公司發(fā)行債券保證

公司發(fā)行債券保證合同編號：__________甲方（債券發(fā)行人）：[公司名稱]，住所地：[公司地址]，聯(lián)系方式：[聯(lián)系方式]。乙方（保證人）：[公司名稱]，住所地：[公司地址]，聯(lián)系方式：[聯(lián)系方式]。鑒于甲方擬發(fā)行債券（以下簡稱“本次債券”），為保障債券持有人的合法權(quán)益，乙方愿意為甲方本次債券的發(fā)行提供保證。經(jīng)雙方友好協(xié)商，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就乙方為甲方發(fā)行債券提供保證事宜達成如下協(xié)議：一、總則1.1合同目的與背景本合同旨在明確乙方為甲方發(fā)行債券提供保證的相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任關(guān)系，保證債券發(fā)行過程的順利進行以及債券持有人的權(quán)益得到有效保障。甲方作為債券發(fā)行人，計劃通過發(fā)行債券籌集資金，用于[具體資金用途]。為增強本次債券的信用度，吸引投資者購買，乙方依據(jù)自身的財務(wù)實力和信譽，愿意為甲方本次債券發(fā)行提供保證。1.2定義與解釋本合同中的“債券”指甲方按照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。“債券持有人”指合法持有甲方所發(fā)行債券的主體?！爸鱾鶛?quán)”指債券持有人依據(jù)債券發(fā)行文件所享有的要求甲方償還債券本金、利息等權(quán)利?！氨ＷC期間”指乙方承擔(dān)保證責(zé)任的有效期間。二、債券發(fā)行概況2.1債券基本信息本次債券的名稱為[債券名稱]，債券代碼為[債券代碼]。債券的票面金額為[X]元，債券利率為[X]%，債券形式為[實名制記賬式債券/其他形式]，債券的發(fā)行方式為[公開發(fā)行/非公開發(fā)行]。2.2發(fā)行規(guī)模與期限本次債券的發(fā)行規(guī)模為人民幣[X]元。債券的期限為自債券發(fā)行起始日起至債券到期日止，共計[X]年。債券的發(fā)行起始日為[具體日期]，到期日為[具體日期]。三、保證人基本情況3.1保證人主體資格乙方為依法設(shè)立并有效存續(xù)的[公司類型]企業(yè)，具有獨立的法人資格，已按照相關(guān)法律法規(guī)的要求辦理了工商登記手續(xù)，領(lǐng)取了企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，營業(yè)執(zhí)照注冊號為[營業(yè)執(zhí)照號碼]。乙方具備承擔(dān)保證責(zé)任的民事行為能力，其經(jīng)營范圍包括[具體經(jīng)營范圍]，在經(jīng)營范圍內(nèi)從事合法經(jīng)營活動。3.2財務(wù)狀況概述乙方財務(wù)狀況良好，截至[最近財務(wù)報表日期]，乙方的總資產(chǎn)為人民幣[X]元，總負債為人民幣[X]元，凈資產(chǎn)為人民幣[X]元。乙方的營業(yè)收入為人民幣[X]元，凈利潤為人民幣[X]元。乙方的主要資產(chǎn)包括[列舉主要資產(chǎn)，如固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)等]，具備足夠的償債能力為甲方本次債券發(fā)行提供保證。四、保證范圍4.1主債權(quán)范圍乙方保證的主債權(quán)范圍為債券持有人持有的本次債券的本金及按照債券發(fā)行文件約定的利率計算的利息。具體而言，當債券到期時，若甲方未能按照債券發(fā)行文件的規(guī)定向債券持有人足額支付債券本金，乙方應(yīng)承擔(dān)保證責(zé)任，向債券持有人支付未償還的債券本金；若甲方未能按時足額支付債券利息，乙方應(yīng)負責(zé)支付相應(yīng)的利息。4.2利息、違約金及損害賠償金除主債權(quán)本金和利息外，乙方的保證范圍還包括因甲方違約而產(chǎn)生的違約金以及債券持有人因此遭受的損害賠償金。若甲方未按照債券發(fā)行文件的約定履行其他義務(wù)，如提前贖回債券未按規(guī)定支付額外利息等，乙方應(yīng)承擔(dān)支付違約金的保證責(zé)任。若債券持有人因甲方的違約行為遭受其他直接或間接的經(jīng)濟損失，乙方應(yīng)在保證范圍內(nèi)對損害賠償金承擔(dān)支付責(zé)任。五、保證方式5.1連帶責(zé)任保證乙方對甲方本次債券發(fā)行提供連帶責(zé)任保證。即當債券發(fā)行人（甲方）未能履行債券發(fā)行文件規(guī)定的還本付息義務(wù)或其他相關(guān)義務(wù)時，債券持有人有權(quán)直接要求乙方履行保證責(zé)任，乙方應(yīng)在接到債券持有人要求履行保證責(zé)任的通知后，按照本合同約定的保證范圍，及時、足額地向債券持有人支付相應(yīng)款項。乙方不得以甲方具有履行能力等任何理由拒絕履行保證責(zé)任。5.2一般保證（如適用）本合同不適用一般保證方式。乙方明確以連帶責(zé)任保證的方式為甲方本次債券發(fā)行提供保證，以最大程度地保障債券持有人的權(quán)益。六、保證期間6.1保證期間的起算保證期間自債券發(fā)行起始日起算。即從[具體債券發(fā)行起始日]開始，乙方即進入保證責(zé)任期間。這一規(guī)定保證了在債券發(fā)行的整個生命周期內(nèi)，從一開始債券持有人的權(quán)益就得到了乙方保證責(zé)任的覆蓋。6.2保證期間的時長保證期間直至債券到期日后的[X]個月屆滿。這一較長的保證期間設(shè)定是為了給予債券持有人足夠的時間在債券到期后，若發(fā)覺甲方存在違約行為未能按時足額償還本金和利息時，能夠要求乙方履行保證責(zé)任。在保證期間內(nèi)，債券持有人的權(quán)利得到持續(xù)的保障，乙方不能以保證期間屆滿為由逃避保證責(zé)任，除非債券持有人在保證期間內(nèi)未按照本合同約定的方式行使權(quán)利。七、保證人的權(quán)利與義務(wù)7.1保證人的權(quán)利7.1.1追償權(quán)若乙方按照本合同的約定向債券持有人履行了保證責(zé)任后，乙方有權(quán)向甲方進行追償。乙方有權(quán)要求甲方償還其已支付的債券本金、利息、違約金、損害賠償金以及乙方為履行保證責(zé)任而發(fā)生的合理費用（包括但不限于律師費、訴訟費等）。甲方應(yīng)在接到乙方追償通知后的[X]個工作日內(nèi)，向乙方支付相應(yīng)款項。7.1.2監(jiān)督債券發(fā)行與資金使用情況乙方有權(quán)監(jiān)督甲方本次債券的發(fā)行過程，包括但不限于債券發(fā)行文件的編制、發(fā)行方式的選擇、發(fā)行對象的確定等。乙方還有權(quán)監(jiān)督甲方對債券募集資金的使用情況，要求甲方按照債券發(fā)行文件規(guī)定的用途使用資金。若甲方未按照規(guī)定用途使用資金，乙方有權(quán)要求甲方進行糾正，若甲方拒不糾正，乙方有權(quán)根據(jù)本合同的約定采取相應(yīng)的措施，如提前解除保證合同（若符合合同約定的解除條件）等。7.1.3知情權(quán)乙方有權(quán)了解與本次債券發(fā)行和債券持有人權(quán)益相關(guān)的信息，甲方應(yīng)按照乙方的要求及時提供相關(guān)信息。這些信息包括但不限于甲方的財務(wù)狀況、經(jīng)營情況、債券本息支付情況等。若甲方未能及時提供相關(guān)信息，乙方有權(quán)暫停履行保證責(zé)任（若符合暫停履行的條件），直至甲方提供相應(yīng)信息為止。7.2保證人的義務(wù)7.2.1積極履行保證責(zé)任乙方應(yīng)按照本合同約定的保證方式、保證范圍和保證期間，積極履行保證責(zé)任。在債券發(fā)行期間以及債券到期后，若債券發(fā)行人（甲方）出現(xiàn)違約情形，乙方應(yīng)主動、及時地向債券持有人履行保證責(zé)任，不得拖延或拒絕。7.2.2協(xié)助債券發(fā)行工作乙方應(yīng)在債券發(fā)行過程中，根據(jù)甲方的要求提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供相關(guān)的證明文件、配合甲方進行債券評級等工作。乙方應(yīng)保證提供的文件真實、準確、完整，以促進債券發(fā)行工作的順利進行。7.2.3保密義務(wù)乙方應(yīng)對在履行本合同過程中知悉的甲方的商業(yè)秘密、債券持有人的信息以及其他與本次債券發(fā)行相關(guān)的機密信息予以保密。未經(jīng)甲方或債券持有人的書面同意，乙方不得向任何第三方披露這些信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu)要求的除外。八、債券持有人的權(quán)利與義務(wù)8.1債券持有人的權(quán)利8.1.1本息求償權(quán)債券持有人有權(quán)按照債券發(fā)行文件的規(guī)定，在債券到期時要求甲方償還債券本金，并按照約定的利率和支付方式收取利息。若甲方未能按時足額支付，債券持有人有權(quán)依據(jù)本合同要求乙方履行保證責(zé)任，向其支付未償還的本金和利息。8.1.2知情權(quán)債券持有人有權(quán)了解甲方的財務(wù)狀況、經(jīng)營情況以及本次債券的發(fā)行情況等相關(guān)信息。甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和債券發(fā)行文件的規(guī)定，定期或不定期地向債券持有人披露這些信息。債券持有人也有權(quán)要求乙方提供與保證責(zé)任相關(guān)的信息，如乙方的財務(wù)狀況等（在合理范圍內(nèi)），乙方應(yīng)予以配合。8.1.3轉(zhuǎn)讓權(quán)債券持有人有權(quán)按照法律法規(guī)和債券發(fā)行文件的規(guī)定，將其所持有的債券轉(zhuǎn)讓給第三方。在轉(zhuǎn)讓過程中，債券持有人應(yīng)按照規(guī)定辦理相關(guān)的轉(zhuǎn)讓手續(xù)，受讓人將繼受原債券持有人在本合同中的權(quán)利和義務(wù)（在與保證相關(guān)的范圍內(nèi)）。8.1.4監(jiān)督權(quán)債券持有人有權(quán)監(jiān)督甲方對債券募集資金的使用情況，保證甲方按照債券發(fā)行文件規(guī)定的用途使用資金。若發(fā)覺甲方存在違規(guī)使用資金的情況，債券持有人有權(quán)要求甲方進行糾正，并可以根據(jù)本合同的約定要求乙方履行保證責(zé)任。8.2債券持有人的義務(wù)8.2.1遵守債券發(fā)行文件規(guī)定債券持有人應(yīng)遵守債券發(fā)行文件中的各項規(guī)定，包括但不限于債券的購買、持有、轉(zhuǎn)讓等規(guī)定。債券持有人應(yīng)按照規(guī)定的方式和時間購買債券，在持有債券期間按照規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)，如按時進行債券登記等。8.2.2支付債券購買價款債券持有人在購買債券時，應(yīng)按照債券發(fā)行文件規(guī)定的價格和支付方式，按時、足額地支付債券購買價款。若債券持有人未能按時足額支付，將承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，如喪失部分權(quán)利或按照規(guī)定支付違約金等。8.2.3不得濫用權(quán)利債券持有人在行使本合同和債券發(fā)行文件賦予的權(quán)利時，不得濫用權(quán)利損害甲方、乙方或其他債券持有人的合法權(quán)益。債券持有人應(yīng)在法律法規(guī)和合同規(guī)定的范圍內(nèi)合理行使權(quán)利。九、違約責(zé)任9.1保證人違約責(zé)任若乙方違反本合同的約定，未能履行或未能及時、足額地履行保證責(zé)任，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。乙方應(yīng)向債券持有人支付因其違約行為給債券持有人造成的全部損失，包括但不限于未償還的債券本金、利息、違約金以及債券持有人為追究乙方違約責(zé)任而發(fā)生的合理費用（如律師費、訴訟費等）。同時乙方還應(yīng)按照未履行保證責(zé)任金額的[X]%向債券持有人支付違約金。若乙方的違約行為給甲方造成損失的，乙方還應(yīng)向甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。9.2債券發(fā)行人違約責(zé)任若甲方違反債券發(fā)行文件的規(guī)定，未能按時足額償還債券本金、利息或履行其他相關(guān)義務(wù)，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。甲方應(yīng)按照債券發(fā)行文件和本合同的約定，向債券持有人支付違約金，違約金的計算方式為按照未償還金額的[X]%計算。若甲方的違約行為給債券持有人造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，包括但不限于債券持有人因甲方違約而遭受的利息損失、投資機會損失等。若甲方的違約行為導(dǎo)致乙方履行了保證責(zé)任，甲方還應(yīng)按照本合同的約定向乙方承擔(dān)追償責(zé)任，償還乙方已支付的款項及相應(yīng)的費用。十、爭議解決10.1協(xié)商解決若雙方在本合同履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。雙方應(yīng)指定專人進行協(xié)商，協(xié)商應(yīng)在一方提出爭議后的[X]個工作日內(nèi)開始。在協(xié)商過程中，雙方應(yīng)本著平等、互利、互諒的原則，積極尋求解決爭議的方案。10.2仲裁或訴訟若協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交[仲裁機構(gòu)名稱/有管轄權(quán)的人民法院]進行仲裁/訴訟。若選擇仲裁，仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有法律約束力；若選擇訴訟，由[具體管轄法院]管轄。在爭議解決期間，除涉及爭議的部分外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他條款。十一、附則11.1合同變更與補充本合同的任何變更或補充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面的變更或補充協(xié)議。變更或補充協(xié)議作為本合同的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。在變更或補充協(xié)議生效前，雙方仍應(yīng)按照本合同的原條款履行義務(wù)。11.2合同的生效與終止本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。本合同在以下情況下終止：（1）債券到期，甲方按照債券發(fā)行文件的規(guī)定足額償還了債券本金和利息，乙方的保證責(zé)任履行完畢；（2）經(jīng)雙方協(xié)商一致解除本合同；（3）按照法律法規(guī)或本合同的約定，本合同的解除條件成就，一方解除本合同。本合同終止后，不影響雙方在本合同終止前已產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。1