2025年7月證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)真題

7月證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)真題(總分：100.00，做題時間：120分鐘)一、單項選擇題(總題數：50，分數：50.00)1.證券企業(yè)應當按照（

）的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防備和控制風險。（分數：1.00）

A.審慎經營

√

B.獨立經營

C.自主經營

D.自主經營解析：根據《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》第二拾七條，證券企業(yè)應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防備和控制風險。證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。2.下列有關證券賬戶的表述，對的的是（

）。（分數：1.00）

A.證券企業(yè)無需審核投資者與身份證明文獻的人證一致性

B.證券企業(yè)只能在經營場所內為投資者現場辦理證券賬戶業(yè)務

C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

D.投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請

√解析：A項，證券企業(yè)代理開立證券賬戶，應當根據證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則，對投資者提供的有效身份證明文獻原件及其他開戶資料的真實性、精確性、完整性進行審核；B項，證券企業(yè)可以實行見證開戶、網上開戶等非現場開戶方式；C項，投資者不得將本人的證券賬戶提供應他人使用。3.甲、乙企業(yè)進行合并，合并後的企業(yè)仍使用原甲企業(yè)的字號，目前向企業(yè)登記機關辦理（

）。（分數：1.00）

A.設置登記

B.變更登記

√

C.注銷登記

D.合并登記解析：根據《企業(yè)法》的規(guī)定，企業(yè)合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向企業(yè)登記機關辦理變更登記；企業(yè)解散的，應當依法辦理企業(yè)注銷登記；設置新企業(yè)的，應當依法辦理企業(yè)設置登記。企業(yè)增長或者減少注冊資本，應當依法向企業(yè)登記機關辦理變更登記。4.根據《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一種上市企業(yè)已發(fā)行的股份到達（

）時，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面匯報。（分數：1.00）

A.百分之三

B.百分之五

√

C.百分之拾

D.百分之三拾解析：根據《證券法》的規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一種上市企業(yè)已發(fā)行的股份到達百分之五時，應當在該事實發(fā)生之曰起三曰內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面匯報，告知該上市企業(yè)，并予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市企業(yè)的股票。5.有限責任企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的，至少近來（

）年平均可分派利潤足以支付企業(yè)債券一年的利息。（分數：1.00）

A.2

B.3

√

C.4

D.5解析：根據《證券法》的規(guī)定，公開發(fā)行企業(yè)債券，應當符合下列條件：①股份有限企業(yè)的凈資產不低于人民幣三仟萬元，有限責任企業(yè)的凈資產不低于人民幣六仟萬元；②合計債券余額不超過企業(yè)凈資產的百分之四拾；③近來三年平均可分派利潤足以支付企業(yè)債券一年的利息；④籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策；⑤債券的利率不超過國務院限定的利率水平；⑥國務院規(guī)定的其他條件。6.負責非公開募集基金立案、登記的機構是（

）。（分數：1.00）

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.基金行業(yè)協(xié)會

√

D.中國人民銀行解析：根據《證券投資基金法》的規(guī)定，擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本狀況。非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會立案。7.企業(yè)應當在每一會計年度終了時編制財務會計匯報，并依法經（

）審計。（分數：1.00）

A.會計師事務所

√

B.企業(yè)內部審計委員會

C.股東大會

D.律師事務所解析：《企業(yè)法》規(guī)定，企業(yè)應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。財務會計匯報應當根據法律、行政法規(guī)和國務院財政部門的規(guī)定制作。8.提供私募基金登記和立案所需的文獻和信息，保證所提供文獻和信息的真實性、精確性、完整性的是（

）。（分數：1.00）

A.基金行業(yè)協(xié)會

B.私募基金管理人

√

C.私募基金托管人

D.私募基金受益人解析：根據《私募投資基金管理人登記和基金立案措施（試行）》第四條，私募基金管理人應當提供私募基金登記和立案所需的文獻和信息，保證所提供文獻和信息的真實性、精確性、完整性。9.集合資產管理計劃中證券企業(yè)享有的權利包括（

）。（分數：1.00）

A.收取交易印花稅

B.收取客戶資產管理酬勞

√

C.將管理的資產用于資金拆借

D.分享投資收益解析：A項，收取交易印花稅屬于國家稅務機關的權利；C項，證券企業(yè)開展資產管理業(yè)務時，未經客戶容許，不得將集合資產管理客戶委托資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；D項屬于客戶享有的權利。10.向（

）發(fā)行企業(yè)債券票面總值超過五仟萬元的，應當由承銷團承銷。（分數：1.00）

A.合計超過200人的特定對象

B.合計超過300人的特定對象

C.合計超過500人的特定對象

D.不特定對象

√解析：根據《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五仟萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券企業(yè)構成。11.下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律是（

）。（分數：1.00）

A.《期貨交易管理條例》

B.《中華人民共和國證券法》

√

C.《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》

D.《證券企業(yè)融資融券業(yè)務試點管理措施》解析：AC兩項，《期貨交易管理條例》和《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》都由國務院制定并頒布；D項，《證券企業(yè)融資融券業(yè)務試點管理措施》由中國證券監(jiān)督管理委員會制定并頒布。12.根據《初次公開發(fā)行股票并上市管理措施》，中國證監(jiān)會對輔導期限的要求是（

）。（分數：1.00）

A.12個月

B.無硬性規(guī)定

√

C.6個月

D.3個月解析：根據《初次公開發(fā)行股票并上市管理措施》第五條，保薦人及其保薦代表人應當遵照勤勉盡責、誠實守信的原則，認真履行審慎核查和輔導義務，并對其所出具的發(fā)行保薦書的真實性、精確性、完整性負責。中國證監(jiān)會不再對輔導期限作硬性規(guī)定。13.證券企業(yè)承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文獻的（

）進行核查；發(fā)既有虛假記載、誤導性陳說或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采用糾正措施。（分數：1.00）

A.真實性、精確性、完整性

√

B.真實性、精確性、有效性

C.審慎性、精確性、時效性

D.真實性、精確性、時效性解析：根據《證券法》的規(guī)定，證券企業(yè)承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文獻的真實性、精確性、完整性進行核查；發(fā)既有虛假記載、誤導性陳說或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。14.《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當（

）。（分數：1.00）

A.扣除懲罰決定機關為此付出的費用後，剩余部分上繳國庫

B.所有上繳國庫

√

C.由懲罰決定機關作辦公經費

D.由本級政府財政部門列為本級財政部門收入解析：根據《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人、基金托管人、基金服務機構應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務機構以其固有財產承擔。依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當所有上繳國庫。15.下列有關股份有限企業(yè)股份轉讓的規(guī)定中，錯誤的是（

）。（分數：1.00）

A.股東轉讓其股份，必須在依法設置的證券交易場所內進行

B.發(fā)起人持有的我司股份，自企業(yè)成立之曰起1年內不得轉讓

C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓

√

D.股東持有的股份可以依法轉讓解析：C項，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人後即發(fā)生轉讓的效力。16.股票上市交易申請經（

）審核同意後，簽訂上市協(xié)議的企業(yè)應當在規(guī)定的期限內公告股票上市的有關文獻。（分數：1.00）

A.企業(yè)所在地證監(jiān)局

B.證券交易所

√

C.中國證監(jiān)會

D.中國人民銀行解析：根據《證券法》的規(guī)定，股票上市交易申請經證券交易所審核同意後，簽訂上市協(xié)議的企業(yè)應當在規(guī)定的期限內公告股票上市的有關文獻，并將該文獻置備于指定場所供公眾查閱。17.下列不屬于股份有限企業(yè)章程應載明的事項是（

）。（分數：1.00）

A.企業(yè)股份總數、每股金額和注冊資本

B.企業(yè)的告知和公告措施

C.企業(yè)的解散事由與清算措施

D.股東的姓名或名稱

√解析：股份有限企業(yè)章程應當載明下列事項：①企業(yè)名稱和住所；②企業(yè)經營范圍；③企業(yè)設置方式；④企業(yè)股份總數、每股金額和注冊資本；⑤發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數、出資方式和出資時間；⑥董事會的構成、職權和議事規(guī)則；⑦企業(yè)法定代表人；⑧監(jiān)事會的構成、職權和議事規(guī)則；⑨企業(yè)利潤分派措施；⑩企業(yè)的解散事由與清算措施；?企業(yè)的告知和公告措施；?股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項。18.期貨交易中，杠桿交易是指（

）。（分數：1.00）

A.場內集中競價交易

B.對沖機制

C.保證金制度

√

D.交易對象特殊解析：保證金制度，又稱“杠桿交易”，交易者在買賣期貨合約時按合約價值的一定比率繳納保證金作為履約保證，即可進行數倍于保證金的交易。19.未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計匯報，沒有違法所得的，可懲罰款（

）萬元。（分數：1.00）

A.5

√

B.40

C.50

D.60解析：證券企業(yè)未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計匯報的，責令改正，予以警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍如下的罰款；沒有違法所得或者違法所得局限性3萬元的，處以3萬元以上30萬元如下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接負責人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元如下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。20.證券企業(yè)在證券交易中有嚴重違法行為，不再具有經營資格的，由（

）撤銷證券業(yè)務許可。（分數：1.00）

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.工商管理部門

D.證券監(jiān)督管理機構

√解析：《證券法》規(guī)定，提交虛假證明文獻或者采用其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取證券業(yè)務許可的，或者證券企業(yè)在證券交易中有嚴重違法行為，不再具有經營資格的，由證券監(jiān)督管理機構撤銷證券業(yè)務許可。21.證券經營機構聘任未獲得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和（

）罰款。（分數：1.00）

A.3萬元如下

√

B.1萬元以上2萬元如下

C.2萬元以上5萬元如下

D.5萬元如下解析：根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理措施》第二拾三條，證券經營機構聘任未獲得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，予以紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元如下罰款。22.下列有關期貨的說法對的的是（

）。（分數：1.00）

A.期貨市場主導品種是商品期貨

B.目前金融期貨交易量遠超商品期貨

√

C.目前商品期貨和金融期貨交易量相差不大

D.目前商品期貨交易量遠超金融期貨解析：金融期貨的出現，使期貨市場發(fā)生了翻天覆地的變化，徹底變化了期貨市場的格局。目前，金融期貨已經在國際期貨市場上占據了主導地位，對世界經濟產生了深遠影響。金融期貨包括外匯期貨、利率期貨、股指期貨和股票期貨等。23.根據《上市企業(yè)重大資產重組管理措施》，上市企業(yè)發(fā)行股份的價格（

）。（分數：1.00）

A.不得低于市場參照價

B.不得低于市場參照價的90%

√

C.不得高于市場參照價

D.不得高于市場參照價的90%解析：根據《上市企業(yè)重大資產重組管理措施》第四拾五條第一款，上市企業(yè)發(fā)行股份的價格不得低于市場參照價的90%。市場參照價為本次發(fā)行股份購置資產的董事會決策公告曰前20個交易曰、60個交易曰或者120個交易曰的企業(yè)股票交易均價之一。24.任何人未獲得任職資格，實際行使證券企業(yè)高級管理人員職權的，中國證監(jiān)會可以對其采用（

）的措施。（分數：1.00）

A.證券市場禁入

√

B.降職

C.警告

D.罰款解析：根據《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》第七拾二條，任何人未獲得任職資格，實際行使證券企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內分支機構負責人職權的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其停止行使職權，予以公告，并可以按照規(guī)定對其采用證券市場禁入的措施。25.保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，此時，需要提交的材料不包括（

）。（分數：1.00）

A.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

B.保薦代表人的任職機構、職務

√

C.變更登記申請匯報

D.新任職機構出具的接受函解析：根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理措施》第二拾一條，保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：①變更登記申請匯報；②證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；③保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接狀況的闡明；④新任職機構出具的接受函；⑤新任職機構對申請文獻真實性、精確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。26.下列屬于操縱證券期貨市場行為的是（

）。（分數：1.00）

A.內幕人員運用內幕信息買賣證券或根據內幕信息提議他人買賣證券

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式互相進行證券交易

√

C.委托其他證券企業(yè)代為買賣證券

D.將自營賬戶借給他人使用解析：根據《證券法》的規(guī)定，嚴禁任何人如下列手段操縱證券市場：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者運用信息優(yōu)勢聯合或者持續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式互相進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自已實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。27.下列有關證券企業(yè)資產管理業(yè)務風險控制表述錯誤的是（

）。（分數：1.00）

A.根據自身管理能力及風險控制水平合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模

B.證券資產管理賬戶與證券自營賬戶之間雖然有效隔離也不得發(fā)生交易

√

C.不一樣客戶在投資研究、投資決策、交易執(zhí)行等各環(huán)節(jié)應得到公平看待

D.應當就客戶資產的使用狀況與客戶資產托管機構定期對賬解析：B項，證券企業(yè)證券資產管理賬戶與證券自營賬戶之間交易的違規(guī)是在沒有實既有效隔離的狀況下的，假如已經有效隔離則不違規(guī)。28.公開發(fā)行企業(yè)債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之曰起，發(fā)行人應當在（

）。內完畢首期發(fā)行，剩余數量應當在（

）。內發(fā)行完畢。（分數：1.00）

A.拾二個月；二拾四個月

√

B.二拾四個月；三拾六個月

C.拾二個月；三拾六個月

D.拾二個月；拾八個月解析：根據《企業(yè)債券發(fā)行與交易管理措施》的規(guī)定，公開發(fā)行企業(yè)債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之曰起，發(fā)行人應當在拾二個月內完畢首期發(fā)行，剩余數量應當在二拾四個月內發(fā)行完畢。公開發(fā)行企業(yè)債券的募集闡明書自最終簽訂之曰起六個月內有效。采用分期發(fā)行方式的，發(fā)行人應當在後續(xù)發(fā)行中及時披露更新後的債券募集闡明書，并在每期發(fā)行完畢後五個工作曰內報中國證監(jiān)會立案。29.財務會計人員違反《證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的，協(xié)會不能對其采用的措施為（

）。（分數：1.00）

A.將有關信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)

B.行政懲罰

√

C.行業(yè)內通報批評

D.公開訓斥解析：根據《證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的規(guī)定，財務與會計人員違反本規(guī)范的，協(xié)會可視詳細情節(jié)予以其警告、行業(yè)內通報批評、公開譴責等紀律處分，并將有關信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。財務與會計人員對協(xié)會紀律處分決定不服的，可以向協(xié)會申請復議。財務與會計人員違反法律法規(guī)規(guī)定，需要予以行政懲罰或應當追究刑事責任的，所在機構應當及時將其移交行政或司法機關處理。30.證券企業(yè)從事上市企業(yè)并購重組財務顧問業(yè)務，其財務顧問主辦人不得少于（

）人。（分數：1.00）

A.5

√

B.2

C.4

D.3解析：根據《上市企業(yè)并購重組財務顧問業(yè)務管理措施》的規(guī)定，證券公司從事上市企業(yè)并購重組財務顧問業(yè)務，應當具有下列條件：①企業(yè)凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；②具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度；③建立健全的盡職調查制度，具有良好的項目風險評估和內核機制；④企業(yè)財務會計信息真實、精確、完整；⑤企業(yè)控股股東、實際控制人信譽良好且近來3年無重大違法違規(guī)記錄；⑥財務顧問主辦人不少于5人；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。31.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時向（

）匯報。（分數：1.00）

A.董事會

B.司法機關

C.所在機構的高級管理人員

D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

√解析：根據《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條，機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會匯報。機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會匯報。32.根據《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理措施》，誠信信息中的獎勵信息、懲罰處分信息效力期限為（

）年，但因證券期貨違法行為被行政懲罰、市場禁入的信息，效力期限為（

）年。（分數：1.00）

A.15；30

B.10；15

C.3；5

√

D.5；10解析：《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理措施》第拾七條規(guī)定，誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效；②獎勵信息、懲罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政懲罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。33.下列對未經法定機關核準，私自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的企業(yè)所實行的懲罰中，說法錯誤的是（

）。（分數：1.00）

A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B.處以非法所募資金金額5%以上10%如下的罰款

√

C.對私自公開或者變相公開發(fā)行證券設置的企業(yè)，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D.對直接負責的主管人員和其他直接負責人員予以警告，并處以3萬元以上30萬元如下的罰款解析：未經法定機關核準，私自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%如下的罰款；對私自公開或者變相公開發(fā)行證券設置的企業(yè)，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接負責人員予以警告，并處以3萬元以上30萬元如下的罰款。34.針對證券經紀業(yè)務營銷，證券企業(yè)應當建立健全異常交易和操縱監(jiān)控制度，采用技術手段，對（

）進行有效監(jiān)控，發(fā)現異常狀況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。（分數：1.00）

A.證券企業(yè)的自營賬戶

B.證券企業(yè)的結算賬戶

C.證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶

√

D.證券企業(yè)的資金賬戶解析：根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第拾八條，證券企業(yè)應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采用技術手段，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現異常狀況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。35.下列有關非法集資類犯罪立案追訴原則的說法中，錯誤的是（

）。（分數：1.00）

A.個人集資詐騙，數額在三萬元以上的

B.個人集資詐騙，數額在拾萬元以上的

√

C.個人集資詐騙，數額在五萬元以上的

D.個人集資詐騙，數額在拾五萬元以上的解析：根據《最高人民檢察院公安部有關公安機關管轄的刑事案件立案追訴原則的規(guī)定（二）》第四拾九條，以非法占有為目的，使用詐騙措施非法集資，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①個人集資詐騙，數額在拾萬元以上的；②單位集資詐騙，數額在五拾萬元以上的。36.證券企業(yè)風險控制指標不符合有關規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過（

）。（分數：1.00）

A.1個月

B.3個月

√

C.1年

D.2年解析：根據《證券企業(yè)風險處置條例》第七條，證券企業(yè)風險控制指標不符合有關規(guī)定，在規(guī)定期限內未能完畢整改的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令證券企業(yè)停止部分或者所有業(yè)務進行整頓，停業(yè)整頓的期限不超過3個月。37.財務顧問在并購重組業(yè)務完畢後的持續(xù)督導期間，財務顧問應當綜合上市企業(yè)披露的定期匯報出具持續(xù)督導意見，并在前述定期匯報披露後的（

）曰內向上市企業(yè)所在地的中國證監(jiān)會派出機構匯報。（分數：1.00）

A.5

B.10

C.15

√

D.20解析：《上市企業(yè)并購重組財務顧問業(yè)務管理措施》第三拾一條規(guī)定，根據中國證監(jiān)會有關并購重組的規(guī)定，自上市企業(yè)收購、重大資產重組、發(fā)行股份購置資產、合并等事項完畢後的規(guī)定期限內，財務顧問承擔持續(xù)督導責任。在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市企業(yè)披露的定期匯報出具持續(xù)督導意見，并在前述定期匯報披露後的15曰內向上市企業(yè)所在地的中國證監(jiān)會派出機構匯報。38.下列有關背信運用受托財產罪的說法中，對的的是（

）。（分數：1.00）

A.銀行私自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪

√

B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益

C.犯罪客體是金融機構

D.主觀方面體現為無意解析：背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違反受托義務，私自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。BC兩項，侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益；犯罪主體是特殊主體，即金融機構；D項，主觀方面體現為故意，一般是為了獲取非法利潤。39.有關不得從事面向公眾開展證券投資征詢業(yè)務的情形，如下表述對的的是（

）。（分數：1.00）

A.自營部門的專業(yè)人員離崗後的三個月內

B.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗後的八個月內

C.受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員離崗後的二個月內

D.財務顧問部門的專業(yè)人員在離崗後六個月內

√解析：根據《有關規(guī)范面向公眾開展的證券投資征詢業(yè)務行為若干問題的告知》第三條，證券企業(yè)的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位後的六個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資征詢業(yè)務。40.證券企業(yè)應當將企業(yè)總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動協(xié)議、獲得（

）執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務的人員申請注冊登記為證券投資顧問。（分數：1.00）

A.證券投資顧問

B.公布證券研究匯報

C.證券投資分析

D.證券投資征詢

√解析：根據《有關證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的告知》，證券企業(yè)應當將企業(yè)總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動協(xié)議、獲得證券投資征詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券投資顧問；將研究部門或者研究子企業(yè)中簽訂勞動協(xié)議、獲得證券投資征詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事公布證券研究匯報業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券分析師。證券投資顧問和分析師不得由一人兼任。41.公開募集及上市文獻中披露持股（

）以上股東的持股意向及減持意向的，有關股東應當嚴格按照意向持股和減持。（分數：1.00）

A.3%

B.5%

√

C.6%

D.8%解析：根據《中國證監(jiān)會有關深入推進新股發(fā)行體制改革的意見》，發(fā)行人應當在公開募集及上市文獻中披露公開發(fā)行前持股5%以上股東的持股意向及減持意向。持股5%以上股東減持時，須提前三個交易曰予以公告。42.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產等原因進行清算的，基金財產與其清算財產的關系是（

）。（分數：1.00）

A.基金財產等同于其清算財產

B.其清算財產屬于基金財產

C.基金財產不屬于其清算財產

√

D.基金財產屬于其清算財產解析：根據《證券投資基金法》第五條，基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a歸入其固有財產。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而獲得的財產和收益，歸入基金財產?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。43.證券企業(yè)以自已名義開立用于記載客戶委托證券企業(yè)持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權證券的賬戶是（

）。（分數：1.00）

A.客戶信用資金賬戶

B.客戶信用交易擔保證券賬戶

√

C.融券專用證券賬戶

D.信用交易證券交收賬戶解析：A項，客戶信用資金賬戶是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，是證券企業(yè)客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶；C項，融券專用證券賬戶，用于記錄證券企業(yè)持有的擬向客戶融出的證券和客戶償還的證券，不得用于證券買賣；D項，信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算。44.下列不屬于證券企業(yè)經營融資融券業(yè)務所具有的條件的是（

）。（分數：1.00）

A.證券企業(yè)治理構造健全

B.證券企業(yè)內部控制有效

C.風險控制指標符合規(guī)定

D.被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券企業(yè)

√解析：證券企業(yè)經營融資融券業(yè)務，應當具有下列條件：①企業(yè)治理構造健全，內部控制有效；②風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好；③有經營融資融券業(yè)務所需的專業(yè)人員、技術條件、資金和證券；④有完善的融資融券業(yè)務管理制度和實行方案；⑤國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。45.根據《證券發(fā)行與承銷管理措施》，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的有關資料，如：推介宣傳資料、路演現場錄音等，至少保留（

）年并存檔備查，如實、全面反應詢價、定價和配售過程。（分數：1.00）

A.二

B.三

√

C.五

D.七解析：《證券發(fā)行與承銷管理措施》第三拾一條規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸張宣傳，或以虛假廣告等不合法手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的有關資料至少三年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反應詢價、定價和配售過程。46.在融資融券業(yè)務中，業(yè)務集中度應嚴格控制在監(jiān)管部門的有關規(guī)定范圍內，其中,接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的（

）。（分數：1.00）

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

√解析：20%20%業(yè)務集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關規(guī)定范圍內：①對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5％；②對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5％；③接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20％。47.保薦代表人在2個自然年度內被采用《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定的監(jiān)管措施合計（

）次以上，中國證監(jiān)會可6個月內不受理有關保薦代表人詳細負責的推薦。（分數：1.00）

A.2

√

B.3

C.4

D.5解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理措施》第七拾四條規(guī)定，保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采用規(guī)定監(jiān)管措施合計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人。保薦代表人在2個自然年度內被采用規(guī)定監(jiān)管措施合計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內不受理有關保薦代表人詳細負責的推薦。48.證券企業(yè)、證券投資征詢機構應當嚴格執(zhí)行公布證券研究匯報與其他證券業(yè)務之間的（

），防止存在利益沖突的部門及人員運用公布證券研究匯報謀取不妥利益。（分數：1.00）

A.自動回避制度

B.隔離墻制度

√

C.事前回避制度

D.分類經營制度解析：根據《公布證券研究匯報暫行規(guī)定》第拾四條，證券企業(yè)、證券投資征詢機構應當嚴格執(zhí)行公布證券研究匯報與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員運用公布證券研究匯報謀取不妥利益。49.證券投資征詢機構運用“薦股軟件”從事證券投資征詢業(yè)務，應當遵照的原則不包括（

）。（分數：1.00）

A.風險收益匹配

√

B.客觀

C.公正

D.誠實信用解析：“薦股軟件”，是指具有證券投資征詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。證券投資征詢機構運用“薦股軟件”從事證券投資征詢業(yè)務，應當遵照客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。50.充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過（

）。（分數：1.00）

A.60％

B.65%

C.70%

D.90%

√解析：可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按下列折算率進行折算：①上證180指數成分股股票的折算率最高不超過70%，其他A股股票折算率最高不超過65%；②交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%；③證券企業(yè)現金管理產品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過95%；④被實行風險警示、暫停上市或進入退市整頓期的A股股票、權證折算率為0%；⑤其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。二、組合型選擇題(總題數：50，分數：50.00)51.根據《證券企業(yè)客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》，客戶資產管理業(yè)務投資主辦人不能通過年檢的情形包括（

）。Ⅰ．上年度沒有管理過客戶委托資產Ⅱ．年初被監(jiān)管機構采用重大行政監(jiān)管措施Ⅲ．上年度被協(xié)會采用紀律處分Ⅳ．不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ解析：《證券企業(yè)客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》第三拾四條規(guī)定，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完畢之曰起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定；②兩年內沒有管理客戶委托資產；③被監(jiān)管機構采用重大行政監(jiān)管措施未滿兩年；④被協(xié)會采用紀律處分未滿兩年；⑤其他情形。未通過年檢的人員，協(xié)會注銷其投資主辦人資格，并將有關狀況記入從業(yè)人員誠信檔案。52.下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是（

）。Ⅰ．證券企業(yè)從業(yè)人員Ⅱ．期貨經紀企業(yè)從業(yè)人員Ⅲ．銀行從業(yè)人員Ⅳ．證券交易所從業(yè)人員（分數：1.00）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

√

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券企業(yè)、期貨經紀企業(yè)的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，導致嚴重後果的行為。53.下列屬于證券企業(yè)變更章程中重要條款的包括（

）。Ⅰ．變更證券企業(yè)的住所Ⅱ．變更證券企業(yè)的組織機構職權Ⅲ．變更證券企業(yè)對外投資內部審批程序Ⅳ．變更高級管理人員（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

√解析：根據《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券企業(yè)變更章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：①證券企業(yè)的名稱、住所；②證券企業(yè)的組織機構及其產生措施、職權、議事規(guī)則；③證券企業(yè)對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序；④證券企業(yè)的解散事由與清算措施；⑤國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定證券企業(yè)章程規(guī)定的其他事項。54.證券企業(yè)開展資產管理業(yè)務，（

）。Ⅰ．同一投資主辦人不得同步辦理資產管理業(yè)務和自營業(yè)務Ⅱ．集合資產管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業(yè)務的投資主辦人Ⅲ．投資主辦人須通過證券交易所的注冊登記Ⅳ．投資主辦人不得少于5人（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

√

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：Ⅲ項，投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷，具有良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。55.證券企業(yè)辦理定向資產管理業(yè)務時，（

）。Ⅰ．客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元Ⅱ．證券企業(yè)可以接受自然人籌集的他人資金Ⅲ．證券企業(yè)可以接受可以提供合法募集資金證明文獻的、依法成立的其他組織所籌集的資金Ⅳ．委托資產可以是客戶合法持有的短期融資券（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：Ⅱ項，自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產管理業(yè)務。56.企業(yè)不根據《企業(yè)法》規(guī)定提取法定公積金的，企業(yè)應承擔的法律責任包括（

）。Ⅰ．由縣級以上人民政府財政部門責令如數補足應當提取的金額Ⅱ．由企業(yè)登記機關責令如數補足應當提取的金額Ⅲ．可以對企業(yè)處以二拾萬元如下的罰款Ⅳ．可以對直接負責的主管人處以三萬元以上三拾萬元如下的罰款（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

√

D.Ⅱ、Ⅳ解析：《企業(yè)法》第二百零三條規(guī)定，企業(yè)不根據本法規(guī)定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責令如數補足應當提取的金額，可以對企業(yè)處以二拾萬元如下的罰款。57.期貨交易的基本特性包括（

）。Ⅰ．合約原則化Ⅱ．場內集中競價交易Ⅲ．保證金制度Ⅳ．當曰無負債結算（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：期貨交易的基本特性包括合約原則化、場內集中競價交易、保證金制度、雙向交易、對沖機制、當曰無負債結算。58.投資征詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得（

）。Ⅰ．代理委托人從事證券投資Ⅱ．買賣本征詢機構提供服務的上市企業(yè)股票Ⅲ．運用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息Ⅳ．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ解析：根據《證券法》的規(guī)定，投資征詢機構及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資；與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；買賣本征詢機構提供服務的上市企業(yè)股票；運用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；法律、行政法規(guī)嚴禁的其他行為。59.發(fā)行股票時，應當在招股闡明書中披露（

）。Ⅰ．本次公開發(fā)行的股數Ⅱ．擬發(fā)行新股和企業(yè)股東擬公開發(fā)售股份的數量Ⅲ．估計發(fā)行新股數量Ⅳ．發(fā)行費用的分攤原則（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

√

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：根據《初次公開發(fā)行股票時企業(yè)股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第拾條，發(fā)行人應當在招股闡明書扉頁載明企業(yè)擬發(fā)行新股和企業(yè)股東擬公開發(fā)售股份的數量，并提醒股東公開發(fā)售股份所得資金不歸企業(yè)所有；在招股闡明書披露本次公開發(fā)行的股數、估計發(fā)行新股數量和企業(yè)股東公開發(fā)售股份的數量、發(fā)行費用的分攤原則及擬公開發(fā)售股份的股東狀況，包括股東名稱、持股數量及擬公開發(fā)售股份數量等。60.在合格境外機構投資者從事中國內地證券投資業(yè)務中，在內地的托管人應當（

）。Ⅰ．辦理合格投資者的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業(yè)務Ⅱ．保管合格投資者托管的所有資產Ⅲ．監(jiān)督合格投資者的投資運作Ⅳ．委托內地的證券企業(yè)，進行內地證券投資管理活動（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

√

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，托管人還應當履行下列職責：①在合格投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個工作曰內，向國家外匯局匯報合格投資者的資金匯入、匯出及結售匯狀況；②每月結束後8個工作曰內，向國家外匯局匯報合格投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產配置狀況，向中國證監(jiān)會匯報證券賬戶的投資和交易狀況；③每個會計年度結束後3個月內，編制有關合格投資者上一年度境內證券投資狀況的年度財務匯報，并報送中國證監(jiān)會和國家外匯局；④保留合格投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等有關資料，其保留的時間應當不少于20年；⑤根據國家外匯管理規(guī)定進行國際收支記錄申報；⑥中國證監(jiān)會、國家外匯局根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責。61.有關保薦機構，下列說法對的的有（

）。Ⅰ．保薦機構應當保證所出具的文獻真實、精確、完整Ⅱ．中國證監(jiān)會依法對發(fā)行人申請文獻、證券發(fā)行募集文獻進行核查，核查通過後由保薦機構出具保薦意見Ⅲ．證券發(fā)行采用聯合保薦形式的，保薦機構不得少于2家Ⅳ．保薦機構可以同步擔任證券發(fā)行的主承銷商（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

√

D.Ⅲ、Ⅳ解析：Ⅱ項，保薦機構依法對發(fā)行人申請文獻、證券發(fā)行募集文獻進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。Ⅲ項，證券發(fā)行規(guī)模到達一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家。62.證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定（

）。Ⅰ．收購債權Ⅱ．彌補客戶的交易結算資金Ⅲ．可以對證券投資者保護基金的使用狀況進行檢查Ⅳ．對證券企業(yè)的違法行為立案稽查并予以懲罰（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

√

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ解析：根據《證券企業(yè)風險處置條例》第五拾三條，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項均屬于證券投資者保護基金管理機構的職權；Ⅳ項屬于證券監(jiān)督管理機構的職權。63.證券企業(yè)與委托人簽訂金融產品書面代銷協(xié)議應當明確約定的事項包括（

）。Ⅰ．向客戶進行信息披露、風險揭示以及後續(xù)服務的有關安排Ⅱ．受理客戶征詢、查詢、投訴的有關安排和後續(xù)處理機制Ⅲ．出現委托人對客戶違約狀況下的處置預案和應急安排Ⅳ．因金融產品設計、運行和委托人提供的信息不真實、不精確、不完整而產生的責任承擔（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：證券企業(yè)應當與委托人簽訂書面代銷協(xié)議。代銷協(xié)議應當約定雙方權利義務，并明確約定如下事項：①向客戶進行信息披露、風險揭示以及後續(xù)服務的有關安排；②受理客戶征詢、查詢、投訴的有關安排和後續(xù)處理機制；③出現委托人對客戶違約狀況下的處置預案和應急安排；④因金融產品設計、運行和委托人提供的信息不真實、不精確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券企業(yè)不承擔任何擔保責任。64.上市企業(yè)私自變化公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，（

）。Ⅰ．對直接負責的主管人員和其他直接負責人員采用市場禁入措施Ⅱ．對直接負責的主管人員和其他直接負責人員予以警告Ⅲ．撤銷直接負責的主管人員的任職資格Ⅳ．上市企業(yè)的控股股東、實際控制人指使從事該行為的，予以警告，并處以三拾萬元以上六拾萬元如下的罰款（分數：1.00）

A.Ⅱ、Ⅳ

√

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：《證券法》第一百九拾四條規(guī)定，發(fā)行人、上市企業(yè)私自變化公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員予以警告，并處以三萬元以上三拾萬元如下的罰款。發(fā)行人、上市企業(yè)的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，予以警告，并處以三拾萬元以上六拾萬元如下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接負責人員根據前款的規(guī)定懲罰。65.證券企業(yè)融資融券業(yè)務的風險包括（

）等。Ⅰ．客戶信用風險Ⅱ．市場風險Ⅲ．業(yè)務規(guī)模及集中度風險Ⅳ．業(yè)務管理風險（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：證券企業(yè)融資融券業(yè)務的風險包括：①客戶信用風險；②市場風險；③業(yè)務規(guī)模及集中度風險；④業(yè)務管理風險；⑤信息技術風險。66.《中華人民共和國企業(yè)法》規(guī)定，當出現（

）情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。Ⅰ．董事人數局限性法定人數或企業(yè)章程所定人數的2／3時Ⅱ．企業(yè)未彌補的虧損達實收股本總額l／3時Ⅲ．持有企業(yè)股份10％以上的股東祈求時Ⅳ．董事會認為必要時（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：《中華人民共和國企業(yè)法》第一百條規(guī)定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：①董事人數局限性本法規(guī)定人數或者企業(yè)章程所定人數的2／3時；②企業(yè)未彌補的虧損達實收股本總額1／3時；③單獨或者合計持有企業(yè)10％以上股份的股東祈求時；④董事會認為必要時；⑤監(jiān)事會提議召開時；⑥企業(yè)章程規(guī)定的其他情形。67.張某、孫某、李某三人出資設置了一家有限責任企業(yè)，張某以貨幣出資，孫某以一項生產技術專利出資，李某以一處房產出資。如下做法符合《企業(yè)法》規(guī)定的有（

）。Ⅰ．張某將其貨幣出資足額存入企業(yè)開設的銀行賬戶Ⅱ．孫某出資的專利作價由其自行估計，張某和李某沒有提出異議Ⅲ．為了簡化手續(xù)，李某沒有辦理房產所有權的轉移手續(xù)Ⅳ．企業(yè)成立後，張某發(fā)現孫某的生產技術專利實際價額明顯低于企業(yè)章程所定價額，規(guī)定孫某補足差額（分數：1.00）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

√解析：根據《企業(yè)法》第二拾八條，股東應當按期足額繳納企業(yè)章程中規(guī)定的各自所認繳的出資額。股東以貨幣出資的，應當將貨幣出資足額存入有限責任企業(yè)在銀行開設的賬戶；以非貨幣財產出資的，應當依法辦理其財產權的轉移手續(xù)。股東不按照前款規(guī)定繳納出資的，除應當向企業(yè)足額繳納外，還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任。68.監(jiān)事會行使的職權包括（

）。Ⅰ．檢查企業(yè)財務Ⅱ．對董事、高級管理人員執(zhí)行企業(yè)職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、企業(yè)章程或者股東會決策的董事、高級管理人員提出罷職的提議Ⅲ．對發(fā)行企業(yè)債券作出決策Ⅳ．當董事、高級管理人員的行為損害企業(yè)的利益時，規(guī)定董事、高級管理人員予以糾正（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

√

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項外，監(jiān)事會還行使下列職權：①提議召開臨時股東大會會議，在董事會不履行法律規(guī)定的召集和主持股東大會會議職責時召集和主持股東大會會議：②向股東大會會議提出提案；③根據《企業(yè)法》第一百五拾一條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；④企業(yè)章程規(guī)定的其他職權。監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決策事項提出質詢或者提議。69.證券企業(yè)違反《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（

）情形的，可以對證券企業(yè)及其直接負責的主管人員和其他直接負責人員采用行政處罰措施。Ⅰ．指定專門部門處理客戶投訴Ⅱ．與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理Ⅲ．未按照規(guī)定寄存、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券Ⅳ．聘任、解雇會計師事務所，未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構備案，解雇會計師事務所未闡明理由（分數：1.00）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ解析：Ⅰ項，證券企業(yè)未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴時，可以對證券企業(yè)及其直接負責的主管人員和其他直接負責人員采用行政懲罰措施。70.證券企業(yè)應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券企業(yè)營業(yè)時間內可以隨時查詢（

）等信息。Ⅰ．委托記錄Ⅱ．交易記錄Ⅲ．證券和資金余額Ⅳ．證券企業(yè)業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號（分數：1.00）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ解析：根據《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》第三拾二條，證券企業(yè)應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券企業(yè)營業(yè)時間內可以隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，以及證券企業(yè)業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。71.客戶交易結算資金第三方存管的作用體目前（

）。Ⅰ．保證客戶資金安全Ⅱ．維護投資者利益Ⅲ．控制證券行業(yè)風險Ⅳ．維護市場穩(wěn)定（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：客戶交易結算資金第三方存管是從制度上保證客戶資金安全、維護投資者利益、控制證券行業(yè)風險、維護市場穩(wěn)定的一種全新的客戶交易結算資金管理制度。72.下列屬于自助委托形式的有（

）。Ⅰ．柜臺委托Ⅱ．電話委托Ⅲ．磁卡委托Ⅳ．網上委托（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：自助委托是指客戶的委托指令是直接輸入證券經紀商交易系統(tǒng)并申報入場，而不通過證券經紀商人工環(huán)節(jié)的申報的委托形式，包括電話委托、磁卡委托、網上委托等。73.有關證券企業(yè)從事金融衍生產品交易的說法，對的的有（

）。Ⅰ．具有證券自營業(yè)務資格的證券企業(yè)可以從事不以對沖風險為目的的金融衍生產品交易Ⅱ．具有證券自營業(yè)務資格的證券企業(yè)可以從事以對沖風險為目的的金融衍生產品交易Ⅲ．不具有證券自營業(yè)務資格的證券企業(yè)可以從事不以對沖風險為目的的金融衍生產品交易Ⅳ．不具有證券自營業(yè)務資格的證券企業(yè)可以從事以對沖風險為目的的金融衍生產品交易（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

√

D.Ⅱ、Ⅲ解析：根據《有關證券企業(yè)證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》第五條，具有證券自營業(yè)務資格的證券企業(yè)可以從事金融衍生產品交易。不具有證券自營業(yè)務資格的證券企業(yè)只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產品交易。74.下列屬于證券企業(yè)操縱市場行為的是（

）。Ⅰ．證券企業(yè)運用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量Ⅱ．與他人串通，以約定的時間、價格和方式互相交易，影響證券交易價格或交易量Ⅲ．在自已實際控制的賬戶間進行證券交易，影響證券交易價格或交易量Ⅳ．運用非公開信息買賣證券（分數：1.00）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

√

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：《證券法》明確列示了操縱證券市場的手段：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者運用信息優(yōu)勢聯合或者持續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式互相進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自已實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者導致損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。Ⅳ項屬于內幕交易。75.下列屬于變相公開發(fā)行證券特性的是（

）。Ⅰ．非公開發(fā)行股票及其股權轉讓，采用推介會的公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的Ⅱ．企業(yè)股東自行以公開方式向社會公眾轉讓股票Ⅲ．向特定對象轉讓股票，未經證監(jiān)會核準，轉讓後企業(yè)股東合計超過200人的Ⅳ．企業(yè)股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：變相公開發(fā)行證券的特性包括：①非公開發(fā)行股票及其股權轉讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、闡明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票；②企業(yè)股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，亦構成變相公開發(fā)行股票；③向特定對象轉讓股票，未經證監(jiān)會核準，轉讓後企業(yè)股東合計超過200人的，亦構成變相公開發(fā)行股票。76.欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成包括（

）。Ⅰ．客體要件Ⅱ．客觀要件Ⅲ．主體要件Ⅳ．主觀要件（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成包括四個方面：①客體要件，本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者（即股東、債權人和公眾）的合法權益；②客觀要件，本罪在客觀上必須具有在招股闡明書、認股書、企業(yè)、企業(yè)債券募集措施中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者企業(yè)、企業(yè)債券、數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為；③主體要件，主體重要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體；④主觀要件，本罪在主觀上只能依故意構成，過錯不構成本罪。77.下列各項中是由國有獨資企業(yè)董事會作出決策的是（

）。Ⅰ．發(fā)行企業(yè)債券Ⅱ．制定企業(yè)的利潤分派方案Ⅲ．企業(yè)增長注冊資本Ⅳ．決定企業(yè)內部管理機構的設置（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：國有獨資企業(yè)董事會根據《企業(yè)法》的規(guī)定行使職權?！镀髽I(yè)法》第四拾六條規(guī)定，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會匯報工作；②執(zhí)行股東會的決策；③決定企業(yè)的經營計劃和投資方案；④制定企業(yè)的年度財務預算方案、決算方案；⑤制定企業(yè)的利潤分派方案和彌補虧損方案；⑥制定企業(yè)增長或者減少注冊資本以及發(fā)行企業(yè)債券的方案；⑦制定企業(yè)合并、分立、解散或者變更企業(yè)形式的方案；⑧決定企業(yè)內部管理機構的設置；⑨決定聘任或者解雇企業(yè)經理及其酬勞事項，并根據經理的提名決定聘任或者解雇企業(yè)副經理、財務負責人及其酬勞事項；⑩制定企業(yè)的基本管理制度；?企業(yè)章程規(guī)定的其他職權。78.客戶如規(guī)定柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須（

）。Ⅰ．請客戶出示委托書Ⅱ．認真查對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額與否一致Ⅲ．請客戶出示公證書Ⅳ．仔細查對客戶身份（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

√解析：客戶如規(guī)定柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須仔細查對客戶身份，并認真查對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額與否一致，查對無誤後方可加蓋業(yè)務用章。79.期貨企業(yè)停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括（

）。Ⅰ．申請書Ⅱ．停業(yè)決策文獻Ⅲ．有關處理客戶資產、處置或者清退客戶狀況的匯報Ⅳ．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ解析：《期貨企業(yè)監(jiān)督管理措施》第三拾一條規(guī)定，期貨企業(yè)停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：①申請書；②停業(yè)決策文獻；③有關處理客戶資產、處置或者清退客戶狀況的匯報；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。80.下列選項中，屬于證券企業(yè)建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度的是（

）。Ⅰ．建立健全客戶合適性管理制度，為客戶提供合適的產品和服務Ⅱ．建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產安全Ⅲ．建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整Ⅳ．建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：證券企業(yè)應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益：①建立健全客戶賬戶管理制度；②建立健全客戶合適性管理制度，為客戶提供合適的產品和服務；③建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產安全；④建立健全客戶回訪制度，及時發(fā)現并糾正不規(guī)范行為；⑤建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛；⑥建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。81.有關證券經紀業(yè)務，如下表述對的的有（

）。Ⅰ．在證券經紀業(yè)務中，委托人的指令具有權威性Ⅱ．經紀商可以根據狀況變化，自行變化委托人的委托價格Ⅲ．經紀商無端違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任Ⅳ．證券經紀商泄露客戶資料而導致客戶損失，證券經紀商不承擔賠償責任（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

√

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ解析：Ⅱ項，委托人的指令具有權威性，不得私自變化委托人的委托價格；Ⅳ項，證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，否則導致的損失由證券經紀商承擔。82.在因虛假陳說引起的民事賠償案件中，投資人（

）的，應當認定虛假陳說與損害成果之間存在因果關系。Ⅰ．所投資的是與虛假陳說直接關聯的證券Ⅱ．明知虛假陳說存在而進行投資Ⅲ．在虛假陳說實行曰及後來，至揭發(fā)曰或改正曰之前買入該證券Ⅳ．惡意投資、操縱證券價格（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅲ

√

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ解析：根據《最高人民法院有關審理證券市場因虛假陳說引起的民事賠償案件的若干規(guī)定》第拾八條，投資人具有如下情形的，人民法院應當認定虛假陳說與損害成果之間存在因果關系：①投資人所投資的是與虛假陳說直接關聯的證券；②投資人在虛假陳說實行曰及後來，至揭發(fā)曰或者改正曰之前買入該證券；③投資人在虛假陳說揭發(fā)曰或者改正曰及後來，因賣出該證券發(fā)生虧損，或者因持續(xù)持有該證券而產生虧損。83.公布證券研究匯報的有關人員進行上市企業(yè)調研活動，應當符合的規(guī)定包括（

）。Ⅰ．在證券研究匯報中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源根據Ⅱ．被動知悉上市企業(yè)內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行保密Ⅲ．事先履行所在證券企業(yè)、證券投資征詢機構的審批程序Ⅳ．不得向證券研究匯報有關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子企業(yè)未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研後公布證券研究匯報的計劃、研究觀點的調整信息（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，公布證券研究匯報有關人員進行上市公司調研活動時，還不得積極尋求上市企業(yè)有關內幕信息或者未公開重大信息。84.證券交易結算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（

）的專用賬戶。Ⅰ．資金幣種Ⅱ．資金余額Ⅲ．資金變動狀況Ⅳ．保證金余額

（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

√解析：證券交易結算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算，記錄資金的幣種、余額和變動狀況的專用賬戶，投資者在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶并存入證券交易所需的資金，就具有了辦理證券交易委托的條件。85.證券企業(yè)為期貨企業(yè)提供中間簡介業(yè)務時，與期貨企業(yè)簽訂的書面委托協(xié)議應當載明（

）。Ⅰ．簡介業(yè)務的范圍Ⅱ．代客戶支付保證金等輔助業(yè)務的開展方式Ⅲ．簡介業(yè)務對接規(guī)則Ⅳ．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

√

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：《證券企業(yè)為期貨企業(yè)提供中間簡介業(yè)務試行措施》第拾條規(guī)定，證券企業(yè)從事簡介業(yè)務，應當與期貨企業(yè)簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：①簡介業(yè)務的范圍；②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；③介紹業(yè)務對接規(guī)則；④客戶投訴的接待處理方式；⑤酬勞支付及有關費用的分擔方式；⑥違約責任；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。86.上市企業(yè)應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時匯報并予公告的重大事件有（

）。Ⅰ．企業(yè)減資、合并、分立、解散及申請破產的決定Ⅱ．企業(yè)發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約狀況Ⅲ．企業(yè)的董事、1/3以上監(jiān)事或者經剪發(fā)生變動Ⅳ．持有企業(yè)10％以上股份的股東持有股份的狀況發(fā)生較大變化（分數：1.00）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

√

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：Ⅳ項，根據《證券法》第六拾七條，持有企業(yè)5％以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制企業(yè)的狀況發(fā)生較大變化時，應立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時匯報并予公告。87.基金管理人的嚴禁性行為包括（

）。Ⅰ．不公平地看待其管理的不一樣基金財產Ⅱ．運用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益Ⅲ．侵占、挪用基金財產Ⅳ．編制基金財務會計匯報（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

√

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ解析：根據《證券投資基金法》第二拾條，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產或者他人財產混淆于基金財產從事證券投資；②不公平地看待其管理的不一樣基金財產；③運用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；⑤侵占、挪用基金財產；⑥泄露因職務便利獲取的未公開信息、運用該信息從事或者明示、暗示他人從事有關的交易活動；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；⑧法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定嚴禁的其他行為。88.證券企業(yè)只能接受（

）的期貨企業(yè)的委托從事簡介業(yè)務。Ⅰ．其全資擁有Ⅱ．其控股Ⅲ．其他Ⅳ．被同一機構控制（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

√

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：證券企業(yè)只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨企業(yè)的委托從事簡介業(yè)務，不能接受其他期貨企業(yè)的委托從事簡介業(yè)務。89.如下事項中屬于董事會應當在新股發(fā)行中作出決策，并提請股東大會批準的是（

）。Ⅰ．新股發(fā)行的方案Ⅱ．本次募集資金使用的可行性匯報Ⅲ．前次募集資金使用的匯報Ⅳ．其他必須明確的事項（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

√解析：根據《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》第四拾條，上市企業(yè)申請發(fā)行證券，董事會應當依法就下列事項作出決策，并提請股東大會同意：①本次證券發(fā)行的方案；②本次募集資金使用的可行性匯報；③前次募集資金使用的報告；④其他必須明確的事項。90.有關新股投資風險尤其公告的重要內容，下列說法對的的有（

）。Ⅰ．由網下機構投資者在確定的價格區(qū)間內進行合計投標詢價Ⅱ．發(fā)行人和保薦機構（主承銷商）協(xié)商確定價格Ⅲ．發(fā)行人上市後的股票為可流通股份或者不可流通股票Ⅳ．在網下發(fā)行未獲得足額認購的狀況下，發(fā)行人和保薦機構（主承銷商）可終止本次發(fā)行（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ

√

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ解析：Ⅲ項，發(fā)行人上市後所有股票均為可流通股份；Ⅳ項，在網下發(fā)行未獲得足額認購的狀況下，發(fā)行人和保薦機構（主承銷商）可中斷本次發(fā)行，并及時公告和依法作出其他安排。91.根據《期貨交易管理條例》，客戶可以通過（

）向期貨企業(yè)下達交易指令。Ⅰ．書面方式Ⅱ．電話方式Ⅲ．口頭方式Ⅳ．互聯網方式（分數：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

√

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ解析：《期貨交易管理條例》第二拾六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨企業(yè)下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。期貨企業(yè)