融資合同書a正規(guī)范本

融資合同書a正規(guī)范本合同編號(hào)：__________投資方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：甲方公司名稱：______________________法定代表人：____________________地址：____________________聯(lián)系方式：____________________融資方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：乙方公司名稱：______________________法定代表人：____________________地址：____________________聯(lián)系方式：____________________一、前言1.合同目的本合同旨在明確甲方對(duì)乙方進(jìn)行融資的相關(guān)事宜，規(guī)范雙方在融資過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)，保證融資交易的順利進(jìn)行，促進(jìn)乙方企業(yè)的發(fā)展，同時(shí)保障甲方作為投資方的合法權(quán)益。通過(guò)本合同的簽訂，雙方建立起基于信任、公平、合法的合作關(guān)系，在融資金額、融資方式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理等多方面達(dá)成共識(shí)，以實(shí)現(xiàn)互利共贏的商業(yè)目標(biāo)。2.定義與解釋（1）“融資金額”：指本合同中約定的甲方將向乙方提供的資金數(shù)額。（2）“融資方式”：包括但不限于股權(quán)融資、債權(quán)融資等方式，具體在本合同相關(guān)條款中明確。（3）“股權(quán)比例”：指甲方在投資后，在乙方公司中所占有的股權(quán)份額比例，該比例根據(jù)投資金額和乙方公司估值等因素確定。（4）“公司治理”：涵蓋乙方公司的決策機(jī)制、董事會(huì)構(gòu)成等與公司管理和運(yùn)營(yíng)相關(guān)的事項(xiàng)。二、當(dāng)事人信息1.投資方信息甲方作為投資方，是一家在[行業(yè)]具有豐富投資經(jīng)驗(yàn)和資源的企業(yè)（或個(gè)人）。甲方具備充足的資金實(shí)力，以尋求具有潛力的投資項(xiàng)目為目標(biāo)，在對(duì)乙方進(jìn)行充分的盡職調(diào)查后，決定參與乙方的融資項(xiàng)目。2.融資方信息乙方是一家在[業(yè)務(wù)領(lǐng)域]從事[具體業(yè)務(wù)]的企業(yè)，具有一定的市場(chǎng)份額、核心技術(shù)或獨(dú)特的商業(yè)模式。乙方為了擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模、提升競(jìng)爭(zhēng)力或進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)等合理的商業(yè)目的，尋求外部融資，經(jīng)與甲方協(xié)商，達(dá)成此次融資合作意向。三、融資基本條款1.融資金額經(jīng)雙方協(xié)商確定，本次融資金額為人民幣[具體金額]元整。該融資金額是基于乙方的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃、資金需求評(píng)估以及甲方對(duì)乙方的估值分析得出的。融資金額將主要用于乙方的[具體融資用途列舉，如生產(chǎn)設(shè)備購(gòu)置、市場(chǎng)拓展、技術(shù)研發(fā)等]項(xiàng)目。2.融資方式本次融資采用[具體融資方式，如股權(quán)融資]方式。在股權(quán)融資方式下，甲方將按照本合同約定的條款和條件，以貨幣資金對(duì)乙方進(jìn)行投資，換取乙方相應(yīng)比例的股權(quán)。3.融資用途乙方承諾將融資金額專款專用，僅用于以下目的：（1）[具體用途一，如購(gòu)買先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備以提高生產(chǎn)效率]，預(yù)計(jì)投入資金為人民幣[金額]元。此設(shè)備的購(gòu)置將有助于乙方提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。（2）[具體用途二，如開展新市場(chǎng)的營(yíng)銷推廣活動(dòng)]，預(yù)算金額為人民幣[金額]元。通過(guò)該營(yíng)銷推廣活動(dòng)，乙方計(jì)劃擴(kuò)大市場(chǎng)份額，提升品牌知名度，吸引更多客戶。（3）[其他用途，如有]，金額為人民幣[金額]元。四、股權(quán)結(jié)構(gòu)與權(quán)益分配1.股權(quán)比例調(diào)整（1）基于本次融資金額以及乙方的估值，甲方在投資后將獲得乙方[具體股權(quán)比例]的股權(quán)。雙方同意，在以下情況下，股權(quán)比例可進(jìn)行調(diào)整：①若乙方在融資后進(jìn)行新的一輪融資，且新的融資估值高于本次融資估值，甲方有權(quán)按照本合同約定的方式，以新的估值為基礎(chǔ)，調(diào)整其股權(quán)比例，以保證其權(quán)益不受稀釋。②若乙方在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票分割或合并等情況，甲方的股權(quán)比例將按照相應(yīng)的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整。（2）在進(jìn)行股權(quán)比例調(diào)整時(shí)，雙方應(yīng)遵循公平、公正、合法的原則，并按照本合同約定的程序進(jìn)行操作。具體程序包括但不限于提供相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告，由雙方共同認(rèn)可的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估等。2.股東權(quán)益（1）甲方作為股東，享有以下權(quán)益：①按照其股權(quán)比例享有對(duì)乙方的利潤(rùn)分配權(quán)。乙方應(yīng)按照公司章程和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在每年度盈利后，對(duì)股東進(jìn)行利潤(rùn)分配。②有權(quán)查閱、復(fù)制乙方的公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等文件，以了解乙方的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況。③對(duì)乙方的重大經(jīng)營(yíng)決策享有表決權(quán)。重大經(jīng)營(yíng)決策包括但不限于公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、重大投資項(xiàng)目、重大資產(chǎn)處置等事項(xiàng)。（2）乙方應(yīng)保障甲方股東權(quán)益的實(shí)現(xiàn)，不得侵犯甲方的合法權(quán)益。如乙方違反相關(guān)規(guī)定，損害甲方權(quán)益，甲方有權(quán)依法追究乙方的違約責(zé)任。五、資金交付與監(jiān)管1.資金交付方式與時(shí)間（1）甲方將通過(guò)[具體付款方式，如銀行轉(zhuǎn)賬]的方式向乙方交付融資金額。（2）資金交付時(shí)間為本合同生效后的[具體工作日]個(gè)工作日內(nèi)。在交付資金前，乙方應(yīng)向甲方提供準(zhǔn)確的收款賬戶信息，包括開戶銀行名稱、賬戶名稱、賬號(hào)等信息。2.資金監(jiān)管措施（1）為保證融資金額的?？顚Ｓ茫p方同意設(shè)立資金監(jiān)管賬戶。該賬戶由雙方共同選定的[銀行名稱]進(jìn)行監(jiān)管。（2）乙方在使用資金時(shí)，應(yīng)按照本合同約定的融資用途向資金監(jiān)管方提出資金使用申請(qǐng)，并提供相關(guān)的證明材料，如采購(gòu)合同、項(xiàng)目預(yù)算清單等。資金監(jiān)管方在審核通過(guò)后，方可將相應(yīng)資金撥付給乙方。（3）甲方有權(quán)定期或不定期地對(duì)資金監(jiān)管賬戶的資金使用情況進(jìn)行檢查。如發(fā)覺(jué)乙方存在違規(guī)使用資金的情況，甲方有權(quán)要求乙方立即糾正，并按照本合同約定追究乙方的違約責(zé)任。六、公司治理1.董事會(huì)構(gòu)成（1）雙方同意，在融資完成后，乙方董事會(huì)的成員人數(shù)將調(diào)整為[具體人數(shù)]人。其中，甲方有權(quán)推薦[具體人數(shù)]名董事候選人，乙方有權(quán)推薦[具體人數(shù)]名董事候選人，其余董事候選人將由雙方協(xié)商確定或按照公司章程的規(guī)定產(chǎn)生。（2）董事會(huì)成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力，能夠?yàn)橐曳降墓局卫砗蜆I(yè)務(wù)發(fā)展提供有益的建議和決策支持。董事的選舉將按照公司章程和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行。（3）在董事會(huì)會(huì)議上，各董事應(yīng)秉持公正、公平、合法的原則，為公司的利益進(jìn)行決策。對(duì)于涉及甲方重大利益的事項(xiàng)，如關(guān)聯(lián)交易、重大投資等，甲方推薦的董事應(yīng)充分發(fā)表意見(jiàn)，并按照本合同約定的決策機(jī)制進(jìn)行決策。2.決策機(jī)制（1）乙方公司的重大決策將由董事會(huì)或股東會(huì)做出。重大決策包括但不限于以下事項(xiàng)：①公司的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、預(yù)算方案和決算方案；②公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；③公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案；④公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；⑤公司的重大投資項(xiàng)目、重大資產(chǎn)處置、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)。（2）對(duì)于上述重大決策事項(xiàng)，董事會(huì)或股東會(huì)應(yīng)按照公司章程和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行決策。一般情況下，決策應(yīng)遵循多數(shù)決的原則，但對(duì)于涉及股東重大利益的事項(xiàng)，如關(guān)聯(lián)交易等，可能需要特別的決策程序，如關(guān)聯(lián)股東回避表決等。（3）在決策過(guò)程中，甲方作為股東或通過(guò)其推薦的董事，有權(quán)充分參與決策過(guò)程，表達(dá)自己的意見(jiàn)和建議。如果甲方認(rèn)為某項(xiàng)決策可能損害其權(quán)益，甲方有權(quán)按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式尋求解決。（4）為了保證決策的科學(xué)性和合理性，乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部決策機(jī)制，包括但不限于設(shè)立專門的決策委員會(huì)、進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等措施。同時(shí)乙方應(yīng)定期向股東匯報(bào)公司的經(jīng)營(yíng)狀況和決策執(zhí)行情況，接受股東的監(jiān)督。七、信息披露與保密條款1.信息披露要求（1）乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如有）的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向甲方披露公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、重大事項(xiàng)等信息。具體的披露內(nèi)容包括但不限于：①每年度的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等；②公司的重大投資項(xiàng)目、重大資產(chǎn)處置、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)的進(jìn)展情況；③公司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略調(diào)整、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況等可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的信息。（2）乙方應(yīng)在信息發(fā)生后的[具體工作日]個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)信息以書面報(bào)告或郵件的形式發(fā)送給甲方。如甲方對(duì)披露的信息有疑問(wèn)或需要進(jìn)一步了解的情況，乙方應(yīng)及時(shí)給予答復(fù)。（3）在乙方進(jìn)行股權(quán)融資、重大資產(chǎn)重組等特殊事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如有）的要求，進(jìn)行更加詳細(xì)和嚴(yán)格的信息披露，包括但不限于聘請(qǐng)專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等，并將相關(guān)報(bào)告提供給甲方。2.保密范圍與期限（1）雙方同意，在本合同的履行過(guò)程中，對(duì)于知曉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等屬于保密范圍的信息予以保密。保密范圍包括但不限于：①乙方的未公開的技術(shù)研發(fā)成果、產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案、商業(yè)模式等商業(yè)秘密；②甲方的投資策略、投資金額、投資回報(bào)率等財(cái)務(wù)信息；③雙方在談判、簽訂和履行本合同過(guò)程中涉及的其他敏感信息。（2）保密期限為本合同生效之日起[具體年限]年。在保密期限內(nèi)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的除外。（3）如果一方違反保密條款，泄露了對(duì)方的保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的經(jīng)濟(jì)損失、采取措施防止保密信息的進(jìn)一步擴(kuò)散等。八、風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任1.風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制（1）雙方應(yīng)共同識(shí)別、評(píng)估和管理融資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。在本合同項(xiàng)下，風(fēng)險(xiǎn)主要包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。（2）對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)需求變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇等，雙方應(yīng)共同制定應(yīng)對(duì)策略，如調(diào)整市場(chǎng)策略、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等。雙方各自承擔(dān)由于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)其自身權(quán)益造成的影響，但在合理范圍內(nèi)應(yīng)互相支持和協(xié)作。（3）對(duì)于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，如乙方的經(jīng)營(yíng)管理不善、核心人員流失等，乙方應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)人才培養(yǎng)和團(tuán)隊(duì)建設(shè)，以降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。但甲方作為股東，也有權(quán)通過(guò)董事會(huì)或股東會(huì)提出合理的建議和監(jiān)督措施。（4）對(duì)于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，如資金鏈斷裂、債務(wù)違約等，乙方應(yīng)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，合理安排資金，保證資金的流動(dòng)性和安全性。如果由于乙方的原因?qū)е仑?cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。甲方有權(quán)根據(jù)本合同的約定，采取相應(yīng)的措施保護(hù)自己的權(quán)益，如要求乙方進(jìn)行整改、調(diào)整股權(quán)比例等。2.違約責(zé)任（1）如果甲方未按照本合同約定的時(shí)間和金額向乙方交付融資金額，每逾期一日，應(yīng)按照未交付金額的[具體比例]向乙方支付違約金。如果逾期超過(guò)[具體天數(shù)]日，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方賠償因此給乙方造成的損失。（2）如果乙方未按照本合同約定的融資用途使用融資金額，甲方有權(quán)要求乙方立即糾正，并按照違規(guī)使用金額的[具體比例]向甲方支付違約金。如果乙方拒絕糾正，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方返還已交付的融資金額及按照銀行同期貸款利率計(jì)算的利息。（3）如果乙方違反本合同約定的信息披露要求，未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向甲方披露信息，每發(fā)生一次，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[具體金額]元。如果乙方的信息披露違法行為給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（4）如果一方違反本合同約定的保密條款，泄露了對(duì)方的保密信息，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[具體金額]元，并賠償對(duì)方因此遭受的全部損失。（5）任何一方違反本合同的其他條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，具體的違約責(zé)任根據(jù)具體條款的約定確定。如果違約方的違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。九、合同變更與解除1.變更條件與程序（1）本合同的變更應(yīng)經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面的合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、變更的原因以及變更后的權(quán)利和義務(wù)等事項(xiàng)。（2）在下列情況下，雙方可以協(xié)商變更本合同：①由于國(guó)家法律法規(guī)或政策發(fā)生重大變化，影響本合同的履行；②乙方的業(yè)務(wù)發(fā)展情況發(fā)生重大變化，需要調(diào)整融資計(jì)劃或股權(quán)結(jié)構(gòu)等；③雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)覺(jué)原合同條款存在不合理或不明確之處，需要進(jìn)行修訂。（3）合同變更的程序如下：①一方提出合同變更的書面請(qǐng)求，說(shuō)明變更的內(nèi)容和理由；②另一方在收到書面請(qǐng)求后的[具體工作日]個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)。如果同意變更，雙方應(yīng)共同協(xié)商確定變更協(xié)議的條款；如果不同意變更，應(yīng)說(shuō)明理由。③雙方就變更協(xié)議的條款達(dá)成一致后，簽訂書面的合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議自雙方簽字（蓋章）之日起生效。2.解除情形與后果（1）本合同在下列情形下可以解除：①雙方協(xié)商一致解除本合同；②因不可抗力事件致使本合同無(wú)法履行，且雙方在不可抗力事件發(fā)生后的[具體工作日]個(gè)工作日內(nèi)未能就合同的繼續(xù)履行達(dá)成一致意見(jiàn)；③一方嚴(yán)重違反本合同的約定，另一方有權(quán)解除本合同。嚴(yán)重違約的情形包括但不限于未按照本合同約定交付融資金額、未按照融資用途使用資金、泄露保密信息等。（2）本合同解除的后果如下：①如果本合同是由于雙方協(xié)商一致解除的，雙方應(yīng)按照協(xié)商一致的原則處理合同解除后的善后事宜，如資金的返還、股權(quán)的調(diào)整等。②如果本合同是由于不可抗力事件解除的，雙方應(yīng)各自承擔(dān)因不可抗力事件造成的損失，互不承擔(dān)違約責(zé)任。③如果本合同是由于一方嚴(yán)重違約解除的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。如果違約方是甲方，甲方應(yīng)按照本合同約定向乙方支付違約金，并賠償乙方因此遭受的損失；如果違約方是乙方，乙方應(yīng)向甲方返還已交付的融資金額及按照銀行同期貸款利率計(jì)算的利息，并按照本合同約定向甲方支付違約金，賠償甲方因此遭受的損失。十、爭(zhēng)議解決1.協(xié)商解決（1）雙方在履行本合同過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后的[具體工作日]個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)。（2）在協(xié)商過(guò)程中，雙方應(yīng)本著平等、互利、誠(chéng)信的原則，充分交換意見(jiàn)，尋