股權(quán)置換合同協(xié)議書(shū)范本

股權(quán)置換合同協(xié)議書(shū)范本合同編號(hào)：__________一、合同主體及背景1.1合同各方本股權(quán)置換合同的各方為：出讓方：[出讓方公司名稱]，一家依據(jù)[出讓方注冊(cè)地法律]合法注冊(cè)成立并有效存續(xù)的公司，法定代表人：[法定代表人姓名]，公司地址：[出讓方公司地址]。受讓方：[受讓方公司名稱]，一家依據(jù)[受讓方注冊(cè)地法律]合法注冊(cè)成立并有效存續(xù)的公司，法定代表人：[法定代表人姓名]，公司地址：[受讓方公司地址]。1.2置換背景鑒于出讓方在[出讓方業(yè)務(wù)領(lǐng)域]擁有一定的業(yè)務(wù)資源、市場(chǎng)份額和股權(quán)結(jié)構(gòu)，受讓方在[受讓方業(yè)務(wù)領(lǐng)域]也具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)、技術(shù)或者市場(chǎng)渠道。為了整合雙方的資源，實(shí)現(xiàn)互利共贏，優(yōu)化雙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成股權(quán)置換協(xié)議。二、股權(quán)置換定義2.1定義股權(quán)置換是指出讓方將其所持有的目標(biāo)公司（[出讓方目標(biāo)公司名稱]）的部分或全部股權(quán)，按照本協(xié)議約定的方式和條件，與受讓方所持有的目標(biāo)公司（[受讓方目標(biāo)公司名稱]）的部分或全部股權(quán)進(jìn)行交換的行為。2.2置換股權(quán)詳情出讓方擬置換的股權(quán)為其持有的[出讓方目標(biāo)公司名稱]的[X]%股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“出讓方置換股權(quán)”），對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本為[具體金額]。受讓方擬置換的股權(quán)為其持有的[受讓方目標(biāo)公司名稱]的[X]%股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“受讓方置換股權(quán)”），對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本為[具體金額]。三、置換的前提條件3.1法律法規(guī)要求雙方進(jìn)行股權(quán)置換必須遵守所有適用的國(guó)家法律法規(guī)、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及規(guī)范性文件的規(guī)定。包括但不限于公司法、證券法等相關(guān)法律法規(guī)對(duì)公司股權(quán)交易、信息披露、股東權(quán)益保護(hù)等方面的要求。在股權(quán)置換過(guò)程中，如發(fā)覺(jué)任何違反法律法規(guī)的情況，雙方應(yīng)立即停止相關(guān)操作并采取措施予以糾正，保證整個(gè)置換過(guò)程合法合規(guī)。3.2內(nèi)部批準(zhǔn)程序出讓方應(yīng)按照其公司章程以及內(nèi)部管理制度的規(guī)定，完成所有必要的內(nèi)部批準(zhǔn)程序，包括但不限于董事會(huì)決議、股東會(huì)決議等，以保證有權(quán)進(jìn)行本次股權(quán)置換交易。受讓方同樣需要依據(jù)自身的公司章程和內(nèi)部管理規(guī)定，完成諸如董事會(huì)、股東會(huì)等相關(guān)內(nèi)部機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)流程，使本次股權(quán)置換交易獲得合法有效的內(nèi)部授權(quán)。四、股權(quán)置換的方式及時(shí)間4.1置換方式雙方同意以等額股權(quán)置換的方式進(jìn)行本次交易。即按照雙方確定的股權(quán)價(jià)值評(píng)估結(jié)果，出讓方出讓的股權(quán)價(jià)值與受讓方出讓的股權(quán)價(jià)值相等。在股權(quán)交割時(shí)，雙方應(yīng)相互配合，完成股權(quán)變更登記等相關(guān)手續(xù)，保證股權(quán)置換的順利實(shí)施。4.2置換時(shí)間安排雙方應(yīng)在本協(xié)議生效后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，啟動(dòng)股權(quán)價(jià)值評(píng)估程序。自評(píng)估基準(zhǔn)日起的[X]個(gè)工作日內(nèi)，完成股權(quán)交割前的準(zhǔn)備工作，包括但不限于滿足交割條件、提供必要的文件資料等。在所有交割條件均滿足后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，正式進(jìn)行股權(quán)交割。若因不可抗力或其他不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的原因?qū)е聼o(wú)法按時(shí)完成上述時(shí)間安排，雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商并確定新的時(shí)間安排。五、股權(quán)價(jià)值評(píng)估5.1評(píng)估方式雙方同意委托具有合法資質(zhì)的專業(yè)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“評(píng)估機(jī)構(gòu)”）對(duì)擬置換的股權(quán)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)公認(rèn)的資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則和方法，如收益法、市場(chǎng)法、成本法等，結(jié)合目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等因素，對(duì)出讓方置換股權(quán)和受讓方置換股權(quán)分別進(jìn)行獨(dú)立、公正、客觀的評(píng)估。評(píng)估機(jī)構(gòu)的選擇應(yīng)由雙方共同協(xié)商確定，如雙方在評(píng)估機(jī)構(gòu)的選擇上無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)，則按照[具體解決方式，如由某一特定機(jī)構(gòu)指定等]確定評(píng)估機(jī)構(gòu)。5.2評(píng)估基準(zhǔn)日雙方確定[具體日期]為股權(quán)價(jià)值評(píng)估的基準(zhǔn)日。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)基于該基準(zhǔn)日的目標(biāo)公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、資產(chǎn)狀況、經(jīng)營(yíng)成果等進(jìn)行評(píng)估。在評(píng)估基準(zhǔn)日至股權(quán)交割日期間，如目標(biāo)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、經(jīng)營(yíng)狀況等發(fā)生重大變化（重大變化的標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行協(xié)商確定，如資產(chǎn)變動(dòng)超過(guò)[X]%等），雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商是否重新進(jìn)行評(píng)估或者對(duì)股權(quán)價(jià)值進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。六、股權(quán)交割6.1交割條件（1）雙方已按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，完成了所有必要的內(nèi)部批準(zhǔn)程序，包括但不限于董事會(huì)決議、股東會(huì)決議等，并向?qū)Ψ教峁┝讼鄳?yīng)的批準(zhǔn)文件副本。（2）評(píng)估機(jī)構(gòu)已出具正式的股權(quán)價(jià)值評(píng)估報(bào)告，且雙方對(duì)評(píng)估結(jié)果無(wú)異議。（3）出讓方已保證出讓方置換股權(quán)不存在任何權(quán)利瑕疵，包括但不限于質(zhì)押、凍結(jié)、查封、權(quán)屬爭(zhēng)議等情況。受讓方同樣應(yīng)保證受讓方置換股權(quán)不存在類似權(quán)利瑕疵。（4）雙方已向?qū)Ψ教峁┝怂信c股權(quán)置換相關(guān)的必要文件和資料，包括但不限于目標(biāo)公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、稅務(wù)記錄等，且這些文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（5）雙方已就股權(quán)交割后的公司治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)管理安排等達(dá)成一致意見(jiàn)，并簽署了相關(guān)的協(xié)議或者文件（如有必要）。6.2交割程序（1）在滿足交割條件后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，雙方應(yīng)共同向目標(biāo)公司的登記機(jī)關(guān)（如工商行政管理部門(mén)等）提交股權(quán)變更登記申請(qǐng)材料，包括但不限于股權(quán)置換協(xié)議、股東會(huì)決議、公司章程修正案等。（2）目標(biāo)公司的登記機(jī)關(guān)受理并核準(zhǔn)股權(quán)變更登記申請(qǐng)后，雙方應(yīng)按照登記機(jī)關(guān)的要求，辦理其他相關(guān)的手續(xù)，如換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。（3）在股權(quán)交割完成后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，雙方應(yīng)互相書(shū)面通知對(duì)方，并提供股權(quán)交割完成的相關(guān)證明文件，如股權(quán)變更登記通知書(shū)等。（4）自股權(quán)交割完成之日起，受讓方成為出讓方目標(biāo)公司的股東，按照其置換后所持有的股權(quán)比例享有相應(yīng)的股東權(quán)益并承擔(dān)股東義務(wù)；出讓方成為受讓方目標(biāo)公司的股東，同樣按照其置換后所持有的股權(quán)比例享有股東權(quán)益并承擔(dān)股東義務(wù)。七、雙方的陳述與保證7.1出讓方陳述與保證（1）出讓方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的公司，具有簽署和履行本協(xié)議的合法主體資格。（2）出讓方對(duì)出讓方置換股權(quán)擁有合法、有效的所有權(quán)，并且有權(quán)按照本協(xié)議的約定進(jìn)行出讓。出讓方置換股權(quán)不存在任何權(quán)利限制，如質(zhì)押、抵押、查封、凍結(jié)或其他任何形式的第三方權(quán)益。（3）出讓方已按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行了所有必要的內(nèi)部批準(zhǔn)程序，本協(xié)議的簽署和履行不會(huì)違反出讓方的公司章程、任何法律法規(guī)或者對(duì)出讓方具有約束力的任何協(xié)議或安排。（4）出讓方將向受讓方提供的所有關(guān)于出讓方目標(biāo)公司的信息，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)狀況、資產(chǎn)狀況、負(fù)債情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況等都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（5）出讓方將積極配合受讓方完成股權(quán)置換相關(guān)的所有手續(xù)，包括但不限于提供必要的文件資料、協(xié)助辦理股權(quán)交割手續(xù)等。（6）自本協(xié)議簽署之日起至股權(quán)交割完成之日止，出讓方將妥善管理和運(yùn)營(yíng)出讓方目標(biāo)公司，不會(huì)進(jìn)行任何損害受讓方利益的重大決策或行為，如不合理的資產(chǎn)處置、高額負(fù)債等。7.2受讓方陳述與保證（1）受讓方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的公司，具有簽署和履行本協(xié)議的合法主體資格。（2）受讓方對(duì)受讓方置換股權(quán)擁有合法、有效的所有權(quán)，并且有權(quán)按照本協(xié)議的約定進(jìn)行出讓。受讓方置換股權(quán)不存在任何權(quán)利限制，如質(zhì)押、抵押、查封、凍結(jié)或其他任何形式的第三方權(quán)益。（3）受讓方已按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行了所有必要的內(nèi)部批準(zhǔn)程序，本協(xié)議的簽署和履行不會(huì)違反受讓方的公司章程、任何法律法規(guī)或者對(duì)受讓方具有約束力的任何協(xié)議或安排。（4）受讓方將向出讓方提供的所有關(guān)于受讓方目標(biāo)公司的信息，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)狀況、資產(chǎn)狀況、負(fù)債情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況等都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（5）受讓方將積極配合出讓方完成股權(quán)置換相關(guān)的所有手續(xù)，包括但不限于提供必要的文件資料、協(xié)助辦理股權(quán)交割手續(xù)等。（6）自本協(xié)議簽署之日起至股權(quán)交割完成之日止，受讓方將妥善管理和運(yùn)營(yíng)受讓方目標(biāo)公司，不會(huì)進(jìn)行任何損害出讓方利益的重大決策或行為，如不合理的資產(chǎn)處置、高額負(fù)債等。八、保密條款8.1保密信息定義本協(xié)議中的保密信息是指一方（以下簡(jiǎn)稱“披露方”）因履行本協(xié)議而向另一方（以下簡(jiǎn)稱“接收方”）披露的任何商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息、業(yè)務(wù)計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)策略以及其他與本協(xié)議相關(guān)的未公開(kāi)信息。保密信息包括但不限于與出讓方目標(biāo)公司和受讓方目標(biāo)公司有關(guān)的所有信息。8.2保密義務(wù)（1）接收方應(yīng)對(duì)披露方的保密信息予以保密，不得向任何第三方披露、使用或者允許第三方使用保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或者經(jīng)披露方書(shū)面同意的除外。（2）接收方應(yīng)采取合理的保密措施保護(hù)保密信息，保證保密信息的保密性、完整性和可用性。保密措施應(yīng)至少與接收方保護(hù)自身類似保密信息所采取的措施相當(dāng)。（3）本條款的保密期限自本協(xié)議生效之日起[X]年。在保密期限屆滿后，接收方仍應(yīng)對(duì)在保密期限內(nèi)知悉的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，直至該保密信息成為公開(kāi)信息。（4）如果接收方違反本保密條款的規(guī)定，披露方有權(quán)要求接收方立即停止違約行為，并賠償因違約行為給披露方造成的全部損失，包括但不限于直接損失、間接損失、可得利益損失以及為追究違約責(zé)任而支付的合理費(fèi)用，如律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。九、違約責(zé)任9.1違約情形（1）若一方未按照本協(xié)議的約定履行其義務(wù)，包括但不限于未按時(shí)完成內(nèi)部批準(zhǔn)程序、未按時(shí)提供必要的文件資料、未保證置換股權(quán)不存在權(quán)利瑕疵、未配合辦理股權(quán)交割手續(xù)等，均構(gòu)成違約。（2）若一方在本協(xié)議中作出的陳述與保證不真實(shí)、不準(zhǔn)確或者存在重大遺漏，也構(gòu)成違約。（3）若一方違反保密條款的規(guī)定，向第三方披露保密信息或者不當(dāng)使用保密信息，同樣構(gòu)成違約。9.2違約賠償（1）違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因違約方的違約行為而遭受的全部損失，包括但不限于直接損失、間接損失、可得利益損失以及為追究違約責(zé)任而支付的合理費(fèi)用，如律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。（2）如果違約方的違約行為導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行或者股權(quán)置換，違約方應(yīng)向守約方返還已取得的所有利益（如有），并按照本協(xié)議約定的股權(quán)價(jià)值的[X]%向守約方支付違約金。（3）若雙方均存在違約行為，應(yīng)根據(jù)各自的違約程度分別承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。十、爭(zhēng)議解決10.1協(xié)商解決若雙方在本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)在一方書(shū)面提出爭(zhēng)議后的[X]個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始。在協(xié)商期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議中除爭(zhēng)議事項(xiàng)以外的其他條款。10.2仲裁或訴訟（1）如果協(xié)商不成，雙方可以選擇將爭(zhēng)議提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]進(jìn)行仲裁或者向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（2）如果選擇仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均具有約束力。仲裁程序應(yīng)按照[仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則]進(jìn)行。（3）如果選擇訴訟，應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)確定有管轄權(quán)的人民法院。在訴訟過(guò)程中，雙方應(yīng)積極配合法院的審理工作，提供必要的證據(jù)和文件資料。十一、其他條款11.1合同變更與解除（1）本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書(shū)面協(xié)商一致，并簽署書(shū)面協(xié)議。變更或補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。（2）在滿足下列條件之一時(shí)，本協(xié)議可解除：a.雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；b.因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行，且雙方在不可抗力事件發(fā)生后的[X]個(gè)工作日內(nèi)無(wú)法就繼續(xù)履行本協(xié)議達(dá)成一致意見(jiàn)；c.一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，且在另一方書(shū)面通知違約方后的[X]個(gè)工作日內(nèi)未能糾正違約行為，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。（3）本協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定和本協(xié)議的約定，辦理相關(guān)的清算和恢復(fù)原狀手續(xù)，如返還已取得的股權(quán)、文件資料等，并承擔(dān)因協(xié)議解除而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。11.2通知條款（1）雙方之間的任何通知或其他通訊應(yīng)以書(shū)面形式作出，并可通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)信、快遞服務(wù)或者傳真等方式發(fā)送。通知或通訊的送達(dá)日期為：a.專人送達(dá)的，為收件人簽收之日；b.掛號(hào)信或快遞服務(wù)的，為投遞之日起的第[X]個(gè)工作日（以郵戳日期或快遞服務(wù)記錄為準(zhǔn)）；c.傳真發(fā)送的，為發(fā)送成功并收到對(duì)方傳真確認(rèn)之日。（2）雙方應(yīng)將各自的聯(lián)系地址、聯(lián)系人及聯(lián)系方式書(shū)面通知對(duì)方。如果一方的聯(lián)系地址、聯(lián)系人