廉潔及舉報管理規(guī)定

第第頁廉潔及舉報管理規(guī)定1.目的1.1為防治舞弊，加強公司治理和內(nèi)部控制，維護公司和股東合法權(quán)益，讓公司良性運營。1.2反舞弊工作的宗旨是規(guī)范公司高、中級管理層及所有員工的職業(yè)行為，嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德及公司的規(guī)章制度、防止損害公司及股東利益的發(fā)生。2.舞弊的情形及反舞弊職責2.1本制度所稱舞弊，是指公司內(nèi)、外人員采用單獨或合謀欺騙、侵占或貪污、利益輸送等違法、違規(guī)手段，謀取個人不正當利益，損害公司正當經(jīng)濟利益的行為；或謀取不當?shù)墓窘?jīng)濟利益，同時可能為個人帶來不正當利益的行為；或采取其他違法違規(guī)手段損害公司或股東正當經(jīng)濟利益的行為。有下列情形之一者屬于舞弊行為：收受賄賂或回扣；未經(jīng)授權(quán)或者采取其他不法方式侵占、挪用公司資產(chǎn)，牟取不當利益；將正常情況下可以使公司獲利的交易事項轉(zhuǎn)移給他人；故意隱瞞、錯報交易事項，使財務會計報告和信息披露存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員濫用職權(quán)；相關(guān)機構(gòu)或人員串通舞弊泄露公司的商業(yè)或技術(shù)秘密；其他損害公司、股東經(jīng)濟利益或謀取不當經(jīng)濟利益的舞弊行為。2.2總經(jīng)辦有責任督促管理層建立公司范圍內(nèi)的反舞弊文化環(huán)境，建立健全反舞弊在內(nèi)的內(nèi)部控制體系。2.3管理層應建立良好的內(nèi)控機制，設立舉報投訴渠道防范和發(fā)現(xiàn)舞弊，實施控制措施以降低舞弊發(fā)生的機會，并對舞弊行為采取適當有效的補救措施。2.4全體員工應該遵守公司行為準則、道德規(guī)范及國家、行業(yè)所涉及法律法規(guī)。如發(fā)現(xiàn)任何舞弊情況，應通過正當渠道向公司行政人事部進行舉報。2.5公司行政人事部負責管理舞弊案件的舉報電話、電子郵箱，接受員工實名或匿名、外部第三方實名或匿名舉報，留下書面記錄并及時向管理層及總經(jīng)理報告，對舉報和調(diào)查處理后的舞弊案件報告材料及時立卷歸檔。公司其他人員或部門接到舞弊案件的舉報的，應轉(zhuǎn)交公司行政人事部，并做好相關(guān)的銜接工作。2.6公司行政人事部需對準備聘用或晉升到重要崗位的人員進行背景調(diào)查，例如教育背景、工作經(jīng)歷、犯罪記錄等。背景調(diào)查過程應有正式文字記錄，并保存在檔案中。3.舞弊案件的舉報、接收及報告3.1各級員工及與公司直接或間接發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系的社會各方可通過舉報電話、電子郵件、信函、當面舉報等途徑舉報公司及其人員實際或疑似案件的信息，包括對公司及其人員違反職業(yè)道德情況的投訴、舉報信息。3.2對涉及普通員工及中層管理人員的實名（含匿名）舉報，行政人事部自接到舉報后2個工作日內(nèi)報總經(jīng)理。3.3對舉報牽涉到公司高層管理人員的，行政人事部自接到舉報后2個工作日內(nèi)報公司總經(jīng)理，由公司總經(jīng)理決定進一步調(diào)查事項。公司總經(jīng)理在進行有關(guān)調(diào)查時，視需要可聘請外部審計師或其他機構(gòu)協(xié)助調(diào)查。3.4舉報的途徑3.4.1通信地址：郵編：3.4.2行政人事部電話：3.4.3電子郵箱：3.5舉報處理流程3.5.1登記：行政人事部應記錄所有舉報事項，相關(guān)電子郵件、信函或面談記錄必須進行存檔，確定是否具備調(diào)查條件，并及時報告總經(jīng)理。3.5.2受理：對于具備調(diào)查條件的舉報事項，按照總經(jīng)理的批示或指派，由行政人事部負責進行調(diào)查。3.5.3調(diào)查：行政人事部應根據(jù)具體舉報事項，開展調(diào)查工作、成立調(diào)查小組，并根據(jù)管理層的許可抽調(diào)相關(guān)部門專業(yè)人員參與調(diào)查。調(diào)查小組成立時應確定調(diào)查小組負責人，該負責人由行政人事部指定。3.5.4報告：調(diào)查小組完成必要的調(diào)查程序后，調(diào)查小組負責人應根據(jù)調(diào)查核實的事實出具調(diào)查報告，并上報公司行政人事部。行政人事部應將報告上報公司總經(jīng)理；重大事項以及涉及高管的舉報事項，可直接公司總經(jīng)理。 3.5.5存檔：舉報檔案是指記錄舉報事項的登記、受理、調(diào)查和報告全過程的所有資料，包括文本資料、錄音資料以及其它形式的一切資料。在出具調(diào)查報告后，調(diào)查小組負責人需要將相關(guān)舉報檔案搜集整理后，報送公司行政人事部并由行政人事部移交負責檔案管理的人員。資料移交時應辦理必要的移交手續(xù)，檔案管理人員應在移交手續(xù)上簽字確認。所有舉報檔案列入密件管理。3.6對于經(jīng)調(diào)查屬實，并觸犯國家法律的舉報事項，公司行政人事部應移交司法機關(guān)處理。3.7接受舉報投訴或參與舞弊調(diào)查的工作人員（包括但不限于調(diào)查小組成員、檔案管理人員、公司行政人事部、總經(jīng)理等），不得擅自向任何部門及個人提供投訴舉報人的相關(guān)資料及舉報內(nèi)容（調(diào)查小組成員、總經(jīng)理、公司總經(jīng)理除外），相關(guān)調(diào)查工作應在不暴露舉報人身份的情況下進行。除非舉報人同意，否則相關(guān)工作人員在任何情況下不能公開舉報人的姓名、工作單位、聯(lián)系方式等信息。對于違反保密規(guī)定或不正當履行職責的舉報工作人員，根據(jù)情節(jié)和后果給予嚴肅處理，包括但不限于賠償損失、警告、撤職、解除勞動合同等。3.8投訴、舉報人在協(xié)助調(diào)查工作中受到保護。公司禁止對于參與調(diào)查的員工采取任何非法歧視或報復行為，對違規(guī)泄露檢舉人員信息或?qū)εe報人員采取打擊報復的人員，將根據(jù)情節(jié)和后果給予嚴肅處理，包括但不限于賠償損失、警告、撤職、解除勞動合同等；觸犯法律的，公司行政人事部應移送司法機關(guān)依法處理。3.9舉報人有權(quán)了解其舉報事項的受理情況，可以向行政人事部提出詢問；行政人事部應將舞弊案件的調(diào)查處理結(jié)果向舉報人進行通告。4.與供應商的反舞弊約定為創(chuàng)造廉潔健康的合作環(huán)境，保護公司及供應商雙方的合法權(quán)益，公司在與供應商簽訂各項采購、勞務合同時，需明確反舞弊約定條款。4.1供應商、分包商不得以任何形式向本公司員工行賄，包括但不限于現(xiàn)鈔、有價證券、實物、旅游、未來可獲利益等。4.2若供應商向本公司員工賄賂的，經(jīng)公司查實，供應商應配合公司追回由此給公司造成的損失；若前述賄賂事實與供應商本身有關(guān)（包括但不限于管理層批示或暗示、管理不善等），且公司可提供相關(guān)證據(jù)的，公司有權(quán)根據(jù)具體情節(jié)和造成的后果要求供應商支付合同標的額X%的違約金，違約金從合同結(jié)算價款中直接扣除。4.3若因公司員工向供應商提出索賄要求（包括但不限于現(xiàn)鈔、有價證券、實物、旅游、未來可獲利益等）的，供應商應向公司行政人事部檢舉并提供相關(guān)證據(jù)，且有權(quán)向公司管理層投訴。舉報經(jīng)查證屬實，公司將結(jié)合實際情況給予供應商具體的舉報人一定的物質(zhì)獎勵，公司承諾對具體的舉報人的信息絕對保密并承擔由于公司對舉報人信息泄露所造成的一切損失。4.4對于行賄、受賄、索賄等經(jīng)辦人構(gòu)成犯罪的，受害方可提請司法機關(guān)調(diào)查處理，依法追究其法律責任。5.舞弊的補救措施及處罰5.1發(fā)生舞弊案件后，公司應針對管理中存在的漏洞及時采取補救措