)則5.1股票轉(zhuǎn)讓條件股票轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，包括轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓程序、轉(zhuǎn)讓限制等。5.2股票轉(zhuǎn)讓程序股票轉(zhuǎn)讓程序包括轉(zhuǎn)讓申請、審核、成交、過戶等環(huán)節(jié)。5.3股票轉(zhuǎn)讓限制股票轉(zhuǎn)讓存在一定的限制，如轉(zhuǎn)讓比例限制、轉(zhuǎn)讓時間限制等。5.4股票轉(zhuǎn)讓信息披露股票轉(zhuǎn)讓信息披露包括轉(zhuǎn)讓方信息、受讓方信息、轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量等。5.5股票轉(zhuǎn)讓費用股票轉(zhuǎn)讓費用包括手續(xù)費、傭金等，具體收費標(biāo)準(zhǔn)由監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定。6.監(jiān)管機(jī)構(gòu)與投資者之間的溝通機(jī)制6.1溝通渠道監(jiān)管機(jī)構(gòu)與投資者之間的溝通渠道包括電話、信函、電子郵件等。6.2信息交換監(jiān)管機(jī)構(gòu)與投資者之間應(yīng)進(jìn)行信息交換，及時了解市場動態(tài)和投資者需求。6.3意見反饋投資者可以向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出意見和建議，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)及時回應(yīng)。6.4爭議解決監(jiān)管機(jī)構(gòu)與投資者之間的爭議，應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁等方式解決。8.合同的生效、變更與終止8.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2變更程序合同的任何變更，必須以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。8.3終止條件（1）合同約定的期限屆滿；（2）合同雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止合同的其他情形。8.4終止程序合同終止時，雙方應(yīng)按照約定的程序進(jìn)行清算，包括但不限于資產(chǎn)清算、債務(wù)清償?shù)取?.合同的解除9.1解除條件（1）另一方嚴(yán)重違反合同約定；（2）合同目的不能實現(xiàn)；（3）法律法規(guī)規(guī)定可以解除合同的其他情形。9.2解除程序解除合同應(yīng)提前通知對方，并按照約定的程序進(jìn)行，包括但不限于解除通知的送達(dá)、解除后果的處理等。9.3解除后果合同解除后，雙方應(yīng)按照約定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、返還財產(chǎn)等。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會仲裁或向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)仲裁委員會或人民法院。10.3爭議解決程序爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和仲裁規(guī)則或訴訟程序。11.法律適用與管轄11.1法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除、終止及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2管轄法院本合同爭議的管轄法院為合同簽訂地或被告住所地人民法院。12.其他約定12.1不可抗力不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)相互理解，并協(xié)商解決合同履行中的問題。12.2通知與送達(dá)除非合同另有約定，通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方指定的地址。通知自發(fā)送之日起視為送達(dá)。12.3合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.合同附件13.1附件一：監(jiān)管規(guī)則13.2附件二：投資者保護(hù)措施細(xì)則13.3附件三：爭議解決規(guī)則14.合同簽署與生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所指的第三方包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券公司、基金管理公司等，以及任何根據(jù)本合同約定參與合同履行或提供相關(guān)服務(wù)的其他機(jī)構(gòu)或個人。15.2第三方職責(zé)（1）中介方：協(xié)助甲方和乙方進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓交易，提供市場信息、交易撮合等服務(wù)。（3）律師事務(wù)所：提供法律咨詢，協(xié)助甲方和乙方處理合同相關(guān)的法律事務(wù)。（4）會計師事務(wù)所：提供財務(wù)審計、資產(chǎn)評估等服務(wù)。（5）證券公司、基金管理公司：提供投資咨詢、資產(chǎn)管理等服務(wù)。15.3第三方權(quán)利第三方有權(quán)：（1）根據(jù)本合同約定，收取合理的費用。（2）在甲方和乙方的授權(quán)下，獲取與合同履行相關(guān)的必要信息。（3）在履行職責(zé)過程中，要求甲方和乙方提供必要的協(xié)助。15.4第三方與其他各方的劃分說明第三方在合同履行過程中，其責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)與甲方、乙方劃分如下：（1）第三方與甲方、乙方的責(zé)任劃分：第三方僅對其自身職責(zé)范圍內(nèi)的行為負(fù)責(zé)，甲方和乙方對其自身行為負(fù)責(zé)。（2）第三方與甲方、乙方的權(quán)利劃分：第三方有權(quán)按照本合同約定行使權(quán)利，甲方和乙方有權(quán)要求第三方履行合同約定的義務(wù)。（3）第三方與甲方、乙方的利益劃分：第三方的收益僅限于合同約定的費用，甲方和乙方的收益按合同約定分配。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義本合同所指的責(zé)任限額是指第三方在履行合同過程中，因其過錯導(dǎo)致的損失，甲方和乙方要求第三方承擔(dān)的最高賠償金額。16.2責(zé)任限額確定（1）第三方提供服務(wù)的性質(zhì)和風(fēng)險；（2）第三方提供服務(wù)的時間長度；（3）第三方提供服務(wù)時的市場狀況；（4）甲方和乙方的合理預(yù)期。16.3責(zé)任限額條款本合同約定，第三方在履行合同過程中，因其過錯導(dǎo)致的損失，甲方和乙方要求第三方承擔(dān)的最高賠償金額為人民幣萬元。16.4責(zé)任限額的調(diào)整（1）法律法規(guī)的變更；（2）市場狀況的顯著變化；（3）合同目的的變更。17.第三方資質(zhì)要求17.1資質(zhì)要求（1）合法注冊并取得相應(yīng)資質(zhì)的法人或其他組織；（2）具備履行合同所需的業(yè)務(wù)能力和專業(yè)知識；（3）無不良記錄。17.2資質(zhì)審查甲方和乙方應(yīng)共同對第三方的資質(zhì)進(jìn)行審查，確保第三方符合本合同的要求。18.第三方保密義務(wù)18.1保密義務(wù)第三方在履行合同過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲方和乙方的商業(yè)秘密或個人信息。18.2保密期限第三方的保密義務(wù)自本合同簽訂之日起至合同終止后年止。19.第三方違約責(zé)任19.1違約責(zé)任如果第三方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方和乙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。19.2違約賠償?shù)谌降倪`約賠償應(yīng)按照本合同約定的責(zé)任限額和賠償方式執(zhí)行。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：監(jiān)管規(guī)則要求：詳細(xì)列出新三板市場股票轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管規(guī)則，包括信息披露、交易規(guī)則、投資者保護(hù)措施等。說明：此附件作為合同附件，為合同雙方提供具體的監(jiān)管依據(jù)。2.附件二：投資者保護(hù)措施細(xì)則要求：詳細(xì)列出投資者保護(hù)的具體措施，包括投資者教育、投訴處理、賠償機(jī)制等。說明：此附件作為合同附件，為合同雙方提供具體的投資者保護(hù)措施。3.附件三：爭議解決規(guī)則要求：詳細(xì)列出爭議解決的程序和規(guī)則，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。說明：此附件作為合同附件，為合同雙方提供具體的爭議解決途徑。4.附件四：第三方資質(zhì)證明要求：提供第三方參與合同履行所需的資質(zhì)證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書等。說明：此附件作為合同附件，為合同雙方確認(rèn)第三方資質(zhì)提供依據(jù)。5.附件五：保密協(xié)議要求：第三方與合同雙方簽訂的保密協(xié)議，確保合同內(nèi)容的保密性。說明：此附件作為合同附件，為合同雙方提供保密保障。6.附件六：服務(wù)協(xié)議要求：第三方與合同雙方簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確第三方提供服務(wù)的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。說明：此附件作為合同附件，為合同雙方提供第三方服務(wù)保障。7.附件七：財務(wù)審計報告要求：第三方提供的服務(wù)涉及的財務(wù)審計報告，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性。說明：此附件作為合同附件，為合同雙方提供財務(wù)審計保障。8.附件八：資產(chǎn)評估報告要求：第三方提供的資產(chǎn)評估報告，為合同雙方提供資產(chǎn)價值評估依據(jù)。說明：此附件作為合同附件，為合同雙方提供資產(chǎn)評估保障。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按合同約定提供服務(wù)或信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：第三方未按約定時間提供資產(chǎn)評估報告，導(dǎo)致甲方無法及時作出投資決策，甲方有權(quán)要求第三方賠償由此造成的損失。2.違約行為：泄露商業(yè)秘密或個人信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金、承擔(dān)法律責(zé)任等。示例：第三方泄露了甲方的商業(yè)秘密，導(dǎo)致甲方遭受經(jīng)濟(jì)損失，甲方有權(quán)要求第三方賠償損失，并追究其法律責(zé)任。3.違約行為：違反保密義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金、承擔(dān)法律責(zé)任等。示例：第三方泄露了合同內(nèi)容，導(dǎo)致合同雙方遭受損失，甲方有權(quán)要求第三方賠償損失，并追究其法律責(zé)任。4.違約行為：未按約定履行合同義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：第三方未按約定提供法律服務(wù)，導(dǎo)致甲方無法及時解決法律問題，甲方有權(quán)要求第三方賠償損失。5.違約行為：違反法律法規(guī)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付罰款、承擔(dān)刑事責(zé)任等。示例：第三方在提供服務(wù)過程中違反了相關(guān)法律法規(guī)，導(dǎo)致甲方遭受損失，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。二零二四年度新三板股票轉(zhuǎn)讓市場監(jiān)管與投資者保護(hù)協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同主體1.2股票轉(zhuǎn)讓1.3投資者保護(hù)2.監(jiān)管原則與目標(biāo)2.1監(jiān)管原則2.2監(jiān)管目標(biāo)3.監(jiān)管范圍與內(nèi)容3.1股票轉(zhuǎn)讓市場3.2投資者保護(hù)措施4.監(jiān)管機(jī)構(gòu)與職責(zé)4.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)4.2職責(zé)與權(quán)限5.投資者保護(hù)措施5.1投資者權(quán)益保護(hù)5.2投資者信息保護(hù)5.3投資者教育6.監(jiān)管流程與程序6.1報告與披露6.2監(jiān)管調(diào)查與處罰6.3投訴處理7.責(zé)任與義務(wù)7.1合同雙方責(zé)任7.2違約責(zé)任8.違約處理與賠償8.1違約情形8.2賠償方式9.合同期限與續(xù)約9.1合同期限9.2續(xù)約條件10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密義務(wù)11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.合同變更與解除12.1變更條件12.2解除條件13.合同生效與終止13.1生效條件13.2終止條件14.其他條款14.1適用法律14.2通知與送達(dá)14.3合同份數(shù)14.4合同附件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同主體本合同所指合同主體包括但不限于甲方（新三板市場管理機(jī)構(gòu)）、乙方（投資者）及其他相關(guān)方。1.2股票轉(zhuǎn)讓本合同所指股票轉(zhuǎn)讓是指新三板市場內(nèi)公司股票的買賣行為。1.3投資者保護(hù)本合同所指投資者保護(hù)是指保障投資者合法權(quán)益，防止市場操縱、內(nèi)幕交易等違法行為，維護(hù)市場公平、公正、透明的市場秩序。第二條監(jiān)管原則與目標(biāo)2.1監(jiān)管原則本合同的監(jiān)管原則包括合法性、公正性、透明性和效率性。2.2監(jiān)管目標(biāo)本合同的監(jiān)管目標(biāo)是為了保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場秩序，促進(jìn)新三板市場的健康發(fā)展。第三條監(jiān)管范圍與內(nèi)容3.1股票轉(zhuǎn)讓市場本合同監(jiān)管范圍包括股票轉(zhuǎn)讓市場的交易規(guī)則、信息披露、交易行為監(jiān)管等方面。3.2投資者保護(hù)措施本合同監(jiān)管內(nèi)容包括但不限于投資者權(quán)益保護(hù)、投資者信息保護(hù)、投資者教育等方面。第四條監(jiān)管機(jī)構(gòu)與職責(zé)4.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)本合同的監(jiān)管機(jī)構(gòu)為甲方，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行本合同的相關(guān)規(guī)定。4.2職責(zé)與權(quán)限甲方職責(zé)包括但不限于制定監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管市場交易行為、處理投資者投訴、調(diào)查處理違規(guī)行為等。甲方擁有相應(yīng)的監(jiān)管權(quán)限。第五條投資者保護(hù)措施5.1投資者權(quán)益保護(hù)本合同規(guī)定，投資者享有公平交易、知情權(quán)、申訴權(quán)等權(quán)益，甲方應(yīng)保障投資者權(quán)益不受侵害。5.2投資者信息保護(hù)本合同規(guī)定，甲方應(yīng)采取必要措施保護(hù)投資者個人信息，防止信息泄露和濫用。5.3投資者教育本合同規(guī)定，甲方應(yīng)定期開展投資者教育活動，提高投資者風(fēng)險意識和投資素養(yǎng)。第六條監(jiān)管流程與程序6.1報告與披露本合同規(guī)定，股票轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)按照規(guī)定及時、準(zhǔn)確披露相關(guān)信息，確保市場透明度。6.2監(jiān)管調(diào)查與處罰本合同規(guī)定，甲方有權(quán)對涉嫌違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果采取相應(yīng)的處罰措施。6.3投訴處理本合同規(guī)定，投資者有權(quán)向甲方提出投訴，甲方應(yīng)依法及時處理投資者投訴。第七條責(zé)任與義務(wù)7.1合同雙方責(zé)任本合同雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，共同維護(hù)市場秩序。7.2違約責(zé)任本合同規(guī)定，任何一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第八條違約處理與賠償8.1違約情形（1）未按照合同約定履行信息披露義務(wù)；（2）違反股票轉(zhuǎn)讓規(guī)則，進(jìn)行非法交易；（3）泄露投資者個人信息；（4）未按照合同約定提供投資者保護(hù)措施；（5）其他違反本合同約定的事項。8.2賠償方式對于違約行為，賠償方式包括但不限于：（1）賠償因違約行為造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）支付違約金，違約金數(shù)額根據(jù)違約情節(jié)和損失程度確定；（3）承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的其他合理費用；（4）采取補救措施，消除違約行為的影響。第九條合同期限與續(xù)約9.1合同期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。合同期滿后，如雙方無異議，可自動續(xù)約。9.2續(xù)約條件續(xù)約條件包括但不限于：（1）雙方均認(rèn)為繼續(xù)履行合同對市場及投資者有利；（2）合同履行過程中未發(fā)生重大違約事件；（3）市場環(huán)境及政策法規(guī)未發(fā)生重大變化。第十條保密條款10.1保密內(nèi)容本合同涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、投資者信息等均屬保密內(nèi)容。10.2保密義務(wù)雙方對本合同涉及的保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式本合同爭議解決方式為協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)仲裁機(jī)構(gòu)為（具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱）。第十二條合同變更與解除12.1變更條件合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。12.2解除條件合同解除條件包括但不限于：（1）合同約定的解除條件成就；（2）一方違約，另一方給予解除合同的通知；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。第十三條合同生效與終止13.1生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2終止條件合同終止條件包括但不限于：（1）合同期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。第十四條其他條款14.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律。14.2通知與送達(dá)本合同通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，自發(fā)出之日起生效。通知送達(dá)方式包括但不限于郵寄、傳真、電子郵件等。14.3合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.4合同附件本合同附件包括但不限于監(jiān)管規(guī)則、投資者保護(hù)措施等，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同所指第三方，是指在合同履行過程中，為甲方提供監(jiān)管服務(wù)、為乙方提供投資咨詢、信息查詢、交易代理等服務(wù)的獨立法人或其他組織。15.2第三方介入范圍（1）提供股票轉(zhuǎn)讓市場交易規(guī)則、交易信息的查詢服務(wù)；（2）提供投資者教育、風(fēng)險提示、投資咨詢等服務(wù)；（3）提供交易代理、清算、結(jié)算等中介服務(wù)；（4）提供其他與合同履行相關(guān)的服務(wù)。16.第三方責(zé)任與權(quán)利16.1第三方責(zé)任（1）提供準(zhǔn)確、及時的服務(wù)信息；（2）維護(hù)投資者的合法權(quán)益；（3）保守商業(yè)秘密和投資者信息；（4）按照合同約定提供中介服務(wù)。16.2第三方權(quán)利（1）要求甲方和乙方提供必要的信息和資料；（2）根據(jù)合同約定收取服務(wù)費用；（3）在合同履行過程中，對甲方和乙方進(jìn)行必要的監(jiān)督和指導(dǎo)。17.第